2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫(精選）單選題（共100題）1、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值【答案】A2、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A3、我國的證券自律性組織包括()。Ⅰ．證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅱ．證券服務(wù)機構(gòu)Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A5、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B6、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性的活動。基金信息披露義務(wù)人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A8、按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、下列有關(guān)退市制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進有出、優(yōu)勝劣汰”的市場化、常態(tài)化退出機制是全面深化資本市場改革的重要安排B.深化退市制度改革對進一步優(yōu)化資源配置、提高上市公司質(zhì)量、保護投資者合法權(quán)益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定D.新《證券法》優(yōu)化了上市公司退市情形的規(guī)定，與注冊制理念一致，但沒有取消對退市的具體要求【答案】D10、下列對普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C12、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。B.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣3000萬元D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計超過人民幣5000萬元或最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。【答案】C13、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C14、（2021年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認(rèn)購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構(gòu)是（）A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】C16、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B19、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A20、按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】B21、通常情況下，股票價格的變動和經(jīng)濟景氣循環(huán)的關(guān)系是（）。A.股票價格的變動先于經(jīng)濟景氣循環(huán)B.股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)同時進行C.股票價格的變動晚于經(jīng)濟景氣循環(huán)D.股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)無關(guān)【答案】A22、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A23、公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D24、以下關(guān)于證券金融公司設(shè)立要求的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A26、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D27、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】C28、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國家股C.法入股D.政策股【答案】C29、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A30、（2019年真題）證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D32、（）是指定的中央債券存管機構(gòu)，對債券托管賬戶實行分類設(shè)置和集中管理。A.中央結(jié)算公司B.上海清算所C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】A33、操作風(fēng)險的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A34、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C35、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。A.美國B.德國C.英國D.希臘【答案】A36、相對于優(yōu)先股，永續(xù)債獨有的特點不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.利息稅前扣除C.無管理決策權(quán)D.無固定贖回期限【答案】D37、募集機構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、下列關(guān)于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B39、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A40、下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B41、場外交易市場的特點有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D42、以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B43、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A.證券管理業(yè)務(wù)B.證券研究業(yè)務(wù)C.證券法律業(yè)務(wù)D.證券交易業(yè)務(wù)【答案】C44、（2021年真題）下列關(guān)于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C45、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C46、（2018年真題）每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D48、（2020年真題）在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B49、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A50、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C51、下面關(guān)于機構(gòu)投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、（2020年真題）在我國金融中介體系中，信托機構(gòu)屬于（）A.銀行機構(gòu)體系B.房地產(chǎn)中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D53、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C54、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。A.創(chuàng)業(yè)板B.二板市場C.新三板D.中小企業(yè)板【答案】C55、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換【答案】D56、根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》會計事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評估、資信評估、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D57、下列關(guān)于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)踐行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)B.應(yīng)當(dāng)秉承投資者合法利益優(yōu)先原則從事私募基金業(yè)務(wù)C.可以將不同私募基金財產(chǎn)混同運作D.不得不公平對待同一私募基金的不同投資者【答案】C58、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D59、證券投資基金在中國臺灣地區(qū)稱為（）。A.證券投資信托基金B(yǎng).共同基金C.集合投資計劃D.單位信托基金【答案】A60、以下不屬于基金信息披露的是（）。A.投資者信息披露B.臨時信息披露C.運作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A61、下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【答案】B62、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A63、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A65、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D66、習(xí)慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A67、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A68、關(guān)于股份有限公司對其債務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C69、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標(biāo)得到了實現(xiàn)。A.流動性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A70、在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B71、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A72、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C73、將金融期權(quán)劃分為外匯期權(quán)、利率期權(quán)和股權(quán)類期權(quán)是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)C.合約履行時間D.選擇權(quán)性質(zhì)【答案】B74、（）是風(fēng)險偏好、風(fēng)險限額以及日常風(fēng)險管理得以有效實施的重要保障。A.風(fēng)險預(yù)警B.風(fēng)險監(jiān)測C.風(fēng)險報告D.風(fēng)險控制【答案】B75、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶【答案】A77、（2018年真題）下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A79、理事會作為證券交易所的決策機構(gòu)，可以行使的職權(quán)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C80、按（），證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等。A.品種結(jié)構(gòu)B.交易場所結(jié)構(gòu)C.層次結(jié)構(gòu)D.進入市場的順序【答案】A81、關(guān)于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D82、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C83、中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B85、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D86、（2018年真題）注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A87、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應(yīng)的()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C88、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C89、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。A.基本建設(shè)債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B90、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C91、根據(jù)西方金融界的流行說法，再結(jié)合中國的實際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務(wù)B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的D.表外業(yè)務(wù)不強調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】D92、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A93、與其他債券相比，政府債券的特點是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】