下列關于收益、風險、風險調整收益指標的說法，對的的是（B）。特雷諾指數事實上是無風險收益率與基金組合連線額度斜率，用的是所有風險特雷諾指數無法衡量基金經理的風險分散限度夏普指數以貝塔系數作為基金風險的度量詹森指數給出的是單位風險的超額收益率，因而是一種比率衡量指標。我國第一只開放式基金是（C）基金開元基金金泰華安創新南方寶元下列關于我國基金銷售渠道的陳述，對的的是（A）基金公司直銷中心在穩定大客戶方面具有優勢保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分證券公司目前是我國基金銷售渠道的重要渠道?；鸸局变N中心已成為最重要的基金銷售渠道貨幣市場基金的投資應當符合（B）投資于同一公司發行的短期公司債券的比例，不得超過基金總資產的10%投資于定期存款的比例，不得超過基金資產凈值的30%可以投資于股票、可轉換債券等金融工具投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過397天以下不屬于我國基金監管的原則有（D）監管的連續性和有效性原則監管與自律并重原則審慎監管原則投資者利益優先原則債券指數化投資策略的目的是使債券投資組合的收益（B）與市場利率變化相同與耨個特定指數相同與預計的收益率變化相同與價格波動情況相同當基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（A）。溢價交易折價交易平價交易不擬定我國《證券投資基金法》自（B）起施行。2023年6月1日2023年6月1日2023年7月1日2023年7月1日以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是（A）。半弱勢有效市場弱勢有效市場半強勢有效市場強勢有效市場當技術分析無效時，市場至少符合（B）。半強勢有效市場假設弱勢有效市場假設強勢有效市場假設無效市場假設投資者在強趨勢的市場中的最右策略為（A）投資組合保險策略恒定混合策略戰術性資產配置策略買入并持有策略（A）對威廉.夏普的資本資產定價模型（CAPM）的可檢查性提出質疑，并提出了替代的套利定價模型。斯蒂芬.羅斯尤金.法瑪威廉.夏普哈里.馬克維茲投資者于T日轉托管開放式基金份額成功后，（C）日起可以贖回該部分基金份額。TT+1T+2T+3根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII 基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（B）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。T,T+1T+1，T+2T+2，T+3T+3,T+4以下投資策略中，屬于基金債券組合管理策略的是（D）。指數化投資策略多重負債下的組合免疫策略多重負債下的鈔票流匹配策略債券呼喚平常運作中，目前我國基金管理公司按照（D）的規定管理基金資產。基金托管協議發起人協議公司章程基金協議下列關于我國基金銷售渠道的表述，對的的是（B）目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系在商業銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位保險公司的銷售渠道已經成為了一個開放式的平臺從歷史上看，我國的商業銀行占據了基金銷售的絕對市場份額。在以盼望收益率為縱坐標、標準差為橫坐標的坐標系中，由風險證券A和風險證券B構建的證券組合一定位于（B）。A和B相連的直線A和B的組合線通過A和B的雙曲線A和B的可行域下列關于資產配置的表述，錯誤的是（A）資產配置是投資過程中最重要的環節之一，對投資組合業績的奉獻率達成80%以上。其目的在于協調提高收益與減少風險之間的關系，與投資者的熱證和需求密切相關從實際投資的需求來看，資產配置的目的在于以資產類別的歷史表現與投資者的風險偏好為基礎，決定不同資產類別在投資組合中所占的比重，從而減少投資風險提高投資收益。需要考慮投資者的風險承受能力和收益規定的各項因素已知某基金的平均收益率從為12%，將其標準差調整到市場指數標準差相同水平時的收益率為10%，市場平均收益率為7%，則該基金的M2測度等于（A）。3%5%7%9%解析：可以進行實時套利交易的基金是（C）。保本基金傘形基金ETFLOF債券指數化投資策略的目的是使債券投資組合的收益（C）。高于某個特定指數的收益與市場平均收益相同與摸個特定指數的收益相同高于市場平均收益無風險收益率為5%，市場組合的風險溢價為17%，某股票的貝塔系數是0.90，則該股票的投資者規定的收益率是（D）。