xxxxxx大學網絡教育本科畢業論文工程索賠相關問題研究作者學籍批次學習中心層次專業指導教師內容摘要索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠是指作為合法的所有者，根據自己的權利提出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求。索賠是維護施工合同雙方合法權益的一項根本性管理措施。本論文主要是針對承包商在施工過程中，引起索賠的原因很多,主要方面如下:工程變更引起的索賠；工程款支付引起的索賠；工期引起的索賠；合同文件引起的索賠；不可抗力因素引起的索賠；業主違約；國家法律、法規的變更等。關鍵詞：工期索賠管理程序費用索賠目錄TOC\o"1-3"\p""\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc289012527"一、索賠的基本內涵……………….1HYPERLINK\l"_Toc289012528"二、施工索賠產生的原因…………2HYPERLINK\l"_Toc289012529"（一）工程變更引起的索賠……………………….2HYPERLINK\l"_Toc289012530"（二）工程款支付引起的索賠……………………..2HYPERLINK\l"_Toc289012531"（三）工期引起的索賠……………..2HYPERLINK\l"_Toc289012532"（四）合同文件引起的索賠……………………….2HYPERLINK\l"_Toc289012533"（五）不可抗力因素引起的索賠…………………..3HYPERLINK\l"_Toc289012534"（六）業主違約…………………….3HYPERLINK\l"_Toc289012535"（七）國家法律、法規的變更…………………..3HYPERLINK\l"_Toc289012536"三、施工索賠中的費用索賠及工期索賠……….3HYPERLINK\l"_Toc289012537"（一）費用索賠……………………3HYPERLINK\l"_Toc289012538"（二）索賠費用的計算原則………………………4HYPERLINK\l"_Toc289012539"四、施工索賠資料的整理………..4HYPERLINK\l"_Toc289012540"五、施工索賠的注意事項……….6HYPERLINK\l"_Toc289012541"（一）建好工程項目………………6HYPERLINK\l"_Toc289012542"（二）做好施工索賠管理工作……………………6HYPERLINK\l"_Toc289012543"（三）進行索賠談判……………….6HYPERLINK\l"_Toc289012544"（四）索賠金額應實事求是………………………7HYPERLINK\l"_Toc289012545"六、結束語……………………….7HYPERLINK\l"_Toc289012546"參考文獻…………..8工程索賠相關問題研究在與國際建筑市場接軌的過程中，我國建筑行業暴露出了一系列問題，其中尤為突出的是我國工程索賠水平遠遠落后于國際建筑市場。小浪底工程的深刻教訓：僅僅因為一個工人在施工過程中掉了A顆釘子，外方管理人員經及時取證，向中方索賠浪費材料費達28萬元；在整個工程實施過程中，索賠函達2000多封，索賠問題成為中外建筑企業矛盾的焦點。現在，我國已正式加入世界貿易組織，面對索賠體制、技巧和經驗已相當成熟的國際承包市場，面對國外同行在“中標靠低價，盈利靠索賠”原則下的激烈競爭，索賠問題更應引起國內建筑企業的重視。因此，對我國現階段建筑工程索賠的研究具有十分重要的意義。一、索賠的基本內涵索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，"索賠"是雙向的，建設單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設單位索賠數量較小，而且處理方便。可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現對施工單位的索賠；而施工單位對建設單位的索賠則比較困難一些。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業主給予補償損失的一種權利要求。