第二章

國際技術貿易相關理論1學習目標熟悉國際技術貿易相關理論的發展歷史掌握技術進步與經濟增長模型，技術差距理論，產品生命周期理論，發展中國家技術選擇理論，要素密集型變換理論，技術效用與博弈分析了解各種理論的特點及優缺點能運用國際技術貿易相關理論解釋現實政策措施2第二章國際技術貿易相關理論第一節技術進步與經濟增長模型第二節技術差距理論第三節產品生命周期理論

第四節發展中國家技術選擇理論第五節要素密集型變換理論

第六節技術效用與博弈分析3第一節技術進步與經濟增長模型一、技術進步的概念及類型

1、技術進步的概念

技術進步是指能夠使投入的要素帶來更高的產出比率的技術改變。

狹義廣義4第一節技術進步與經濟增長模型狹義的技術進步主要是指在硬件技術應用的直接目的方面所取得的進步。包括：（1）采用新操作技能（6）采用新材料（2）采用新機器設備（7）采用新能源（3）采用新儀器儀表（8）采用新產品（4）采用新工藝（9）采用新設計（5）采用新原料（10）采用新的硬件技術5第一節技術進步與經濟增長模型廣義的技術進步是指扣除勞動力和資金投入所引起的產出增長之外，其他導致經濟增長的因素都被歸結為技術進步的作用。包括：（1）采用新的方針政策（6）采用新的經濟措施（2）采用新的戰略、規劃和計劃（7）采用新的行政措施（3）采用新的管理體制和方法（8）采用新的政治思想工作（4）采用新的組織結構和規模（9）采用新的工作技能方法（5）采用新的法律措施（10）采用新的軟技術方案6第一節技術進步與經濟增長模型2、技術進步的類型（1）資源節約型技術進步假設生產過程中只有資本和勞動兩種生產要素，而且其價值比率不變。如果技術進步引起資本/勞動比率下降，即可以節約更多的資本要素，則這種技術進步屬于資本節約型7第一節技術進步與經濟增長模型（2）勞動節約型技術進步根據上述例子，如果技術進步引起資本/勞動比率上升，即技術進步節約的勞動在比例上大于節約的資本，則這種技術進步屬于勞動節約型（3）中性技術進步如果技術進步帶來的資本和勞動要素的節約相同，即資本/勞動比率不變，則這種技術進步屬于中性技術進步。8第一節技術進步與經濟增長模型二、技術進步對世界經濟的貢獻技術發展的地理中心地理和時間上的經濟增長中心點技術/工業最初發展地區經濟盈余地區時期航海/造船中東南歐13世紀中-16世紀中貿易/銀行業南歐發展技術北歐16世紀中-18世紀中組織/管理北歐英國18世紀中-19世紀末工業革命美國美國東部20世紀初-20世紀末信息產業美國東部美國西部和環太平洋區域20世紀末-21世紀初9第一節技術進步與經濟增長模型古典經濟學馬克思主義經濟學熊彼特經濟學——技術創新理論內增長理論10第一節技術進步與經濟增長模型古典經濟學

1、威廉·配第和大衛·休謨——起源

2、亞當·斯密——正式論述經濟增長與技術進步

三大定理：自由市場勞動分工新機器形式的技術進步

3、大衛·李嘉圖——進行不同角度闡述

總之，古典經濟增長理論認為勞動和資本是經濟增長的重要源泉，技術外生于經濟增長，忽略了技術對經濟增長的直接作用。提高勞動生產率11第一節技術進步與經濟增長模型馬克思主義經濟學

