二、單項選擇題

1、很多情況下人們往往把可以帶來報酬的支出行為稱為＿__＿__。?A支出Ｂ儲蓄C投資D消費答案：Ｃ

2、證券投資通過投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到公司部門，因此通常又被稱為_＿_＿__。

Ａ間接投資B直接投資C實物投資D以上都不對的答案：Ｂ?3、直接投融資的中介機構(gòu)是__＿＿_＿。?A商業(yè)銀行Ｂ信托投資公司C投資征詢公司D證券經(jīng)營機構(gòu)答案:D

三、多項選擇題

1、投資的特點有___＿__＿。

A投資是現(xiàn)在投入一定價值量的經(jīng)濟活動B投資具有時間性?Ｃ投資的目的在于得到報酬D投資具有風(fēng)險性答案:ABＣD?2、證券投資在投資活動中占有突出的地位,其作用表現(xiàn)在__＿_＿_促進經(jīng)濟增長等方面。

A使社會的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金B(yǎng)使儲蓄轉(zhuǎn)化為投資

C促進資金合理流動Ｄ促進資源有效配置答案:ＡBCD?3、間接投資的優(yōu)點有＿＿＿___。

A積少成多B續(xù)短為長Ｃ化分散為集中Ｄ分散風(fēng)險答案:ABＣＤ1、進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的＿____＿。

Ａ主體B客體Ｃ工具Ｄ對象答案：A

2、由于＿＿_＿＿_的作用,投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。?A邊際收入遞減規(guī)律B邊際風(fēng)險遞增規(guī)律?Ｃ邊際效用遞減規(guī)律D邊際成本遞減規(guī)律答案:C

3、通常,機構(gòu)投資者在證券市場上屬于＿_____型投資者。

A激進Ｂ穩(wěn)定C穩(wěn)健D保守答案:C

４、商業(yè)銀行通常將＿_＿___作為第二準備金,這些證券???＿_＿_＿_為主。?A長期證券長期國債B短期證券短期國債?C長期證券公司債Ｄ短期證券公司債?答案：Ｂ?5、購買股票旨在長期參股并也許謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為___＿__。?Ａ投機者B機構(gòu)投資者ＣＱFＩID戰(zhàn)略投資者

答案:D?6、有價證券所代表的經(jīng)濟權(quán)利是____＿_。?Ａ財產(chǎn)所有權(quán)B債權(quán)Ｃ剩余請求權(quán)D所有權(quán)或債權(quán)

答案:Ｄ?7、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時的清償順序是＿_____。?A支付清算費用-支付工資、勞保費用－支付股息－繳納所欠稅款?B支付清算費用－支付工資、勞保費用-繳納所欠稅款-支付股息?C繳納所欠稅款-支付清算費用-支付工資、勞保費用－支付股息?D支付工資、勞保費用-支付清算費用－繳納所欠稅款-支付股息

答案:B?8、在普通股票分派股息之后才有權(quán)分派股息的股票是＿__＿__。?Ａ優(yōu)先股票B后配股Ｃ混合股D特別股?答案：B?9、圠?實行累積投票制的情況下,假如某位股東持有100股股票，本次股東大會擬選出董事１2人,那么這位股東總共有__＿___票可用來選舉他認為合適的一位或數(shù)位董事人選。

A1００0Ｂ1１00C1２００D1300

答案:C

10、最普遍、最基本的股息形式是_＿____。

A鈔票股息B股票股息Ｃ財產(chǎn)股息D負債股息

答案：Ａ

1１、具有杠桿作用的股票是__＿__。?A普通股票B優(yōu)先股票ＣB股股票DＨ股股票?答案:Ｂ?1２、我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是_＿____。

AA股BN股CS股ＤH股?答案:Ａ

13、債券反映的經(jīng)濟關(guān)系是籌資者和投資者之間的＿_＿＿__關(guān)系。?A債權(quán)Ｂ所有權(quán)Ｃ債務(wù)ＤＡ和C

答案:D

１4、以下被稱為“金邊債券”的是__＿_＿_。?A國債Ｂ市政債券Ｃ金融債券Ｄ公司債券

答案:A?15、沒有固定的票面利率,只設(shè)定一個參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是_＿___＿。?A附息債券B貼玠?債券C浮動利率債券D零息債券

答案:C

1６、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是＿_＿__＿。

A公募債券B私募債券C記名債券D無記名債券?答案:B

17、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場合在國貨幣為面值的債券是_＿____。?Ａ揚基債券B武士債券C外國債券D歐洲債券?答案:C?18、證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。

A托管人管理人B托管人托管人?Ｃ管理人托管人Ｄ管理人管理人?答案:A

19、證券投資基金是一種___＿__的證券投資方式。?Ａ直接B間接Ｃ視具體的情況而定D以上均不對的

答案：B?２0、投資者作為公司的股東，有權(quán)對公司的重大投資決策發(fā)表意見，進行表決的是＿_____。

A公司型投資基金Ｂ契約型投資基金

C股票型投資基金D貨幣市場基金?答案:Ａ

21、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不對的的是______。?Ａ期陠?一般為10－2023B規(guī)模固定

Ｃ交易價格不受市場供求的影響D交易費用相對較高

答案:C

２２、重要投資目的在于追求最高資本增值的基金是____＿_。

A積極成長型基金B(yǎng)成長型基金C平衡型基金Ｄ收入型基金?答案:A

２3、以下不屬于債券基金的是____＿_。

A政府債券基金Ｂ市政債券基金C公司債券基金D指數(shù)基金

答案：Ｄ

24、負責(zé)運用和管理基金資產(chǎn)的是__＿＿＿_。?Ａ基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人

答案:B?2５、證券中介機構(gòu)可分為＿_＿___。?A證券經(jīng)營機構(gòu)和證券征詢機構(gòu)B證券征詢機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)

C證券服務(wù)機構(gòu)和證券經(jīng)營機構(gòu)D以上均不對的

答案：Ｃ?2６、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系,而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)所有發(fā)行風(fēng)險的證券承銷方式是_____＿。

Ａ承購包銷B代銷C定額包銷D余額包銷

答案:A

27、我國對從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是＿＿_＿__。

A登記制度Ｂ特許制度C注冊制度D以上均不對的

答案：B?28、沒有證券交易所會員資格,不能進入交易所，只能在場外交易市場進行交易的證券商，是場外做市商的是＿______。?Ａ交易所自營商B零股自營商C場外自營商D以上均不對的?答案：C?2９、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是＿____＿。?A證券承銷業(yè)務(wù)Ｂ私募發(fā)行C基金管理D風(fēng)險基金?答案:A?30、專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)是__＿___。

A信用評級機構(gòu)B證券登記結(jié)算公司

Ｃ證券信息公司D按揭證券公司?答案：B

三、多項選擇題

1、證券投資主體涉及＿＿＿___。?Ａ個人B政府C企事業(yè)D金融機構(gòu)

答案：ＡBCD?２、個人投資者的投資目的重要有：＿＿＿＿_＿。?Ａ本金安全B收入穩(wěn)定C資本增值D維持流動性

答案：ＡBCＤ?3、機構(gòu)投資者的特點重要有:______。

A投資資金數(shù)量大Ｂ建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大

Ｃ注重資產(chǎn)的安全性Ｄ投資活動對市場影響較大

答案:ABCD

4、參與證券投資的金融機構(gòu)重要有:_＿___＿。

A證券經(jīng)營機構(gòu)Ｂ商業(yè)銀行和信托投資公司?C保險公司Ｄ證券投資基金

答案:AＢＣD?5、證券投機活動的積極作用表現(xiàn)在__＿__＿。?A平衡價格B增強證券的流動性

C分散價格變動風(fēng)險D對價格變動起推波助瀾的作用?答案:AＢC

6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟性質(zhì),可分為＿_____。

A股票B商品證券C貨幣證券D資本證券?答案:BCD

7、股票的特性表現(xiàn)在_____＿。?A期限上的永久性B決策上的參與性?Ｃ責(zé)任上的無限性D報酬上的剩余性?答案:ABＤＥ?8、股票按股東的權(quán)益分為___＿＿＿。?A普通股票B優(yōu)先股票C后配股D混合股?答案：ＡBＣD?9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項權(quán)利,重要有：_____＿。

Ａ經(jīng)營決策參與權(quán)B盈余分派權(quán)C剩余財產(chǎn)刪?配權(quán)Ｄ優(yōu)先認股權(quán)?答案：ABCＤ

1０、股份公司股息分派應(yīng)遵循的原則是______。

A股息優(yōu)先原則B納稅優(yōu)先原則C公積金優(yōu)先原則?D無盈余無股利原則Ｅ同股同利原則?答案：ＢＣDE?１1、優(yōu)先股票的特性有＿__＿__。

