建設工?程?管?理?實?務吳凱

2014年7月10日

項目法人責任制

定義：是指經營性建設項目由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、償還債務和資產的保值增值實行全過程負責的一種項目管理制度。為了建立投資責任約束機制，規范項目法人行為，明確其責、權、利，提高投資效益，依照《公司法》，國家發展計劃委員會于1996年4月制定頒發了《關于實行建設項目法人責任制的暫行規定》（簡稱《規定》）。根據《法定》要求，國有單位經營性基本建設大中型項目必須組建項目法人，實行項目法人責任制。

項目法人責任制——明確了項目“誰投資、誰負責、誰受益”的基本原則。設計階段委托：設計單位進行初步設計；造價公司編制框算；招標代理公司編制招標文件；

施工階段委托監理公司進行施工過程監理；承包商進行施工；乃至委托項目管理公司，進行全過程管理。投資方可以充分有償運用社會專業力量，參與項目建設全過程。如立項、可研階段，可以委托專業咨詢機構，進行可行性研究。建設單位對項目的責任“主要體現在投資義務和決策責任”。為了確保投資項目達到預期目的，盡早收回投資效益（社會效益、經濟效益、環保效益）。建設單位要確保決策權的有效貫徹，對項目的所用進程實施情況有充分的知情權，和評斷是非、權衡利弊、取舍折衷、遷就讓步的活動能力。

項目實施的進程，本身就是一個不斷化解矛盾的進程，一個在矛盾運動中實現健康發展與文明進步的進程。安定與動蕩、有序與無序、平衡與失衡、規范與失范，都必然建立在人們的思維方式與對立統一規律相互協調上，是平和理性，還是偏激亢奮？是有序規范，還是狂熱任性？只有在參建各方普遍樹立了更講理智、更重秩序的思維方式時，合理的項目目標才可能實現。

協調與約束之間是相輔相依的，協調之中往往需要通過一定的約束來實現；而約束是為了達到協調的目的。協調約束機制，是約束人們相互密切協調，按規矩辦事。順利實現集體和個體的價值。偏重于依法執行，即對于人們的行為、職責、權利，直接發揮協調約束作用。要用冷靜的客觀的態度去分析原因、解決矛盾。整個項目實施過程要形成平和理性的思維方式。，即由“求安思維”轉變為“重序思維”。不能只停留在被動性、即時性、表面性和人為應對性的層面上。應注重管理秩序的建立，形成與項目環境相匹配的項目管理秩序，樹立“重序思維”。才具有保證項目實施穩定的可靠性、長遠性和內在性。

綜合地管理基本建設是一項專門的學問，需要一大批這方面的專門結構和專門人才。對于有幸擔任如此重任的人員來說，最重要的一條，是對企業的忠誠。作為項目的直接工作人員，承擔著“、如期按照投資目標、質量目標實現項目投入使用”的任務。

具體的說來，就是采取“規劃、協調、督促、控制”等方法，充分發揮參建單位的主觀能動性，在法律法規約束下，發揮各自專業特長和企業優勢，忠實履行合同承諾。

管理方法：1、按照基本建設程序辦事；2、按照法律、法規、規范、標準辦事；3、按照合同約定辦事。審時度勢：項目實施過程的社會環境影響；辨識：真偽、謬誤、時效、遺缺；分析：緣起、由來；判斷：斟酌、權衡、取舍；定奪；要有結果。

違規放行承擔法律責任,技術溝通;了解、掌握管理思路,通過技術交流，構筑理解平臺。識別垃圾；虛假、偽造、冒名頂替、空話、套話等。樹立人格形象。深刻理解法律條款的內涵，熟悉國情和市場慣例、潛規則；所有的指令，在簽發前，一定要考慮如何關閉；（必要時，提前溝通）

