公共經濟學華中科技大學公共管理學院陳鶴1第五章外部效應

5.1外部效應的概念及起源5.2外部效應與資源配置低效率5.3外部效應的矯正25.1外部效應的概念及起源3定義指參與某項市場交易的個人或廠商沒有獲得該項交易的全部收益或沒有支付該項交易的全部成本理解：某種產品的生產或消費使生產者和消費者之外的社會成員遭受損失（獲得利益）的特性，是市場失靈的主要原因。又稱外部性、外部效應、外部經濟性、外溢性4外部性的分類正外部性（PositiveExternality，外部經濟性）：第三者受益而不用付出成本。負外部性（NegativeExternality，外部不經濟性）：第三者受損而無法得到補償。

5正的外部效應也稱為外部效益或外部經濟。指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的經濟效益。買賣雙方均未意識到其間交易會給其他人或企業帶來益處。事例：消防設備。6負的外部效應也稱為外部成本或外部不經濟。指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用。買賣雙方均未意識到其間交易會給其他人或企業帶來損害。事例：工業污染。75.2外部效應與資源配置低效率8外部效應與資源配置效率原理：任何私人都是根據生產的私人成本與私人效益來決定其生產量的。負外部性與資源配置效率以對環境造成污染的造紙業為例正外部性與資源配置效率以周邊民眾可以得益的疫苗接種服務為例9G1054.5D=MSBMPC+MEC=MSCS=MPCAB110105100紙張的產量（萬噸）價格、效益和成本（元）市場均衡：負的外部效應與資源配置效率MPC：私人邊際成本MSC：社會邊際成本MEC：外部邊際成本MSB：私人邊際收益（假定等于社會邊際收益）私人最佳產量：A點社會最佳產量：B點意味著：如果政府不干預，則私人造紙業主將過度生產，從而無法達到社會資源的最優配置。10ZV2010D=MPBMPB+MEB=MSBS=MSCUH453025疫苗接種量（萬人次）價格、效益和成本（元）市場均衡：正的外部效應與資源配置效率MPE：私人邊際效益MSE：社會邊際效益MEE：外部邊際效益MSC：私人邊際成本（假定等于社會邊際成本）私人最佳產量：U點社會最佳產量：V點意味著：如果政府不干預，則接種者將需求不足，從而無法達到社會資源的最優配置。01011外部性的實質實質：私人邊際收益≠社會邊際收益邊際收益或邊際成本：每增加一單位生產所增加的成本或收益外部邊際成本＝社會邊際成本－私人邊際成本外部邊際效益＝社會邊際效益－私人邊際效益主要表現：成本的轉嫁成本超負擔公共資源的過度利用12當存在外部效應時:MPB≠MSB,MPC≠MSC個人或企業決策依據MPB、MPC，而非MSB、MSC

——資源配置扭曲13負的外部效應與資源配置效率帶有負的外部效應的物品或服務的價格，不能充分反映用于生產或提供該種物品或生產要素的社會邊際成本。事例：紙張生產——污染環境——第三者成本（利益受損）14外部邊際成本Marginalexternalcost因增加一個單位的某種物品或服務的產量而給第三者所帶來的額外的成本。生產某種物品或提供某種服務的MSC的一部分，但未在價格中反映。MEC的三種情況：

MEC不變、MEC遞增、MEC遞減15外部邊際成本：MEC不變的情況外部邊際成本︹元∕噸︺01234567紙張的產量（噸）MEC1016外部總成本：MEC不變的情況外部總成本︹元∕噸︺01234567

紙張的產量（噸）TEC504030201017外部邊際成本：MEC遞增的情況外部邊際成本︹元∕噸︺01234567

紙張的產量（噸）MEC18外部總成本：MEC遞增的情況外部總成本︹元∕噸︺01234567

紙張的產量（噸）TEC19用MEC解釋負的外部效應如何扭曲資源配置MSC=MPC+MEC當存在負的外部效應時，MPC<MSC物品（或服務）的生產和銷售將會呈現過多狀態。20市場均衡，負的外部效應與資源配置效率價格效益成本︹元︺0

4.55

紙張的產量（萬噸）D=MSB110105100S=MPCMPC+MEC=MSCGAB︽︽︽1021正的外部效應與資源配置效率帶有正的外部效應的物品或服務的價格，不能充分反映該種物品或服務所能帶來的社會邊際效益MSB。事例：疫苗接種——其他人減少接觸感染的機會——整個社會因此受益22外部邊際效益Marginalexternalbenefit因增加一個單位的某種物品或服務的消費而給第三者所帶來的額外的效益。用來解釋正的外部效應如何扭曲資源配置