A領(lǐng)取固定股息B按面額清償?C無權(quán)參與經(jīng)營決策D無權(quán)分享公司利潤增長的收益?答案：ABCD

12、我國的股票按投資主體分為__＿_＿＿。?A國家股票B法人股票C社會公眾股票D外資股票?答案：ABCD?13、債券的特點是：_____＿。

A期限性Ｂ安全性C收益性D流動性

答案:ABCＤ?14、市政債券重要種類有_____＿。

A一般契約債券B有限契約債券Ｃ收益擔(dān)保債券D住宅公債

答案:ＡＢCD

１5、按計息方式不同，債券可分為_____＿等。

A單利債券B復(fù)利債券C定息債券D浮動利率債券?答案：ABＣD

16、債券按償還期限可分為____＿_。

A短期債券Ｂ中期債券C長期債券D零息債券?答案:ＡＢC

17、債券按市場合在地可分為______。

Ａ國內(nèi)債券B外國債券Ｃ歐洲債券D注冊債券?答案:ABC

1８、證券投資基金在證券市場上是_＿_＿＿_。?A投資客體B投資主體C投資中介D投資工具

答案：ABCＤ?１9、證券投資基金的特性有_＿_＿__。?A由專家運作管理B具有組合投資分散風(fēng)險的優(yōu)勢?C是一種間接的證券投資方式Ｄ費用低、流動性強

答案:ABCＤ

２0、證券投資基金按組織形式可分為__＿＿__。

A公司型投資基金B(yǎng)契約型投資基金?C封閉型投資基金D開放型投資基金?答案:AB?21、開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有____＿_優(yōu)點。

Ａ隨時可按凈值兌現(xiàn)B流動性強C投資風(fēng)險小D安全便利

答案：ABCＤ?22、證券投資基金按投資收益風(fēng)險目的可分為______。

A積極成長型B成長型C平衡型Ｄ收入型

答案：AＢCD?23、以下屬于股票基金的是__＿_＿＿。?A優(yōu)先股票基金Ｂ普通股票基金C指數(shù)基金D認股權(quán)證基金?答椏?：ＡB

24、參與證券投資基金運作的有_＿__＿_。?A基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人

答案:ABCＤ?２5、證券經(jīng)營機構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為＿__＿__。?A證券經(jīng)紀商Ｂ證券承銷商Ｃ證券自營商Ｄ證券投資征詢機構(gòu)?答案:ABC

２6、證券承銷方式可分為______。

A承購包銷B代銷C助銷D招標發(fā)售

答案：ABC?２7、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是＿__＿__。?A屬于二級市場的委托買賣業(yè)務(wù)B經(jīng)紀商與客戶之間是委托代理關(guān)系?Ｃ經(jīng)紀商承擔(dān)的風(fēng)險相對較小D收入來源于傭金?答案：AＢCＤ

28、在國外,證券自營商一般分為__＿__＿。?A交易所自營商Ｂ零股自營商C場外自營商D二級自營商

答案：ＡBC?29、隨著金融自由化和一體化的發(fā)展,證券經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)營范圍更為擴大,現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有_＿_＿＿_。

A私募發(fā)行B兼并收購C基金管理?D風(fēng)險基金Ｅ金融衍生工具交易?答案：ＡBCDE?30、在我國，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容重要有___＿__。

A為公開發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見書?B驗證招股說明書?Ｃ參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)建文獻等法律文獻

Ｄ核查、驗證法律意見書，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

答案:AＢＣD二、單項選擇題

１、以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述對的的是__＿__＿。?A有固定場合B有統(tǒng)一時間?C證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近?D證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大?答案：Ｃ?2、發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準的時間較長,發(fā)行費用較高的發(fā)行方式是＿_____。?A私募發(fā)行Ｂ公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行

答案:Ｂ

3、由公司的發(fā)起人認購公司發(fā)行的所有股票的公司設(shè)立形式是_____＿。

A發(fā)起設(shè)立B登記設(shè)立Ｃ募集設(shè)立D注冊設(shè)立

答案：A?4、股份公司以增發(fā)股票吸取新股份的方式增資,認購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才干獲取股票的發(fā)行方式是＿__＿__。?A有償增資發(fā)行B無償增資發(fā)行

Ｃ有償無償并行發(fā)行D有償無償搭配發(fā)行?答案:A?5、以下關(guān)于綠鞋(greenshoe)表述不對的的是_____。?A又稱為超額配售B主承銷商按不超過包銷數(shù)額１20％的股份發(fā)售?C平衡市場供求D穩(wěn)定市價?答案：B

6、股份公司溢價發(fā)行股票所收到的溢價收益應(yīng)計入公司的_＿＿___。?Ａ股本B資本公積金C法定公積金D法定公益金

答案：B

7、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是＿_____。?A核準制Ｂ注冊制Ｃ登記制D審批制?答案:B

８、以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不對的的是＿_____。

A成本較低B期限穩(wěn)定C比較靈活Ｄ風(fēng)險較大

答案:Ｄ?9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價買進債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是__＿＿___。?A單利計息Ｂ復(fù)利計息C貼現(xiàn)計息Ｄ累進計息

答案:C

１0、我國的國家重點建設(shè)債券、財政債券等國債均采用__＿____方式發(fā)行。?Ａ定向發(fā)售B承購包銷Ｃ直接發(fā)售D招標發(fā)行

答案:Ａ?11、規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是___＿__。

A到期償還B定期償還C展期償還D隨時償還

答案：Ｃ

1２、我國上海、深圳證券交易所均實行____＿_。?A公司制B注冊制C登記制Ｄ會員制?筠?案:D

１3、以下關(guān)于證券上市的表述不對的的是_______。?A發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券?B證券上市有助于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)?C公司上市的資格不是永久的

D證券上市能減少投資者的風(fēng)險?答案:Ａ

1４、以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是______。

Ａ撮合主機B通信網(wǎng)絡(luò)C交易監(jiān)控D柜臺終端

答案：C

１5、我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個交易日內(nèi),除首日上市證券外,每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過＿＿＿___。?A5％B10%Ｃ15%D２０%

答案：B

16、在證券行情表中，成交量采用__＿＿__計算方法,成交額采用___＿___計算方法。?A單向雙向B雙向單向Ｃ雙向雙向D單向單向?答案：Ｄ?17、一般情況下,股價循環(huán)＿__＿_＿商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。

A先于B后于C無關(guān)于Ｄ不擬定于

答案：A?18、參與場外交易市場的證券商重要是_＿_____。

Ａ傭金經(jīng)紀商Ｂ場外經(jīng)紀商Ｃ自營商Ｄ場內(nèi)經(jīng)紀商

答案:C

19、場外交易市場的交易對象以___＿_＿_為主,證券交易所的交易對象以_＿_＿__＿為主。?A基金股票B債券股票C股票股票Ｄ債券債券?答案:Ｂ?20、場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在____＿__。

A采用經(jīng)紀制B對投資者限制少

C有嚴格的交易時間D交易程序復(fù)雜?答案：B

21、享有“高科技公司搖籃”美譽的證券市場是＿______。

A證券交易所Ｂ第二板市場C第三市場D第四市場?答案：B

22、以下不屬于證券監(jiān)管重要手段的是___＿__。?A法律手段B經(jīng)濟手段C行政手段D他律手段

答案:D

23、以下國家中對證券市場采用法定機構(gòu)監(jiān)管模式代表的是＿＿＿____。

A美國B日本C英國D荷蘭?答案:A?２４、我國發(fā)展證券市場的八字方針中＿_＿＿＿_是核心。?A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)范

答案:Ｄ

2５、我國的股票發(fā)行實行____＿_。?A核準制B注冠?制C審批制D登記制?答案：Ａ?２６、我國對證券經(jīng)營機構(gòu)的管理實行＿______＿。?A特許制B注冊制C登記制D審批制

答案：D?２７、以下關(guān)于自律組織的表述不對的的是______。

A一般實行會員制?B對會員公司每年進行一次例行檢查?C對會員的平常業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管?D一般實行注冊制

答案:D?三、多項選擇題

１、證券發(fā)行市場的特性是______＿。

A無固定場合B無統(tǒng)一時間?C證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近

D證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大?答案:ABC?2、證券發(fā)行按有無發(fā)行中介可分為__＿___。

A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行

答案:ＣＤ?3、股票發(fā)行的目的重要有＿__＿＿_。

Ａ為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行B增資、擴大規(guī)模

C調(diào)整財務(wù)結(jié)構(gòu)Ｄ鞏固公司經(jīng)營權(quán)

答案：ＡBCＤ?4、股票增資發(fā)行可分為__＿＿＿_。

A有償增資發(fā)行Ｂ無償增資發(fā)行?Ｃ有償無償并行發(fā)行D有償無償搠？配發(fā)行

答案：ABCＤ?5、股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為_____＿階段。?Ａ申購Ｂ凍結(jié)C驗資配售D余額即退

答案:ABCD

６、按發(fā)行價格與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分為_＿__＿_。?A平價發(fā)行B溢價發(fā)行C折價發(fā)行D協(xié)商定價發(fā)行?答案:ABC?7、股票初次公募發(fā)行的程序涉及____＿_。

A準備階段B申請階段C促銷階段Ｄ發(fā)售階段

答案：ABCD?8、公司發(fā)行債券的重要目的有_____＿。?A籌集長期穩(wěn)定資金Ｂ減低籌資成本?C減少籌資風(fēng)險D維持對公司的控制?答案:ＡBCD?９、影響債券發(fā)行總額的因素重要有＿_____等。?A發(fā)行者的資金需要Ｂ發(fā)行者的資信狀況?Ｃ發(fā)行者還本付息能力D市場的承受能力?答案:AＢＣＤ?10、債券的發(fā)行方式重要有_＿____。?A定向發(fā)售B承購包銷Ｃ直接發(fā)售Ｄ招標發(fā)行?答案：ABＣＤ?11、債券償還方式重要有______。?Ａ到期償還Ｂ期中償還Ｃ分期償還D展期償還?答案:ＡBD?1２、會員堠??證券交易所的特性有＿__＿_＿。?A有固定的交易場合