15%15.5%22%20.3%解析：中國證監會應當自受理基金募集申請之日起（B）個月內作出核準或者不予核準的決定。9631下列機構中，不得辦理開放式基金注冊登記業務的機構是（A）基金投資征詢公司證券登記結算公司中國證監會認定的登記機構基金管理人根據中國證監會2023年3月的統一規定，基金認（申）購費率將按（C）為基礎收取。認購份額凈認購份額凈認購金額認購金額根據中國證監會對基金分類標準，基金資產（D）以上投資于債券為債券基金40%50%70%80%ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保存小數點后（C）。7位6位8位5位下列關于證券投資基金特點的陳述，不對的的是（A）集中托管，保障安全組合投資，分散風險嚴格監管，信息透明利益共享，風險共擔公司型基金與契約型基金的重要區別是（A）。法律形式不同投資者的地位不同基金營運依據不同運作方式不同在半強勢有效市場的假設下，下列碩大不對的的是（D）。當前的股票價格以及你給充足反映了與公司前景有關的所有公開信息公開信息除涉及歷史價格信息外，還涉及公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經濟以及行業的公開信息等。試圖通過度析公開信息是不也許取得超額收益的這個假設對任何內幕信息的價值持否認態度從我國的實踐看，對基金的監管負有最重要責任的機構是（C）證券交易所證券業協會證監會銀監會《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和（B），經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。商業銀行證券公司資產托管機構保險公司ETF的投資目的是（C）使ETF規模不斷擴大提供盡也許多的套利機會取得與指數基本一致的收益超越指數ETF認購涉及（C）。網上認購和網下認購全額認購和折價認購組合證券認購和一攬子股票認購場內認購和場外認購基金上市交易公告書的重要編制品種中，其中不涉及（B）封閉式基金開放式基金LOFETF基金管理公司投資研究的落腳點（D）進行行業發展研究提出資產配置建議債券久期的判斷和債種的選擇個股投資價值判斷基金管理公司的投資決策程序的起點通常是（A）公司研究發展部提出研究報告投資決策委員會決定基金的總體投資計劃基金投資部制定投資組合的具體方案風險控制委員會提出風險控制建議為了提高對核心客戶的服務質量，基金公司可將應披露的信息提前告知他們。（B）對的錯誤基金托管協議（草案）是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊登記機構各自職責的協議。（B）對的錯誤所謂產品線的寬度，是指一家基金管理公司所擁有的基金產品的總數。（B）對的錯誤從資產配置的角度看，恒定混合策略合用于有長期計劃水平并滿足于戰略性配置的投資者，在市場行情發生變化時通常調整資產的配置比例。（B）對的錯誤戰略性子站配置和戰術性資產配置的區別之一，是兩者對投資者的風險承受能力和風險偏好的結識和假設不同。（A）對的錯誤半年度報告摘要的財務報表附注無需對重要的報表項目進行說明。（A）對的錯誤理論上講，當股票組合中所包含的股票數趨向無窮大時，股票組合的風險僅由個股票之間的協方差決定。（A）對的錯誤久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。（B）對的錯誤投資者必須根據自己短時間內解決資產的也許性，建立投資流動性資產的最低標準。（A）對的錯誤與嚴格意義上的國內投資組合相比，在同等風險情況下，全球投資組合應當可以帶來更高的長期收益或者在風險水平減少的基礎上提供相似的收益。（A）對的錯誤對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，暫不征收個人所得稅。（A）對的錯誤開放式基金申購價格以申購日交易時間結束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算。（A）對的錯誤基金市場營銷是圍繞基金公司的需要而展開的（B）。對的錯誤行業輪換型基金集中于行業投資，投資風險相對較高。（A）A對的B錯誤證券投資基金一般在月初結轉當期損益。（B）A對的B錯誤銷售機構的自助式前臺系統應設定投資人單筆交易的最低金額。（B）A對的B錯誤為了提高基金托管的管理效率，提高基金托管的管理質量，基金托管人應將不同基金管理公司的基金資產嚴格分開，同一基金管理公司的各類基金資產合并管理。