公共經濟學首都經濟貿易大學城市經濟與公共管理學院

我們身邊的政府經濟活動從早到晚：水、電、氣、公共交通……從生到死：醫院、幼兒園、學校、失業與再就業、社會保障…公共服務（publicservices）公共事務（publicaffairs

）公用事業（publicutility）公共交通（publictraffic，masstransit）公共設施（publicFacilities）公共福利（publicwelfare）公共企業（publicenterprise）公共利益（publicinterest）研究什么？

公共經濟學研究公共部門（國家和政府）在經濟生活中的作用。日本、瑞士為何富裕?

日本國土面積很小，而且80％是既不宜農也不宜牧的山區，但它是世界第二經濟大國。這是因為它把整個國土都建成了一個巨大的工廠，從世界各地運來原材料，生產產品后出口到全世界，因此在全世界獲得財富。瑞士是一個沒有海洋的國家，它的遠洋船隊卻是世界上最大的船隊之一；它不出產可可豆，卻有世界上最好吃的巧克力；它的國土面積很少，一年四季可以放牧和耕種的時間只有4個月，卻有歐洲質量最佳的乳制品。與日本一樣，瑞士也沒有什么自然資源，但提供和出口服務，而且服務質量是其他國家望塵莫及的。這個小小的國家出售的是它井然有序、安全可靠和勤勞刻苦的形象，因此成為世界的錢柜。

在歐洲，直到17世紀中葉的200年里，民族國家在前封建莊園崩潰的廢墟上興起。早期的民族國家長期遭受財政赤字困擾并依賴大量舉債。更緊要的是，英國和西班牙兩國都陷入了長期而激烈的民族戰爭中，政府對發展新式武器的欲望產生了巨大的財政需求，由此引發了深刻的財政危機。解決財政危機的動機引發了近期歐洲歷史上影響最為深遠的財政革命，然而各國的路徑截然不同。英國采取了以貨幣交換權利的模式，國家制定商法和財產法，保障力量日益興起的商業勢力，政府給商業勢力自由創辦企業和免受任意被沒收財產和其他各種經濟權利；商業則向政府提供貨幣以支持公共財政。這些變革后的法律制度在很多方面激勵人們去從事生產性活動，使其私人收益率接近社會收益率，從而極大地促進了經濟增長，并影響到作為英國殖民地的北美體制模式和經濟發展。英國在財政革命中最終克服了財政危機，并在此后的世界經濟舞臺上獨領風騷。相比之下，西班牙則采取了另外一種完全不同的做法：頑強地抵御商業勢力提出的權利變革要求，任意罰沒商人財產和課征稅收，使其經濟權利缺乏保障，這種掠奪性公共財政引發的低效率產權結構導致了持續幾個世紀的衰落。作為結果，英國將工商業發展原本領先的西班牙拋在后面，并在隨后率先步入工業革命的舞臺；西班牙則經歷了大約300年的相對經濟停滯，并對原西屬(西班牙殖民地)拉美的體制模式產生了影響。