而業主（建設單位）對于屬于施工單位應承擔責任造成的，且實際發生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。索賠一詞正式引入我國始于1991年頒布的《建設工程施工合同》及《建設工程施工管理辦法》。索賠是指作為合法的所有者，根據自己的權利提出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求。索賠是維護施工合同雙方合法權益的一項根本性管理措施。索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。工程建設索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質上是雙方管理水平的綜合體現。做為建設單位為使工程順利進行，如期完成，早日投產取得收益，就必須加強自身管理，做好資金、技術等各項有關工作，保證工程中各項問題及時解決；做為施工單位要實現合同目標，取得索賠，爭取自已應得利益，就必須加強各項基礎管理工作，對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理，進而推動建筑行業管理的加強與提高。導致索賠事件的發生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對方當事人的行為導致的，也可能是任何第三方行為所導致。雖然建設工程施工索賠正逐漸得到各方的重視，但要客觀的解決施工索賠問題，目前在我國工程建設管理體系中還是一個相對薄弱的環節。在建筑工程糾紛中，因逾期完工而引發的糾紛的是較為普遍的，而造成逾期完工的原因很多，有發包方增加工程量的原因，也有施工方自身效率的原因，還有不能歸責于任一方的客觀原因比如氣候因素等。由于合同中對完工期限有明確約定，因此如施工方不能證明逾期完工的責任不在于自己，那么施工方將承擔違約責任。二、施工索賠產生的原因承包商在施工過程中，引起索賠的原因很多,主要方面如下(也就是按照干擾事件分類):（一）工程變更引起的索賠工程變更引起的索賠不單單指設計院針對所設計出的施工圖紙中失誤的變更。例如：設計變更引起工程量的增加或減少、業主或通過監理工程師要求加快施工進度而引起的趕工費、業主或監理工程師的某些指令及簽證單、額外的試(實)驗或檢查,工程驗收報告和各項技術鑒定報告等。常見的以設計變更單和施工現場簽證為主，而趕工費及特殊的實驗費的內容多數以現場簽證單出現。（二）工程款支付引起的索賠根據《建設工程施工合同（示范文本）》的專用條款關于合同價款的支付方式以及合同價款的結算方式的規定，甲乙雙方都應按規定執行，除遇有特殊情況的甲乙雙方溝通無誤后則應以書面形式確定。業主未按期支付工程款,使承包商無法正常組織施工引起停工待料的索賠。例如：本月5號建設單位按照合同約定應向施工單位支付審核后上月的進度工程款，由于公司財務以本公司總經理出差的原因造成不能按期支付工程，通常施工單位為了能夠繼續合作或者其他原因不采取任何措施繼續施工，但這已經是達到索賠的條件。（三）工期引起的索賠按照《建設工程施工合同（示范文本）》的通用條款規定工期索賠的內容：工程非正常的停水、停電,、道路開通等干擾事件的影響非正常的溫度、風力、雨雪等惡劣天氣因素及地質因素的影響因業主責任引起的材料、設備供應不及時因業主責任引起的工期延期,承包商就實際支出的計劃外施工費用提出的索賠例如：建設單位和施工單位接到電力局的停電超過24小時的通知，由于施工現場無法繼續施工，而工期是合同約定沒有辦法修改的，這時施工單位可以向建設單位提出延誤工期的合理要求。（四）合同文件引起的索賠勘測設計文件與實際工程地質嚴重不符合同文件中的錯誤、矛盾或遺漏圖紙或工程量的錯誤或遺漏合同約定的材料價格上漲或下浮的價格調整例如：甲乙雙方簽定的建設工程施工合同，合同中約定了材料價格上漲或下浮的調整幅度5‰，由于本季度的鋼材材料價格上漲超過了合同規定的幅度5‰，這時施工單位可按照合同規定向建設單位提出追加工程款的函。（五）不可抗力因素引起的索賠自然條件的變化如地震、風暴、特大洪水災害的發生,使承包商承擔額外的損失.社會條件的變化如發生戰爭、軍事政變,使承包方承擔了額外的損失例如：2008年5月12日下午的汶川地震，施工單位為了維修地震中損壞的機械設備和為施工人員的生命著想而采取要停工整頓，這時建設單位不能因為地震不屬于不可抗力或者不是建設單位的原因而不簽認工期延誤。