第十二章非關稅措施及其實施規則第一節傳統的非關稅壁壘措施

一、非關稅壁壘非關稅壁壘（non-tariffbarriers）是與關稅壁壘相對而言的，指除關稅外一切限制進出口的法律和行政措施。二、傳統非關稅壁壘的類型與特點（一）非關稅壁壘的類型1.進口配額制(importquotassystem)是一國政府在一定時期之內，對某些商品的進口數量或金額加以直接限制的措施。絕對配額：全球配額、國別配額關稅配額：自主配額、協議配額非協定的“自動”出口配額協定的“自動”出口配額2.“自動”出口配額制指出口國家或地區在進口國的要求或壓力下，“自動”規定某一時期內(一般為3～5年)某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。3.進口許可證制(importlicensesystem)指進口國家規定某些商品進口必須事先領取許可證，否則一律不準進口的制度。有定額的進口許可證無定額的進口許可證公開（自動）進口許可證特種進口許可證S1S2C2C1 Q數量6070110120價格(千元)P1.0Sd國內供給曲線Q＝40dcbaDd對國內鋼鐵的需求D總需求曲線1.5競爭條件下的進口配額的經濟效應配額的分配方式和福利的變化(1).政府直接頒發進口許可證給進口商。進口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分Ｃ，進口國的社會總利益變動與關稅一樣；(2).政府根據申請頒發許可證。進口商為得到許可證必然付出一定代價（即“尋租”）。所以最后收益小于Ｃ，社會的利益少于關稅的情況；(3).政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價值等于C。整個社會的利益變動也與關稅一樣。社會利益變動與關稅一樣；(4).政府在設置限額，由出口國自行分配。進口國的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關稅時的凈損失。

配額相對于關稅的優點第一，配額可以比關稅更有效地控制進口；第二，實施配額更靈活，政府可以通過發放進口許可證隨時調節進口數量；第三，配額給政府更多的權力；第四，配額比關稅承受相對小的國際貿易自由化壓力。4.外匯管制(foreignexchangecontrol)指一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制,以平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價穩定的一種制度。(1)數量性外匯管制(2)成本性外匯管制（利用匯率的變動）(3)混合性外匯管制5.進口押金制(advanceddeposit)指進口商在進口商品時，必須預先按進口金額的一定比率和規定的時間，在指定的銀行無息存入一筆現金，才能進口。6.最低限價制和禁止進口（prohibitiveimport）進口最低限價制(minimumprice)就是一國政府規定某種進口商品的最低價格，凡進口貨價低于規定的最低價格則征收進口附加稅或禁止進口。7.海關估價制(customsvaluation)是海關為了征收關稅，確定進口商品價格的制度。

普瓦蒂埃（PPOtiers）海關效應

法國在1982年規定，所有從日本進口的錄像機都必須通過位于法國北部港口數百英里的小鎮的普瓦蒂埃（Potiers）海關。海關人員不多，屋子非常窄小。結果進入法國的日本錄像機從每月6萬多臺驟減到每月不足1萬臺。

8.進出口的國家壟斷指對某些或全部商品的進出口規定由國家機構直接經營，或者是把某些商品的進出口專營權給予某些壟斷組織。9.歧視性政府采購政策(discriminatorygovernmentprocurementpolicy)即國家制定法令，規定政府機構在采購時要優先購買本國產品的做法。政府采購的經濟效應

M1

Pd

QSPwabM2D

S1GD1

P這種歧視性采購政策減少了進口，促進了國內生產，起到了與生產補貼相似的保護作用。當然，代價也是相似的：本國企業得到了a（生產者剩余），但政府為此多支付了（a+b），本國的凈損失為b。10.商品歸類調整

美國海關曾把日本出口到美國的卡車司機室和底盤，這種“零件”重新歸為“組裝車輛”，使原來只有4%的稅率改為25%。11.貿易救濟措施的濫用反傾銷反補貼特殊保障機制成本,價格QX’QX數量