B交易者是會員證券公司?C交易對象是合乎一定標準的上市證券

D交易量集中、效率高?E管理嚴格、市場秩序化?答案：ABCＤＥ

13、證券上市對發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在__＿＿_＿＿。

A推動發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結(jié)構(gòu)?B提高發(fā)行公司的聲譽和影響

C有助于發(fā)行公司進入資本快速、連續(xù)擴張的通道

Ｄ行情公布迅速、規(guī)范

答案:ＡＢＣD?14、證券交易所的運營系統(tǒng)涉及______。

A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)Ｃ信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)

答案:ＡＢCD

15、證券交易所的重要交易規(guī)則有＿_＿___等。?A交易時間B交易單位C價位Ｄ報價方式?答案：ＡBCD?1６、以下關(guān)于市價總額的表述對的的是＿＿_＿__。

A按當市價格計算?B綜合反映證券市場各類相關(guān)信息

C是描述證券市場規(guī)模大小的重要標準

D按面額計算?答案:ABＣ

１７、證券交易所的功能有_＿_＿__＿。

A提供證券交易的圠？所B形成較為合理的價格?Ｃ引導(dǎo)資金的合理流動Ｄ預(yù)測、反映經(jīng)濟動態(tài)

答案:ＡBCD

18、場外交易市場的特性是___＿＿_。

A分散、無固定場合B投資者可直接參與?C以交易商報價為驅(qū)動的市場D管理比較寬松?答案：ＡBCD?19、場外交易市場的參與者涉及__＿___＿。

A自營商Ｂ店頭證券商Ｃ會員證券商?D證券承銷商Ｅ機構(gòu)投資者和個人投資者

答案:ABCDE?２０、場外交易市場的功能重要有_＿_＿__。?A債券發(fā)行的重要場合

B為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機會?Ｃ是二級市場的重要組成部分

Ｄ是證券交易所的必要補充

答案：ABCＤ

21、NASDAQ市場的特性是_______。

A報價驅(qū)動型市場B采用多個做市商制度

C是電子化的市場D上市費用低、上市標準也低?答案:AＢＣD?２2、證券市場監(jiān)管的目的在于____＿_＿_。?Ａ保護投資者利益B保障合法的證券交易活動?C監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營D維持證券市場的正常秩序

答案:ABＣＤ

２3、各國的證券市場發(fā)育限度不同,故監(jiān)管模式也不盡相同，大體可分為_____＿。?A法定機構(gòu)監(jiān)管模式B政府監(jiān)管模式?C自律模式D行業(yè)協(xié)會監(jiān)管模式

答案:ＡBC

24、我國證券市場的發(fā)展必須堅持_＿__＿_＿。?A法制B監(jiān)管Ｃ自律D規(guī)范

答案:ＡＢCＤ?25、世界各國對證券發(fā)行審核的方式重要有＿_＿__＿_。

Ａ注冊制B核準制C審核制Ｄ保薦人制度

答案：AB

26、對證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管重要有＿＿____。?A特許制Ｂ注冊制C登記制D認可制

答案：AB?2７、證券交易所對證券市場的監(jiān)管涉及_＿_＿_＿。

A對證券交易活動的監(jiān)管B對會員的監(jiān)管

C對上市公司的監(jiān)管D對在交易所內(nèi)進行交易的投資者的監(jiān)管

答案：ABC單項選擇題

1、證券公司和在堠??戶之間的是＿____＿的法律關(guān)系。

A委托代理關(guān)系B抵押關(guān)系Ｃ信托關(guān)系D無任何法律關(guān)系?答案:A

2、投資者和證券經(jīng)紀商當面以書面形式辦理委托手續(xù)是__＿___委托方式?A電話委托B遞單委托C自助終端委托D傳真委托?答案：B?3、證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在____＿_。?A委托B結(jié)算C過戶登記D競價成交

答案：D

4、每個交易日結(jié)束后對每家證券公司當天成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進行計算和解決的過程是指＿＿____。?A證券交割B交收C結(jié)算Ｄ證券清算?答案:D?5、大多數(shù)國家證券交易市場采用的交割時間安排是______。

A當天交割、交收B次日交割、交收

C例行日交割、交收Ｄ特約日交割、交收

答案：C

6、市價委托指令的特點是______。

A委托價格固定化

B成交價格抱負，投資者可事先擬定投資成本

C委托人不限定價格,經(jīng)紀人可撓?市場價格變化靈活掌握,隨機應(yīng)變?D有一定的委托有效期限制

答案：Ｃ?7、投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格時按照市場價格賣出證券使用的是___＿_＿委托。?Ａ市價委托指令B限價委托指令

Ｃ停止損失委托指令D停止損失限價委托指令?答案:C

８、證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是指______。

A現(xiàn)貨交易方式B信用交易方式Ｃ期貨交易方式D期權(quán)交易方式

答案：Ａ?9、當貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴重、經(jīng)濟過熱、證券市場投機過盛時，中央銀行會__＿＿__。

A減少信用交易的法定保證金比率B增長貨幣供應(yīng)量?C提高信用交易的法定保證金比率D放大信用?答案：C?10、使用保證金交易方式買進股票,在股票價格上升的情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易?同樣數(shù)量的本金,獲得______。?A更小的賺錢B更大的賺錢Ｃ賺錢不變D導(dǎo)致虧損

答案:Ｂ

11、保證金賣空交易的投資者向證券經(jīng)紀商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金,繳存保證?金數(shù)量計算公式是_＿___＿。

A所借證券賣出時的市場價值×保證金最低維持率

B所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率

C所借證券賣出時的市場價值×法定保證金率

D所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率

答案：C

１2、國際市場上最早出現(xiàn)的期貨品種是_＿____。

A外匯期貨B黃金期貨C谷物期貨D石油期貨?答案：C?13、套期保值者的目的是＿_____。?A在期貨市場上賺取賺錢B轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險

C增長資產(chǎn)流動性D避稅?答案:B

14、從理論上說,期貨價格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價格加上＿＿___＿。?A期貨交易的手續(xù)費Ｂ消費稅?Ｃ特定交割期的持有成本D運送費

答案：C?１5、在合約到期前,交易者除了進行實物交割，還可以通過___＿_＿來結(jié)束交易。

A投機B對沖C交收D積極放棄?筠?案:Ｂ

16、＿____＿交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財力擔(dān)保,起履約

的保證作用。?A信用B期貨Ｃ現(xiàn)貨D以上皆非

答案:B

17、以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有____＿_。

A中長期商業(yè)銀行票據(jù)Ｂ商業(yè)銀行定期存款證?C中長期市政債券D短期國庫券

答案:D?18、股票價格指數(shù)是以__＿＿__為“商品”的期貨合約。

Ａ股票價格B股票價格指數(shù)C商品價格指數(shù)D通貨膨脹指數(shù)

答案:B?1９、根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡也許使＿_＿＿__。?A期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時間半年之后?B現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束時間之后?C期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束時間

D期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時間之后

答案：D

２0、對套期圖利者來說，最重要的是＿_＿___。?A期貨合約的價格走勢B期貨合約的價格水平

C現(xiàn)貨價格的走勢D兩種朠?貨合約價格關(guān)系的變動?答案：Ｄ?21、期權(quán)交易是對_____＿的買賣。?A期貨B股票指數(shù)C某現(xiàn)實金融資產(chǎn)D一定期限內(nèi)的選擇權(quán)

答案:Ｄ?22、只能在有效期的最后一天執(zhí)行的期權(quán)，稱為___＿__。

A美式期權(quán)B歐式期權(quán)C亞式期權(quán)D中式期權(quán)

答案:B

2３、期貨期權(quán)的履約規(guī)則是__＿_＿_。

Ａ現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程B股票與現(xiàn)款交割

C以鈔票結(jié)算差價Ｄ將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪?/p>

答案:D?2４、看漲期權(quán)買方購買基礎(chǔ)金融工具的最高買價是＿＿____。?A協(xié)議價減去期權(quán)費Ｂ協(xié)議價加上期權(quán)費

C協(xié)議價D基礎(chǔ)金融工具的市場價格

答案：B?25、期權(quán)交易還可為買方轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。對做保證金交易的投資者來說,為了將虧損限制在

一定范圍內(nèi)，投資者可通過______的辦法將一部分風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁出去。

A保證金買入和買入看漲期權(quán)B保證金買入和買入看跌期權(quán)

Ｃ只買入看漲期權(quán)D保證金買空和買入看跌期權(quán)?答案:B

三、多項選擇題

1、證券交易方式可以分為____＿＿。

A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易Ｄ期權(quán)交易?答案:ABCD?２、委托方式指投資者為買賣證券向證券公司發(fā)出委托指令的傳遞方式,有____＿＿。

