公司防止內幕交易管理辦法第一條

根據《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會公告[2011]30號）的要求，為落實內蒙古平莊能源能源股份有限公司(以下簡稱“公司”或“平莊能源”)內幕信息知情人登記工作，維護信息披露公開、公平、公正，防止內幕交易對公司、員工及其他利益相關人的不利影響，特制定本辦法。第二條

公司董事會對按要求報備證券監管機構的內幕信息知情人名單等備案文件的真實性、準確性和完整性負責，董事長為主要責任人。公司管理層和全體員工應根據要求做好防止內幕交易管理工作。公司總經理負責組織防止內幕交易管理工作的開展，董事會秘書協助做好組織防止內幕交易管理工作的開展并負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。監事會對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。公司相關部門、單位應將防止內幕交易管理納入相關業務的管理工作中。信息披露主管部門是防止內幕交易管理工作的牽頭部門，與相關業務主辦部門共同完成防止內幕交易管理工作。第三條

防止內幕交易管理工作包括對內幕信息知情人的確定、登記、提醒、備案、交易情況自查和行為規范等。第四條

本辦法適用于平莊能源及所屬分公司、全資子公司、控股子公司，參股子公司參照執行。分公司、全資子公司、控股子公司、參股子公司以下統稱為子（分）公司。第二章內幕信息及內幕信息知情人第五條

本辦法所稱內幕信息指涉及公司的經營、財務、利潤分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對公司證券及其衍生品種的市場價格有重大影響的未公開披露的信息。內幕信息涉及公司的行為、環境及預期變化等，范圍包括：(一)上市公司收購，包括導致實際控制人或第一大股東發生變更的權益變動，以及要約收購等；(二)發行證券，包括非公開發行、配股、增發、可轉換債券；(三)分立、回購股份；(四)定期報告、業績公告、注資、兼并收購等其他中國證監會和交易所要求的事項。第六條

內幕信息的存續期間為自該內幕信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日。下列內幕信息的形成之日為：(一)定期報告或業績公告：1.年報業績公告前

30日；2.刊發季度業績及半年度業績前

30日；3.業績預告和業績快報公告前

10日；(二)注資、并購重組、發行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權激勵等重要事項開始籌劃、進入決策過程或發生之日；(三)證券監管規定的其他內幕信息發生之日；(四)對外報送未公開披露的內幕信息的形成之日按照上述(一)至(三)項規定認定。除法律法規及本辦法有明確規定之外，內幕信息的具體形成之日由業務主管部門、單位根據監管規定、業務進展情況確定。第七條

本辦法所稱內幕信息知情人指在公司內幕信息公開披露前可直接或間接獲取內幕信息的單位或人員。包括：(一)本公司和內蒙古平莊煤業（集團）有限責任公司及其董事、監事及高級管理人員；涉及本辦法規定的內幕信息的內蒙古平莊煤業（集團）有限責任公司關聯方、本公司控股子公司及其董事、監事、高級管理人員；(二)由于所任職務可以獲取公司有關內幕信息的人員，包括參與重大事項的商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的收購人、重大資產重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價有重大影響事項的其他發起方及相關人員；(三)保薦人、證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構的法定代表人（負責人）和經辦人員等有關人員；(四)證券監管機構或本公司根據實質重于形式的原則確定的其他人員，包括上述(一)至(三)項中自然人的配偶、子女和父母等信息知情人；(五)公司對外報送未公開披露信息的接收單位及個人。第八條

內幕信息知情人名單的確定：(一)涉及定期報告和業績公告的內幕信息知情人名單由信息披露主管部門會同相關部門、單位提出；涉及其他業務的內幕信息知情人名單由業務主管部門、單位會同相關部門、單位提出；(二)內幕信息知情人名單分別由相關部門、單位根據監管規定及工作職責提出后，由信息披露主管部門匯總，報主管領導批準。第三章登記備案第九條

信息披露主管部門和相關業務主管部門應根據內幕信息的形成時間主動開展內幕信息知情人的名單確定、登記備案等工作。涉及收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，相關業務部門應當制作重大事項進程備忘錄。重大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。備忘錄涉及的相關人員應當在備忘錄上簽名確認。第十條

信息披露主管部門負責根據監管要求形成《內幕信息知情人登記表及承諾函》（附件一）和《關于內幕信息知情人防止內幕交易提醒的函》（附件二）。根據公司主管領導批準的內幕信息知情人名單，按業務職責由信息披露主管部門或相關業務主辦部門分部門、單位將以上兩個文件送達內幕信息知情人，并由內幕信息知情人填報。第十一條

業務主管部門、單位應組織各相關人員如實填報《內幕信息知情人登記表及承諾函》，并將發放及填報情況按時間要求匯總到信息披露主管部門。業務主管部門、單位根據業務進展情況分階段或定期更新內幕信息知情人名單，并履行填報、匯總程序。完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。第十二條

公司各部門、單位根據要求對外報送的文件、音像及光盤等涉及公司內幕信息的，應當嚴格按照本辦法先做好公司內部人員的內幕信息知情人登記工作。對外報送信息的部門、單位應按照本辦法規定開展外部信息使用人等內幕信息知情人的名單確定、登記備案等工作，向對方出具《內幕信息知情人登記及履行保密義務提醒的函》（附件三），登記接收單位和個人的相關信息（附件四）。對外報送信息后，相關部門、單位應根據報送情況按照本辦法要求完成內幕信息知情人名單、登記信息的填報、匯總程序。第十三條

