第五章

資本主義發(fā)展的歷史進程絕不能要求馬克思為解決他去世之后上百年、幾百年所產(chǎn)生的問題提供現(xiàn)成答案。列寧同樣也不能承擔為他去世以后五十年、一百年所產(chǎn)生的問題提供現(xiàn)成答案的任務(wù)。真正的馬克思列寧主義者必須根據(jù)現(xiàn)在的情況，認識、繼承和發(fā)展馬克思列寧主義。

——鄧小平：《結(jié)束過去，開辟未來》，《文選》第3卷，291頁2023/2/51教學要點：私人壟斷資本主義的形成及特點國家壟斷資本主義的特點和實質(zhì)資本輸出與壟斷資本的國際擴張經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)及其后果當代資本主義的新變化及其實質(zhì)資本主義的歷史地位及其為社會主義所代替的歷史必然性2023/2/52

學習提示

資本主義的發(fā)展、變化和歷史趨勢，從根本上講，是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑之間相互作用的結(jié)果。第五章

資本主義發(fā)展的歷史進程第一節(jié)

從自由競爭資本主義到壟斷資本主義第二節(jié)當代資本主義的新變化第三節(jié)

資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢2023/2/54第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義一、資本主義從自由競爭到壟斷二、壟斷資本主義的發(fā)展三、經(jīng)濟全球化及其后果2023/2/55一、資本主義從自由競爭到壟斷16世紀資本主義產(chǎn)生自由競爭資本主義逐步向壟斷資本主義過渡(第二次科技革命)19世紀70年代19世紀末20世紀初壟斷組織占據(jù)統(tǒng)治地位自由競爭資本主義階段過渡階段進入壟斷資本主義階段一、資本主義從自由競爭到壟斷自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷2023/2/57自由競爭生產(chǎn)集中資本集中壟斷不受限制的競爭一、資本主義從自由競爭到壟斷（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成1、生產(chǎn)集中和資本集中的概念：生產(chǎn)集中：生產(chǎn)資料、勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加資本集中：大資本合并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結(jié)果是越來越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。2023/2/58一、（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成2、決定生產(chǎn)集中的因素：資本家對剩余價值的追求而引起的勞動生產(chǎn)率的發(fā)展，是造成生產(chǎn)集中的決定性因素；資本家追求剩余價值而展開的競爭，是造成生產(chǎn)集中的重要原因；銀行信用的發(fā)展是造成生產(chǎn)集中的又一原因2023/2/59生產(chǎn)集中自由競爭科技革命經(jīng)濟危機壟斷股份公司兼并、聯(lián)合生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷一、（一）3、壟斷的形成（1）概念：壟斷：少數(shù)大企業(yè)通過聯(lián)合起來，共同控制某些部門的生產(chǎn)和流通過程，來獲取高額壟斷利潤。2023/2/511一、（一）3、壟斷的形成（2）壟斷產(chǎn)生的原因：◆當生產(chǎn)集中發(fā)展到相當高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤◆企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產(chǎn)生壟斷◆激烈的競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯(lián)合起來，實行壟斷2023/2/512一、（一）3、壟斷的形成（3）壟斷組織：◆含義：在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合◆形式：初級的壟斷組織形式：短期價格協(xié)定

常見的壟斷組織：卡特爾（cartal）、辛迪加（syndicat）、托拉斯（trust）、康采恩、（konzarn）等◆共同本質(zhì):通過聯(lián)合達到獨占和瓜分商品生產(chǎn)和銷售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額壟斷利潤2023/2/513一、（二）壟斷條件下競爭的特點1、壟斷并不消除競爭◆壟斷并不消除競爭，反而使競爭變得更加復(fù)雜和劇烈壟斷產(chǎn)生著競爭，競爭產(chǎn)生著壟斷。壟斷者彼此競爭著，競爭者變成了壟斷者。——馬克思，1995：《哲學的貧困》，《選集》176頁原因：第一，壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的經(jīng)濟條件（商品經(jīng)濟）第二，壟斷必須通過競爭來維持第三，社會生產(chǎn)是復(fù)雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產(chǎn)都包下來2023/2/514一、（二）壟斷條件下競爭的特點2、新特點

競爭目的：獲取高額壟斷利潤、鞏固壟斷地位競爭手段：經(jīng)濟手段和非經(jīng)濟手段并用競爭范圍：超出經(jīng)濟領(lǐng)域、走向國際社會壟斷條件下的競爭，不僅規(guī)模大、時間長、手段殘酷、程度更加激烈，而且具有更大的破壞性。2023/2/515一、（三）金融資本與金融寡頭1、概念金融資本:由工業(yè)壟斷資本和銀行資本融合在一起而形成的一種壟斷資本金融寡頭:操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團2023/2/516一、（三）金融資本與金融寡頭2、金融寡頭的統(tǒng)治經(jīng)濟領(lǐng)域：“參與制”對國家機器的控制：同政府的“個人聯(lián)合”影響和左右內(nèi)外政策：建立政策咨詢機構(gòu)掌握上層建筑的各個領(lǐng)域（新聞出版、廣播電視、科學教育、文化體育等）2023/2/517金融寡頭在經(jīng)濟領(lǐng)域中的統(tǒng)治：“參與制”