（B）A對的B錯誤基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務規定基金管理人做出合理的解釋。（A）A對的B錯誤幾何平均收益率是衡量債券投資組合收益率的常用方法之一。（B）A對的B錯誤基金管理人、代銷機構在任何情況下都不得對不同投資人合用不同認購費率。（B）A對的B錯誤基金份額折算后，基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額將發生調整，但調整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額的比例不發生變化。（A）A對的B錯誤將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。（A）A對的B錯誤LOF凈值報價頻率較低，通常1天只提供1次或者幾次基金凈值報價。（A）A對的B錯誤投資組合理論表白，投資組合的風險并不是組合中各個證券風險的簡樸線性組合，而是在很大限度上取決于證券之間的相關關系。（A）A對的B錯誤在我國，基金管理公司的設立須經中國證監會核準。（A）A對的B錯誤假如國債與非國債除品質外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時也被稱為市場板塊內利差。（B）A對的B錯誤基金銷售機構的內部環境控制，就是對影響基金銷售的各個環境因素進行的控制。（A）A對的B錯誤行為金融理論認為，投資者進行投資決策時，存在過度自信、重視當前的事物、按心理“盈虧”而不是按實際得失操作、彼此互相影響等心理因素的影響，使得證券價格的變化偏離現代金融理論和有效市場理論的推斷。（A）A對的B錯誤目前，從全球基金行業發展的趨勢來看，證券投資基金的資金來源出現重大變化，機構投資者已成為重要的資金來源。（A）A對的B錯誤在我國，封閉式基金交易中的基金交割與資金交收實行T+1制度。（A）A對的B錯誤基金托管人負責保管基金的重大協議、基金的開戶資料、實物證券的憑證等重要文獻。（A）A對的B錯誤按公司規模分類的股票投資風格中，混合戰略的市場風險要低于中小型資本股票戰略，而盼望的額外回報率要高于中小型資本股票戰略。（B）A對的B錯誤.《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購基金的10%。（B）A對的B錯誤績效奉獻分析的目的就是把總的業績提成一個一個的組成部分，以考察基金經理在每一部分的選擇能力。（A）A對的B錯誤政府債券通常不存在經營風險。（A）A對的B錯誤在具有相同盼望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。（B）A對的B錯誤保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。（B）A對的B錯誤對資產配置的理解必須建立在對宏觀經濟形勢、機構投資者資產和負債問題的本質、對普通股票和固定收入證券的投資特性等多方面問題的深刻理解基礎之上。（A）A對的B錯誤基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目的是實現基金行業的穩定和發展。（B）A對的B錯誤股票基金的基金銷售服務費可以從基金資產中列支，費率一般為0.25%。（B）A對的B錯誤對公司投資者從基金分派中獲得的債券差價收入，暫不征收公司所得稅。（A）A對的B錯誤基金評級報告等文獻也將聲明評價結果并不是對未來表現的預測，不應視作投資基金的建議。（A）A對的B錯誤凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關規定在招募說明書中予以充足披露。（A）A對的B錯誤ETF通常采用完全被動式管理，而LOF則完全采用積極式管理。（B）A對的B錯誤我國對機構投資者從基金分派中獲得的儲蓄利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。（B）A對的B錯誤基金的投資管理在很大限度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起著重要的支持作用。（B）A對的B錯誤基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結算，其工作職責涉及基金清算和基金會計兩部分。（A）A對的B錯誤道氏理論的核心思想在于：任何因素對于證券市場的影響最終會體現在股票價格的波動上，因此，只要對基于市場交易數據建立的市場價格指數進行分析，就可以觀測市場的大部分行為。