馬克思將資本主義的根本機制、經濟增長、技術進步相關性分析結合起來。技術水平與生產關系狀況緊密相連，經濟增長模式內生取決于技術進步

馬克思經濟認為一定的技術只能在特定的制度背景下才能發展起來并得到應用，不同的制度將促進或阻礙技術的進步。12第一節技術進步與經濟增長模型熊彼特經濟學——技術創新理論人物簡介約瑟夫·熊彼特(JosephAloisSchumpeter,1883年2月8日-1950年1月8日)，是一位有深遠影響的奧地利經濟學家(但并不是一位“奧地利學派”的成員)，其后移居美國，一直任教于哈佛大學。其終生與凱恩斯間的瑜亮情節是經濟學研究者中的一個熱門討論題目，雖然他的經濟學說并不如凱恩斯在生前就獲得很大的回響，但研究者都認為他對于經濟學科的思想史有著很大的貢獻。13第一節技術進步與經濟增長模型熊彼特經濟學——技術創新理論主要內容（1）經濟發展是經濟生活本身發生了變革，是打破原來的均衡狀態，實現新的均衡的過程。新的均衡不是對原有傳統過程的重復或繼續，而是一種跳躍，是對傳統過程的取代。（2）創新是“企業家對生產要素的新組合”，即把一種從來沒有過的生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，從而形成一種新的生產能力，以獲取潛在利潤。14第一節技術進步與經濟增長模型熊彼特經濟學——技術創新理論主要內容（3）創新與發明是兩個不同的概念（4）企業家及“企業家精神”在經濟活動中的主導地位，是熊彼特理論的一大特色。15第一節技術進步與經濟增長模型

創新的五種形式：—引進新產品—引用新技術

—開辟新市場

—控制原料的新供應來源

—實現企業的新組織

16第一節技術進步與經濟增長模型創新和發明的區別（1）創新是一個經濟學范疇而非技術范疇，發明是新工具或新方法的發現；創新則是新工具或新方法的實施。（2）發明往往是創新的一個環節，創新并不一定需要發明，發明只有用于經濟之中帶來利潤才算是創新。17第一節技術進步與經濟增長模型

企業家精神的內容

（1）發現一個私人商業王國的愿望（2）政府困難和表明自己出類拔萃的意志（3）創造和發揮自己才干帶來的快樂18第一節技術進步與經濟增長模型熊彼特經濟學——技術創新理論技術創新理論的意義

（1）他對發展理論的貢獻在于討論了技術變遷對經濟發展的影響。他將創新作為連接科學技術進步與經濟增長和發展的一個轉換媒介，從經濟活動內部尋找經濟發展、社會進步的動因，突出了技術進步在社會經濟發展中的主導作用。（2）熊彼特強調作為一個社會階層的企業家群體的存在，是促進創新發展、推動社會進步的先決條件。19第一節技術進步與經濟增長模型熊彼特經濟學——技術創新理論

技術創新理論的發展突變性技術創新技術創新演進性技術創新創新宏觀經濟制度創新制度創新微觀企業制度創新20第一節技術進步與經濟增長模型

1、技術創新是指科學技術和生產技術的根本性變革2、制度創新是指創新者為獲得利益而對現有制度進行的變革，是經濟組織形式或經濟管理形式方面的一種革新。

3、技術創新與制度創新的關系

第一、技術創新使生產規模擴大，從而客觀上形成一種更加先進和更為復雜的生產組織和經管理；

第二、技術創新引起生產的集聚，使人口更為集中于城市，從而促成現有社會經濟體制的變化，所以在進行技術創新的同時還必須進行制度創新。21第一節技術進步與經濟增長模型內增長理論哈羅德-多馬經濟增長模型理論

（1）社會生產過程只使用勞動N和資本K兩種生產要素，且兩種要素不能互相替代；（2）不存在技術進步；（3）一國的經濟增長率與該國的儲蓄率成正比，與該國的資本-產出比率成反比。22第一節技術進步與經濟增長模型內增長理論索洛經濟增長理論（新古典經濟增長模型）

人物簡介1956年，麻省理工學院（MIT）的教授羅伯特索洛寫了一篇有關經濟均衡增長路徑的文章，這篇文章第一次引入了長期經濟增長模型，又被稱作“新古典增長模型（建立在凱恩斯以前的經濟學家所使用的古典模型基礎上）”為此，索洛獲得了1987年的諾貝爾經濟學獎。索洛模型基本思路：先讓勞動力和技術不變，然后逐步放寬假設（勞動力的變化和技術進步）研究經濟增長。23第一節技術進步與經濟增長模型內增長理論索洛經濟增長理論（新古典經濟增長模型）

