**歐陽光明*創(chuàng)編2021.03.07*歐陽光明*創(chuàng)編2021.03.07三、多選（共20題，40分）歐陽光明（2021.03.07）1、反洗錢內(nèi)部控制制度的特點包括（）X內(nèi)容的廣泛性對象的特定性形式的完整性?？丄執(zhí)行的強制性丄配合進行現(xiàn)場會談及時、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)做好檢查保密工作3、根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構(gòu)有下列行為之一的，由人民銀行責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，處—萬元以上五萬元以下的罰款：（）丿違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的故意提供虛假材料的拒絕、阻礙反洗錢檢查的**歐陽光明*創(chuàng)編2021.03.07、*歐陽光明*創(chuàng)編2021.03.07D.拒絕調(diào)查義務(wù)。D.14、境內(nèi)機構(gòu)(外商投資企業(yè)除外)開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，銀行應(yīng)()7登錄外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中查詢企業(yè)基本信息登記情況審核工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證審核組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證審核國家授權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件15、金融機構(gòu)配合開展反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)()7提供必要的工作場所、設(shè)備，按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)。通知調(diào)查涉及機構(gòu)、部門、人員屆時到位等，以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進行。審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定，審核執(zhí)法證件的合法性，并審核調(diào)查通知書。配合開展現(xiàn)場調(diào)查，包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問，協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件和資料，以及協(xié)助封存有關(guān)資料。**歐陽光明*創(chuàng)編2021.03.07*歐陽光明*創(chuàng)編2021.03.07外商投資企業(yè)開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，需要出示的證明文件包括()7國家外匯管理局核發(fā)的“開戶通知書”和《外商投資企業(yè)外匯登記證》中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和外經(jīng)委批文公司章程、驗資證明、股權(quán)證明等工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證，國家授權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件，組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證等17、配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息可以用作：()X建立反洗錢檢查檔案庫建立案件線索檔案庫客戶身份的重新識別發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險18、開立外匯經(jīng)常項目賬戶時應(yīng)注意()7A.留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件B.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實際控制人B.**歐陽光明*創(chuàng)編2021.03.07**歐陽光明*創(chuàng)編2021.03.07通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否已在開戶地外匯管理局進行基本信息登記外匯賬戶信息交互平臺登記的信息與實際情況不一致的，不得為其辦理開戶手續(xù)，同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)19、以下說法正確的是（）7按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。」紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。檔案銷毀時，可由一人負責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。20、從融資主體來劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形