第四章專利文獻在科學技術突飛猛進發展的今天，專利文獻有極為重要的作用。這主要是因為當今每一項新的發明創造或技術改進，通常都首先反映在專利文獻上，而且每件專利都是第一手資料。在研究國外科技水平的發展趨勢、制定科研生產計劃、評價采用新的科技成就的經濟價值，以及組織商品出口、研究銷售市場等等工作時，都愈來愈明顯地反映出使用專利情報的重要性。

4.1專利文獻概述4.1.1專利、專利文獻基礎知識1、知識產權（IntellectualProperty）

1）概念：知識產權又叫智力成果權，是指智力勞動者對其創造性的智力勞動成果依法所享有的專有權利。智力勞動成果主要指科學技術、文學藝術、文化知識等精神產品。2）范疇：知識產權分為兩部分，即“工業產權”和“著作權”。⑴著作權（Copyright）：也叫版權，是指文學、藝術、科學作品的作者，對其創作的作品，依照法律享有的專有權利。⑵工業產權（IndustrialProperty）：包含的內容有：專利、商標（TradeMark）、廠商名稱（TradeName）、服務標記（ServiceMark）

2．專利（Patent）廣義上，專利包括三方面：一是從法律角度講可理解為專利權，是指受法律保護的權利；二是從技術角度理解，是指受法律保護的專利技術，也就是受專利法保護的發明創造；三是從文獻角度理解，是指記錄發明創造內容的專利文獻。

核心：受法律保護的專利技術，專利權和專利文獻是專利的另一體現。

專利屬于知識產權的一部分，是一種無形的財產，具有與其他財產不同的特點。（1）排他性。

（2）區域性。（3）時間性。（4）實施性。

專利的特點

專利的類型

根據專利的保護對象及特性可分為：發明專利、實用新型專利、外觀設計專利。發明專利包括產品發明和方法發明。我國新專利法規定發明專利的保護期為20年。實用新型專利是指對產品的形狀、構造或其結合所提出的適于實用的新技術方案，與發明專利相比，其范圍較窄、創造性較低，俗成“小發明”。保護期為10年。外觀設計專利是指對產品的形狀、圖案、色彩或其結合作出的富有美感并適于工業上應用的新設計。外觀設計必須與產品相關，并以產品作為它的載體，它只涉及產品外表而不涉及技術思想，保護期為10年。不能授予專利權： 科學發現，如牛頓發現的萬有引力定律。 智力活動的規則與方法，如象棋，橋牌的比賽規則。 某些物質發明，如各種化學元素。 動、植物新品種。 疾病的診斷和治療方法如針灸，理療方法等。3.專利文獻

WIPO關于專利文獻的概念世界知識產權組織1988年編寫的《知識產權教程》闡述了現代專利文獻的概念:“專利文獻是包含已經申請或被確認為發現、發明、實用新型和工業品外觀設計的研究、設計、開發和試驗成果的有關資料，以及保護發明人、專利所有人及工業品外觀設計和實用新型注冊證書持有人權利的有關資料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的總稱”。作為公開出版物的專利文獻主要有：專利申請說明書、專利說明書、實用新型說明書、工業品外觀設計說明書、專利公報、專利索引等。內容新穎、報道迅速

根據多個專利權威機構的調查表明，一般80%以上的專利不會再以其它形式（論文、會議等）發表

內容詳盡、實用性強

作為獲取專利權的條件，專利制度要求發明人必須以說明書的方式公布技術內容、細節。因此一份專利（申請）說明書就是一份實用、詳盡的技術方案內容廣泛、連續性強

專利文獻的特點及時了解最新技術研究進展，啟發思路，提高科研起點洞察技術發展趨勢，預測技術發展動向洞悉競爭對手、同行的研究進展避免重復研究和開發專利文獻的作用

4.專利說明書專利文獻的核心是專利說明書。專利說明書是具有法律性的技術文件，與一般科技論文、研究報告的行文結構和風格明顯不同。各國專利法明文規定，專利說明書必須撰寫3部分內容：標頭部分（扉頁）、正文部分和權利要求部分。1)專利說明書標頭部分

類似書籍的標題頁，是由各工業產權局在出版專利說明書時增加的。結構包括基本著錄項目、摘要或權利要求、一幅主要附圖（機械圖、電路圖、化學結構式等）三部分內容。2)正文部分正文部分內容一般可劃分為五個方面：⑴前言（發明背景介紹或專利權人介紹）⑵同類專利存在的問題⑶本專利要解決的問題及其優點⑷專利內容（原料、制造條件等）的解釋⑸實例（包括使用設備、原料制備、配方、生產條件、結果等）描述發明創造的應用范圍、實施方案及附圖等技術內容，發明創造的全部技術信息通過正文部分公布于世，是技術信息的集中反映，也是解決技術問題的關鍵部分。3)專利權限部分—權利要求