索洛模型內容P=A(t)×f(K,L)索洛模型認為經濟增長取決于資本的追加、勞動力的投入、資本和勞動力的產出彈性以及技術進步的因素，并第一次用數學的方法驗證經濟增長主要是由于技術進步帶來的效應，只有小部分效益是由勞動力和資本投入增加產生的。24第一節技術進步與經濟增長模型內增長理論索洛經濟增長理論（新古典經濟增長模型）《投資和技術進步》再次提出，決定一個國家經濟增長能力方面，技術進步的重要性超過了資本投入，是形成大幅度經濟增長的源泉。阿瑟.林德：按照索洛教授的經濟模型，如果將技術繼續應用下去，則實際收入的增長將唯一取決于技術進步，而技術進步將是長期經濟增長的發動機。25第一節技術進步與經濟增長模型內增長理論索羅經濟增長理論（新古典經濟增長模型）

1、新古典增長理論意味著，全球的增長率和人均收入水平將趨同。在富國之間存在某種趨同的跡象，但趨同是緩慢的，而且對所有國家而言，趨同看來并不明顯。

2、索洛等人認為：在沒有外力推動時，經濟體系無法實現持續的增長。只有當經濟中存在技術進步或人口增長等外生因素時，經濟才能實現持續增長。這一理論的缺陷是明顯的。26第一節技術進步與經濟增長模型三、技術進步在一國國民經濟中的地位現代經濟增長理論告訴我們，技術要素在經濟增長中起決定性作用，因為影響一國經濟增長進程的因素不僅僅是各種生產要素的存在，而是越來越依靠各種生產要素的合理配置，即技術要素在其中的作用27第一節技術進步與經濟增長模型三、技術進步在一國國民經濟中的地位時間貢獻率20世紀初5.2%30年代15%50年代40%70年代60%20世紀末70%第一、提高了國民經濟總體的投入產出率，使經濟增長速度明顯高于資本、勞動力等要素的增長。第二、改善了國民經濟的增長質量，使產業及技術構成和經濟結構不斷得到優化。28第一節技術進步與經濟增長模型技術引進是實現技術進步，提高技術水平的重要途徑。19世紀，經濟實力并不強的美國，從歐洲大陸引進先進技術，尤其是引進技術人才，利用本國豐富的自然資源在20世紀一躍成為世界上頭號經濟和科技強國；德國僅用30年時間實現工業化的重要原因是充分利用技術引進手段；而日本在第二次世界大戰后經濟迅速崛起更是得益于技術引進。據有關資料表明，1955—1970年，日本幾乎引進了全世界半個世紀開發的先進技術，僅1960—1975年，日本購置了25700項專利和技術，而只花費美國研究開發費500億美元的1/4，最終成為了世界上第二大經濟大國。29第一節技術進步與經濟增長模型20世紀80年代被稱為亞洲“四小龍”的韓國、中國臺灣、中國香港和新加坡，其成功的秘訣也在于技術引進，充分運用國外先進技術，積極參與國際競爭迅速發展了本國（地區）的經濟和技術。因此，技術引進是實現科技發展，提高企業技術水平的重要渠道；是節約企業資金，縮短技術開發周期的重要手段；是提高管理水平，縮小差距的重要措施；是實現經濟增長、科技進步、社會發展的重要途徑。30第二節技術差距理論技術差距論（theoryoftechnologicalgap），又稱技術間隔論，是把技術作為獨立于勞動和資本的第三種生產要素，探討技術差距或技術變動對國際貿易影響的理論。該理論產生于1961年，代表人物為美國學者波斯納（M.V.Posner）他在《國際貿易與技術變化》一文中，提出了國際貿易的技術差距模型。由于技術變動包含了時間因素，技術差距理論被看成是對H-O理論的動態擴展。31第二節技術差距理論傳統的H-O模型的缺點：（1）隨著時間的推移，總有新產品問世。（2）即使沒有新產品問世，也會發明新的生產技術和生產流程，改變一個國家的比較優勢。（3）技術投資、創新以及生產技術的更新換代在國與國之間的速度不同。32第二節技術差距理論波斯納模型主要用來解釋相似國家在類似行業中的貿易，即使兩個國家的資源稟賦完全相同，由于技術差異也會產生貿易。