Ａ遞單委托Ｂ電話委托Ｃ傳真委托和函電委托

Ｄ自助終端委托E網(wǎng)上委托

答案：ABCＤE

3、證券市場上競價的方法有___＿__。

A相對買賣B絕對買賣C拍賣招標D公開申報競價

答案：ACＤ?４、證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)涉及＿＿＿＿_＿。

A清算B交割C交易D交收

答案：ＡCD

５、在我國,證券登記的類型有___＿__。?Ａ托管登記B發(fā)行登記C注冊登記Ｄ過戶登記?答案：ABＤ?6、市價委托的優(yōu)點是＿_____。?A指令下達后成交速度快B成交率高C比限價委托優(yōu)先D成本低廉

答案：ＡBＣ?7、停止損失委托指令的優(yōu)點有______。?A保住既得利益B填補投資決策的錯誤

C限制也許遭受的損失Ｄ固定委托價格?答案:AC?8、以證券交易從訂約到履行合約的期限關(guān)系作為劃分依據(jù)，證券交易方式基本上可

分為＿_＿＿__。?Ａ現(xiàn)貨交易方式B信用交易方式C期貨交易方式D期權(quán)交易方式

答案:AＢCD

9、以保證金資產(chǎn)有多種形式,保證金可以是＿_____。

Ａ鈔票B房屋C股票D債券?答案:ＡBCＤ?10、當保證金賬戶上有了超額保證金時,投資者可以＿＿___＿。?Ａ提取超額保證金B(yǎng)償還證券公司的貸款?C以此再追加購買股票D以此申請銀行貸款?答案:AC

１１、保證金賣空作為一種信用交易方式被一些發(fā)達的證券市場合采用,重要被用來___＿_＿。

A投機者運用融資后的高賣低買牟取投機利潤?B套利者往往通過運用兩個不同市場的證券價差在高價市場上賣空

C一些長期投資者為防止自己持有的證券價格下跌通過賣空同類證券,達成既繼續(xù)擁有證券，又避免損失的目的

Ｄ一部分投資者為平均所得稅承擔(dān)，通過保證金交易將高收入幠?份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份,以減少納稅率?答案：ABＣD?12、期貨交易是發(fā)達國家金融創(chuàng)新的重要品種，將期貨交易引入證券市場可以__＿_＿_。?Ａ增長了交易的品種B提高了交易量?Ｃ拓展了證券市場功能D提供了規(guī)避風(fēng)險的手段

答案:ABCD?1３、按參與期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參與者分為＿＿_＿__。

A長期投資者B套期保值者C投機者D做市商?答案:BC?14、期貨交易最重要的功能是_＿＿___。

A風(fēng)險轉(zhuǎn)移B長期投資Ｃ價格發(fā)現(xiàn)D銷售商品

答案:BD?15、期貨交易所會員有幾類,涉及______。

Ａ一般會員，又稱自營商B投機商C個人投資者Ｄ全權(quán)會員

答案:ＡD?１6、期貨交易的保證金可以是_＿__＿＿。

Ａ鈔票B房地產(chǎn)C國債Ｄ有價證券?答案:ACD?17、以有價證券作為期貨合約基礎(chǔ)金融工具的金融期貨有＿＿__＿_。?Ａ利率期貨B股票價格指數(shù)期貨C外匯期貨Ｄ股票期貨?答案：ABＤ

1８、股票價格指數(shù)期貨的品種有__＿＿_＿。?A標準普爾５００種股票指數(shù)期貨合約B金融時報100指數(shù)期貨

C韓國ＫＯSPI200股指期貨D香港恒生指數(shù)期貨

答案：ABＣD?19、擬定套期保值結(jié)構(gòu)時需要作__＿___考慮。?Ａ選擇期貨合約的種類B選擇期貨交割月份?C擬定期貨合約的數(shù)量D期貨合約的相對價格

答案:ABCD

20、套期圖利又稱差價交易,套利交易,它可分為__＿_＿＿。

Ａ跨月套期圖利Ｂ跨商品套期圖利

C跨公司套期圖利D跨市場套期圖利

答案:ABD?21、以下關(guān)于期權(quán)交易的說法,對的的是__＿___。

Ａ期權(quán)交易的買方有義務(wù)在期權(quán)到期時,買入期權(quán)中的標的物

B期權(quán)交易的賣方有義務(wù)在期權(quán)到期時，賣出期權(quán)中的標的物

Ｃ期權(quán)交易的買方需要向賣方支付一定的期權(quán)費?D期權(quán)交易的賣方需要向賣方提供標準化的期權(quán)合約

答案:BCD

22、在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)，期權(quán)的買方可以＿____＿。?A行使買進或賣出期權(quán)標的物的權(quán)利?B讓期權(quán)到期自動失效

C提前終止協(xié)議

D以一定價格讓渡這一權(quán)利或在他認為行使權(quán)利對自己不利時放棄這一權(quán)利?答案:AＢD?２3、期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別有__＿_＿_。?A交易對象不同

B交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不同

C交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險和也許得到的盈虧不同?D繳付的保證金不同

答案:ABCD

24、在看漲和看跌期權(quán)的基礎(chǔ)上，可以通過買賣兩個、三個甚至四個不同的期權(quán)，組成_＿____。

A垂直型期權(quán)B水平型期權(quán)C蝶式期權(quán)Ｄ兀鷹式期權(quán)

答案:ABＣD?25、期權(quán)交易對期權(quán)買方的功能有___＿＿_。

A期權(quán)的買方可運用其杠桿作用獲利

B期權(quán)交易有風(fēng)險防范功能和風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁功能?C期權(quán)的買方可獲得穩(wěn)定的投資收益?Ｄ期權(quán)交易對已經(jīng)取得的賬面賺錢有保值功能

答案:ABD二、單項選擇題?1、債券投資中，通常投資者在投資前就可擬定的是_____。

A債券年利息B資本利得Ｃ債券收益率D債券風(fēng)險?答案:Ａ

2、以下關(guān)于債券發(fā)行價格與交易價格的說法不對的的是___＿_。?Ａ發(fā)行價格是債券一級市場的價格?Ｂ交易價格是債券二級市場的價格

Ｃ債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率?D債券發(fā)行價格若高于面額,則債券收益率將高于票面利率

答案:D

３、有關(guān)計算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說法不對的的是＿____。?A砠？?值法可以精確計算債券到期收益率?B現(xiàn)值法運用了貨幣的時間價值原理?Ｃ現(xiàn)值法公式中的折現(xiàn)率就是債券的到期收益率

Ｄ現(xiàn)值法還是一種比較近似的辦法

答案:Ｄ?４、年利息收入與債券面額的比率是___＿_。

A直接受益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率?答案：C

５、某債券面額為１00元,期限為5年期,票面利率時１2％，公開發(fā)行價格為９５元,那么某投資者在認購債券后并持有該債券到期時，可獲得的直接受益率為和到期收益率分別為_＿__＿。?A１１．５５%14.31％B1２.63%13.3３%

C13.１4%１2.23％D15.31％13.４7%

答案：B

6、以下不屬于股票收益來源的是_____。?A鈔票股息B股票股息C資本利得D利息收入

答案:D

7、以下關(guān)于股利收益率的敘述對的的是__＿__。?Ａ股份公司以鈔票形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率?B股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率?C股份公堠？?發(fā)放的鈔票與股票股息總額與股票面額的比率

Ｄ股份公司發(fā)放的鈔票與股票股息總額與股票市場價格的比率

答案:A?８、某投資者以１0元一股的價格買入某公司的股票,持有一年分得鈔票股息為0．5元，則該投資者的股利收益率是_＿__＿。

A４%Ｂ5％C６%D7%?答案:B?９、以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說法對的的是_____。

Ａ資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和

Ｂ資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)

C資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)

D資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個資產(chǎn)的收益率都大?答案：B?10、以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險的說法不對的的是_＿___。

A系統(tǒng)風(fēng)險是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的也許變動

Ｂ系統(tǒng)風(fēng)險是公司無法控制和回避的

C系統(tǒng)風(fēng)險是不能通過多樣化投資進行分散的

D系統(tǒng)風(fēng)險對于不同證券收益的影響限度是相同的

答案：Ｄ?11、以下關(guān)于市場風(fēng)險的說法對的是的_____。?A市場風(fēng)險是指由于證券市場長期趨勢變動而引起的風(fēng)險?B市場風(fēng)險是指市場利率的變動引起證券投資收益的不擬定的也許性?C市場風(fēng)險對于投資者來說是無論如何都無法減輕的?D市場風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險

答案:Ａ

12、以下關(guān)于利率風(fēng)險的說法對的的是＿____。

Ａ利率風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險?B利率風(fēng)險是指市場利率的變動引起的證券投資收益不擬定的也許性?C市場利率風(fēng)險是可以規(guī)避的?D市場利率風(fēng)險是可以通過組合投資進行分散的?答案：B

1３、以下關(guān)于購買力風(fēng)險的說法對的的是_____。

A購買力風(fēng)險是可以避免的

B購買力風(fēng)險是可以通過組合投資得以減輕的

C購買力風(fēng)險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實際收益水平下降的風(fēng)險?D購買力風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險

