河南省2016年下半年期貨從業資格：股指期貨套期保值交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨市場的基本功能之一是__。A消滅風險B規避風險減少風險D套期保值2、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權3、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A予以當面批評B予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出予以公開譴責D向公安部門舉報4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產B營業成本資本金D負債5、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。.擬設立營業部的決議文件B申請日前個月月末的風險監管報表營業部的管理制度文本.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件6、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差7、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A訓誡B公開譴責撤銷其從業資格.行政處罰8、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A買日元期貨買權B賣歐洲日元期貨賣日元期貨D賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權9、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監督管理機構B國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會10、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A處年以下有期徒刑或者拘役B處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金處年以上年以下有期徒刑，并處萬元以上萬元以下罰金D處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金11、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金250元0，當采取10的%規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。．企業法人．自然人．會員．國有企業3、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。．自然人．國有企業．投機客戶．期貨交易所會員4、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調取證據D根據現有材料綜合判斷15、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔責任B承擔次要賠償責任承擔主要賠償責任，最高不超過D全部承擔賠償責任16、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。A非結算會員名單及其變化情況B金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況17、_的_計算方法就是求連續若干天市場價格（通常采用收盤價）的算術平均。A移動平均線B幾何平均線支撐線D壓力線18、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業單位境內企業法人D境外企業法人19、2月中旬，豆粕現貨價格為276元0/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手20、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的2、1某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。企業承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業承擔費用X期貨公司承擔損失D企業承擔費用和損失22、期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序23、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8，%則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元2、4下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員25、某期貨交易所會員現有可流通的國債20萬0元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監督管理B無權對期貨公司分支機構進行監督管理中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理D中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理2、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員3、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業協會期貨交易所D中國證監會4、基金托管人的主要職責包括__。A接受基金管理人委托，保管信托財產?計算信托財產本息簽署基金管理機構制作的決算報告D基金收益的分配和本金的償還5、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A免職理由B首席風險官履行職責情況替代人選名單D發現重大風險事件的情況6、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。_A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價7、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入8、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶9、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。.保證金制度B風險準備金制度漲跌停板制度D當日無負債結算制度1、0趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A向協會申訴B對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構提起仲裁11、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷法國D南非12、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率13、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。A中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用14、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的D違反法律、法規禁止性規定的15、關于預計負債說法正確的（）A期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債B中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額16、期貨交易所總經理的職權有（）。?擬定風險準備金的使用方案B決定結算擔保金的使用組織協調專門委員會的工作D決定期貨交易所機構設置方案17、保證金可以以（）方式支付。A現金B標準倉單可流通國債D支票18、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。A誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則19、潔身自好的有（）。A期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告20、下列關于成交量的說法，正確的是__。A成交量是指一段時間一般分分鐘、分鐘、分鐘、小時、日、周個月和年等）里買入的合約總數或賣出的合約總數B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高21、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的B期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他