建設單位按照合同約定，委托監理單位對工程施工過程實施監理。國家推行監理制度。監理單位從事的是專業化的技術服務。“監”：對某種系統的行為從旁觀察，或檢查。其目的是為了督促其不得逾越預定的、合理的界限（行為準則）。“理”：對一些相互協作、相互交錯進行調理，避免抵觸；對抵觸了的行為進行理順，使其順暢；對相互矛盾的權益進行調理，避免沖突；對沖突了的權益進行調解，使其協作。概括性地說：“協調人們行為和權益關系。

一些建設單位對委托監理含糊赳結。突出表現在第一次工地會議的授權問題上。往往大多數單位在授權問題上，扭扭捏捏、吞吞吐吐、含糊不清。甚至回避不提。為了避免這種尷尬局面，2013年頒發的新版監理規范，改寫為建設單位書面通知施工單位委托監理單位名稱、范圍、權限。

二十多年來的生產實踐充分證明，實施監理制度，科學、充分的發揮監理作用是搞好項目管理的有效途徑。

開工準備準備階段。（洞察、寬容、決斷）督促、檢查、落實監理單位做好以下工作：

1、設計交底前熟悉設計文件，對圖紙中存在的問題匯總、分類，形成書面意見：①造價：某電氣單項工程招標價300余萬元，監理綜合評審為700余萬元；②工法：護坡樁圈梁電氣聯接、予留接地線聯接位置，減少投資、提供可靠接地效果；③核算：鋼結構梁、樁節點，工法、材料的適宜性；④配套：建筑、結構與設備安裝各相關專業間的搭接，是否予盾、重復、遺缺；如：散熱器后面留暗插座、光控門兩側未留手動門；⑤法律、法規的適宜性等。北京地區水箱容水不大于6升。2、參加設計技術交底會，簽認會議紀要。3、專業監理工程師審查承包單位報送的施工組織設計（方案）報審表，提出審查意見，總監審核。向承包單位提出所需文字材料、文件清單（參資料管理），審核重點：適宜性、有效性、符合性，（如施組中有醫院內容）。4、審查承包單位現場項目管理機構的質量管理體系、技術管理體系和質量保證體系。關鍵是現場實際負責人，重點是：機構、制度、上崗資格。5、審查承包單位報送的分包單位資格報審和資質資料，符合規定報總監簽認。包括：營業執照、資質證書、行業許可證等，分包單位業績、擬分包工程的內容和范圍、上崗資格。6、檢查測量放線控制成果及保護措施，符合要求予以簽認。包括：專職測量人員崗位證書及測量設備檢定證書、復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施及平面控制網、高程控制網和臨時水準點的測量成果。7、審查承包單位開工報審表及相關資料，①施工許可證②施組巳批準③管理人員到位，機具、人力已進場、材料落實④路、水、電、通、環保滿足開工要求。包括地下管線走向、隱蔽情況。8、召開第一次工地會議①建、包、監分別介紹駐現場組織機構、人員、分工，②建設單位據監理合同宣布對總監理工程師的授權、③建設單位介紹工程開工準備情況，④承包單位介紹施工準備情況⑤建設單位和總監對施工準備情況提出意見和要求，⑥總監介紹監理規劃主要內容、⑦確定各方出席例會人員，例會周期、地點、議題、會簽制度。熟悉、了解監理人的權利、義務、責任。發揮監理的專業化技術服務功能和作用。

在建設工程監理工作范圍內，建設單位與施工單位之間涉及施工合同的聯系活動，應通過監理單位進行。監理應當發揮專業特長，為業主把關。

如：會議紀要反映的問題，“施工單位有一個最佳方案，能否實施？”

按照監理合同標準條件第十九條“在委托的工程范圍內，委托人或承包人對對方的任何意見和要求（包括索賠要求），均應當首先向監理機構提出，由監理機構研究處置意見，再同雙方協商確定。”

