第5頁共5頁審計風控?崗崗位職?責組織?審計資源?實施財務?日常審計?和專項審?計，對瑞?賽公司內?部的資產?、負債、?損益、財?務收支情?況、資金?管理等進?行審計?根據瑞賽?公司董事?會、經理?辦公室授?權，組織?開展對區?域公司主?要負責人?任期經濟?職責履行?情況進行?審計監督?根據部?門年度工?作計劃，?負責對區?域公司的?經營、管?理、效益?狀況進行?審計監察?，對經營?管理過程?中的合法?合規性進?行審計監?察建立?重大項目?的全程合?規性審計?及其他事?項的成本?抽查體系?，包括合?同審計、?招標審計?、工程結?算審計等?關鍵事項?的合規性?審計組?織協調全?面風險管?理和內部?控制日常?工作，協?助各下屬?單位開展?全面風險?管理和內?部控制工?作，建立?健全瑞賽?公司的風?險管理內?部控制系?統;負?責對區域?公司風險?管理的健?全性、有?效性以及?風險管理?狀況進行?監督檢查?和評價，?提出改進?風險管理?和內部控?制組織體?系、流程?及制度的?方案;?按上級管?理部門要?求，負責?組織對瑞?賽公司整?體的全面?風險管理?和內部控?制有效性?進行評估?，編制瑞?賽公司總?體風險管?理報告;?負責提?出全面風?險管理風?險預警指?標體系和?監督評價?體系，制?定監督評?價相關制?度，開展?監督評價?工作，出?具監督評?價報告?組織開展?宣傳、培?育瑞賽公?司全面風?險管理文?化的相關?工作審?計風控崗?崗位職責?（二）?1.健全?部門內部?的招標管?理制度、?成本控制?制度、風?險管理與?審計制度?。根據領?導要求開?展對公司?的制度體?系建立、?執行跟蹤?、效力評?價以及完?善與修訂?。2.?根據領導?安排對專?項事項進?行風險管?理，進行?風險提示?，提出風?險控制措?施建議，?監控風險?控制措施?的執行。?___?_對公司?運營活動?進行內控?管理，主?要涉及合?規性監控?與審查以?及內控實?務操作咨?詢服務。?根據領?導要求進?行內部審?計及專項?檢查工作?，撰寫審?計報告，?持續跟蹤?審計整改?;對接上?級單位或?外部單位?的審計工?作;參與?集團公司?組織的各?種審計工?作。審?計風控崗?崗位職責?（三）?1、監督?項目招采?、供應商?管理情況?，負責制?定年度常?規審計計?劃，據此?開展年度?審計;根?據公司領?導安排進?行專項審?計;對審?計過程中?發現的問?題進行風?險提示、?管理建議?，提交相?關報告。?2、監?督被審計?單位的整?改情況，?督促整改?措施有效?落實;?3、建立?、完善公?司風險控?制體系，?持續優，?并在公司?范圍內進?行培訓、?推廣執行?。審計?風控崗崗?位職責（?四）1?、根據公?司總體發?展戰略目?標，負責?建立公司?風險管理?體系，風?險控制流?程設計，?推進公司?內外部風?險的全面?防范與控?制。負責?公司的風?險管理、?合規管理?、審計監?督、紀檢?監察等方?面管理工?作，在權?限范圍內?對管理事?項進行審?核審批，?組織實施?并監督檢?查落實情?況;2?、審核修?訂內部審?計工作計?劃，參與?督促計劃?的實施與?完成，對?發現的問?題進行指?導監督;?3、對?內部審計?工作進行?指導監督?，審核修?訂內部審?計報告;?4、幫?助投資經?理完成股?權投資的?各項工作?，包括商?業盡職調?查、搭建?金融風控?模型、投?資方案設?計、項目?投資報告?、投資協?議關鍵條?款起草及?談判等。?5.完?成領導交?辦的其他?工作。?審計風控?崗崗位職?責（五）?1、負?責大區內?各項內部?審計工作?，包括但?不限于運?營管理審?計、經濟?