（A）A對的B錯誤87、下列關于基金半年度報告信息披露的的說法，對的的有（BCD）A、基金管理人應當在上半年結束之日起30日內，編制完畢半年度報告B、半年度報告不規定進行審計C、半年度報告只需披露當期的數據和指標D、半年度報告的管理人報告無需披露內部檢查報告88、關于ETF基金的表述，對的的有(ABCD)A、當二級市場ETF交易價格地區其份額凈值，大的投資者可以在二級市場上低價買進ETF，然后再一級市場上高額贖回份額B、折價套利會使ETF的總份額減少，溢價套利則使之擴大C、ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求D、套利活動會使套利機會消失89、業績奉獻分析可用于對基金經理的（ABC）能力做出衡量A、資產配置B、證券選擇C、行業配置D、風險分散90、由中國證監會出臺的規章有（AB）A、證券投資基金信息披露指引B、證券投資基金信息披露XBRL標引規范（Taxonomy）C、上市開放式基金業務規則D、上市開放式基金業務指引91、QDII基金可以投資下列哪些金融產品或工具（ABC）A、政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券B、與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股C、銀行存款、可轉換存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產抵押按揭、不動產等92、目前我國對（ABCD）買賣基金份額，暫免征收印花稅A、金融機構B、非金融機構C、個人投資者D、以上說法都對的93、關于債券基金的久期，下列說法對的的是（BD）A、久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越低B、久期可以反映利率微笑變動對債券價格的影響C、久期等于基金組合中各個債券的投資比例相應債券久期的簡樸平均數D、當利率變動幅度較大時，久期也會產生較大的誤差94、假設利率保持為10%，投資者的債券組合當前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（ABC）A、當前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元B、當前投資者可以不必立即采用利率免疫策略C、關鍵點是計算在當前利率水平下，再特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才干保證2年后最低組合價值為110萬元D、無法判斷95、基金管理公司內部控制應當遵循的原則涉及（ABCD）A、健全性原則B、有效性原則C、獨立性原則D、互相制約原則96、關于信息披露說法不對的的是（AB）A、根據信息披露完整性原則，信息披露人應事無巨細的披露所有的信息B、可以對證券的業績進行科學的預測C、要使用精確度的語言，不使用容易讓人產生誤解的模棱兩可的語言D、基金管理人應在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告97、計算夏普指數需要的基礎變量涉及（ABC）A、基金的平均收益率B、基金的平均無風險利率C、基金的標準差D、基金的貝塔系數98、有關招募說明書摘要對的的有（ABCD）A、該部分出現在每半年跟心的招募說明書中B、涉及基金投資基本要素、投資組合報告C、涉及基金業績和費用概覽、招募說明書更新內容D、是招募說明書的精華99、下列有關基金托管人內部控制的說法，對的的有（CD）A、保證基金信息的真實、準確、完整、及時是目的之一B、健全性原則是應當遵循的原則之一C、信息溝通是基本要素之一D、資金清算是重要內容之一100、證券投資基金私募發行方式的特性有（AD）A、招募文獻不向社會公眾公開B、基金發行對象為不特定投資人C、基金向社會公眾發行D、基金發行對象為特定的投資人101、2023年9月推出首支 QDII基金是南方全球基金QDII基金。（A）A、對的B、錯誤102、假如基金代銷機構和基金注冊登記業務機構有違法、違規的行為，基金公司有義務予以制止，并向有關監管部門報告。（A）A、對的B、錯誤103、監管政策、渠道、費率和促銷四大要素是基金營銷的核心內容。（B）A、對的B、錯誤104、證券投資基金是指通過發售基金份額、集中投資者的資金形成從屬于托管人的財產、由基金管理人管理的集合投資方式。（B）A、對的B、錯誤105、基金財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。