首先由承包單位技術部門編制更改路徑的技術方案，按照程序書面呈報監理。監理按照程序研究、審查，與業主溝通(必要時，報建設單位。商請設計單位會審、認可)后批復。

注意：若是固定單價合同時，是否增加工作量？（導致費用增加！）；是否技術合理？對雙方有利。還是僅對施工方便？

對于口頭提出的試探性詢問，要看看是承包單位什么人？是否是項目經理。可以簡單的回答，“按照程序辦、按照規矩辦。或者干脆不答理，由監理回答”。

現金流量表（年）0123456789109010070504020有的監理會議紀要，多為施工單位提出問題和要求，建設單位窮于應付。應該改變這種被動局面。監理要發揮組織作用，為建設單位排憂解難，不能只當和事老、傳聲筒。

關于開工日期：開工日期不見得必須與簽約日期相符，可以超前或者滯后。關鍵是取決于現場實際情況；以及是否對建設單位有利？由于青苗問題耽誤了一些時間，在此情況下若開工日期為九月份，造成實際開工延誤，容易給施工單位造成提出索賠的口實；

由于施工單位在合同簽訂時提出了與投標文件額外的要求（見附件四），在工期順延并沒有給建設單位帶來困擾的前提下，可以以10月份的適當日期，在條件具備時簽定施工合同。監理合同的條款與投標文件沒有變化，且希望監理單位早日投入工程管理。可以先簽，也可以與施工合同同時簽約（提前與監理單位溝通）小結：從合作始，就應當立下規矩。按照法律、法規、標準、規范辦事；按照合同約定辦事。任何變化，只能趨向有利于業主利益。即便是需要做出讓步，也應當有所補償。建設單位的工作人員就應該具備以下的基本條件和能力。一、對于現行相關法律、法規、規范、標準的理解和貫徹執行能力；二、廣泛的專業知識和豐富的經驗教訓，以及敏銳的判斷能力；三、良好的職業道德、操守和清醒的頭腦；也就是說：要“耳聰目明、頭腦清醒，合理合情、利落干凈”。

就以上三個方面的要求，結合具體案例，講一下措施和手段：

新頒布的中華人民共和國建筑法，明確了建設單位應履行的通知義務。在這方面是有過慘痛的教訓；一、鉆孔機試鉆，誤碰兩條地下暗埋10kv電源線；

某年初冬，某院校新建研究生樓，需要周邊環繞打護坡樁。總包單位將鉆孔、打樁任務發包給有資質的施工單位。事前按照程序向監理單位報送了單位資質、人員資格、機械設備狀況相應證明復印件。由總包單位邀請監理工程師在現場查驗了鉆孔機等主要施工設備的組裝、調試。當時天色已晚，不具備夜間施工條件。沒有試鉆。監理工程師明確不得在施工現場紅線內試鉆，以避免撓動基礎持力層。

次日為星期天，分包單位為了確保周一正式試鉆一次通過。在沒有通知總包單位和監理單位的情況下，在紅線外，北側開闊地。擅自開鉆。結果一鉆打下去，切斷了兩條10kv電纜。造成了雙路電源同時停電的嚴重事故。小區供暖鍋爐房的兩臺20噸鍋爐，由于突然停電，補水泵停止工作。而鍋爐內的爐溫達上千度，為了防止鍋爐爆炸，鍋爐工冒著生命危險、頂著高溫把爐內燃燒的紅煤往外扒。

由于突然停電，小區內一片黑暗，有一位癱瘓在床的老人，實在耐不住黑暗與寒冷，顫顫巍巍的點上了一個蠟燭。不小心，碰到了。結果把木頭桌面燒了個坑。幸虧，濃烈的煙驚醒了鄰居。撲滅了火焰，搶救出老人。避免了事態的擴大。二、調價與追加；關于合同：調價不進場？2010年某工業廠房及配套設施C2地塊C-5，廠房規模：9054.05平方米。建安概算：1999萬（元）。合同自2010年3月30日開始實施，至2011年5月29日完成。中標單位借口鋼材價，不進場。要求調價與追加；