MRMCMC+tc反傾銷稅tDbdaee’PX’PXP1t進口國的政府獲得ｔ×Ｑx‘的稅收（ｃ），消費者則凈損失了（ｂ＋ｄ）。由于課征“反傾銷稅”，美國國產鋼材價格也相應上漲，因此鋼材消費者的總損失會大于ｂ＋ｄ，不過消費者受國內價格上漲所受的損失是國內生產者的收益，面積ａ＋ｂ正好等于政府稅收部分(ｃ)。如果ａ＜ｄ，進口國凈損失，反之，則有凈收益。日本鋼鐵企業在美國市場

價格

ABP0P1DCOM0M1出口國的出口補貼進口國的反補貼稅DM進口國進口需求進口數量出口補貼與反補貼稅的經濟效應政策出發點到達點進口國出口國世界

出口國的出口補貼AC獲益P0P1CA損失P0P1CB損失ABC出口補貼加上抵消性反補貼稅AA獲益P0P1DA損失P0P1DA零社會責任標準SocialAccountability8000,——SA8000

12.社會壁壘13、反恐壁壘以反恐為借口的貿易壁壘14、知識產權壁壘

又稱為知識產權保護壁壘，或知識產權貿易壁壘。它是指一國采取的與貿易有關知識產權保護的立法、行政、司法等方面的措施，違反世界貿易組織的《與貿易有關的知識產權協定》，構成貿易壁壘，從而阻礙了正常的國際貿易與國際投資。

物種壁壘是借口保護之物種源權利而在農產品貿易領域構筑的一種新型貿易壁壘。非關稅壁壘價格費用型數量限制型綜合影響型

補貼進口押金最低限價海關估價成本型外匯管制

許可證制度數量型外匯管制、配額自動出口限制

技術壁壘環境壁壘救濟措施（二）非關稅壁壘的特點2.直接性和嚴厲性3.隱蔽性和歧視性1.靈活性和針對性三、WTO關于實施非關稅壁壘措施的規則實施技術性貿易壁壘措施的規則實施進口許可的規則海關估價規則裝船前檢驗規則原產地規則第二節技術性貿易壁壘一、技術性貿易壁壘的形式與特點（一）技術性貿易措施與技術性貿易壁壘技術性貿易壁壘(technicalbarriertotrade—TBT)，是指一國政府或非政府機構以限制貿易為目的，對商品或生產貿易活動的強制性或非強制性規定、標準、法規，以及檢驗、評定、認證程序。（二）技術性貿易壁壘的類型1.技術標準6.信息技術壁壘4.商品標簽的規定5.產品檢疫、檢驗制度與措施2.技術法規3.合格評定程序

歐盟進口中國瓷器的包裝標準

歐盟要求從中國進口的景德鎮瓷器的包裝稻草必須經過攝氏200度高溫熏蒸消毒處理。

意大利的空心粉法

在意大利有一個“空心粉純度法”，要求空心粉的制作原料必須是硬質小麥，而這種硬質小麥主要產于意大利南部。歐洲其他國家的空心粉大多由混合種類的小麥制成，不符合“空心粉純度法”，很難進入意大利市場。

（三）技術性貿易措施成為技術性貿易壁壘的原因1.各國技術性貿易措施的體制性差異2.技術性貿易措施的歧視性規定和實施3.技術發展水平的差距4.信息缺失（四）技術性貿易壁壘的特點雙重性特點隱蔽性針對性和歧視性擴散性廣泛性爭議性二、技術性貿易壁壘的經濟效應分析(一)數量抑制效應S2PP2P1P0OQ2

Q1

Q0Q

S1SD圖12-5TBT數量抑制效應示意圖

(二)價格抑制效應

AC+△ACAC△ACACπPP0OQ1πPP1P0OQ1Q2Q圖12-6TBT價格抑制效應示意圖AC為單位產品成本線沒有壁壘情形π利潤設置壁壘情形△AC額外成本P1保本價格（三）動態抑制效應技術性貿易壁壘和其他非關稅壁壘的主要區別在于前者伴隨著技術進步而不斷進行調整。技術性貿易壁壘對發展中出口國家帶來的福利損失要大大超出發達出口國家。（四）技術性貿易壁壘對發展中國家的影響（五）技術壁壘的作用機理按發揮作用的過程分析：具有關稅、配額的復合作用在設置時——

相當于零配額形成并實施時——

具有價格、數量雙重限制作用尚未適應時——

數量限制作用明顯，具有配額性質開始適應時——