（A）A、對的B、錯誤106、對資產配置的理解必須建立在對普通股票和固定收入證券的投資特性等多方面問題的深刻理解基礎之上。（A）A、對的B、錯誤107、基金管理公司業務運營中，交易人員和清算人員不得互相兼任，但投資人員和交易人員可以兼任。（B）A、對的B、錯誤108、基金信息披露的最主線原則是信息披露的時效性。（B）A、對的B、錯誤109、假如預期利率上升，應當增大債券組合的久期。（B）A、對的B、錯誤110由于ETF實時套利交易機制，因此ETF二級市場價格肯定等于基金份額凈值。（B）A、對的B、錯誤111、在我國，基金管理人的職責之一是“計算并公告基金資產凈值，擬定基金份額申購、贖回價格”，因此，基金托管人無需對基金凈值的準確與否承擔責任。（B）A、對的B、錯誤112、證券組合管理就是力爭將盼望收益率最大的一組證券組合在一起，以實現投資組合的優化。（B）A、對的B、錯誤股票投資的基本分析是建立在（B）的前提下。A．否認強勢有效市場B．否認半強勢有效市場C．否認強勢有效市場D．肯定強勢有效市場114.下列關于簡樸收益率與時間加權收益率關系的描述，對的的是（B）A．簡樸收益率的計算考慮了分紅再投資時間價值的影響，其計算公式與股票持有期收益率的計算類似B．相對簡樸收益率來講，時間加權收益率能更準確的對基金的真實投資表現出衡量C．時間加權收益率由于沒有考慮分紅的時間價值D．簡樸收益率能更準確的梵音基金經理的真實投資表現115.公司各機構、部門、崗位職責保持相對對立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，這體現的是基金管理公司內部控制的（C）原則A．健全性原則B．有效性原則C．獨立性原則D．互相制約原則116.水平分析是一種（A）的債券組合管理策略。A．積極B．中庸C．悲觀D．以上說法都不對117.ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（D）元。A．1B．0.1C．0.01D．0.001118.關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用的論述中，以下說法對的的是（B）。A．基金豐富了大投資者的投資方式B．有助于證券市場的穩定和發展C．有助于證券市場的國際化D．基金為資金量大的投資者拓寬了投資渠道119.價值型股票基金與成長型股票基金相比（C）。A．風險高B．回報高C．市盈率低D．收益增長快120.假如市場是嚴格有效的，市場針對一條信息會出現下列何種反映（A）。A．立即做出一步到位的對的反映B．略有延遲C．立即做出一步到位的反映D．市場對信息作出反映與市場是否有效沒有關系121.關于債券收益率，以下敘述對的的是（B）。A．債券發行人的信用限度越低，投資人所規定的收益率越低B．國債與非國債在除品質外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額被成為信用利差C．不同種類發行人發現的債券之間的收益率的差異稱為基礎利差D．不同種類發行人發現的債券之間的收益率的差異稱為品質利差122.下列關于封閉式基金募集的陳述，不對的的是（B）。A．我國封閉式基金的募集期限一般為3個月B．封閉式基金的募集期限自基金份額發售之日次日起計算C．我國封閉式基金的發售價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發售費用的方式加以擬定D．封閉式基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用123.交易是實現基金經理投資指令的最后環節，為防止投資決策的隨意性和道德風險，決策人與執行人的分離涵義是指（D）。A．基金經理可以直接向交易員下達投資指令B．基金經理可以直接進行交易C．投資指令必須經董事會討論后方能擬定D．基金經理不得直接向交易員下達指令或者直接進行交易124.基金公司的債券研究重要側重于（A）。A．債券久期的判斷和券種的選擇B．發行債券公司所處行業狀況C．發行債券規模D．發行債券公司業績狀況125.（C）是指債券發行人有也許在債券到期日之前回購債券的風險。A．利率風險B．信用風險C．提前贖回風險D．通貨膨脹風險126.假設今天發行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，假如到期收益率為4%，則債券價格為（D）。A．100元B．100.02元C．96.15元D．100.24元127.封閉式債券投資基金由與開放式債券投資基金的重要區別之一是（A）。A．期限不同B．法律形式不同C．投資對象不同D．募集方式不同128.