參與制

是壟斷資本家利用掌握股票控制額的辦法對企業(yè)實行控制的一種制度。母公司子公司子公司子公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司返回標題對國家機器的滲透與控制：通過同政府的“個人聯(lián)合”直接出馬或把自己的代理人送進政府或議會收買政府高官和國會議員聘請過去的政府官員到公司擔任高級職務(wù)2023/2/519壟斷資本家控制下的美國參議院（漫畫）返回標題一、（四）壟斷利潤與壟斷價格1、壟斷利潤——壟斷資本的實質(zhì)概念：壟斷資本家憑借其在社會生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤來源：對本國無產(chǎn)階級和其他勞動人民剝削的加強其他企業(yè)特別是非壟斷企業(yè)的利潤通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤通過資本主義國家政權(quán)進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入2023/2/520一、（四）壟斷利潤與壟斷價格2、壟斷價格——壟斷利潤的主要實現(xiàn)手段概念：壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格類型：壟斷高價：壟斷組織出售商品時規(guī)定的高于生產(chǎn)價格的價格生產(chǎn)價格=成本價格+平均利潤壟斷高價=成本價格+壟斷利潤壟斷低價：壟斷組織在購買非壟斷企業(yè)所生產(chǎn)的原材料等生產(chǎn)資料時規(guī)定的低于生產(chǎn)價格的價格壟斷低價低于生產(chǎn)價格2023/2/521一、（四）2、壟斷價格壟斷價格與價值規(guī)律：壟斷價格的產(chǎn)生沒有否定價值規(guī)律，它是價值規(guī)律在壟斷資本主義階段作用的具體體現(xiàn)因為：從全社會看，壟斷價格最終也是由社會必要勞動時間決定壟斷價格只是對商品的價值和剩余價值作了有利于壟斷資本的分配，它既不增加也不減少全社會的價值總量商品的價值總量仍然等于價格總量2023/2/522二、壟斷資本主義的發(fā)展（一）國家壟斷資本主義的形成和作用（二）壟斷資本在世界范圍的擴展（三）壟斷資本主義的實質(zhì)2023/2/523二、（一）國家壟斷資本主義的形成和發(fā)展1、定義：國家壟斷資本主義：國家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義國家壟斷資本主義的產(chǎn)生：壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標志著資本主義發(fā)展進入新的階段2023/2/5243/26/20131914年一戰(zhàn)爆發(fā)二戰(zhàn)結(jié)束初期開始形成的時期不穩(wěn)定發(fā)展的時期廣泛而深入發(fā)展的時期123二、（一）國家壟斷資本主義的形成和作用2、形成的原因社會生產(chǎn)力發(fā)展：要求資本主義生產(chǎn)資料在更大范圍內(nèi)被支配，促進了國家壟斷資本主義的產(chǎn)生經(jīng)濟波動和經(jīng)濟危機的深化：要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生緩和社會矛盾、協(xié)調(diào)利益關(guān)系：要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。2023/2/5261976年主要資本主義國家國有企業(yè)職工占全部職工總數(shù)百分比國別英、法、意、聯(lián)邦德國日本美國百分比8.7％2.8％1.5％1973年主要資本主義國家國有企業(yè)資產(chǎn)占全部企業(yè)資產(chǎn)總數(shù)百分比國別奧地利意大利法國聯(lián)邦德國日本美國百分比82％75％60％54％16.2％14.7％二、（一）國家壟斷資本主義的形成和作用3、主要形式（1）國家所有并直接經(jīng)營的企業(yè)（2）國家與私人共有、合營的企業(yè)（3）國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程（4）宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制