（六）業主違約業主未按合同約定為承包商提供施工條件未按約定時限向承包商支付工程款未按約定時間提供施工圖紙、指令或批復因業主指定分包商引起的索賠等例如：在工程開工之前，建設單位應向施工單位提供施工所用的圖紙，另外還要通水通電等義務，但是建設單位由于不能按時提供施工之前的水電要求，從而誤延了施工單位開工時間，此時監理單位開具了開工報告確定了開工時間，施工單位沒有辦法在規定的開工時間開工就必須向建設單位提出延誤工期和其他費用。（七）國家法律、法規的變更工程所在的國家法律法規的變更，如提出進口限制、外匯管制、稅率提高等，都可能引起施工費用增加，按國際慣例,允許給承包商予以補償。三、施工索賠中的費用索賠及工期索賠（一）費用索賠費用索賠是以補償實際損失為原則，實際損失包括直接損失和間接損失兩部分。索賠金額是用于賠償承包商因索賠事件發生而受到的實際損失。所有索賠金額都應該是承包商為履行合同外所必須支出的費用,按此金額索賠后，應使承包商恢復到未發生索賠事件前的財務狀況。其中要特別注意的是：索賠對業主不具有任何懲罰性質。費用索賠是有人工費、材料費、機械使用費、分包費用、管理費、利潤、利息及總部管理費等組成。人工費:因索賠事件發生而增加的完成合同外工作所花費的人工費或因停工的人員窩工費。補償標準可按當地預算人工單價計算也可經協商按市場價。材料費：因索賠時間發生，使材料實際用量超過合同計劃用量而增加的材料費和材料因市場價格浮動需調整的材料費(合同約定)以及索賠時間發生導致材料超期儲備,二次運輸等增加的費用。機械使用費：因索賠時間發生額外工作增加的機械使用費,工效降低以及機械停工,窩工的閑置費用(包括設備租賃費,自有設備的不變費用)。補償標準可按停置機械的待班時間乘以租金單價或自有設備的不變費用計算。分包費用索賠：指分包人的索賠費用,分包人的索賠金額應如數計入總包人的索賠金額以內。工地管理費：指施工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費索賠。因索賠事件發生，額外增加的現場管理費和公司(總部)管理費。利息：對于索賠費用中的利息部分包括：拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協議和利率。因索賠時間發生的延期付款利息,增加投資利息等。利潤：一般來說，由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包商可計入利潤。索賠利潤計算通常是與原投標報價中的利潤率作為該項索賠的利潤。總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。（二）索賠費用的計算原則在確定賠償金額時，應遵循下述兩個原則；所有賠償金額，都應該是施工單位為履行合同所必須支出的費用；按此金額賠償后，應使施工單位恢復到未發生事件前的財務狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。根據上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤），而不考慮利潤。所以索賠金額計算的基礎是成本，用索賠事件影響所發生的成本減去事件影響時所應有的成本，其差值即為賠償金額。四、施工索賠資料的整理為了達到預期的索賠目標，承包商要進行大量的索賠論證工作，以證明自己擁有的索賠權利，所提出的索賠額是正確的，即論證索賠權和索賠額。承包商必須編寫完整和具有說服力的索賠申請意向書,這是索賠成功的關鍵環節。索賠事件發生后,雖然有了事實依據和發生的費用，但承包商若沒有強有力的表達能力包括文字說明,業主、監理不理解或不完全了解索賠事件的具體情況和索賠內容等,索賠不可能成功,承包商就達不到索賠目的,也就不可能挽回因索賠事件發生對工程施工的損失。因此,編寫好索賠申請意向書是一項法律、技術、經濟、語言性極強的復雜工作。要特別注意在致函前盡可能給主管索賠的監理工程師和業主的主管人員通氣,使多方接到索賠致函時不感到突然,索賠申請意向書用語要婉轉,避免使用生硬、不客氣的語言，否則會給索賠工作帶來不利。索賠申請意向書主要內容有索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期、索賠金額及工期的計算。