AnhuiAgriculturalUniversity第二講新制度經濟學的方法論與基本假設方法論概述新制度經濟學的基本方法論新制度經濟學的基本假設一、方法論概述AnhuiAgriculturalUniversity方法論的層次性經濟學方法論第一個層次：哲學基礎或哲學意義上的方法論，對經濟學研究對象的哲學思考或經濟世界觀。第二個層次：經濟學的思維原理和方法｛第三層次：經濟學的技術方法AnhuiAgriculturalUniversity第一個層次意義上的方法論問題如何認識經濟學的真理性和科學性；如何看待經濟活動主體(人及其群體)；經濟學和經濟學家的價值標準；等等。通常所謂的經濟學以功利主義、個人主義、自由主義、辯證物主義和歷史唯物主義、主觀主義、客觀主義、邏輯實證主義等為基礎，就是指經濟學以上述哲學思潮或流派為基本方法論。AnhuiAgriculturalUniversity第二個層次意義上的方法論問題經濟學家從事理論研究、構建理論體系的方法。例如，人們通常所說的邏輯的方法(歸納和演繹方法)、抽象方法、綜合分析方法、結構分析方法、規范分析方法和實證分析方法、歷史分析方法、動態分析方法、靜態分析方法、制度分析方法、宏觀分析方法、微觀分析方法、系統論方法、信息論方法、控制論方法等。不涉及真理觀、價值觀、世界觀等問題。AnhuiAgriculturalUniversity第三層次意義上的方法論問題即為了使經濟學理論精確化、趨于完善，而對特定研究對象所采用的具有技術性的具體方法。例如：數學方法、心理分析方法、統計方法、個案研究方法、邊際分析力法、均衡分析方法、成本分析方法、比較分析方法等等。一般不產生或影響經濟理論中的思想和觀點，只是服務于對這些思想的說明、論證精確化。AnhuiAgriculturalUniversity二、新制度經濟學的基本方法論AnhuiAgriculturalUniversity人類認知的一般模式關鍵因子系統性因素可控因素不可控因素變量之間的關系社會經濟后果P&Q目標KeyFactorsSystematicElementsOutputsAchieve-ments

AnhuiAgriculturalUniversity社會科學研究范式“范式”(Paradigm)一詞是美國杰出的科學哲學家托馬斯·庫恩在其經典著作《科學革命的結構》中，以其開創性研究成果而塑造出來的新概念。英國學者瑪格麗特·瑪斯特曼就庫恩的“范式”進行專題研究后指出：“我們把范式定義(從社會學觀點看)為，一個已知的具體的科學成就，一套已被公認的習慣?！妒骄褪且粋€思維的構造，一個人造物，一個體系，一個依靠本身成功示范的工具”。AnhuiAgriculturalUniversity科學范式觀察現象研讀文獻確定研究的規范模式調查研究科學實驗證實證偽選題論證成果應用出版發表AnhuiAgriculturalUniversity新制度經濟學的基本方法論

——個人主義個人主義方法論認為，個人行為由個人的偏好或目的決定，而個人目的或偏好是既定和穩定的。在新制度經濟學中，個人決策者在組織中的作用被賦予了全新的解釋，“社會”、“國家”、“人民”、“企業”或“政黨”不再被認為是一個像個人一樣行動的集體。組織或集體本身不再是主要的研究對象。相反．對社會單位的分析必須從其個體成員的地位和行動開始，其理論必須建立在個體成員的地位和行動之上。AnhuiAgriculturalUniversity個人主義方法論的思想淵源個人主義作為哲學思想始于約翰·洛克（1632~1704）。他曾提出，人對自己的身體享有自然賦予的天然權利，因此，對自己的勞動、勞動產品及勞動手段也擁有天然權利。這種“個人的天賦權利”不損害別人，也不得受別人損害。這種學說成為功利主義、個人主義、自由主義的思想基礎。AnhuiAgriculturalUniversity個人主義方法論的思想淵源邊沁(1748-1832)的功利主義倫理哲學認為，追求幸?；蚬侨祟惐拘?，個人的一切行為都是為了追求自身幸福，并不存在獨立的真正的社會幸福，社會只是假想團體，只是個人的總和，從而社會幸福只是個人幸福的總和(這種觀點成為后來功利經濟學的直接思想來源)。而且，他還強調，只有個人才能體驗和判斷自己是否幸福，因而在追求個人利益時也總是正確的。那么，結論就是：個人追求私利是正確，不應受到干涉。他的功利原則是：“善”就是最大地增加了幸福的總量,并且引起了最少的痛楚；“惡”則反之。而這種快樂和痛楚，邊沁將他們同時定義為在肉體上和精神上的。邊沁認為，自然將人置于樂和苦兩大主宰之下，由此決定我們應當做什么，將會做什么。這種影響體現在兩方面：一方面是是非準則，而另一方面則是人行為的因果關系鏈。基于這種基礎，他以功利原則的價值判斷為基石，認為：快樂就是好的，痛苦就是壞的，因為人的行為都趨利避害。所以任何正確的行動和政治方針都必須做到產生最多數人的最大幸福，并且將痛苦縮減到最少，甚至在必要情況下可以犧牲少部分人的利益。這就是著名的“最大的幸福原則”。邊泌的“最大多數的最大幸?！钡目谔柌⒉灰馕吨鴮€人主義的否定，相反，正是對個人利益充分肯定的一個倫理原則。

AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點之一制度分析方法本身就意味著對新古典經濟學個人主義方法論某種揚棄，從而對個人主義哲學基礎表示了不滿。第一，個人主義方法論認為個人行為由個人偏好或目的決定，而個人目的或偏好是既定和穩定的。制度分析方法則是從制度結構出發分析人類行為，認為個人的偏好和目的受制于制度，特別是產權制度，必須從制度角度分析個人目的和偏好。這種偏好和目的不是經濟分析的既定前提，而是分析對象。制度是約束、激勵和保護個人行為的規則，它雖然不是一個行為主體，但是，相對于個人來說，確實具有整體性意義。從制度出發研究個體，意在揭示、也可能揭示整體對個體的影響。因此，可以說，制度分析方法與單純的個體主義方法論不同。第二，對利他主義的正視。從新制度產權經濟學的代表性著作中可以中可以發現他們對個人功利主義、對單一經濟人人格假設的批評，而對包括“利他主義”因素的復雜的人格結構的關注。AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點之二遵循結構主義方法結構主義方法論是Joebain、EdwardMason等經濟學家在研究產業組織問題時創立的經濟學研究范式，有時被稱為“哈佛傳統”。結構主義方法即“結構一行為一績效”范式，按照這個范式，市場結構(市場上邁者的數量、產品差異程度、成本結構以及供給者縱向一體化的程度等等)決定行為[包包括價格、研究與開發、投資、廣告等等)，行為產生市場績效(效率、價格與邊際成本的比率、產品多樣性、創新率、利潤和分配)。制度研究基本上遵循“制度-行為績效率”研究范式。AnhuiAgriculturalUniversity制度主義的結構主義方法制度安排制度結構成本收益預期主體行為社會或團體的制度理性社會或團體主流價值觀技術水平AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點之三在制度演進中進行邊際分析和比較。成本和收益的比較。制度凈收益的比較。強調絕對地討論制度有無效率或制度的良莠是沒有意義的，制度效率只有比較上的意義，并且就邊際而言的。AnhuiAgriculturalUniversity三、新制度經濟學的基本假設AnhuiAgriculturalUniversity“經濟人”假設所謂“經濟人”,就是把人抽象為利己主義、追求個人利益最大化的化身。否定其作為社會存在的其它一切持征。一切行為都表現為為越利避害，謀求自身利益最大化。在新古典經濟學那里，一方面，“經濟人”的利益與人的主觀評價聯系在一起，從而“經濟人”迫求的不再是單純“利潤最大化”、而是主觀效用最大比。另一方面，為了適應于數學邏輯，“經濟人”的‘效用”被加以貨幣計量，從而“經濟人”也就變成了符合數學規則的計算機器。用帕累托的話說：“為了測定均衡，個人(即經濟人——引者注)完全可以用曲線替代”。一個人，無論他是一個政府官員還是一個資本主義企業主，都被認為是在他所依存的體制所允許的界限內進行自己的選擇、追求自己的目標。AnhuiAgriculturalUniversity有限理性要更深入地理解現實世界中的制度，就必須承認人們只有有限的獲取和處理信息的能力這一觀點。simon(1975)用“有限理性”這一術語來反映決策者不具有超理性——雖然可以假設他在主觀上追求理性——這一事實。對理性的限制意味著不是所有的經濟交易都可以由合同和市場來組織。正如Kreps(1990)所說：一個具有有限理性的人試圖最大化(其效用)，但是他發現做到這一點成本極高。并且，他發現他無法預測到所有的偶然事件，認識到自己的能力有限，他就會在事前為可能會發生意外事件(這幾乎是不可避免的)的事后作準備。AnhuiAgriculturalUniversity機會主義指人們通過隱瞞和欺騙等不正當手段謀求自身利益行為的傾向。事前的：逆向選擇；事后：道德危險。Williamson(1975)指出，雖然有限理性阻止完全合同的訂立，但是，如果經濟主體完全值得信賴，那么，一般情況下還有不完全合同可以依賴。但是事實上，一些人(委托人或代現人)可能是不誠實的，他們可能掩蓋偏好、歪曲數據、故意混淆是非。用Williamson的話說，就是存在“欺詐性地追求自我利益”(self—seekingwithGuile)。由于把機會主義者和非機會主義者在事前區分開來的成本一般很高，完全合同肯定要失敗。在沒有有限理性和機會主義行為的情況下，所有的經濟合同問題皆不成為問題。事實上，在這種情況下，根本就不必對經濟制度進行研究。AnhuiAgriculturalUniversity資源稀缺性”假沒取之不盡、用之不絕即不稀缺的東西不是經濟物品、不在經濟學的研究范圍之內。因此?！百Y源稀缺性”不僅是制度經濟學，而且是全部經濟學的基本假設。稀缺性與機會成本。AnhuiAgriculturalUniversity“不確定性”和“復雜性”假設

“不確定性”是指事物屬性、狀態的不穩定性或不可確知性。不僅未來，而且過去到現在都存在人們難以準確認識和把握的“不確定性”。復雜性是指經濟生活中人性特征及資源和技術條件的內在聯系及其變化的近乎無窮多樣性。AnhuiAgriculturalUniversity交易成本為正假設越是符合實際，理論的解釋力度和預測功能越強。交易成本不僅存在，而且是影響人們經濟決策和經濟運行效率的主要變量。只有承認和正視交易成本，才能真正理解產權的經濟意義。AnhuiAgriculturalUniversity四、新制度經濟學的基本框架AnhuiAgriculturalUniversity基本框架與學科體系交易費用理論：交易費用的構成與計量，交易費用決定或影響因素，交易費用與產業組織變遷等。產權理論：產權的屬性，產權的權能，產權效率，產權與激勵即企業產權理論等。制度變遷理論：制度的構成、起源與功能，制度效率理論，制度變遷與制度創新，國家及意識形態理論，制度與經濟發展的關系等。AnhuiAgriculturalUniversityAnhuiAgriculturalUniversi