答案：Ｃ?１４、以下各種方法中，可以用來減輕利率風(fēng)險皠？是＿____。?A將不同的債券進行組合投資?B在預(yù)期利率上升時，將短期債券換成長期債券

C在預(yù)期利率上升時，將長期債券換成短期債券?D在預(yù)期利率下降時,將股票換成債券?答案:Ｃ?１5、以下關(guān)于信用風(fēng)險的說法不對的的是_＿_＿＿。?A信用風(fēng)險是可以通過組合投資來分散的

B信用風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險?C信用評級越低的公司，其信用風(fēng)險越大

D國庫券與公司債券存在同樣的信用風(fēng)險?答案:D?１６、以下關(guān)于經(jīng)營風(fēng)險的說法不對的的是__＿＿＿。

A經(jīng)營風(fēng)險可以通過組合投資進行分散?Ｂ經(jīng)營風(fēng)險是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起賺錢水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的也許

C經(jīng)營風(fēng)險無處不在,是不可以回避的

D經(jīng)營風(fēng)險也許是由公司成本上升引起的?答案:Ｃ

1７、以下關(guān)于預(yù)期收益率的說法不對的的是_____。

A預(yù)期收益率栠？？投資者承擔(dān)各種風(fēng)險應(yīng)得的補償?B預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率＋風(fēng)險補償?C投資者承擔(dān)的風(fēng)險越高,其預(yù)期收益率也越大

D投資者的預(yù)期收益率由也許會低于無風(fēng)險收益率

答案:D?1８、對單一證券風(fēng)險的衡量就是_＿_＿_。

A對該證券預(yù)期收益變動的也許性和變動幅度的衡量

Ｂ對該證券的系統(tǒng)風(fēng)險的衡量

C對該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險的衡量?D對該證券可分散風(fēng)險的衡量

答案：A?19、投資者選擇證券時,以下說法不對的是_＿_＿＿。

A在風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券?B在風(fēng)險相同的情況下,投資者會選擇收益較高的證券?Ｃ在預(yù)期收益相同的情況下，投資者會選擇風(fēng)險較小的證券

Ｄ投資者的風(fēng)險偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響?答案:A

２0、以下關(guān)于無差異曲線說法不對的的是___＿_。

Ａ無差異曲線代表著投資者對證券收益與風(fēng)險的偏好

B無差異曲線代表著投資者為承擔(dān)風(fēng)險而規(guī)定的收益補償?C無差異曲線反映了投資者對收益和風(fēng)險的態(tài)度

D無差異曲線上的每一點反映了投資者對證券組合的不同偏好

答案:D?２１、假設(shè)某一個投資組合由兩種股票組成，以下說法對的的是_____。?A該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨股票的收益率

Ｂ該投資組合的風(fēng)險一定低于組合中任何一種單獨股票的風(fēng)險?Ｃ投資組合的風(fēng)險就是這兩種股票各自風(fēng)險的總和?D假如這兩種股票分別屬于兩個互相替代的行業(yè)，那么組合的風(fēng)險要小于單獨一種股票的風(fēng)險

答案:D

22、當某一證券加入到一個資產(chǎn)組合中時,以下說法對的的是___＿＿。

A該組合的風(fēng)險一定變小?Ｂ該組合的收益一定提高

C證券自身的風(fēng)險越高，對資產(chǎn)組合的風(fēng)險影響越大?Ｄ證券自身的收益率越高,對資產(chǎn)組合的收益率影響越大

答案:Ｄ?23、以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說法對的的是__＿_＿。?A當兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是一致的,但變動限度不同

B當兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時,這兩種證券收益率的變動方向是不一致的，但變動限度相同?C當兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時,這兩種證券收益率的變動方向是一致的，并且變動限度也是相同的?D當兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時,這兩種證券收益率之間沒有什么關(guān)系?答案：C?２4、在通過“Y＝a+bX”回歸分析得到β值時候,以下說法錯誤的是__＿_＿。?Aβ值等于回歸出來的系數(shù)ｂ的值

ＢY代表某證券的收益率?CX代表市場收益率

Dβ值等于回歸出來的常數(shù)項a的值?答案：Ｄ?三、多項選擇題

1、以下形成債券投資收益來源的是_____。?A債券的年利息收入B將債券以高于購買價格賣出?C將債券以低于購買價格賣出水平D債券的本金收回?答案:AB?2、以下關(guān)于債券收益率與票面利率關(guān)糠?的說法，對的的是__＿__。

Ａ其他條件相同的情況下,債券的票面利率越高，其收益率越高?Ｂ其他條件相同的情況下,債券的票面利率越低，其收益率越高

C當債券發(fā)行價格高于債券面額時，債券收益率將低于票面利率

Ｄ當債券發(fā)行價格高于債券面額時,債券收益率將高于票面利率

答案:AＣ

３、運用現(xiàn)值法計算債券收益率的時候，需要知道的變量是___＿_。

A債券的未來收益Ｂ債券的面值?C債券的期限D(zhuǎn)債券的當前市場價格?答案:ABCD?4、可以表達附息債券未到期就出售的債券收益率是____＿。

Ａ直接受益率B持有期收益率Ｃ到期收益率Ｄ贖回收益率?答案：ＢＤ

5、以下對于各種債券的實際收益率與票面收益率之間的關(guān)系,說法對的的是＿＿_＿_。

A對于一次付息債券，債券的實際收益率一定高于票面收益率?B對于附息債券，債券的實際收益率一定高于票面收益率?Ｃ對于附息債券，疊？行價格小于面額的時候，實際收益率會高于票面利率

D對于貼現(xiàn)債券,債券的實際收益率一定高于票面收益率

答案:CD?6、股票投資收益的來源有__＿_＿。?A鈔票股息B資本利得C送股D配股

答案：AＢC?7、以下關(guān)于股利收益率說法對的的是＿_＿＿_。?A股利收益率是鈔票股息與股票市場價格的比率

B股利收益率的高低與股份公司的股利政策有關(guān)系

C股利收益率不也許等于0?D股利收益率對于投資者和股份公司來說都是越高越好?答案:AB?８、股份公司發(fā)生以下幾種情況，對發(fā)生前的持有期收益率一定會導(dǎo)致影響的是_＿___。

Ａ拆股B送股C配股D增長鈔票股息

答案：BＣＤ

9、以下對于資產(chǎn)組合收益率的說法對的的是_____。?A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均和?B資產(chǎn)組合收益率應(yīng)當高于組合中任何一個資產(chǎn)的收益率?Ｃ資產(chǎn)組合收益率不也許高于組合中任何一個資產(chǎn)的攠?益率?Ｄ資產(chǎn)組合收益率有上限也有下限?答案:AD

1０、以下也許導(dǎo)致證券投資風(fēng)險的有_＿＿＿＿。?Ａ公司經(jīng)營決策的失誤B市場利率的提高?C投資者投資決策的失誤Ｄ通貨膨脹的發(fā)生

答案:ＡBCD?11、以下關(guān)于不同證券行情下,股價的變動規(guī)律說法對的的是__＿__。

Ａ在看漲市場中,股價是表現(xiàn)出直線上升的，不會有下跌的也許

B在看漲市場中,股價并非表現(xiàn)出直線上升，而是大漲小跌

C在看跌市場中,股價表現(xiàn)出一直下跌,不會有上升的也許

D在看跌市場中,股價并非表現(xiàn)出直線下跌，而是小漲大跌?答案：BD

１2、以下可以用來減輕利率風(fēng)險的措施有＿_＿__。?Ａ增長對固定利率債券的持有?B增長對浮動利率債券的持有

C進行適當?shù)淖C券資產(chǎn)組合?Ｄ增長普通股的持有,減少優(yōu)先股的持有

答案：BCD?1３、以下關(guān)于購買力風(fēng)險，說法對的的是＿____。

Ａ購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險

B購買力風(fēng)險堠??以通過資產(chǎn)組合進行規(guī)避

C投資者無法減輕購買力風(fēng)險的影響?D購買力風(fēng)險就是通貨膨脹帶來的風(fēng)險?答案：AD

14、以下對于非系統(tǒng)風(fēng)險的描述,對的的是_＿_＿_。?A非系統(tǒng)風(fēng)險是不可規(guī)避的風(fēng)險?B非系統(tǒng)風(fēng)險是由于公司內(nèi)部因素導(dǎo)致的對證券投資收益的影響?C非系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過資產(chǎn)組合方式進行分散的

D非系統(tǒng)風(fēng)險只是對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響

答案：BＣD

１5、以下關(guān)于信用風(fēng)險的說法,對的的是__＿＿＿。

A信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險?B信用風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險?C信用風(fēng)險是不可以避免的

D普通股票由于沒有還本規(guī)定，所以普通股票沒有信用風(fēng)險?答案：ＡB

１６、以下對于經(jīng)營風(fēng)險的說法,對的的是___＿＿。

A經(jīng)營風(fēng)險是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起賺錢水平改變，從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的也許?B經(jīng)營風(fēng)險堠？?于非系統(tǒng)風(fēng)險