該理論認為形成技術轉移的原因在于國際間存在著技術差距。

世界經濟中存在著二元結構，世界技術領域也存在著二元結構。技術領先的國家，具有較強開發新產品和新工藝的能力，從而形成或擴大了他與技術落后國家間的技術差距，進而有可能暫時享有生產和出口某類高技術產品的比較優勢。技術是由領先國家向落后國家轉移的。33第二節技術差距理論

該理論還提出了“模仿時滯”問題。

模仿時滯指的是其他國家模仿創新國家的新技術產品需要一段時間。

34第二節技術差距理論保羅·克魯格曼于1990年出版的《國際貿易新理論》

發達國家的技術進步拉大了發達國家和發展中國家之間的技術差距，生產高技術產品的國家獲得福利，利潤率提高，資本向獲利高的國家流動。技術從發達國家向發展中國家轉移之后，一部分得到技術的發展中國家用低成本勞動創造了較高的收益，資本開始向發展中國家流動，改善了發展中國家的貿易條件，縮小了與發達國家的差距。發展中國家的技術進步及技術模仿帶來的技術差距縮小會降低發達國家和發展中國家的福利差距。35第二節技術差距理論技術差距理論的意義

1、解釋了發達國家之間的貿易；

2、解釋發達國家和發展中國家因技術水平差異引起的貿易；3、將對技術的研究引入對國際貿易問題的分析中，這是對國際貿易理論研究的重要創新。36第三節產品生命周期理論

產品生命周期理論（Theory

of

Product

Life

Cycle）的創始人是美國經濟學家、美國哈佛大學教授劉易斯·威爾士（LouisWells）和雷蒙德·弗農（RaymondVernon）。

理論內容：運用市場營銷理論分析國際貿易發生的可能。

產品生命周期：一種產品從其創新投產開始，到大規模生產，直到停止生產的整個過程。（1）引入期（Introduction）；（2）成長期（Expansion）；（3）成熟期（Maturity）；（4）銷售下降期（SalesDecline）；（5）衰亡期（Demise）。37第三節產品生命周期理論產品生命周期理論：國際間存在技術差距和市場斷層，一種產品在不同發展程度的國家之間的轉移，呈明顯梯度性，產品的生命周期，會在發達國家和發展中國家之間進行轉移。

亞洲新興工業化國家或地區就充分利用了產品生命周期，從美、日等發達國家，引進中間技術。38第三節產品生命周期理論

第一階段：產品的創新階段－人才－美國－知識密集型。第二階段：產品的成長、成熟階段－資本－其它發達國家－技術密集型和資本密集型。第三階段：產品的標準化階段－價格－發展中國家－勞動密集型。39第三節產品生命周期理論

隨著產品生命周期的階段性變化，影響比較優勢的決定因素也在變化，即使各國仍然擁有原來生產資源的儲備比例，其生產和出口的比較優勢也會由于產品要素密集性的變動而轉移，因此，不同類型的國家能夠在不同的階段上具有比較優勢。40技術引進是實現技術進步，提高技術水平的重要途徑19世紀，經濟實力并不強的美國，從歐洲大陸引進先進技術，尤其是引進技術人才，利用本國豐富的自然資源在20世紀一躍成為世界上頭號經濟和科技強國；德國僅用30年時間實現工業化的重要原因是充分利用技術引進手段；而日本在第二次世界大戰后經濟迅速崛起更是得益于技術引進。20世紀80年代被稱為亞洲“四小龍”的韓國、中國臺灣、中國香港和新加坡，其成功的秘訣也在于技術引進，充分運用國外先進技術，積極參與國際競爭迅速發展了本國（地區）的經濟和技術。發展中國家應該引進什么技術？41第四節發展中國家技術選擇理論中間技術論適用技術論