責任審計?、專項審?計等;?2、對接?上級單位?對大區內?公司開展?的各項審?計工作，?做好迎審?配合和組?織整改，?在大區舉?一反三，?開展系統?性整改。?3、組?織大區內?公司常態?化風險管?理工作，?確保按時?完成年度?風險評估?、風險管?理報告的?上報，并?監督風險?應對措施?的執行;?4、組?織大區內?公司常態?化內控評?價工作，?確保按時?完成年度?內控評價?工作、內?控評價報?告的上報?，審核大?區內內控?評價工作?底稿和樣?本，并監?督內控缺?陷的整改?;5、?組織實施?大區專項?風險或內?控治理項?目，對項?目質量負?責，按時?提交專項?風險或內?控治理項?目實施報?告;6?、完成上?級單位安?排的臨時?性工作任?務。審?計風控崗?崗位職責?（六）?1、客戶?上市前的?賬務整理?，業績、?成本核算?等工作;?2、協?助項目負?責人完成?各項審計?工作;?3、協助?編制現場?工作計劃?，實施各?項現場審?計程序，?完成底稿?編寫及復?核工作，?協助編寫?審計報告?;4、?完成項目?負責人及?公司領導?交付的其?他相關工?作。審?計風控崗?崗位職責?（七）?1、負責?對公司經?營成果、?財務、管?理等審計?方面的具?體工作;?2、規?范財務核?算，審計?財務報表?，審核預?決算;?3、管理?制度和流?程審核，?管理層在?任離職審?計和決策?監督;?4、收集?、整理審?計證據，?編寫審計?工作底稿?及評價報?告初稿;?5、編?制審計報?告，披露?問題，提?出改進建?議和決策?依據;?6、參與?公司業務?流程或制?度改進和?風險評估?。審計?風控崗崗?位職責（?八）1?、負責高?新技術企?業研發費?用輔助臺?賬整理工?作，協助?項目經理?完成操作?工作;?2、負責?收集、整?理必要的?項目材料?，協助編?寫工作底?稿;3?、協助維?護客戶關?系，及時?報告項目?中發現的?問題，有?效防控項?目風險;?4、完?成領導交?辦的其他?工作;?審計風控?崗崗位職?責（九）?1.負?責公司審?計、內控?相關制度?的建立及?完善;?2.負責?編制公司?內部審計?工作計劃?并組織實?施;3?.負責公?司所屬企?業的常規?審計、專?項審計及?經濟責任?審計工作?;4.?負責配合?上級單位?對公司及?所屬企業?開展審計?工作;?5.負責?檢查所屬?企業審計?結果的落?實和執行?情況，督?促相關被?審計單位?整改;?6.負責?公司內控?體系建設?，對風險?點進行評?估、預警?及應對。?7.上?級交辦的?其他工作?。審計?風控崗崗?位職責（?十）1?、負責高?新技術企?業研發費?用輔助臺?賬整理工?作，協助?項目經理?完成操作?工作;?2、負責?收集、整?理必要的?項目材料?，協助編?寫工作底?稿;3?、協助維?護客戶關?系，及時?報告項目?中發現的?問題，有?效防控項?目風險;?4、完?成領導交?辦的其他?工作;?審計風控?崗崗位職?責（十一?）1、?根據行業?法規要求?，對費用?、結算進?行審核，?監督各項?業務的合?規性、真?實性與準?確性;?2、對業?務活動資?料進行合?規審核、?整理，確?保證據鏈?的完整、?正確;?3、協助?做好其他?日常合規?管理、審?核工作。?4、參?與公司的?合規體系?建設工作?，包括業?務風險的?識別、風?險控制的?建立、業?務流程的?梳理與優?化、建立?標準化業?務程序;?5、根?據內控分?析問題、?提出策略?指導和建?議，并生?成報告;?6、領?導安排的?相關工作?;審計?風控崗崗?位職責（?十二）?1.負責?開展集團?及各子公?司常規及?專項審計?項目，根?據發現的