C由于公司都存在經(jīng)營風(fēng)險,所以投資者無法回避經(jīng)營風(fēng)險

D公司的盲目擴大有也許引起經(jīng)營風(fēng)險

答案:ＡBD?17、以下對于證券收益于證券風(fēng)險之間的關(guān)系,理解對的的是＿__＿_。?A證券的風(fēng)險越高，收益就一定越高

Ｂ投資者對于高風(fēng)險的證券規(guī)定的風(fēng)險補償也越高

C投資者預(yù)期收益率與其對于所規(guī)定的風(fēng)險補償之間的差額等于無風(fēng)險利率?D無風(fēng)險收益可以認為是投資的時間補償

答案:BCＤ?18、對于證券風(fēng)險的衡量，以下說法對的的是__＿＿__。

Ａ風(fēng)險的衡量就是對預(yù)期收益變動的也許性和變動幅動的衡量?Ｂ風(fēng)險的衡量是將證券未來收益的不擬定性加以量化的方法

Ｃ對證券組合風(fēng)險的衡量需要建立在單一證券風(fēng)險衡量的基礎(chǔ)上

Ｄ單一證券風(fēng)險的衡量涵蓋了證券一切風(fēng)險,涉及投資者決策的風(fēng)險

答案：ABC?19、以下對于證券風(fēng)險量的衡量,說法對的的是_____＿。

Ａ衡量風(fēng)險可以用方差與標準差

B風(fēng)險是未來也許收益對盼望收益的離散限度

C方差越小,說明證券未來收益離散限度越小，也就是風(fēng)險越小?Ｄ風(fēng)險的量化只是對證券系統(tǒng)風(fēng)險的衡量?答案：ＡBＣ

20、以下屬于無差異曲線的特性的是______。?A無差異曲線反映了投資者對收益和風(fēng)險的態(tài)度?B無差異曲線具有正的斜率?C投資者更偏好于位于左上方的無差異曲線

D不同的投資者具有不同類型的無差異曲線?答案:ＡBCD?２1、以下對于資產(chǎn)組合效應(yīng)，說法對的的是___＿＿_。?A資產(chǎn)組合后的收益率必然高于組合前各資產(chǎn)的收益率?B資產(chǎn)組合后的風(fēng)險必然低于組合前各資產(chǎn)的風(fēng)險

C資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險較組合前不會減少

Ｄ資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險也許會比組合前有所下降,甚至為0

答案：CD?22、當兩種證券間的相關(guān)系數(shù)計算為０時,以下說法對的的是＿＿_＿__。?A這兩種證券間的收益沒有任何關(guān)系?B分散投資于這兩種證券沒有任何影響

C分散投資于這兩種證券可以減少非系統(tǒng)風(fēng)險?D分散投資于這兩種證券可以減少系統(tǒng)風(fēng)險?答案:AＣ?２3、以下關(guān)于組合風(fēng)險的說法,對的的是_____＿。

A組合風(fēng)險的計算就是組合種各資產(chǎn)風(fēng)險的代數(shù)相加?B組合風(fēng)險有也許只涉及系統(tǒng)風(fēng)險?C組合風(fēng)險有也許只涉及非系統(tǒng)風(fēng)險

D組合風(fēng)險有也許既涉及系統(tǒng)風(fēng)險，又涉及非系統(tǒng)風(fēng)險?答案:ＢD

24、以下關(guān)于β值的說法，對的的是______。?Aβ值衡量的是證券的所有風(fēng)險

Bβ值衡量的只是證券的系統(tǒng)風(fēng)險

Ｃβ值衡量的風(fēng)險與標準差所衡量的風(fēng)險是一致的?Dβ值用于衡量一種證券的收益對市場平均收益敏感性的限度

答案:BD二、單項選擇題?1、以下各種債券中,通常認為沒有信用風(fēng)險的是_＿___。?A中央政府債券B公司債券Ｃ金融債券D垃圾債券?答案:A

2、以下關(guān)于投資于地方政府債券的表述,說法不對的的是_____。?Ａ地方政府債券往往會給投資者帶來稅收優(yōu)惠

Ｂ地方政府債券可以作為金融機構(gòu)進行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇

C地方政府債券沒有任何風(fēng)險

D地方政府債券的收益率一般高于國債收益率?答案：C?3、以下關(guān)于公司債券的說法,不對的的是____＿。

Ａ公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票

B公司債券的收益率高于政府債券

Ｃ公司債券的流動性好于政府債券?Ｄ公司債券的收益要受信用風(fēng)險的影響

答案:C?4、以下不屬于決定債券價格的因素是_＿___。?Ａ預(yù)期的鈔票流量Ｂ必要的到期收益率?C債券的發(fā)行量D債券的期限?答案:C?５、以下可以作為債券定價原理的是＿_＿＿＿。

A將債券的預(yù)期鈔票流量進行代數(shù)相加?Ｂ將債券的利息總額與本金相加

C將債券的預(yù)期鈔票流量序列加以折現(xiàn)?D將債券的面值乘以一個比例

答案:C?6、關(guān)于債券票面利率與市場利率之間的關(guān)系對債券發(fā)行價格的影響，說法不對的的是＿__＿_。

A債券票面利率等于市場利率時，債券采用平價發(fā)行的方式發(fā)行

B債券票面利率高于市場利率時，債券采用折價發(fā)行的方式發(fā)行

Ｃ債券票面利率低于市場利率時，債券采用折價發(fā)行的方式發(fā)行

D債券票面利率高于市場利率時,債券采用溢價發(fā)行的方式發(fā)行?答案:B?7、以下關(guān)于市場利率與債券價格以及債券收益率之間的關(guān)系，判斷對的的是_____。?A市場利率上升,債券的價格也會跟著上升

B市場利率上升，債券的收益率將下降?C市場利率下降,債券的價格將上升?D市場利率下降,對債券的收益率沒有影響

答案:C?8、當預(yù)期市場利率將上升時,對債券投資的正確決策是_＿＿_＿。?A若已經(jīng)持有債券，應(yīng)當繼續(xù)買入債券?Ｂ若已經(jīng)持有債券，應(yīng)當賣出手中持有債券?Ｃ若尚未投資債券,應(yīng)當買入債券

D若已經(jīng)持有債券,應(yīng)當繼續(xù)持有債券?答案:B

9、某一附息債券的票面金額為10０元，期限為3年，票面利率為５%。投資者認為該債券的必要收益率為8％,計算該債券的內(nèi)在價值為_＿_＿_。?A９2.２7B93.28C95D1００?答案:A

10、以下各證券中,不需要進行信用評級的是＿__＿_。?A地方政府債券Ｂ普通股票Ｃ金融債券D公司債券

答案:B

１１、以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的說法，有誤的是_____。?A利率期限結(jié)構(gòu)僅與有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)?B股票不存在收益率的期限結(jié)構(gòu)?C利率期限結(jié)構(gòu)是在假設(shè)除期限以外其他因素都相同的前提下得到的?D利率期限結(jié)構(gòu)只是針對債券的，對于其他貨幣市場以及資本市場工具都不合用

答案：D?12、認為利率期限結(jié)構(gòu)是由?？?們對未來市場利率變動的預(yù)期決定的理論是___＿_。?A期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說B流動性偏好說C市場分割說D有效市場說?答案：A

13、以下可以反映股票市場價格平均水平的指標是＿____。?A股票價格指數(shù)ＢGＤP

C某藍籌股票的價格水平Ｄ銀行存款利率

答案:A

1４、股份公司股本項的總額是以下哪個值與發(fā)行總股數(shù)的乘積_____。

A股票的面值Ｂ股票的市場價格C股票的內(nèi)在價值D股票的凈值?答案:Ａ?15、引起股價變動的直接因素是_____。

Ａ公司資產(chǎn)凈值B宏觀經(jīng)濟環(huán)境C股票的供求關(guān)系Ｄ原材料價格變化?答案：C

1６、以下關(guān)于股票價格指數(shù)樣本股的選擇,說法有誤的是__＿＿_。

A樣本股的市值要占上市股票總市值的大部分

B樣本股價格變動趨勢可以反映市場股票價格變動的總趨勢

C樣本股一經(jīng)選定就不再變化

D樣本股必須在上市股票中挑選?答案：C

17、有Ｘ、Y、Ｚ三種股票，某日收盤價為每股８元、6元、4元，次日Ｙ股進行拆股，一股拆成２股，若不考慮市價變化，則按照調(diào)整股價法計算的修正的算術(shù)平均股價為____＿。

A6元B5元C８元D4元

答案:A

18、派許指數(shù)指的是下列哪個指數(shù)＿__＿＿。

A簡樸算術(shù)股價指數(shù)B基期加權(quán)股價指數(shù)

Ｃ計算期加權(quán)股價指數(shù)D幾何加權(quán)股價指數(shù)

答案：Ｃ?19、除去交易中股票領(lǐng)取股息的權(quán)利是____＿。

A除息B除權(quán)C除股D除利?答案:A?2０、按照時間先后順序,以下各時間排在最后的是_＿__＿。?A宣布日B派息日C股權(quán)登記日D除息日

答案:B?2１、通常所說的道·瓊斯指數(shù)是指它的＿＿___。

A工業(yè)股價平均數(shù)B運送業(yè)股價平均數(shù)

C公用事業(yè)股價平均數(shù)D股價綜合平均數(shù)?答案:A

22、香港的紅籌股指數(shù)指的是__＿_＿。?A香港恒生指數(shù)B香港恒生中國公司指數(shù)

