第2章外部效應的分類外部效應與資源配置效率政府矯正外部效應(或實現外部效應內在化)的措施第2章

外部效應理論

重點問題第2章2.1

外部效應的分類外部效應,也稱為外部性或外溢性,是指在市場活動中沒有得到補償的額外成本或額外收益。當外部效應存在時,依據失真的價格信號所作出的經濟活動決策,肯定會使得社會資源配置發生錯誤,而達不到帕累托效率準則所要求的最佳狀態。第2章2.1

外部效應的分類2.1.1對消費的外部效應與對生產的外部效應對消費的外部效應對生產的外部效應按照承受者的不同劃分承受者是消費者承受者是生產者第2章2.1

外部效應的分類2.1.2生產活動的外部效應與消費活動的外部效應生產活動的外部效應消費活動的外部效應按照發起者的不同劃分發起者是生產者發起者是消費者第2章2.1

外部效應的分類2.1.3正的外部效應與負的外部效應（最基本的分類）正的外部效應(外部效益或外部經濟)負的外部效應(外部成本或外部不經濟)按照結果的不同劃分對承受者有利對承受者不利第2章2.1

外部效應的分類1.正的外部效應與負的外部效應的含義正的外部效應(外部效益或外部經濟)負的外部效應(外部成本或外部不經濟)對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用。對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的經濟效益。買者與賣者未在決策中意識到他們之間的交易會給其他人或廠商帶來益處。實例：消防設備的交易實例：工業污染第2章注意：并非所有的對交易雙方之外的第三者所帶來的影響都可以稱作外部效應對第三者所造成的可以通過價格或可以在價格中得以反映的影響,不是本章所討論的外部效應。如消費者對攝影愛好的增加抬高攝影器材的市場價格。價格上揚的結果是一部分收入從購買者手中轉移到生產者手中,增加了生產該種產品的動力。從資源配置的角度看,通過價格的提高也使現有的產量處于合理狀態。這樣的影響并不會導致資源配置的扭曲,當然也不在政府要采取措施加以矯正的外部效應范圍之列。第2章2.1

外部效應的分類2.正的外部效應與負的外部效應的排列（1-4）某個人或家庭因別人或家庭的消費活動而受益某廠商因某個人或家庭的消費活動而受益某個人或家庭因別人或家庭的消費活動而受損消費活動產生正的消費外部效應消費活動產生正的生產外部效應消費活動產生負的消費外部效應某廠商因某個人或家庭的消費活動而受損消費活動產生負的生產外部效應第2章某個人或家庭因某廠商的生產活動而受益某廠商因別的廠商的生產活動而受益某個人或家庭因某廠商的生產活動而受損生產活動產生正的消費外部效應生產活動產生正的生產外部效應生產活動產生負的消費外部效應某廠商因別的廠商的生產活動而受損生產活動產生負的生產外部效應2.1