——MSB=MPB+MEB——當存在正的外部效應時，MSB>MPB——物品（或服務）的生產和銷售將會出現不足狀態。23市場均衡，正的外部效應與資源配置效率價格效益成本︹元︺0

1012

疫苗接種量（萬人次）D=MPB45302510S=MSCMPB+MEB=MSBVUZH24正的外部效應：外部邊際效益遞減的情況價格效益成本︹元︺MPB302520S=MSCCAFBS’=MSC’MPB+MEB=MSB01012

16

20疫苗接種量（萬人次）25小結正常情況下，MEB往往隨著消費量的增加而遞減，達到一定程度時，MEB→0。當存在外部邊際效益遞減的正的外部效應時，市場機制決定的產量并非總是缺乏效率。只有在處于較低的產量水平時，MEB>0，市場才會失靈。265.3外部效應的矯正27外部性的糾正通過市場機制來糾正：一體化科斯定理社會制裁通過公共部門來糾正：罰款、征稅、補貼公共管制、法律措施提供公共產品28如何消除外部效用所造成的資源無效配置：外部效用的內部化外部效應內部化的含義即消除交易的外部成本和外部效應。指采取措施使得參與某項市場交易的個人或廠商獲得該項交易的全部收益或支付該項交易的全部成本。負外部性的內部化對外部成本制造者征收矯正性稅收。29G社會凈效益54.5D=MSBS'=MPC+T=MSCS=MPCAB11010595紙張的產量（萬噸）價格、效益和成本（元）

矯正性稅收100稅收收入＝外部總成本T

每噸紙張的外部邊際成本為10元，則征收矯正性稅收10元，導致私人邊際成本曲線左移至S!，與社會邊際成本曲線重合。此時，最優供給在B點。紙張價格升至105，產量降至4.5噸。

30討論：（1）矯正性稅收能完全消除污染嗎？（2）矯正性稅收收入應如何使用？31如何消除外部效用所造成的資源無效配置－外部效用的內部化正外部性的內部化對外部效益制造者給予矯正性財政補貼外部邊際效益遞減的情況在現實經濟生活中，某些物品或服務的外部邊際效益往往隨著消費量的增大而出現遞減。如疫苗接種服務。

因此，對于具有外部效益的產品或服務來說，矯正性的補貼并不一定是必須的。32ZV1210D=MPBD'=MPB+20元=MSBS=MSCUX453025疫苗接種量（萬人次）價格、效益和成本（元）

矯正性的財政補貼

每人次疫苗的外部效益為20元，則給予接種者補貼20元，導致私人邊際效益曲線右移至D'，與社會邊際效益曲線重合。此時，最優供給在V點。疫苗市場價格升至30，產量升至12。但由于有補貼，消費者實際承擔的費用只有10元。010財政補貼UY33討論：所有的財政補貼都具有矯正性補貼、使外部效益內部化的功能嗎？考慮低收入群體、某些企業等。34FE1210MPBMPB+MEB=MSBS=MSCC3025疫苗接種量（萬人次）價格、效益和成本（元）正的外部效應：外部邊際效應遞減的情況如果疫苗接種數量達到20萬人次，則不再需要補貼。020AS'=MSC162035案例：污染的治理背景理論：羅納德·科斯（RonaldH.Coase）是美國當代經濟學家。他認為，外部經濟從根本上說是產權界定不夠明確或界定不當引起的。政府往往輕率地規定：當A的活動損害了B時，A必須對B予以賠償。但是，這樣做的結果是使A受到了損害；因此，決策者首先必須界定的是：A是否有權進行那些活動？科斯(Coase)定理：當交易費用為零時，只要產權明晰就可以使外部性內部化，此時，產權屬于誰是無關緊要的。交易費用：為完成一筆交易所要花費的費用，如信息搜索、談判、監督、時間耗費等。

36科斯定理的例解：養牛者與農戶；農戶圍欄的年成本為9美元，谷物價格為每噸1美元。牛群數目（頭）谷物年損失（噸）每增加一頭牛所造成的谷物損失（噸）1112323634104返回37（1）假定養牛者無權損害谷物。當牛群規模為3頭時，須賠償6美元，增加到4頭時，則須賠償10美元，此時養牛者將圍欄。（2）假定養牛者有權損害谷物。則農戶可以容忍的牛群頭數也為4頭，因為此時如果他圍欄，則必須花9美元，而不圍欄時的損失為10美元；因此，當養牛者將牛群增為4頭時，農戶將圍欄。

