2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版單選題（共50題）1、(2017年)為依法開展對(duì)私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B2、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽訂基金合同，承諾認(rèn)繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購(gòu)買基金份額的行為B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由基金托管人及其他合同當(dāng)事人在基金合同中約定D.認(rèn)繳出資及退出的價(jià)格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進(jìn)行計(jì)算【答案】C3、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C4、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。A.普通合伙人以現(xiàn)金出資，有限合伙人以勞務(wù)出資B.至少應(yīng)當(dāng)有三個(gè)普通合伙人C.普通合伙人甲對(duì)外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C5、關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款,表述錯(cuò)誤的是（）。A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績(jī)指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績(jī)事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購(gòu)方只能為目標(biāo)公司本身D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動(dòng)性【答案】C6、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.—般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D7、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、(2017年)股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資C.并購(gòu)基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D9、（）是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.項(xiàng)目收集B.項(xiàng)目初審C.項(xiàng)目退出D.項(xiàng)目立項(xiàng)【答案】C10、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D11、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股和跟進(jìn)投資B.參股和融資擔(dān)保C.參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資D.融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資【答案】C12、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C13、基金管理人在申請(qǐng)登記前發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的，基金業(yè)協(xié)會(huì)按規(guī)定應(yīng)（）。A.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)B.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示C.不予登記D.依法取締【答案】C14、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人開展投資者教育【答案】A15、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況【答案】A16、下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。A.稅收風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D17、（2017年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B18、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會(huì)B.咨詢委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.合伙人會(huì)議【答案】D19、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值比較低。此時(shí)，（）可能比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D20、對(duì)盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龇绞降恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.并購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一B.并購(gòu)?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購(gòu)方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為C.并購(gòu)?fù)顺龅氖召?gòu)方，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等D.與IPO退出相比，并購(gòu)?fù)顺龅氖找媛释ǔＩ缘?，但是更加靈活、高效【答案】C22、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)外競(jìng)價(jià)【答案】A24、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅采用的形式是（）。A.現(xiàn)金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A25、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股份，通過股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.清算退出【答案】C26、(2016年)在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B27、投資后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、股權(quán)投資基金為企業(yè)的（）提供了股權(quán)和類股權(quán)（如可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股）的金融解決方案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、下列不屬于三種組織形式設(shè)立股權(quán)投資基金的是（）。A.公司式B.信托（契約）式C.無(wú)限合伙D.有限合伙式【答案】C30、（2017年真題）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A31、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期合年度基金報(bào)告做出修改D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料【答案】C32、中國(guó)股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A34、下列股權(quán)投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B35、在股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问健.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C38、在項(xiàng)目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。A.市價(jià)B.市銷率C.市盈率D.市凈率【答案】A39、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時(shí)的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力評(píng)估不合格的投資者設(shè)置C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計(jì)算【答案】C40、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A41、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）。A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務(wù)B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務(wù)C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅【答案】B42、（2018年真題）在契約型股權(quán)投資基金中，（）應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)／基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】C43、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對(duì)被投資企業(yè)監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C44、當(dāng)回購(gòu)權(quán)條款觸發(fā)后，回購(gòu)價(jià)格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B.按回購(gòu)義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定D.按初始價(jià)值確定【答案】C45、關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償【答案】C47、(2017年)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有（）普通合伙人。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)【答案】A48、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬?A.2B.3