一般是將發明的內容概括成若干條，第一條是總的介紹專利的主要內容，后幾條是具體的內容。它確定專利技術要保護的具體特征和范圍，是法律信息的集中反映，也是處理專利糾紛的法律依據。（4）附圖

為了便于闡述和理解，許多專利含有附圖；其作用是進一步解釋發明內容，幫助讀者理解和實施。部分專利的附圖只是發明構思的示意圖，繪制尺寸的比例無嚴格要求。能用文字表達清楚的發明專利申請說明書，可以不帶附圖，對實用新型專利申請說明書一般必須帶附圖。

4.2.1國際專利分類法一、概況與圖書一樣，專利也有自己的分類體系。國際專利分類法（InternationalPatentClassification，簡稱IPC）是一種國際通用的管理和利用專利文獻的工具。第二節專利文獻檢索二、國際專利分類法分類體系

國際專利分類法是按照技術主題來設立類目的。分類表采用等級結構，把整個技術領域按降序依次分為五個不同的等級，即部、大類、小類、大組和小組。

IPC分類表，從第一版本開始，每五年修訂一次。自2006年開始使用第八版IPC表，在專利文獻上表示為：Int.CL8。第八版共8個部，21個分部，120個大類，633個小類。

比如E21B43/24：部（Section）IPC的第一個分類等級。在IPC中，首先將與發明專利有關的全部技術領域劃分為8個部，并分別用A-H中的一個大寫字母進行標記。這8個部分別是：A部：人類生活必需（HumanNecessities）B部：作業、運輸（Operations;Transporting）C部：化學、冶金（ChemistryandMetallurgy）D部：紡織、造紙（TextilesandPaper）E部：固定建筑物（FixedConstruction）F部：機械工程（MechanicalEngineering）G部：物理（Physics）H部：電學（Electricity）

大類（Class）IPC的第二級類目，是對部的進一步細分。大類類號用一個二位數進行標記，其完整的表示形式為：部號+類號。例如：部B作業、運輸大類B64飛行器、航空、宇宙飛船

小類（Subclass）IPC的第三級類目，是對大類的進一步細分。小類類號用一個大寫字母進行標記，其完整的表示形式為：部號+大類號+小類號。例如：B64C飛行主組（MainGroup）或大組IPC的第四級類目，是對小類的進一步細分。類號用1-3位數加/00表示，其完整的表示形式為：部號+大類號+小類號+主組類號。例如：B64C25/00起落裝置

分組（SubGroup）或小組IPC的第五級類目，是在小類的基礎上進一步細分出來的類目。其類號標記是將主組類號中“/”后的00改為其他數字。小組之內還和繼續劃分出更低的等級，并在小組文字標題前加注““·””的方法來標示小組之內的等級劃分，標題前的“·”數目越多，其類目等級越低。這種小組內的等級劃分在分類號中是表現不出來的。例如：B作業、運輸

B64飛行器、航空、宇宙飛船

B64C飛行、直升飛機

B64C25/00起落裝置

25/02·起落架

25/08··非固定的,如:可拋棄的

25/10···可快放的,可折疊的或其他的

25/18····操作機構

25/26·····操縱或鎖定系統

25/30······應急動作的

IPC號的選定步驟及其輔助工具書對于初學者，由于對IPC系統不甚熟悉，直接翻閱IPC表的8個大部（即8個分冊）來選定切題的IPC號是相當困難的。往往好似大海撈針，徒勞無功。因此，對他們來說最好走下面兩種捷徑：（1）從《關鍵詞索引》入手《關鍵詞索引》（officialcatch-wordindex）是查找IPC的入門工具書。它是配合8大部IPC表單獨印行的一本詞表性索引。索引中的關鍵詞按字順排列，在關鍵詞下列有細分的下屬關鍵詞（subcatchword），后者可稱修飾詞或限定詞，大都以詞組形式表示，然后開列IPC號。（2）從《使用指南》入手《使用指南》是根據IPC前3級類號組排起來的一本索引。通過《使用指南》查找分類號，是根據課題性質，先初步確定大的分類范疇，即以《使用指南》中的“大類目錄”為起點，用“大類目錄”中所給出的大類號引渡到“小類目錄”，根據“小類目錄”中所給出的小類號，再引渡到“大組目錄”，尋找大組號。這樣逐級縮小命中范圍，最后根據“大組目錄”所給出的IPC大組號，再有目的地選取某個分冊（大部），去查出更細的類號。4.2.2專利文獻及其檢索方法1.中國專利文獻概況

