ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國國家標準

GB/T39662—2020

基金行業數據集中備份接口規范

Interfacespecificationforfundindustrycentraldatabackup

2020-12-14發布2021-07-01實施

國家市場監督管理總局發布

國家標準化管理委員會

GB/T39662—2020

目次

前言

…………………………Ⅴ

范圍

1………………………1

規范性引用文件

2…………………………1

術語和定義

3………………1

信息交換格式

4……………4

說明

4.1…………………4

信息頭

4.2………………5

信息體

4.3………………5

信息尾

4.4………………5

數據報送機制

4.5………………………6

公募基金報送數據說明

4.5.1………………………6

私募基金報送數據說明

4.5.2………………………6

其他說明

4.5.3………………………6

數據接口

5…………………6

數據類型

5.1……………6

數據處理

5.2……………6

接口文件名

5.3…………………………7

業務代碼

5.4TA………………………7

業務數據項

5.5…………………………9

說明

5.5.1……………9

開戶確認業務

5.5.2(101)…………10

銷戶確認業務

5.5.3(102)…………14

客戶資料修改確認業務

5.5.4(103)………………15

撤銷交易賬號確認

5.5.5(109)……………………18

變更交易賬戶確認

5.5.6(158)……………………19

認購業務數據項

5.5.7(120)………………………20

認購結果業務數據項

5.5.8(130)…………………21

申購業務數據項

5.5.9(122)………………………23

定期定額申購業務數據項

5.5.10(139)……………25

交易型開放式指數基金一次申購業務數據項

5.5.11(ETF)(191)………………28

二次申購業務數據項

5.5.12ETF(192)……………29

贖回業務數據項定期定額贖回業務數據項

5.5.13(124)、(163)…………………32

強制贖回業務數據項

5.5.14(142)…………………34

Ⅰ

GB/T39662—2020

一次贖回業務數據項

5.5.15ETF(193)……………37

二次贖回業務數據項

5.5.16ETF(194)……………39

預約贖回業務數據項

5.5.17(125)…………………41

撤預約單業務數據項

5.5.18(153)…………………44

轉托管業務數據項

5.5.19(126)……………………46

轉托管入業務數據項

5.5.20(127)…………………48

轉托管出業務數據項

5.5.21(128)…………………49

設置分紅方式業務數據項

5.5.22(129)……………51

份額凍結業務數據項

5.5.23(131)…………………52

份額解凍業務數據項

5.5.24(132)…………………53

非交易過戶業務數據項

5.5.25(133)………………55

非交易過戶出業務數據項

5.5.26(135)……………57

非交易過戶入業務數據項

5.5.27(134)……………58

基金轉換業務數據項

5.5.28(136)…………………59

基金轉換出業務數據項

5.5.29(138)………………62

基金轉換入業務數據項

5.5.30(137)………………63

分紅業務數據項

5.5.31(143)………………………65

強增業務數據項

5.5.32(144)………………………67

強減業務數據項

5.5.33(145)………………………68

開通定期定額協議業務數據項

5.5.34(159)………69

撤銷定期定額協議業務數據項

5.5.35(160)………71

變更定期定額協議業務數據項

5.5.36(161)………72

比例配售失敗

5.5.37(149)…………73

文件匯總數據項

5.6……………………75

賬戶信息通知

5.6.1(92)……………75

交易確認

5.6.2(94)…………………80

份額對賬

5.6.3(95)…………………84

分紅信息

5.6.4(96)…………………85

基金參數

5.6.5TA(T1)……………87

基金運作信息

5.6.6(T2)……………89

跨境基金計稅參數

5.6.7(G1)………………………90

附錄規范性接口文件規范數據類型說明

A()…………92

接口文件規范數據類型說明

A.1……………………92

數據處理規則

A.2……………………92

文件組織結構

A.3……………………92

數據索引文件名

A.4…………………92

數據索引文件格式