為了進一步保障基金信息質量，法律規定，基金年度報告應當經（B）獨立董事簽字批準。A．1/3以上B．2/3以上C．1/2以上D．所有129.違反投資決策業務控制的是（D）。A．投資指令未經審核即執行B．基金經理直接向交易員下達指令C．發生不合法關聯交易損害基金持有人利益D．投資決策的范圍超過設定的風險投資額度130.根據《債券投資基金運作管理辦法》的規定，（D）為股票基金。A．基金資產20%以上投資于股票的B．基金資產30%以上投資于股票的C．基金資產投資于貨幣市場工具的D．基金資產60%以上投資于股票的131.目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（C）元人民幣。A．0.1B．0.01C．0.001D．0.0001132.投資者將LOF份額從證券登記系統轉入基金注冊登記系統，自（C）始，投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。A．T日B．T+1日C．T+2日D．T+3日133.為了進一步保障基金信息質量，我國法規規定，基金年度報告應當經（C）獨立董事簽字批準。A．1/3以上B．半數以上C．2/3以上D．3/4以上134.股票投資的小公司效應是一種（D）。A．積極投資策略B．悲觀投資策略C．以基本分析為基礎的投資策略D．市場策略異常135.LOF份額的夸系統轉托管涉及（CD）。A．投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構B．投資者將托管在某基金管理人或其他代銷機構的LOF份額轉托管到其他基金機構或基金管理人C．投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到基金管理人或代銷機構D．投資者將托管在基金管理人或代銷機構的LOF份額轉托管到某證券經營機構136.運用基金分組比較法也許碰到的問題有（ACD）。A．僅關注基金在同組中的表現，偏離績效衡量的主線目的B．不如全域比較故意義C．同組基金之間的風險水平也許差異較大D．要做到公平分組很困難137.基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事（BCD）相關業務。A．行政B．交易C．投資D．研究138.投資者資產配置根據投資需求將投資資金在不同類別資產之間進行分派，可用于配置的資產類別涉及（ABCD）。A．鈔票B．固定收益證券C．股票、貴金屬D．不動產139.基金管理公司申請境內機構投資者應當具有的條件，不對的的是（BC）。A．申請人的財務穩健，資信良好B．凈資產不少于1億元C．經營證券投資基金管理業務達3年以上D．在最近的一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產140.我國開放式股票基金的贖回采用（BD）A．金額贖回B．份額贖回C．已知價交易原則D．未知價交易原則141.國際上比較流行的投資組合保險策略重要有（BC）A．股票保險策略B．對沖保險策略C．固定比例投資組合保險策略D．差值保險策略142.根據《證券投資基金法》的規定，基金財產不得用于下列哪些投資活動（ABCD）。A．向別人貸款或者提供擔保B．從事承擔無限責任的投資C．承銷證券D．進行內幕交易143.資產配置的買入并持有策略的特點有（ABD）A．支付模式為直線B．市場變動時不行動C．有利的市場環境是強趨勢D．規定的市場流動性小144.下列應向中國證監會報告的事項有（ABC）A．基金管理公司董事長的任免B．基金管理公司董事的任免C．基金經理的任免D．基金銷售人員的任免145.以下關于基金募集信息披露的有關說法中，對的的有（AD）A．基金募集信息披露可分為初次募集信息披露喝基金存續期募集信息披露B．基金協議生效后3個月披露一次更新的招募說明書C．開放式基金一次募集完畢D．基金應當編制并披露基金協議生效公告146.假設混合基金P由證券1和2構成，證券1的盼望收益水平和總風險水平都比證券2的高，證券1和2在P中的投資比重分別為0.48和0.52。那么（ABC）。A．若2是股票則此組合也許為偏股型B．若2是債券則此組合也許為偏債型C．此組合也許為股債平衡型D．不能擬定147.下列關于消積債券組合管理策略的描述，對的的是（BD）A．市場中存在錯誤定價的股票B．是有效市場的最佳選擇C．管理的目的是超越市場D．消積型管理假設認為投資者不也許通過尋找錯誤定價的股票獲取超過市場平均水平的收益148.目前，我國證券投資基金營銷渠道有（ABD）。A．商業銀行B．證券公司C．獨立的理財顧問D．證券征詢機構149.目前，披露上市交