我國1985年4月1日起實行專利法，實施的首日就受理國內外專利申請案3455件。1993年1月1日起實施專利法修正案，對專利法作出了重要修改。⑴擴大了專利的保護范圍。

⑵延長專利權的期限。

⑶進一步強化了對專利權的保護。⑷將授權前的異議程序改為授權后的撤消程序。2.中國專利說明書類專利說明書是申請人向專利機關遞交的說明發明內容及指明專利權限的書面文件。實際上，專利在申請、審查到專利權授予的過程中，說明書要經過幾次修改。專利局在審查批準的過程中對幾個不同版本的說明書都要編輯出版，主要有以下幾種：⑴《發明專利申請公開說明書》——形式審查后⑵《發明專利申請審定說明書》——實質審查后⑶《發明專利說明書》——經公告或授權，有重大修改后再授予專利權⑷《實用新型專利申請說明書》——形式審查后⑸《實用新型專利說明書》——有重大修改后3.中國專利文獻檢索工具——專利公報、專利索引、專利文獻通報（?？艑＠珗螅翰檎覍＠f明書的文摘型的檢索工具①《發明專利公報》周刊②《實用新型專利公報》周刊③《外觀設計專利公報》周刊均附索引，配有年度索引⑵中國專利索引：題錄型檢索工具———專利公報

———專利說明書①《分類年度索引》（國際專利分類）②《申請人、專利權人索引》③《中國專利索引—申請號/公開（告）號對照表》1985-1988年底采用同一編號，只是在審查程序的不同階段，于該號碼前冠以相應的漢語拼音字頭，如GK、SD、GG、ZL等。自89.1起，為完善專利文獻的管理，中國專利局對專利公報所公布的專利申請及各種專利說明書按文獻流水號順序編排公開號、公告號和審定號。所以中國專利出版社依次按年度出版對照表，與三種專利公報配套使用。4.中國專利網絡檢索中華人民共和國國家知識產權局

中國專利信息網

中國知識產權網中國專利信息中心中國發明專利技術信息網www.中國專利文摘數據庫http:///sipo/檢索“智能家居控制系統”5．國外專利文獻檢索工具及數據庫1）德溫特專利檢索工具

英國德溫特公司(DerwentPublicationLtd)成立于1951年，是一家從事專門從事編輯出版專利文獻的機構。

德溫特專利索引(DerwentInnovationIndex,DII)是德溫特公司與ISI(InstituteforScientificInformation)公司合作開發的基于ISI統一檢索平臺的網絡版專利數據庫。

2）《美國專利局公報》

美國專利公報創刊于1872年，周刊，公布美國專利局批準的專利申請說明書的摘要。內容包括：工業專利、外觀設計專利和再公告專利等，其中工業專利占絕大部分

3）《美國專利年度索引》

該索引為美國專利局出版的年度引，是查閱美國專利的主要工具書。

4）《美國化學專利單元詞索引》

該索引由美國IFI(InformationforIndustry)出版，創刊于1950年，活頁印刷，共分兩個分冊：(1)專利文摘索引(2)單元詞索引表美國專利檢索數據庫美國專利數據庫是由美國專利商標局提供的,該數據庫包括授權專利數據庫和申請專利數據庫兩部分

網站主頁：http:///檢索方式包括快速檢索、高級檢索、專利號檢索

歐洲專利數據庫

歐洲專利數據庫由歐洲專利局及其成員國建立，數據庫收錄時間長，涉及國家綜多，收錄了1920年以來(各國的起始年代有所不同)世界上50多個國家和地區出版的共計1.5億多萬件的專利文獻，現網上的版本為version5,具體網站的網址為：http://,整個數據庫由原先的4個數據庫調整為現在的三個數據庫：世界范圍的專利數據庫(Worldwide)、歐洲專利數據庫(EP)、世界知識產權組織的WO專利數據庫(WIPO)?？焖贆z索（Quicksearch）、高級檢索(Advancedsearch)、專利號檢索(Numbersearch)以及專利分類號查詢(Classificationsearch)增加了一種靈活檢索（Smartsearch）

4.3專利的申請4.3.1申請專利的條件⑴實質性條件（專利性）新穎性，所謂新穎性是指發明創造必須是新的、前所未有的技術。創造性，與以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步。實用性，是指能夠制造或者使用并能產生積極效果。除上述實質