42中間技術論intermediatetechnology

1.高新技術廣義上的高新技術：各個行業內，最高級別、最具有創新性的技術。狹義上的高新技術：（1）生物工程技術。（2）醫學技術。（3）光電技術。（4）精密機械技術。（5）空間技術。（6）海洋探索技術。（7）超級能源技術。上述技術的任何一次突破，都能使得中國躍升世界強國之列。43先進技術適應先進國家的條件；如高工資、資本充裕、技術熟練等。大多數發展中國家不存在這些條件。討論：發展中國家是否應該集中精力發展高新技術產業，追趕西方發達國家？442.對待高新技術的態度高新技術，是資本密集型和技術密集型，是綜合國力和國際競爭力的重要標志。沒有高新技術的國家，只能處于被動、從屬的地位。但不一定緊緊追趕國際最新技術。片面追逐高新技術，有限資源過多配置到并無國際優勢的產業，會導致產品成本過高，喪失競爭力；破壞本國的經濟發展的自然路徑，欲速則不達。453.中間技術中間技術：介于高新技術和傳統技術之間的技術，大多是指勞動密集型技術。中間技術的特點：（4）原料依賴性小，生產成本低。（5）組織管理簡單，適合發展中國家的低管理水平。（1）技術原理簡單，容易掌握。（2）生產設備簡便，投資節約。（3）市場適應性強，產品銷路好。多快好省464.中間技術論舒馬赫Schumacher，E.F.勞動力整體素質差；即使使用先進技術，產品質量也可能較差。中間技術論：發展中國家必須開發適合自己的中間技術、小型技術；為窮人創造就業機會。認為：小的是美好的。Smallisbeautiful47鳥巢鳥巢也叫國家體育場，是北京2008年奧運會的主體育場。由瑞士設計師赫爾佐格等人和中國建筑設計研究院合作完成。因為設計新穎超前等優勢而中標。最初的預算造價超過35億元人民幣。然而，在工程開工后發現，實際造價可能超過預算很多。這引起了國內很多專家和官員對鳥巢開始重新審視。有專家認為，“外國設計家是根本不考慮你的成本，他就要求他的新穎性，他的新奇性。也就是說，有些東西他在國內不可能做到的，他拿到你這做，因為他是花你的錢。”48適用技術論AppropriateTechnology1.適用技術：適合一國發展階段的科學技術。印度的雷迪（Reddy，A.）認為適用技術的特征：是一個動態概念。不一定是國際上最新的技術；但可能對于發展中國家來說是最新的。（1）節約能源，減少污染，保護生態環境。（2）滿足人多方面的需要，工作與傳統文化交融。（3）提供就業機會，采用地方資源，消除發展的不均衡。492.適用技術的本土性優勢適用技術將本國要素現狀、市場規模、社會文化環境、吸收技術創新的能力等統籌考慮，實現最佳效益。適用技術必須具有本土性：（2）與自然和社會條件適應，充分利用資源。（3）價值觀念方面的適應，與當地人民的基本認識、知識水平和價值觀念相融合。（4）將來發展的適應，應該是環境親和、可持續性的。（1）人民自主參與，而不是政府或國外機構強行推廣。503.勞動密集型技術適用技術往往是一些勞動密集型技術。勞動密集型技術：導致資本-勞動比率或資本有機構成維持在一定水平或者降低的技術。又叫資本節約型技術進步。發展中國家普遍存在資本短缺和勞動力過剩的問題，應該廣泛采用勞動密集型的技術創新、大量吸收勞動力，解決就業問題。51勞動密集型技術的的重要作用（1）充分利用勞動力資源。發展中國家擁有豐富的勞動力資源，不用是負擔。促進農業勞動力非農化。（2）避免技術不熟練缺陷。通過干中學、學徒模式提高個人的技術水平。提高管理，積累市場經驗，改善本國的科學環境。（3）低工資水平優勢。勞動力工資低，產品具有國際比較優勢和競爭力。（4）初始投資少。發展中國家缺乏資金；重工業不發達，國內的生產設備價格高昂、質量低下。（5）見效快。比較簡單、容易模仿；能夠迅速發展起來。52（2）勞動密集型最終過渡到高新技術。勞動密集型逐漸過渡到高新技術是一個大趨勢，但需要一個過程。5.勞動密集型技術與高新技術的聯系（1）勞動密集型技術與經濟增長方式并不對立。勞動密集型的比較優勢，與發展中國家本國的市場相適應，與資源存量相適應。如果盲目發展高新技術，可能成為缺乏關聯效應的“飛地”經濟。“飛地”經濟（EnclaveEconomy）：與本國其他產業沒有多少關系和積極帶動作用的產業。53第五節要素密集型變換理論一、要素密集度與赫克歇爾-俄林模型要素密集度指生產某種產品所投入的兩種生產要素的比率，是一個相對概念，與生產要素的絕對投入量無關。飛機的資本勞動比=2000/1000=2電視機的資本勞動比=500/500=1大米的資本勞動比=2/10=0.2火箭的資本勞動比=20000/2000=10