隨著烏克蘭這個歐洲糧倉的保護主義貿易禁運政策進入第5個月，這里的糧食交易商正在將數千噸糧食倒進黑海。政府曾許諾在幾周內放松對幾種糧食作物的出口配額，但市場上已經遣受超過1億美元的慘重損失。計劃經濟式的政策原本是為了增加國家儲備，以應對世界糧食價格上漲，但該政策沉重打擊了烏克蘭新興的農業部門。配額的存在限制了大量的大麥運出國。對出口的限制使糧食價格保持在低價位，讓某些人在政治上有所得分。但此舉造成意想不到的損失，損害作為糧食供應國的烏克蘭的聲譽。其對手如哈薩克斯坦和俄羅斯已經奪取了市場。一些交易商以及負責賠償的保險公司計劃進行報復，針對烏克蘭政府提起訴訟。世界銀行稱此項政策為腐敗打開了大門。政府的配額體系非常不透明，給腐敗創造了機會。一些不知名的公司竟然獲得了巨額的出口配額，而一些庫存很多的外國大公司只獲得了很少的配額。人們懷疑在發放配額的過程中有內幕交易行為。一些公司可以將它們的配額賣給大公司。①金融時報(英國)．烏克蘭糧食緣何倒人大海．參考消息，2007—02一07(4)經濟學是什么？經濟學就是這樣的一門學問：它研究人們如何借助于經濟制度，最大限度的利用稀缺的資源最好的達到配置效率與分配公平兩大經濟目標偉大的命題:“看不見的手”(個人通常)“只關心他自己的收益，他是……被一只看不見的手所引導，實現其未曾打算實現的一個目標……在追求個人利益的過程中，他能夠經常地促進社會利益的實現，這樣的效果要比他刻意去做還要有效。”市場經濟的精巧秘密市場經濟中的協調機制即價格體系被亞當.斯密描述為一只“看不見的手”。這是關于分權的市場經濟精巧秘密的發現。完全競爭市場這里不存在一個人支配或高于另一個人的權力，所有人都以平等的身份進行無成本的交易；一個買者面對許多賣者，一個賣方也面對許多買者；這里沒有信息的不對稱，也沒有強制——交易是在自愿的基礎形成的。一句話，這是一個不存在市場失靈的有效市場。

市場失靈？競爭失效公共產品外部性市場不完全性偏好不合理失業、通貨膨脹與經濟失衡信息不對稱收入分配不公政府經濟職能理論的歷史演進萌芽時期“國家主義經濟”階段

自由競爭時期“守夜人”階段壟斷競爭時期“全面干預”階段政府干預與市場相結合階段資本主義萌芽時期的“國家主義時期”階段資本主義萌芽時期的“國家主義時期”階段——政府采取重商主義的經濟政策貨幣、金銀等貴金屬是社會財富的主要形態財富的源泉除了開采金銀礦外，就是對外貿易重商主義極力主張政府對國家經濟尤其是對外貿易領域進行干預，制定保護工商業的政策，以保證整個國民經濟活動符合擴大出口和貨幣輸入的要求重商主義者認為政府應當對社會施加必要影響以增進國家財富，反映了資產階級試圖通過政治力量促進自然經濟解體和資本原始積累的愿望資本主義自由競爭時期的“守夜人”階段資本主義自由競爭時期的“守夜人”階段——政府采取古典自由主義經濟政策“有限政府”論古典自由主義思想家主張政府實施不干涉政策，應當給予個人和企業最大限度的自由，并認為“管得最少的政府就是最好的政府”，國家政府的主要職責應當集中在保障個人最大程度的自由及其私有財產權等方面政府的職能保護國家安全，使其不受外來侵犯保護社會上的個人安全，使其不受他人的侵害和壓迫建設和維護某些私人無力辦或不愿辦的公共事業政府的收入不能使人民負擔沉重，政府應當是節儉的政府壟斷資本主義時期的“全面干預”階段壟斷資本主義時期的“全面干預”階段——政府采取國家全面干預經濟的政策（凱恩斯主義政策）凱恩斯主義與“有效需求原理”在小于充分就業的情況下，只要存在著一定量的總需求，社會就會產生相應數量的供給——市場失靈的情況下，政府應當積極干預經濟古典自由主義的重要假設古典自由主義的重要假設：市場機制是完全的每個當事人都擁有完全的經濟信息存在著一個充分競爭的市場規模報酬不變或遞減企業和個人活動都不產生外部效應交易成本很小經濟當事人完全理性凱恩斯的貢獻人的經濟行為總受到三個基本心理因素影響心理上的邊際消費傾向心理上的流動偏好和資本邊際效率引發社會有效需求不足，經濟危機由此產生20世紀70年代以來的政府干預與市場相結合階段20世紀70年代以來的政府干預與市場相結合階段——政府采取“混合經濟”政策新自由主義經濟理論成為西方資本主義國家的官方經濟學。新自由主義思潮主要是由貨幣學派、供給學派、新制度學派、產權學派和公共選擇學派等組成的理論群體弗里德曼表達了對國家干預主義和福利國家的看法詹姆斯﹒布坎南的公共選擇學派提出“政府失靈”的概念斯蒂格利茨認為，市場與政府都是不完美的，需要二者的結合