監理講：“結算時一起解決；防止監理加大工作量；一般不配備造價工程師”。監理的職責任：“在工程承包合同約定的工程價格范圍內，工程款支付的審核權和建議權，以及結算工程款的復核權與建議權。”

要求：工作量的核準：合同造價內（工程量清單內）認可的量與實際發生增加的量區分開來；實際發生的增加量業經三方認可的量與尚未認可的量分開；未經監理審核的付款申請，將造成的后果。

三、索賠與反索賠；1999年某大廈，低壓配電箱交貨時，恰逢五十年大慶。受閱部隊預演，交通管制。集裝箱進不來北京市區，增加二次搬運。

四、關于設計變更：輕體填充物？洽商與變更；

2010年西北旺工地輕體樓板，電氣施工預埋管線施工時，施工單位要求變更設計，改為現澆混凝土。

條款內容招標文件投標文件合同文件偏離情況預付款額度合同款的10%合同款的10%合同款的30%負偏離20%安全、文明生產費用預付50%預付50%預付100%負偏離50%五、合同文件、投標文件、招標文件內容的偏離比較

六、門窗訂貨季節氣候影響；2006年北戴河賓館工程；定制的內門，塑封包裝。打開后，發現預留門口標高不一致。無法安裝。經土建修改標高一致后，發現門已變形。（濱海地區濕度大）

七、實際進度滯后計劃的補救措施；1998年學院路某工程。因地下部分，處理地下水延誤工期3個多月。采用吊裝拼裝式大模板，用一備一，更替澆筑的技術措施；以中軸線南北為界，劃分為兩個流水段，進行比賽的組織措施；以商品混凝土代替現場攪拌混凝土的救濟措施。三管齊下，從當年5月下旬，開工已經半年。剛到正負零時起。至當年11月底結構封頂，僅用了不到6個月的時間完成了地上22層的結構施工。從20多天一層，到半個月一層、一周一層、五天一層、最快時3天一層。由于混凝土的水化反應，工作面都站不住腳。不但進度加快了，施工質量也有所提高。經質監站多次抽查，指標均達到標準。被北京市優質工程評審委員會評為“北京市一九九九年長城杯工程”。2001年榮獲國家魯班獎；

八、關于驗收：案例：監理部先后四次向建設單位委托檢測公司負責出具的《主體結構質量抽測報告》提出疑問，建設單位委托檢測公司否認監理單位提出的疑問，并聲明《主體結構質量檢測報告》不存在任何問題，并愿為此承擔一切責任。取樣人員在取樣前，未通知項目監理部見證人員到場見證。未參加取樣、未填寫見證記錄，未與送樣人員共同送至檢測單位。故無法對試樣的代表性和真實性負責。為了不影響進行主體結構質量驗收，項目監理部提出對主體結構嚴格按照程序補充抽樣，由檢測單位按有關規定及技術標準進行檢測，出具公正、真實、準確的檢測報告。在貴公司對《主體結構質量檢測報告》合格認可的前提下,由業主組織結構驗收。