C恒生香港中資公司指數(shù)Ｄ香港創(chuàng)業(yè)板指數(shù)?答案：C?23、具有優(yōu)先認股權(quán)的是___＿_。?A公司債務(wù)人B公司原有股東Ｃ公司債權(quán)人D公司獨立董事

答案:B

24、認股權(quán)證屬于以下哪種期權(quán)____＿。

A短期的股票看跌期權(quán)B長期的股票看跌期權(quán)?C短期的股票看漲期權(quán)D長期的股票看漲期權(quán)?答案:Ｄ

25、假設(shè)某公司發(fā)行的認股權(quán)證,規(guī)定認股價格為１2元,現(xiàn)在該公司股票價格為14元,每張認股權(quán)證可以購買到０.５份股票,則計算此時該認股權(quán)證的價值為＿____。?Ａ２元B１.5元C１元Ｄ0元

答案：Ｃ?26、可轉(zhuǎn)換證券屬于以下哪種期權(quán)＿__＿_。

A短期的股票看跌期權(quán)B長期的股票看跌期權(quán)?Ｃ短期的股票看漲期權(quán)Ｄ長期的股票看漲期權(quán)?答案：D

2７、某可轉(zhuǎn)換債券的面值為100元,規(guī)定轉(zhuǎn)換比例為２0，則轉(zhuǎn)換價格為＿___＿。

A100元B5０元C25元Ｄ5元?答案：D?28、某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6%,轉(zhuǎn)換比例為２０，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當前該公司的普通股股價為６元一股,則轉(zhuǎn)換價值為____＿。

A10０元B１10元C１2０元D13０元

答案:Ｃ

２9、某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為１0０元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20,轉(zhuǎn)換期限為2年，若當前該公司的普通股股價為６元一股，投資者規(guī)定的必要收益率為８％,則該債券為一般債券的投資價值為__＿__。?A95.64元Ｂ96元C96.４3元D９7.1２元?答案：C?多項選擇題?1、以下關(guān)于中央政府債券,說法對的的是＿___＿。?A中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險

B中央政府債券具有流動性強的特點

C中央政府債券不受公司經(jīng)營風(fēng)險的影響?D中央政府債券不受利率風(fēng)險的影響

答案:AＢＣ

２、關(guān)于地方政府債券的說法，對的的是____＿。

A地方政府債券的信用風(fēng)險要高于中央政府債券?B地方政府債券的收益率一般高于中央政府債券?Ｃ地方政府債券需要地方政府進行財產(chǎn)擔(dān)保?D地方政府債券的流動性與中央政府債券相同

答案：AB?３、以下關(guān)于公司債券的說法，對的的是_____。

A公司債券的信用風(fēng)險要高于政府債券

B公司債券的收益率由于公司的不同而不同?Ｃ同一公司的公司債券由于期限長短而表現(xiàn)出收益率的不同

Ｄ公司債券只受公司特有風(fēng)險的影響,不受市場風(fēng)險等宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的影響

答案：ＡBC

4、以下屬于決定債券價格因素的是____＿。

A投資預(yù)期的鈔票收入流量Ｂ必要的到期收益率?C債券面值D債券期限?答案:ＡBＤ

5、在貨幣政策各項工具中,會導(dǎo)致債券價格上升的是__＿__。?A央行提高存款準備金率

B央行減少存款準備金率?Ｃ央行減少再貼現(xiàn)率

D央行在公開市場上購入債券?答案:ＢCD

６、以下有關(guān)市場利率與債券票面利率關(guān)系對債券發(fā)行價格的影響,說法對的的是____＿。

A市場利率高于票面利率時，債券采用折價發(fā)行

B市場利率高于票面利率時，債券采用溢價發(fā)行

C市場利率等于票面利率時,債券采用平價發(fā)行

D市場利率低于票面利率栠??，債券采用折價發(fā)行

答案:ＡC

７、關(guān)于市場利率與債券價格的關(guān)系，以下說法對的的是＿__＿_。?A市場利率與債券價格是負相關(guān)的?B市場利率與債券價格是正相關(guān)的?C市場利率與債券價格之間沒有關(guān)系?D市場利率變動對債券價格有重要影響?答案:AD?8、以下各項債券定價定理，對的的是_＿_＿_。?A債券的市場價格與到期收益率呈反方向變動

Ｂ若債券的收益率在整個有效期內(nèi)不變,則折價或溢價的大小將隨到期日的臨近而逐漸增大?Ｃ債券收益率的下降會引起債券價格上升

D債券的息票率越高,由收益率變化引起的債券價格變化的比例就越小?答案：ACD?9、可以作為投資者投資債券決策參考的變量是_＿___。?Ａ債券的內(nèi)在價值Ｂ債券的市場價格

C債券的到期收益率D債券的必要收益率

答案:ABCD?１0、以下債券在國內(nèi)金融市場發(fā)行時需要通過信用評級的是___＿_。?A中央政府債券B地方政府債券C金融債券Ｄ公司債券?答案：BCD

11、關(guān)于研究利率期限結(jié)構(gòu)的限制性條件,以下對的的是____＿。

Ａ利率期限結(jié)構(gòu)只與具有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)

B利率期限結(jié)構(gòu)是用來說明其他條件都相同,而只有期限不同的債券利率之間的關(guān)系?Ｃ利率期限結(jié)構(gòu)只同權(quán)益性證券有關(guān)

D利率期限結(jié)構(gòu)只合用于研究不同期限政府債券票面利率之間的關(guān)系

答案:ＡB

12、解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論重要有____＿。

A有效市場假說B期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說C流動性偏好說Ｄ市場分割說?答案:BCD?1３、股票具有價值，重要因素是__＿__。

A股票是現(xiàn)實資產(chǎn)所有權(quán)的證明?B股票可認為持有人帶來股息?C股票可認為持有人帶來資本利得?D股票是債權(quán)的憑證

答案:ＡBC?14、以下有關(guān)股票價值的指標，需要計算才得到的是_____。

Ａ票面價值Ｂ內(nèi)在價值C賬面價值D清算價值?答案：BCD

15、以下對股票價格有影響的因素是_____。?Ａ發(fā)行公司經(jīng)營發(fā)展狀況Ｂ宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況?C一國政治態(tài)勢D投資者心理因素

答案：ＡBCＤ?１6、編制股票價格指數(shù)時,樣本股的選擇標準為＿_＿＿_。?Ａ樣本股的市值需要占上市股票市值的絕大部分

B樣本股必須是高成長公司的股票?Ｃ樣本股價格的變動趨勢要能反映市場股價的變動趨勢

D選擇股價水平較高的股票作為樣本股?答案:AC

１7、在用加權(quán)平均股價法計算股價指數(shù)時,可以作為權(quán)重的變量有____＿。

A股票成交量B股票總市值C股票的發(fā)行量D股票的換手率

答案：AＣ?18、簡樸算術(shù)股價指數(shù)的計算方法有__＿_＿。

A相對法Ｂ總和法C修正除數(shù)法Ｄ調(diào)整股票數(shù)量法?答案：AB

19、以下哪些情況下，要對股價進行除息解決____＿。

A發(fā)放鈔票股息B送股加發(fā)放鈔票股息

C配股D公司發(fā)行債券?20、以下關(guān)于除息基準價的說法,對的的是_____。?A除息基準價等于除息日前一天的收盤價減去鈔票股息?B除息日的開盤價一定高于除息基準價

C除息日的開盤價一定低于除息基準價

D除息日的開盤價也許高于、低于或等于除息基準價

答案：AD?２1、道瓊斯指數(shù)涉及＿_＿__。?A工業(yè)股票價格平均指數(shù)Ｂ運送業(yè)股票價格平均指數(shù)?C公用事業(yè)股票價格平均指數(shù)D綜合股票價格平均指數(shù)

答案：ABCＤ

22、下列采用派許加權(quán)方法計算的股價指數(shù)有_＿__＿_。

A上證綜合指數(shù)Ｂ上證成分股指數(shù)

C上證50指數(shù)D深圳成分股指數(shù)?答案：ABＣD?２3、以下關(guān)于優(yōu)先認股權(quán)的理解,對的的是___＿_。?Ａ優(yōu)先認股權(quán)是普通股股東的一種特權(quán)?Ｂ持有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以在公司在發(fā)股融資時,優(yōu)先以優(yōu)惠價認購新股

C優(yōu)先認股權(quán)事實上是一種長期的股票看漲期權(quán)

D優(yōu)先認股權(quán)作為一種權(quán)利可以進行交易

答案:ABＤ

2４、以下關(guān)于優(yōu)先認股權(quán)與認股權(quán)證的比較,對的的是＿__＿_。

A優(yōu)先認股權(quán)是短期的股票看漲期權(quán);認股權(quán)證是長期的股票看漲期權(quán)?B優(yōu)先認股權(quán)產(chǎn)生于公司發(fā)行普通股時;認股權(quán)證產(chǎn)生于公司發(fā)行債券或優(yōu)先股時

Ｃ優(yōu)先認股權(quán)是對原股東的優(yōu)惠;認股權(quán)證是對債權(quán)人和優(yōu)先股股東的優(yōu)惠?Ｄ優(yōu)先認股權(quán)可以進行單獨交易；認股權(quán)證不能進行單獨交易?答案:ABC