在當代西方，人們已經逐漸認識到：社會、市場和政府都具有自身無法克服的缺陷與不足。國家干預主義與自由主義兩種觀點之間開始出現了相互吸收、相互融合的傾向：國家干預主義開始強調維護自由競爭和自由貿易；自由主義不再絕對地排斥國家干預，而是要求將這種干預活動限制在一定的范圍之內政府活動的合理邊界

政府活動的合理邊界應約束在市場失靈的范圍內，但這并不意味著一旦出現市場失靈，政府就必須進行干預。在許多情況下，政府干預可能把事情搞得更糟糕。政府失靈代表性有限信息的有限性對私人部門控制的有限性決策的時滯性和實施的有限性決策程序的有限性政府干預的失控性從三個方面研究公共部門作用弄清楚政府參與了哪些活動分析政府活動對經濟的影響對公共政策做出評價公共經濟學研究對象的探討公共經濟學的研究對象——政府的經濟行為

目的：通過對政府及其附屬物經濟行為的研究來探索如何建設一個廉潔而高效的政府、公平與效率兼顧的政府，具有中央和地方兩個積極性的政府

內容：非市場性社會生產行為、非市場性社會財富分配公共經濟學的理論支柱

公共產品理論公共選擇理論四大模塊公共經濟學基礎國家與政府的經濟理論公共財政理論經濟政策與政府管制第二講：公共經濟學的演變與發展第三講：市場有效與市場失靈第四講：政府的經濟職能第五講：地方政府的經濟作用第一講：經濟中的公共部門第六講：公共物品與公共選擇第二篇國家與政府的經濟理論第一篇公共經濟學基礎第三篇公共財政理論第七講：稅收原理第八講：公共收費第九講：公共支出第十講：政府間財政關系公共經濟學參考書目王雍君公共經濟學高等教育出版社代鵬公共經濟學導論中國人民大學出版社代鵬《公共經濟學導論》背景資料與相關案例集中國人民大學出版社羅森：《財政學》，（第8版）（中國人民大學出版社，2009斯蒂格利茨：《公共部門經濟學》，中國人民大學出版社，2005阿蘭·J·奧爾巴克馬丁·費爾德斯坦編匡小平黃毅譯公共經濟學手冊經濟科學出版社參考資料期刊雜志PublicFinancejournals 《財政研究》JournalofPublicEconomics 《稅務研究》JournalofPublicEconomicTheory 《涉外稅務》InternationalTaxandPublicFinanceNationalTaxJournal 《公共經濟學評論》PublicFinanceReview

General-interestjournalsAmericanEconomicReview 《經濟研究》JournalofEconomicPerspectives 《財貿經濟》JournalofPoliticalEconomy 《管理世界》QuarterlyJournalofEconomics 《世界經濟》ReviewofEconomicsandStatisticsJournalofEconomicLiterature參考資料相關網站財政部（/caizhengbuzhuzhan/）稅務總局（/n8136506/index.html）國家統計局（/）IMF（/）WorldBank（/）OECD（/）第一篇公共經濟學基礎第1講經濟中的公共部門第1節公共部門與私人部門第2節公共部門存在的經濟學理由