幾個問題：該項目工程質量問題嚴重到什么程度？是否能夠交付使用，只是存在潛在風險？嚴重到隨時倒塌？若能夠讓步交付，只是為了規避監理單位的潛在風險；1、某建設工程質量檢測公司（以下稱檢測公司）抽測取樣時，若若只有建設單位人員簽字，無監理工程師簽字時。則根據冀建質［2003］121號河北省房屋建筑工程和市政基礎設施工程實行見證取樣和送檢的管理規定的第三條“本規定所稱見證取樣和送檢是指在建設單位或工程監理單位授權人員見證下，由施工單位的現場試驗人員對工程中涉及結構安全、使用功能的試塊、試件和材料現場取樣，并送至具有省建設行政主管部門頒發的相應資質并通過質量技術監督部門計量認證的建筑工程質量檢測單位進行檢測”。見證取樣和送檢的行為合規，檢測結果由具有資質等級的檢測單位出具《主體結構質量檢測報告》，自然承擔相應的法律責任。2、查：該項目開工前，施工單位是否制定見證取樣計劃，并報建設單位或監理單位認可？3、查：項目監理部是否授權見證人員，施工單位項目經理是否書面授權取樣人員，并將授權書、見證取樣計劃備案4、查：施工單位取樣人員在取樣前，是否通知見證人員到場見證。取樣后是否填寫見證記錄，送樣人員與見證人員是否共同送至檢測單位？（或由見證人員封樣后，由送樣人員將封裝試樣與見證記錄送檢測單位。封樣應按規定作出標識、封志）。5、查：見證記錄與試驗報告是否已歸入施工技術檔案？見證取樣和送檢的檢測報告是否加蓋見證取樣檢測專用章？

項目監理部先后向業主提出對《主體結構質量抽測報告》存在疑問，根據什么？主張什么？是推到重來？還是加固補強？

一般情況下是針對發生了影響檢測結果的可靠性的情況（要有充分的證據），根據抽測取樣違規，提出“未按本規定實行見證取樣和送檢的工程應委托建設工程質量檢測單位進行全面檢測”的建議。待全面檢測報告提出后，根據數據，會同設計單位等有關部門提出整改建議或補救方案。

至于請業主向“監理發出結構驗收書面指令，以便有序的組織主體結構質量驗收工作事宜，確保結構驗收順利按時完成”。提法欠妥。

根據監理規范第1.0.5規定：監理單位應公正、獨立、自主地開展監理工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。第1.0.6建設工程監理除應符合本規范外，還應符合國家現行的有關強制性標準、規范的規定。

明確了監理單位應公正、獨立、自主地開展監理工作；還應符合國家現行的有關強制性標準、規范的規定。也就是說監理單位要發揮技術優勢，根據專業能力，按照相關法律法規要求實施監理服務。違規的事情，業主主張也不能干！更不能讓業主承擔責任發號施令，即使業主發了指令，也免除不了監理責任。得不償失！

冰凍三尺非一日之寒,前期監理工作中是否做到了“取樣人員應由施工單位具備試驗知識的專業技術人員擔任，見證人員應由建設或監理單位具備試驗知識的專業技術人員擔任，接樣人員應由檢測單位的專業技術人員擔任，并經培訓后持證上崗。

建設工程開工前，施工單位應制定見證取樣計劃，并報建設單位或監理單位認可。建設單位負責人或監理單位監理工程師書面授權見證人員，施工單位項目經理書面授權取樣人員，并將授權書、見證取樣計劃通知檢測單位、質量監督機構及有關單位。取樣人員在取樣前，應通知見證人員到場見證。取樣后應填寫見證記錄，送樣人員與見證人員共同送至檢測單位，或由見證人員封樣后，由送樣人員將封裝試樣與見證記錄送檢測單位。

封樣應按規定作出標識、封志。”監理日志、旁站記錄、見證取樣記錄等書面記錄是否有相應的客觀反應？這是監理應當自查的內容。真正發生了問題，建設行政主管部門首先也要從這些環節查起。

若存在嚴重問題，則應該堅持原則，有理、有節的、解決問題。當前，我們面臨的是不規范的建筑市場。參建各方，利益點不同、素質、趣向各異。面對群口難辯的尷尬局面，要學會抽絲剝繭、步步為營。

不能根據自己的見解，強加于人。真理有時在少數人手里，但如何讓更多的人理解和接受？轉化為生產力！也是一門藝術。

監理規范通用表格中，備忘錄往往是發給施工單位的。建議采用B05專題報告的形式向業主呈報。

利益關系是一切社會關系的基礎。分析利益關系，就能看清事物的根本；統籌協