☆宏觀調(diào)控：財政政策、貨幣政策

☆微觀規(guī)制：反托拉斯法、公共事業(yè)規(guī)制、社會經(jīng)濟規(guī)制2023/2/528二、（一）國家壟斷資本主義的形成和作用4、歷史評價（1）積極作用：有利于生產(chǎn)力的發(fā)展突破了私人壟斷資本的狹隘界限使勞動人民的生活水平有所改善加快了主要資本主義國家的現(xiàn)代化進程2023/2/529二、（一）國家壟斷資本主義的形成和作用4、歷史評價（2）沒有根本改變壟斷資本主義的性質(zhì)：原因：本質(zhì)上是資產(chǎn)階級國家力量同壟斷組織力量結(jié)合在一起的壟斷資本主義在一定程度上促進了生產(chǎn)力的發(fā)展的同時，也加強了對勞動人民的剝削和掠奪，更好地維護了資本主義制度是資本主義經(jīng)濟制度內(nèi)的經(jīng)濟關(guān)系的調(diào)整，并沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾2023/2/530二、（一）國家壟斷資本主義的形成和作用4、歷史評價（2）沒有根本改變壟斷資本主義的性質(zhì)：國家壟斷資本主義的實質(zhì)：私人壟斷資本利用國家機器來為其發(fā)展服務(wù)的手段私人壟斷資本為了維護壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤而和國家政權(quán)相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式是資產(chǎn)階級國家在直接參與社會資本的再生產(chǎn)過程中，代表資產(chǎn)階級總體利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)的一種形式2023/2/531二（二）壟斷資本在世界范圍的擴展自由競爭私人壟斷壟斷資本向世界范圍發(fā)展國家壟斷二、(二)壟斷資本在世界范圍的擴展1、經(jīng)濟動因：將國內(nèi)過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤將部分非要害技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外,以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤爭奪商品銷售市場確保原材料和能源的可靠來源2023/2/533二、(二)壟斷資本在世界范圍的擴展2、基本形式借貸資本輸出生產(chǎn)資本輸出商品資本的輸出

2023/2/534二、(二)壟斷資本在世界范圍的擴展2、社會經(jīng)濟后果（1）對于資本輸出國來講帶來巨額利潤，加速了資本積累，增強了壟斷資本的實力帶動和擴大了商品輸出，鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所大大改善了國際收支狀況對發(fā)展中國家的經(jīng)濟命脈形成控制，進一步鞏固和擴大了壟斷地位2023/2/535二、(二)2、社會經(jīng)濟后果（2）對于資本輸入國來講積極作用：吸收了經(jīng)濟發(fā)展所需要的資金，為經(jīng)濟發(fā)展提供了條件引進了比較先進的機器設(shè)備和工藝技術(shù)，同時培訓了一批適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)需要的技術(shù)人員、熟練工人和企業(yè)管理干部利用外資擴大生產(chǎn)，增加了產(chǎn)品產(chǎn)量，提高了產(chǎn)品質(zhì)量，擴大出口，促進了對外貿(mào)易的發(fā)展推動了經(jīng)濟的發(fā)展，增加了就業(yè)機會，提高了收入水平2023/2/536二、(二)2、社會經(jīng)濟后果（2）對于資本輸入國來講消極作用：付出了較大的經(jīng)濟代價及環(huán)境污染、能源和資源消耗的代價產(chǎn)業(yè)調(diào)整和布局有可能受制于外資的投資戰(zhàn)略外來資本和跨國公司投資增加，沖擊本國的民族工業(yè)，并影響到國民經(jīng)濟的控制權(quán)債務(wù)負擔加重，影響經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展對國際資本的依賴性增強，容易受到國際經(jīng)濟波動的影響2023/2/537二、(二)3、國際壟斷同盟（1）概念國際壟斷同盟：各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協(xié)議建立國際壟斷資本的聯(lián)盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經(jīng)濟上瓜分世界主要形式：早期：國際卡特爾當代：跨國公司、國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟、國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制2023/2/538二、(二)3、國際壟斷同盟（2）當代形式一：跨國公司也叫多國公司、國際公司，最初它是在發(fā)達資本主義國家中建立的大型企業(yè)特點：對外直接投資——在國外設(shè)立子公司或分支機構(gòu)，進行跨國的或者說國際間的生產(chǎn)、銷售或金融等各種經(jīng)營活動2023/2/539二、(二)3、國際壟斷同盟（3）當代形式二：國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟由一些資本主義國家的政府出面締結(jié)協(xié)定所組成的國際經(jīng)濟集團（如歐共體，關(guān)貿(mào)總協(xié)定等）作用：使各國經(jīng)濟的一體化程度大大加強在一定程度上促進了生產(chǎn)和資本的集中，刺激了生產(chǎn)的發(fā)展使各國間有可能保持和平與穩(wěn)定的關(guān)系2023/2/540二、(二)3、國際壟斷同盟（4）當代形式三：國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制包括各種國際經(jīng)濟組織、國際經(jīng)濟協(xié)議以及地區(qū)性的經(jīng)濟組織和集團主要有：國際貨幣基金組織世界銀行世界貿(mào)易組織20國集團（G20）2023/2/541二、（三）壟斷資本主義的實質(zhì)1、列寧論帝國主義的基本特征壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用；在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治；資本輸出有了特別重要的意義；瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成；最大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢2023/2/542二、（三）壟斷資本主義的實質(zhì)2、帝國主義的實質(zhì)：壟斷資本憑借壟斷地位,獲取高額壟斷利潤手段：對內(nèi)：“參與制”和“個人聯(lián)合”對外：經(jīng)濟的、政治的甚至戰(zhàn)爭的手段自由競爭資本主義：商品輸出、奴隸貿(mào)易、武力19世紀末20世紀初：爭奪世界霸權(quán)