重點問題與經濟中的私人部門（privatesector）相比，公共部門有哪獨特之處？我們為何需要公共部門？解釋公共部門存在的最有力的經濟學理由是怎樣的？怎樣理解合作收益？為何確保交易的安全和便利如此重要？亞當.斯密“看不見的手”的意義何在？混合經濟現代市場經濟是由公共部門與私人部門（個人和廠商）組成的混合經濟。兩者的相對份額和相互作用因國家而異。混合經濟私人部門公共部門自身利益最大化公共利益或社會福利最大化市場機制非市場的政治程序公共政策公共物品公共權力什么是政府？政府是指在一國領域或管轄范圍內通過政治或法律程序建立的、具有強制性和壟斷權的、制定和實施公共政策的機構或單位，其主要職責是為社會大多數人提供非商業性公共服務。對政府的理解政府是國民經濟中，唯一通過政治程序建立的，在特定區域內行使立法權、司法權和行政權的實體政府作為合法的公共組織，具有產生于并凌駕于社會的公共權力，依法管理社會公共事務傳統作用：對特定區域內的居民富有政治責任，參與非市場性的社會生產活動和社會財富分配二戰以后，直接進入了社會生活的各個方面政府的具體外延狹義政府——中央各部委、辦及其內部廳局、附屬機構廣義政府——中央及地方政府及其附屬機構統一公共部門——中央及地方政府及其附屬機構、非金融的公共企事業廣義公共部門——中央及地方政府及其附屬機構、非金融的公共企事業、政策性金融機構幾點說明其一、因為金融企業的特殊性，故將金融企業與一般性非金融企業分列其二、關于政府出資興辦經營的企事業的界定（不包括國有企業和國有商業銀行，但非金融性公共企業作為中央和地方政府經濟活動的附屬）其三、關于中央政府和地方政府的區別中央政府的任務主要是國防、郵政、造幣及調節區域間與國家間的商業活動。而地方政府主要是教育、福利、警察與消防以及其他地方性服務，如公共圖書館、污水處理及垃圾處理計量公共部門的規模中國有：4萬多個地方政府美國有8萬多個州地政府3千多萬財政供養人口2007年：全國財政支出約5萬億元人民幣相當于GDP的約20%計量公共部門的規模:流量法1994-2006年我國財政收入占GDP的比重計量公共部門的規模:存量法政府資產政府債務2006年中央財政國債余額3.54萬億政府資產凈值需要公共部門“資產負債表”(平衡表)可發現許多在預算中不能反映的問題準財政活動(quasi-fiscalactivities)預算外(offbudget/extrabudget)稅收減免社會保障國有企業分紅(8000億)控制大量其它資源土地、礦產和其它自然資源國有企業股份(資本)龐大的外匯儲備公共部門區別于私人部門特征(★)公共政策公共產品公共權力公共部門的特征——公共政策公共政策的含義指公共部門的權威性“作為”或者“不作為”，覆蓋法律、政治、社會和經濟領域。公共政策的分類象征性公共政策實質性公共政策——政府預算公共政策的核心經濟政策是公共政策的核心經濟政策的一般目標為增長、平等和穩定公共部門的特征——公共物品公共物品的含義指那些在一定范圍內人人均可受益，沒有人被排斥的物品和服務公共物品的決定公共物品的決策是通過非市場程序，確切地講，是政治（預算）程序完成的公共物品的分類是否具備兩大特征：純粹的公共物品和準公共物品受益范圍：地方公共物品、國家公共物品、國際公共物品公共物品的提供公共物品的提供公共部門的特征——公共權力公共部門是公共權力的唯一壟斷者公共權力的兩個基本要素是：大范圍的強制和法律授予在各項公共權力中，財政權，尤其是征稅權，是最為重要的公共權力。征稅權以及與征稅權相關的開支公款的權利，構成政府其他所有權力的經濟基礎，也是維持政府本身的生存和運轉的經濟源泉為何需要公共部門？(★)集體行動帶來：合作收益規模經濟發揮比較優勢作為對市場失靈的合理反應合作收益

合作（cooperation）基礎上的集體行動而帶來的額外好處稱為合作收益(cooperationbenefit)，也就是所謂“1+1>2”帶來的額外利益。合作收益的具體形式