外部效應的分類2.正的外部效應與負的外部效應的排列（5-8）第2章2.2外部效應與資源配置效率在外部效應存在的情況下,決定個人或廠商經濟選擇的私人邊際效益和邊際成本會同社會的邊際效益和邊際成本發生偏離。當個人或廠商僅從自身的利益出發,而完全忽略了外部效應帶給他人或廠商的效益和成本時,其所作出的決策很可能會使資源配置發生錯誤。第2章2.2外部效應與資源配置效率2.2.1負的外部效應與資源配置效率帶有負的外部效應的物品或服務的價格,不能充分反映用于生產或提供該種物品或生產要素的社會邊際成本。因增加一個單位的某種物品或服務的產量而給第三者所帶來的額外成本。負的外部效應關鍵問題外部邊際成本(MEC)第2章2.2外部效應與資源配置效率1.負的外部效應的分析(1)外部邊際成本不變圖2—1外部邊際成本和外部總成本:MEC不變的情況第2章2.2外部效應與資源配置效率1.負的外部效應的分析(2)外部邊際成本遞增圖2—2外部邊際成本和外部總成本:MEC遞增的情況第2章2.2外部效應與資源配置效率1.負的外部效應的分析(3)外部邊際成本遞減（發生的可能性較小）外部邊際成本的遞減實際上意味著污染造成的總損害將按一個遞減的比率增加,而在某一點之后,追加的污染不會帶來進一步的損害。顯而易見,污染損失不可能存在著一個最高限額。外部邊際成本隨著產量的增加而趨于遞減,并最終為0第2章2.2外部效應與資源配置效率2.負的外部效應與資源配置效率圖2—3市場均衡:負的外部效應與資源配置效率第2章2.2外部效應與資源配置效率2.2.2正的外部效應與資源配置效率帶有正的外部效應的物品或服務的價格,不能充分反映該種物品或服務所能帶來的社會邊際效益。因增加一個單位的某種物品或服務的消費而給第三者所帶來的額外的效益。正的外部效應關鍵問題外部邊際效益(MEB)第2章2.2外部效應與資源配置效率2.2.2正的外部效應與資源配置效率圖2—4市場均衡:正的外部效應與資源配置效率在存在正的外部效應時,物品或服務的生產和銷售將會呈現不足狀態。第2章2.2外部效應與資源配置效率2.2.3外部邊際效益遞減的情況圖2—5正的外部效應:外部邊際效應遞減的情況在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應時,市場機制作用下的產量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低產量水平(在這一水平上,MEB>0)條件下,市場機制才會在實現資源配置的效率方面發生失靈。第2章2.3外部效應的內在化當某種物品或服務的私人邊際效益或成本被調整到足以使得個人或廠商的決策考慮其所產生的外部效應,即考慮實際的社會邊際效益或成本時,就實現了外部效應的內在化。第2章2.3外部效應的內在化外部效應內在化的含義對正的外部效應而言對負的外部效應而言外部邊際成本被加計到私人邊際成本之上,從而物品或服務的價格得以反映全部的社會邊際成本。外部邊際效益被加計到私人邊際效益之上,從而物品或服務的價格得以反映全部的社會邊際效益。矯正性的財政補貼矯正性的稅收外部效應的邊際價值被定價2.3.1私人部門矯正外部效應的機制1、一體化。

市場機制可通過擴大企業規模，組織一個足夠大的經濟實體來實現外部效應的內在化。2、明確產權下的市場交易。

科斯定理：只要財產權是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財產權賦予誰，市場都能帶來同樣的資源最優配置的結果。

3、道德制約。■以上方法也有不可避免的缺陷：

1、一體化機制要求企業的規模盡可能地大，這一方面很難做到；另一方面企業規模過大，又將壟斷等新的市場失靈。

2、市場交易受到交易成本的限制，不是總能奏效。

3、道德約束機制過弱，且也需一定條件配合。■

概括地說，私人部門矯正外部效應的各種機制的局限性主要決定于兩個因素：

1、公共物品。如空氣和河流本身排他成本過高，屬于公共物品。

2、交易成本。當談判和自愿聯合的成本過高時，會使其無法進行。2.3.2政府對外部效應的矯正

1、罰款或征（庇古）稅：負的外部效應的內在化圖2—6矯正性的稅收

2、提供財政（庇古）補貼。圖2—7矯正性的財政補貼==MPC

3、界定并保護產權。正如科斯所言，產權不明晰是外部效應的根源，因此政府的這一作為是市場有效發揮作用的前提。

4、公共管制（規制）。如制定原材料使用、工藝選擇、產量、排放標準等的約束性法規。

5、創造市場。如向生產者出售（競標）污染許可證或直接向企業分配污染權并允許交易。■以上方法也都有一定局限，庇古稅和庇古補貼要求高質量的制度設計，這在技術上并不容易；有些資源的產權也是難以明晰的；公共管制易導致尋租的產生；可創造的市場有限且需考慮對分配的影響。第2章關

鍵

術

語外部效應對消費的外部效應對生產的外部效應生產活動的外部效應消費活動的外部效應正的外部