各部門、單位和相關人員應對其提出的名單和登記信息的真實性、正確性和完整性負責。控股股東、外部信息使用人等外部單位和相關人員應對其提出的名單和登記信息的真實性、正確性和完整性負責。業務主辦部門應告知外部單位和相關人員上述要求。第十四條

信息披露主管部門負責根據監管要求將有關內幕信息知情人名單、登記情況及重大事項進程備忘錄等向證券監管機構履行報備程序。涉及并購重組、發行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權激勵等重要事項的內幕信息知情人名單及登記情況應在相關內幕信息公開披露后5個交易日內履行報備程序。第十五條

信息披露主管部門和相關業務主管部門、單位應當做好內幕信息知情人檔案等原始資料和匯總資料的管理工作，有關檔案應當妥善保存，保存期限自記錄（含補充完善）之日起至少保存

10年。第四章

防止內幕交易及責任追究第十六條

內幕信息知情人不得利用內幕信息交易本公司股票，不得泄露內幕信息，不得建議他人買賣本公司股票。第十七條

負責組織內幕信息知情人登記工作的各部門、單位應當對相關人員做好法律法規關于內幕信息知情人規定的提醒，并在內幕信息存續期間做好有關規定的第二次提醒。第十八條

根據證券監管或公司的要求，各部門、單位應當組織相關內幕信息知情人配合做好相關期間個人交易本公司股票的自查工作，如實匯報并書面確認交易情況，并對上報信息的真實性、準確性和完整性負責。第十九條

公司根據實際工作需要，與內幕信息知情人簽訂保密協議或保密承諾函，將內幕信息知情人控制在必要范圍內。第二十條

公司內幕信息知情人應當嚴格遵守法律法規的有關規定。對涉嫌違反內幕交易相關法律法規的，由公司紀律監察部門進行調查處理。相關部門、單位和人員應當配合做好相關調查工作。第二十一條

內幕信息知情人違反本辦法規定，利用內幕信息進行股票交易、對外泄露內幕信息或建議他人利用內幕信息交易股票的，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司視情節輕重對相關責任人給予處分或依法保留追究其責任的權利；構成犯罪的，將移交司法機關依法追究其刑事責任。第五章

附則第二十二條本制度未盡事宜，按照國家有關法律、法規、規章、規范性文件和本公司章程的規定執行；本制度如與相關法律、法規、規章、規范性文件和本公司章程之相關規定相抵觸，按相關規定執行，公司董事會應及時修訂本制度。第二十三條

本制度的解釋權歸公司董事會。第二十四條

本制度自董事會審議通過之日生效。內蒙古平莊能源股份有限公司董事會2015年11月30日附件：1．內幕信息知情人登記表及承諾函；2．關于內幕信息知情人防止內幕交易提醒的函；3．內幕信息知情人登記及履行保密義務提醒的函；4．對外報送未公開披露信息的備案登記表。附件一：內幕信息知情人登記表及承諾函內蒙古平莊能源股份有限公司：內幕信息內容概要[注1]內幕信息存續時間[注2]年月日至年月日內幕信息知情人名單姓名單位部門/職務與上市公司的關系身份證號碼知悉時間(YYYY-MM-DDhh:mm:ss)[注3]知悉地點知悉方式[注3]內幕信息所處階段[注3]登記人登記時間(YYYY-MM-DD)本人承諾：(1)以上填寫內容真實、準確、完整；(2)已了解有關法律、法規對內幕信息知情人的相關規定；(3)在上述內幕信息存續期間，不交易中國神華股票、不泄漏該內幕信息、不建議他人交易中國神華股票。本人:（簽名）年月日填報說明：注1：內幕信息概要由信息披露主管部門、業務主辦部門及單位會同相關部門及單位確定。內幕信息事項采取一事一報方式，即每份內幕信息知情人名單僅涉及一項內幕信息，不同內幕信息涉及的知情人名單應當分別登記。注2：內幕信息存續期間由信息披露主管部門、業務主辦部門及單位會同相關部門及單位確定。注3：知悉信息時間是指內幕信息知情人知悉或應當知悉內幕信息的第一時間。填報知悉內幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。

附件二：關于內幕信息知情人防止內幕交易提醒的函（單位名稱）并

先生/女士：根據《證券法》等規定，您屬于平莊能源內幕信息知情人。內幕交易行為是證券監管機構的關注和監察的重點。為防止內幕交易行為對公司和個人的不利影響，特此提醒：(一)

年

月

日至年

月

日為平莊能源內幕信息存續期間(內幕信息存續期間的終止日期如暫時無法確定的，以該信息所涉全部內容的最后一次公開披露的臨時公告之日為準)；(二)請您在上述期間內嚴格遵守保密紀律，并請務必：1、不以個人賬戶或控制他人賬戶交易平莊能源股票；2、不泄露或打聽相關內幕信息，將信息控制在必要知悉范圍內；3、不建議他人交易平莊能源股票。此提醒。內蒙古平莊能源股份有限公司

年

月

日附件三：內幕信息知情人登記及履行保密義務提醒的函（單位名稱）并

先生/女士：我公司根據貴報送的（部、委、局或其他相關機關）要求（文件名稱）涉及上市公司信息披露保密要求。根據中國證監會有關規定，相關信息知情人應在我司公開披露以前對外保密。如果對外泄露相關信息、利用內幕信息交易或建議他人交易本公司股票，將構成內幕交易，監管部門將會追究相關當事人的法律責任。根據中國證監會有關規定，特此提醒貴單位及相關經辦人員在我公司披露該信息時間（

年

月

日）之前予以保密，不要對外泄露報送的信息、利用內幕信息交易或建議他人交易本公司股票。此提醒。內蒙古平莊能源股份有限公司（蓋章）