個體行動無法做到的事情個體行動雖然可能做到但代價（成本）太高個體行動雖然可以做到，但卻無法發揮各自的比較優勢（comparativeadvantage）

政府投資建設城市交通的基礎設施

城市交通是經濟社會發展的重要基礎設施，但是由于城市交通建設耗資巨大，個人和企業難以承擔，因此在中國的很多地方，一般都由政府投資來建設城市交通基礎設施。沈陽市政府計劃興建沈陽地鐵一號線，并在2003年9月動工，總投資94．8億人民幣。一號線一期工程線路全長22．05公里，設車站18座，運營控制中心1座，車輛段和綜合維修基地1座。計劃建設總工期54個月。工程計劃總投資94．8億元，平均每公里造價4．3億元。上海市政府興建上海地鐵一號線時，在當時的上海市外經貿委的組織和主持下，充分利用德國、美國、法國的貸款，于1995年正式開通運行。上海地鐵一號線的每公里造價為3．07億元，加之每年1億元的線路維護費用，以上海地鐵一號線為例，據投資專家估算，每張票價就會高達50元，這顯然會把大部分乘客嚇跑。為了發揮地鐵應有的作用，只好將票價降低到城市居民可以承受的3—5元的范圍內。北京六環路工程是由北京市政府計劃興建的途經昌平區沙河鎮、馬池口鎮、陽坊鎮，通往海淀區蘇家坨鎮、溫泉鎮，路線全長19．6公里。建設標準為高速公路，計算行車時速i00公里。道路設計為雙向四車道加連續停車帶形式，路基寬度26米，兩側各200米的綠化帶上，三季有花，四季常青，六環路將成為一條綠色生態走廊。工程批復預算16．7億元。整個工程于2004年4月開工建設，工程施工已完成50％。源于交易的合作收益配置收益正是通過交易，資源（無論有形資源還是知識可產權等無形資源）被從價值評價相對較低的人手中轉移到相對較高的人手中，從而提高了整個社會的資源配置效率。

政府賣方人民（納稅人）買方征稅公共支出(公共物品)交易的安全性和便利性

正是有效的集體行動大大提高了交易的安全性和便利性，特別是公共部門對產權的保護和法律制度（例如合同法）的建立，加上現代科技（尤其是以因特網為代表的現代信息與通訊技術）的進步和應用，通過合作達成互利交易的潛力、前景、頻率、范圍和規模才得以大大拓展，從而為創造和鞏固合作收益、提升人類的生活水平與質量提供巨大的空間和機會。規模經濟國家與文明起源于規模經濟平均AC成本5005土匪國家規模1000人10億人糾正市場失靈雖然糾正市場失靈也需要采取集體行動并可望產生合作收益，但糾正市場失靈仍然可以作為解釋公共部門存在的一個相對獨立的理由。