A.5………………92

Ⅱ

GB/T39662—2020

數據文件名

A.6………………………93

數據文件格式

A.7……………………93

附錄規范性數據字典

B()………………95

附錄規范性數據發送時點

C()………………………121

附錄規范性每日報送數據說明

D()…………………121

表信息頭內容列

1…………………………5

表信息體內容列

2…………………………5

表數據類型

3………………6

表本系統接收文件

4TA…………………7

表支持業務表

5TA………………………8

表開戶確認數據

6………………………10

表銷戶確認數據

7………………………14

表客戶資料修改確認數據

8……………15

表撤銷交易賬號確認數據

9……………18

表變更交易賬號確認數據

10……………19

表認購業務確認數據

11…………………20

表認購結果業務確認數據

12……………21

表申購業務確認數據

13…………………23

表定期定額申購業務確認數據

14………………………26

表一次申購業務確認數據

15ETF………………………28

表二次申購業務確認數據

16ETF………………………29

表贖回業務定期定額贖回業務確認數據

17/…………32

表強制贖回業務確認數據

18……………34

表一次贖回業務確認數據

19TF………………………37

表二次贖回業務確認數據

20ETF………………………39

表預約贖回業務確認數據

21……………41

表撤預約單業務確認數據

22……………44

表轉托管業務確認數據

23………………46

表轉托管入業務確認數據

24……………48

表轉托管出業務確認數據

25……………49

表設置分紅方式業務確認數據

26………………………51

表份額凍結業務確認數據

27……………52

表份額解凍業務確認數據

28……………53

表非交易過戶業務確認數據

29…………55

表非交易過戶出業務確認數據

30………………………57

表非交易過戶入業務確認數據

31………………………58

Ⅲ

GB/T39662—2020

表基金轉換業務確認數據

32……………60

表基金轉換出業務確認數據

33…………62

表基金轉換入業務確認數據

34…………63

表分紅業務確認數據

35…………………65

表強增業務確認數據

36…………………67

表強減業務確認數據

37…………………68

表開通定期額協議業務確認數據

38……………………70

表撤銷定期額協議業務確認數據

39……………………71

表變更定期額協議業務確認數據

40……………………72

表比例配售失敗業務確認數據

41………………………73

表賬戶信息通知

42………………………75

表交易確認

43……………80

表份額對賬

44……………84

表分紅信息

45……………85

表基金參數

46TA(T1)…………………87

表基金運作信息

47(T2)…………………89

表跨境基金計稅參數

48(G1)……………90

表數據索引文件格式

A.1………………92

表數據文件格式

A.2……………………93

表數據字典

B.1…………………………95

表數據發送時點說明

C.1………………121

Ⅳ

GB/T39662—2020

前言

本文件按照標準化工作導則第部分標準化文件的結構和起草規則的規定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利本文件的發布機構不承擔識別專利的責任

。。

本文件由中國人民銀行提出

。

本文件由全國金融標準化技術委員會歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國證券監督管理委員會中國證券登記結算有限責任公司中證信息技術服務

:、、

有限責任公司中國證券投資基金業協會華夏基金管理有限公司中國工商銀行股份有限公司中國農

、、、、

業銀行股份有限公司中國建設銀行股份有限公司中國銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司

、、、。

本文件主要起草人姚前戴文華洪磊吳孝勇劉鐵斌孔慶文范宇鐘蓉薩王愷周云暉

:、、、、、、、、、、

宋曉東王朝陽方堃劉大海陳鴻鵠孫宏偉李向東熊歆湯玥玥孟凡闊張元奇王新博胡瑨

、、、、、、、、、、、、、

韓軍威王軒康鵬周勃王心怡陸靜雅何飛鄂曉軍老偉雄周軼奇唐強鄒鋼錢向陽劉玉成

、、、、、、、、、、、、、。

Ⅴ

GB/T39662—2020

基金行業數據集中備份接口規范

1范圍

本文件規定了證券投資基金注冊登記機構向中央數據交換平臺報送每日業務數據時所采用的數據

交換格式與數據接口

。

本文件適用于基金管理人注冊登記人等向中央數據交換平臺進行基金行業數據的集中備份

、