因此，假定沒有交易費用，資源的配置狀態就與產權的初始界定無關。38科斯定理的重要性：科斯定理的真正含義為：如果交易費用不為零，那么，產權的初始界定就非常重要。假定交易費用為零，則資源的競爭性使用之間將會出現有效率的混合產出，而與哪一個集團享有使用資源的權力無關。政府指定財產權為得到權力的一方提供了一項有價值的資源。盡管誰獲得這些權力的資源配置是沒有區別的，但就交易雙方而言，兩方的利益差別卻很大。因此：資源的處置權力是有價值的，可以用以交易；并且只有在市場上交易，才能資源配置的最優效率。 39政府的環保政策政府的環保政策有三種：排放標準、調節稅和可交易的污染權（1）排放標準

對任何企業一視同仁的排放標準，無法使具有不同邊際效益和邊際成本的排污企業均達到最佳生產量，并且只要排放量低于排放標準，就可以免費排放而無需對受污染者付費。是最沒有效率的環保政策。（2）調節稅調節稅雖對排放者收取了一定的矯正稅，但其標準仍是統一的。

40（3）可交易的污染權

可交易的污染權創造了一種有價值的資產，使那些能夠以低于污染權的成本清除污染的人獲得這項有價值的資產，通過污染權的市場交易，可以使政府將污染量控制在所指定的范圍內的同時，實現資源的最優配置。

41討論：國外私立大學為何這么多？在市場經濟國家，私立大學占高等學校之比都很高。美國的私立高校占高校總數的72％，日本的私立高校占75％，印尼的私立高校占86．6％，韓國私立高校占80．6％，菲律賓的私立高校占78．4％，泰國的私立高校占47．5％。值得關注的是，世界一流的大學，大多數都是私立大學，如美國的哈佛大學、斯坦福大學、普林斯頓大學、芝加哥大學等，英國的劍橋大學、牛津大學、倫敦大學等。私立大學是不是高等教育發展的方向？42討論：公廁應當收費還是免費？從2002年5月1日起，杭州市由市容環衛直管的公廁取消收費，沿街和風景區的賓館、飯店、商場等單位的公廁全部免費向社會開放。此前杭州市有480座公廁，其中80座一、二類公廁實行收費，主要分布在風景區、繁華地段和窗口地區。市政市容管理局局長表示，這些收費公廁每年可帶來300萬元的收入，這在一定程度上減輕了政府財政的壓力。取消收費后，市政府將補貼公廁維護所需的資金。公廁的開放時間不變，保潔質量不會下降，原有的公廁收費工作人員也將得到妥善的安排。43討論：都市停車難問題如何破解？

停車難已成為大城市一個突出的問題。有資料顯示，全國36個大中城市停車位滿足率不足20％，也就是說，我國城市每5輛機動車輛只有1個停車。截至2003年年底，上海市有停車泊位24萬個，其中，配建泊位22．13萬個。路外公共泊位8100個，合法的路邊泊位8400個，其他泊位3000個。公共停車泊位占全市機動車量的比例僅為2％，遠低于國際10％～15％的水平。44討論：治安也能承包給私人部門？

浙東某縣明倫村村民章偉忠，通過公開竟標，2.52萬元的價格獲得該村2003年度安全防范工作的承包權.。根據《安全防范承包責任制協議書》,2003年明倫村治安刑事案件允許發案基數12起,，每增加1起,扣1000元;每減少1起,獎200元。年終測評，群眾安全感、滿意率低于標準的,每下降1個百分點扣10O元；高于標準的,每上升1個百分點獎10O元。45討論：干部是不是公共品？呂日周名言錄:“前幾天，有位老農跟我講：‘我們養雞是為了下蛋，養牛是為了耕地，養干部是為了致富。可是，我們沒富，養干部沒用。’人民群眾批評我們的話很重啊！”46討論：房地產的七個“市場失靈”住宅社會性形成的公共物品物業（土地）權關聯引起的外部經濟價格不確定帶來的信息偏在不可移動性造成的自然壟斷產品差異化產生的不完全競爭不動產所有權生成的心理效用不可抗力干擾潛伏著投資風險47討論：礦難事故頻發的深層原因是什么？2004年上半年礦難事故之多引人關注。繼4月10日雞西煤礦、4月11日三季煤集團超化礦、4月14日龍巖煤礦發生重大安全生產事故后，僅4月30日一天內，山西省臨汾市梁家河煤礦、內蒙古烏海市鑫源煤礦連續發生兩起重大事故，5月18日，山西省又連續發生了兩起煤礦事故，造成多人死亡。據了解，目前我國約有2．5萬個煤礦，其中2．3