糾正市場失靈的部分對策對效率的介入

財政支出、財政補貼、政府采購對收入再分配的介入

稅收與轉移支付、公共事業投資、特別征稅

對經濟穩定的介入

相機抉擇的財政政策、金融政策、緊急行政措施、道義上的勸告

案例1-1:外來生物入侵

中國已經成為遭受外來物種入侵最嚴重的國家之一。目前入侵中國的外來物種有400多種，其中50余種是國際自然保護聯盟（IUCN）公布的全球最具威脅的外來物種。每年，紫莖澤蘭等11種主要外來入侵生物給中國造成的經濟損失就達570多億元人民幣。20世紀從熱帶美洲作為觀賞植物引入我國華南地區的含羞草，后來變異，根粗枝壯高達1米，所到之處寸草不生，成為有害外來物種。外來物種也影響到人們的日常生活，如夜市中常見的福壽螺。這種原產南美亞馬遜河流域的動物以超強的繁殖能力在江浙一帶吞噬了萬畝良田。又如小龍蝦，這種來自中南美洲的動物具有超強的打洞習性，幾乎使洞庭湖“千里之堤，毀于蟻穴”。與人們的想象不同，外來物種進入后并非立即變壞，一旦適應繁衍至一定規模，才會突然發動攻擊，威脅其他物種甚至人類的生存，一般植物的潛伏期長達20年。案例1-1:外來生物入侵公共部門存在雖然具有堅實的經濟學基礎，但這并不表明公共部門能夠很好地履行自己的正式職責。中國大陸十分嚴重的外來生物入侵管理不當的案例表明，如果沒有有效的公共部門改革，公共部門就無法妥善應對經濟社會發展中涌現出來的各種矛盾帶來的挑戰。案例22013年2月20日，溫家寶主持召開國務院常務會議，研究部署繼續做好房地產市場調控工作。會議確定了五項加強房地產市場調控的政策措施（稱為“國五條”）。[1]2月20日舉行的國務院常務會議出臺了樓市調控“國五條”。會議不僅再次重申堅持執行以限購、限貸為核心的調控政策，堅決打擊投資投機性購房，還在繼2011年之后再次提出要求各地公布年度房價控制目標。[自2009年12月份開始樓市調控以來，政策經歷了四次升級，分別是2010年1月的“國十一條”、4月的“國十條”、9月的“9.29新政”，2011年1月的“新國八條”，2013年2月20日出臺的“國五條”是第五次調控升級。完善穩定房價工作責任制。各直轄市、計劃單列市和除拉薩外的省會城市要按照保持房價基本穩定的原則，制定并公布年度新建商品住房價格控制目標。建立健全穩定房價工作的考核問責制度。堅決抑制投機投資性購房。嚴格執行商品住房限購措施，已實施限購措施的直轄市、計劃單列市和省會城市要在限購區域、限購住房類型、購房資格審查等方面，按統一要求完善限購措施。其他城市房價上漲過快的，省級政府應要求其及時采取限購等措施。嚴格實施差別化住房信貸政策。擴大個人住房房產稅改革試點范圍。增加普通商品住房及用地供應。2013年住房用地供應總量原則上不低于過去五年平均實際供應量。加快中小套型普通商品住房項目的供地、建設和上市，盡快形成有效供應。加快保障性安居工程規劃建設。全面落實2013年城鎮保障性安居工程基本建成470萬套、新開工630萬套的任務。配套設施要與保障性安居工程項目同步規劃、同期建設、同時交付使用。完善并嚴格執行準入退出制度，確保公平分配。2013年底前，地級以上城市要把符合條件的外來務工人員納入當地住房保障范圍。加強市場監管。加強商品房預售管理，嚴格執行商品房銷售明碼標價規定，強化企業信用管理，嚴肅查處中介機構違法違規行為。推進城鎮個人住房信息系統建設，加強市場監測和信息發布管理。過往中國城市二手房交易個稅是按成交額1%來計征，如果按新政策實施，一套差額為100萬元（人民幣，下同，約20萬新元）的房子，將被征以20萬元的個人所得稅。中國網絡上迅速流傳了一份“新國五條避稅功略”，其中最為便捷的一招是“假離婚”，即夫妻將打算賣出的房產歸到一方名下，在離婚之后，擁有該套房產的一方以家庭唯一住房出售，賣掉之后雙方再復婚。新政下有此對策，包括上海、廣州、蘇州、昆明等城市因而在本周內都相繼出現離婚人數大增的情形。據廣州《信息時報》報道，廣州天河區本周一的離婚登記量是平日的兩倍多，甚至有人剛辦完離婚登記，就要開單身證明。蘇州《城市商報》也稱，蘇州各個婚姻登記處近兩日變得異常忙碌，每天都有千余市民趕來辦理、補領結婚證、辦理離婚證和開具“單身證明”。有受訪人士表示，如果因為政策原因，必須通過假離婚來轉移房產、規避過高的交易成本，這種辦法也可以被接受。政策實施的首個周末，記者了解到，由于目前廣州市二手房個稅仍可選擇過往的按1%售出價計收方式，不少中介加