一般參照承包商合同中的相應條款,建筑工程概預算定額、編制辦法、機械臺班定額、地方的定額及補充編制辦法，業主、監理工程師下達的有關文件等。索賠依據及索賠證明文件包括以下一些資料：1.招標文件包括合同專用條件、合同通用條件、施工技術規范、招標文件圖紙、工程圖表、工程范圍說明、現場水文地質資料、招標補遺等文本，它們是索賠計算的依據。2.投標文件包括投標報價文件、工程進度表、投標施工方案等內容，是施工索賠的基本依據。3.施工協議書及附件在施工協議書簽訂以前,合同雙方對于中標價格、施工計劃、合同條件等內容的協商紀要文件和澄清函及之后簽訂的施工協議書，如果在施工過程中業主對其某個合同條款做了修改或賦予新的解釋，是索賠計算的依據。4.往來文件包括監理工程師或業主的工程變更令、口頭變更確認函、加快進度的監理工作指令、變更通知、對承包商問題的書面回答等,這些文件及信函包括傳真資料、E-MAIL、都具有合同文件同等的效力，是結算和索賠的依據資料。5.施工現場記錄主要包括施工日志、監理工程師簽字的施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記錄、設備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片錄像等等。6.會議記錄包括施工協調會紀要、施工技術討論會紀要、索賠會議紀要等，對于重要的會議紀要，應由做紀要的一方寫好底稿后,送交與會各方傳閱核簽。參會任一方若發現有與會議達成的不一致的內容,則在紀要稿上修改,更正后核簽。7.財務記錄如工程款月支付申請表和工資單、設備、材料和零配件采購單、付款收據、工程開支月報等等,在索賠計價工作中,財務單據十分重要。8.工地現場氣象水文記錄資料施工現場應注意記錄和收集氣象資料,例如每月降水量、風力、氣溫江河水位、水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。9.市場信息資料一般大中型土建工程工期長達數年,對政策性物價變動等報道資料應系統的收集整理,這對于工程的調價計算是必不可少的,對索賠亦同等重要。10.工程所在國家的政策法令文件如貨幣匯兌限制指令、調整工資的文件、稅收變更指令、工程仲裁規則等。五、施工索賠的注意事項實踐經驗證明,索賠要取得成功,應注重以下一些問題.（一）建好工程項目這是施工索賠成功的基礎,如果承包商在施工過程中科學管理、工程質量優、工期領先、安全無事故，業主和監理工程師對承包商滿意,有事及時承包商所提出的索賠項目甚至是難以實現的或在速配程序上存在某些疏忽,都有可能取得業主和監理工程師的諒解,使索賠得到比較滿意的結果。（二）做好施工索賠管理工作這是索賠工程的必要條件，索賠使意向艱巨、復雜，涉及面廣的工作。目前承包商均采用項目法施工，要做好施工索賠管理工作，必須由項目經理或主管內業的項目付經理牽頭，組織有良好素質、思維敏捷、邏輯性強、辦事效率高、有協調能力、有索賠經驗的工程技術人員、造價工程師、懂法律的有關人員進行索賠事項的處理。其工作內容為:1）通曉工程項目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款,不失去任何已有的索賠機會。2）隨時注意業主和監理工程師發布的指令或口頭要求，一旦發現實際工程超出合同規定的工作范圍時，及時提出索賠要求。3）在編寫索賠文件和進行索賠談判時，靈活運用合同及法律知識來解釋和論證自己的索賠權，并能正確計算出自己應得的工期和經濟補償。4）善于進行索賠談判。必須熟悉合同，明白具體的合同程序，具有利用合同及FIDIC條款論證索賠要求的能力。（三）進行索賠談判索賠人員的談判能力對索賠的成敗關系甚大。在施工索賠談判中應注意做到以下幾點：1）談判前應明白索賠內容或列出索賠項目清單。索賠事件要真實、證據確鑿、計算合理正確、責任明確。擬好提綱、對準備達到的索賠目標心中有數。2）談判時要以合同條款和真實的作證材料為依據，有理、有利、有節的進行，切忌成為扯皮會。談判應嚴格按照合同進行，不要采取強加于人的態度。談判應客觀冷靜，以理服人并具有靈活性，為多次談判解決留有余地。3）抓緊時間，爭取主動索賠項目，應先易后難，索賠金額應先大后小。4）善于采納對方的合理意見，在堅持原則的基礎上作適當的讓步，尋求雙方都能接受的解決方法。5）由于索賠談判持續時間長，要有耐性，不要首先退出會場，不易率先宣布