資本密集型勞動密集型勞動密集型資本密集型資本密集型勞動密集型54第五節要素密集型變換理論一、要素密集度與赫克歇爾-俄林模型國家的要素稟賦

美國擁有40單位勞動、100單位資本

美國的資本勞動比=100/40=2.5日本擁有10單位勞動、20單位資本日本的資本勞動比=20/10=2新加坡擁有1單位勞動、1單位資本新加坡的資本勞動比=1/1=1資本充裕國家勞動充裕國家資本充裕國家勞動充裕國家55第五節要素密集型變換理論二、里昂惕夫之謎與要素密集的逆轉里昂惕夫之謎

美國經濟學家里昂惕夫根據H-O理論，對美國進出口商品結構進行驗證，結果美國出口的是勞動密集型產品而進口的則是資本密集型產品。要素密集度逆轉指一種給定商品在勞動充裕的國家是勞動密集型產品，在資本充裕的國家是資本密集型產品

美國與其它國家的要素相對價格存在較大差別，在美國為資本密集型的產品在其它國家為勞動密集型產品。56第五節要素密集型變換理論三、要素密集型變化理論

科技進步會使產品的要素密集度發生變化；即使在同一時期，一種商品在不同國家，其要素密集度也會不同。隨著時間的推移，原本不具有生產該產品比較優勢的國家轉而開始成為該產品的生產和出口大國，而一些生產強國則不再具有比較優勢。

產業結構升級的路徑：從勞動密集型產業轉向資本密集型產業，再向以技術知識密集型為主導的產業發展。57第六節技術效用與博弈分析一、技術溢出理論1．外部性（Externality）是指有些經濟體的社會效應和企業效應之間存在差別，其結果無法在一個企業內部表現出來。正外部性eg.種植鮮花負外部性eg.建設化工廠58第六節技術效用與博弈分析一、技術溢出理論2．技術溢出（TechnologySpillover）

是指在生產和消費過程中，技術本身往往通過要素的移動滲漏出來，形成外部性。正外部性eg.提高勞動力負外部性eg.傳統產業萎縮和結構性失業59第六節技術效用與博弈分析一、技術溢出理論3．產業集群（IndustrialCluster）

克魯格曼的產業群模型

假設工業生產具有規模報酬遞增的特點，而農業生產規模報酬不變，在一個區域內，工業生產活動的空間格局演化的最終結果將會是集聚。由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分割等原因，產業區集聚的空間格局可以是多樣的。產業區的形成是具有路徑依賴性的，而且產業空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續下去。60第六節技術效用與博弈分析一、技術溢出理論4．產業集群對產業競爭力的影響（1）產業集群提高了產業的整體競爭能力。（2）產業集群加強了集群內企業間的有效合作。（3）產業集群增加了企業的創新能力