25、關(guān)于認股權(quán)證的價值，以下說法對的的是_____。?Ａ認股權(quán)證一經(jīng)發(fā)行，對于持有該認股權(quán)證的投資者就具有一定的價值

B認股權(quán)證在發(fā)行開始沒有價值，只有到股票市場價格上漲到大于認股權(quán)證規(guī)定的認股價格時，才有價值

C認股權(quán)證的價值事實上就是其作為股票的長期看漲期權(quán)的價值?D認股權(quán)證的價值對于認股權(quán)證的交易價格有一定的影響?答案：BCD?26、以下關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券的好處,說法對的的是_____。

Ａ可以增強對投資者的吸引力?B可以節(jié)約公司的融資成本

Ｃ可以使公堠?？在資本市場低迷時融得資金

Ｄ不需要公司償還任何本金?答案：AＢC?27、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司為了促使投資者盡快將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票，可以采用的方法有_____。

A轉(zhuǎn)換期內(nèi)轉(zhuǎn)換比例逐漸遞減?Ｂ轉(zhuǎn)換期內(nèi)轉(zhuǎn)換比例逐漸遞增?C制訂贖回條款?Ｄ制訂回售條款

答案:AC

2８、以下屬于可轉(zhuǎn)換證券特點的是_＿＿__。

A可轉(zhuǎn)換證券既具有債券和優(yōu)先股票的特性，又具有普通股票的特點

Ｂ可轉(zhuǎn)換證券的形式和持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

C可轉(zhuǎn)換證券事實上是一種普通股票的看漲期權(quán)

D可轉(zhuǎn)換證券在到期之前必須轉(zhuǎn)換成普通股票?答案:ABC?2９、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的理論價值，以下理解對的的是__＿＿_。

A若市場不具有轉(zhuǎn)換條件，可轉(zhuǎn)換債券的理論價值等同于作為普通債券的理論價值?B若投資者將可轉(zhuǎn)換債券進行轉(zhuǎn)換,可轉(zhuǎn)換債券的價值為債息鈔票流的折現(xiàn)與轉(zhuǎn)換價值折現(xiàn)之咠?

C轉(zhuǎn)換價值越高，投資者進行轉(zhuǎn)換時可轉(zhuǎn)換債券的理論價值越高?D轉(zhuǎn)換價值越高,投資者未進行轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的理論價值越低

答案：ABＣ二、單項選擇題?1、全國證券期貨市場的主管部門是____＿。

A中國證監(jiān)會Ｂ財政部Ｃ中國???民銀行D國資委

答案:A?2、負責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細則的是_＿＿＿_。?A中國證監(jiān)會B中國人民銀行C國資委D證券交易所

答案:D

3、可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標是_＿___。

A社會消費總額B固定資產(chǎn)投資

Ｃ財政總支出D社會經(jīng)濟發(fā)展速度?答案：B

４、一定期期通過市場提供應(yīng)消費者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于__＿__。

A消費需求B消費供應(yīng)Ｃ消費對象D消費支出

答案:B

5、在對經(jīng)濟周期進行分析中,屬于先導(dǎo)性指標的是___＿_。

Ａ貨幣政策指標Ｂ個人收入C失業(yè)率D商品庫存?答案：A

６、以下各種增長政府財政收入的方法中,對于宏觀經(jīng)濟影響最小的是__＿_＿。

A增長稅收B發(fā)行政府債券Ｃ向中央銀行借款D增長短期外債

答案:B?7、在利率市場化的條件下,對貨幣資金供求關(guān)系反映靈敏的經(jīng)濟變量是_____。

A利率B匯率C國民生產(chǎn)總值D外匯儲備?答案：A?８、為調(diào)節(jié)國際收支,以下選項中可供政府選擇的重要項目是＿＿___。

A有形貿(mào)易B服務(wù)貿(mào)易C國際資本流動D外匯儲備?答案:D

９、對宏觀經(jīng)濟運營狀況反映最靈敏指標是__＿＿＿。?A外匯儲備量B國民生產(chǎn)總值C國內(nèi)存貸款總額D物價指數(shù)?答案:D

10、關(guān)于行業(yè)分析的作用,下列說法中對的的是_____。?A行業(yè)分析為證券投資提供了背景條件?B行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的行業(yè)信息?C行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的內(nèi)部信息?D行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的公司信息

答案：B?11、以下屬于增長型行業(yè)的是_____。

A建筑材料業(yè)B金融業(yè)C食品業(yè)D電子通訊業(yè)

答案：D

12、以下屬于行業(yè)開拓階段的特點的是_＿___。?A公司銷量穩(wěn)定，利潤也比較穩(wěn)定之處

B公司研發(fā)成本很高,銷量很小

C公司間競爭加強，產(chǎn)品價格下降?Ｄ公司產(chǎn)量下降，利潤下降?答案：B?1３、摳?術(shù)進步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在____＿。?A新興行業(yè)的出現(xiàn)B落后行業(yè)的出現(xiàn)

Ｃ行業(yè)與行業(yè)之間的競爭D行業(yè)與行業(yè)的統(tǒng)一?答案：A

1４、對于受經(jīng)濟周期影響較大的行業(yè)，投資者在投資時應(yīng)當注意的是_____。

A避免在經(jīng)濟復(fù)蘇階段投資B避免在經(jīng)濟穩(wěn)定階段投資

C避免在經(jīng)濟繁榮階段投資Ｄ避免在經(jīng)濟衰退階段投資?答案:D?15、行業(yè)中的主導(dǎo)性公司指的是_＿_＿_。?A銷售額在行業(yè)中領(lǐng)先的公司地位B對外融資在行業(yè)中領(lǐng)先的公司?C凈利潤在行業(yè)中領(lǐng)先的公司D固定資產(chǎn)投資在行業(yè)中領(lǐng)先的公司

答案：A

16、公司營業(yè)利潤與銷售收入的比率是＿_＿__。

Ａ投資收益率B銷售凈利率C毛利率D營業(yè)收益率

答案：Ｃ

17、在公司行政管理的三個層次中，對公司的發(fā)展前程起決定性作用的是___＿＿。

Ａ管理層B決策層C操作層D以上都是

答案：B

18、普通股股東在對公司進行財務(wù)分析時，關(guān)心皠?是＿＿＿__。?A公司的經(jīng)營效率確B公司的償債能力

C公司當前的賺錢水平以及未來的發(fā)展?jié)摿公司的融資的成本

答案：C

１９、反映公司在某一特定期點財務(wù)狀況的報表是_____。?A資產(chǎn)負債表B損益表C成本明細表D鈔票流量表?答案:A?20、反映一個公司在某一時期生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績的報表是_____。?A資產(chǎn)負債表B損益表Ｃ鈔票流量表Ｄ成本明細表

答案:B?21、反映公司在一定會計期間內(nèi)經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的鈔票流入和鈔票流出情況的報表是____＿。?A資產(chǎn)負債表Ｂ?lián)p益表C鈔票流量表D成本明細表

答案:Ｃ

2２、將稅后凈利潤總數(shù)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)，這種分析方法屬于＿＿___。

A結(jié)構(gòu)分析法B單位化法C趨勢分析法D標準比較法?答案：B

23、財務(wù)指標中的流動比率是指__＿__。

Ａ所有流動資產(chǎn)與所有負債的比率?B所有資產(chǎn)與所有負債的比率

C所有流動資產(chǎn)與所有流動負債的比率

D所有資產(chǎn)與所有流動負債的比率

答案:C?２4、某公司的財務(wù)報表顯示，公司資產(chǎn)總額位100０萬，負債總額為600萬,則該公司的股東權(quán)益比率是__＿__。

Ａ60％B100%C40%D無法計算?答案:C?25、假如一個公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的＿__＿_。

A經(jīng)營效率高B獲利能力強C負債能力強D融資能力強?答案:A

26、某公司年度銷售收入為1000萬,銷售成本為６00萬，銷售費用為200萬,則該公司的毛利率為___＿_。?A60%B40%C20％D１00%

答案：B?2７、計算公司普通股票每股凈收益時,其中的凈收益為____＿。

A本年凈利潤減去普通股股息B本年凈利潤減去盈余公積

C本年凈利潤減去優(yōu)先股股息Ｄ本年凈利潤減去未分派利潤?答案：C

三、多項選擇題

1、所謂質(zhì)因分析，指的是____＿。

A宏觀經(jīng)濟狀況分析B國際環(huán)境分析C行業(yè)狀況分析D公司狀況分析?答案：ACＤ

２、有關(guān)國家宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況，應(yīng)當注意分析該國___＿_。

A宏觀經(jīng)濟的發(fā)展應(yīng)當符合該國的國情B經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系是否協(xié)調(diào)?C經(jīng)濟效益的提高D經(jīng)濟增長的方式

答案：ABCD

3、對固定資產(chǎn)投資狀況，應(yīng)注意分析___＿_。

A全年固定資產(chǎn)投資規(guī)模是否恰當力B固定資產(chǎn)的投資結(jié)構(gòu)是否合理?C固定資產(chǎn)的投資方向