監理單位管理工作指引編制日期審核日期批準日期修訂記錄日期修訂狀態修改內容修改人審核人批準人工作指引概述流程目的適應公司工程項目目建設監理工工作的需要，充充分發揮建設設監理在工程程建設過程中中的作用，以以確保各工程程項目建設達達到監理目標標。適用范圍適用于對對公司在建開開發項目監理理單位的管理理。定義無流程要素描述支持文件無支持文件無流程CP點監理檢查計劃監理工作檢查標準檢查結果的應用責任部門主導部門：項目部參與部門：項目管理部、招標采購部、安監辦流程KPI無輸入條件監理合同對監理單位檢查計劃輸出結果《監理單位考核評估表》監理整改報告監理單位管理工作指引流程CP點描述CP點對流程的影響控制要點難點／風險點提示示1、監理檢查計劃檢查計劃是流程執執行的依據，可可通過定期與與不定期檢查查的結合，強強化檢查效果果·計劃的可實施性————2、監理工作檢查標標準事先制訂檢查標準準，可提高檢檢查的目的性性，且檢查標標準的不斷完完善，也可提提高公司工程程管理水平·檢查標準的不斷完完善·完善監理合同條款款————3、檢查結果的應用用根據檢查結果對存存在的問題進進行整改，使使流程形成閉閉環管理，提提高監理管理理水平·整改問題的落實·存在問題的處罰·對合同未約束問題題的處理工作程序監理單位的選擇項目部配合招標采購部進行監理招標，具體參見《工程及材料設備采購管理流程》。監理機構的設置監理單位實施工程監理前，須建立工程項目監理機構——項目監理部，并報項目管理部備案。項目監理部應設置在項目所在的項目部。項目監理部的構成：設置及人員安排按照監理合同約定執行。監理工作的管理項目管理部、項目部是各工程項目建設監理工作的日常管理部門，負責落實工程監理以《建設工程安全生產管理條例》、《建設工程監理規范》和《建設工程監理規程》等法律、法規和工程建設強制性標準為依據，根據監理及施工合同、招標答疑文件的要求，嚴格按照“三控三管一協調”的要求落實具體管理工作。項目管理部及項目部應要求監理單位做好以下幾個方面工作：前期準備工作建立健全項目監理組織機構，配備合理的專業監理人員，明確監理人員崗位職責。并報項目部及項目管理部審核，在工程實施過程中如發生監理人員調動應及時通報項目部及項目管理部。工程開工前熟悉施工圖紙，參與設計方案與施工圖紙的審核，提出技術及經濟方面的合理化建議。項目監理部在進入施工現場一個月內。須編制具有針對性的項目監理規劃及實施細則，并報項目部及項目管理部。參與設計交底，認真審核施工組織設計及施工方案，做好技術方案的審核工作。審查施工單位的施工安排，對施工工序、流水作業等提出建議及要求。工程質量控制審查主要分部分項工程的施工方案，特別是專業工程施工方案、季節性施工方案等，檢查進場的主要施工設備，加強施工材料的管理。質量驗收以質量驗收統一標準及驗收規范等為依據，堅持本工序質量不合格不予簽認，下一道工序不得施工。質量控制以事前控制為主，施工過程中有目的的進行巡視和旁站，做好旁站記錄，并配合使用平行檢驗等多種方式以加大工程質量檢驗的力度。對施工檢查中發現的問題以及在管理中存在的問題應及時提出整改措施，以《監理通知》等形式進行書面告知。項目監理部處理存在的問題時應綜合考慮施工單位的整體素質情況，采取不同的對策，充分考慮技術及經濟因素，盡量避免驗收時拆改太多，影響到質量和工期。積極大力推行“樣板引路”、“方案先行”、“質量否決制”等成功的經驗及做法。在日常的監理工作中對施工單位嚴格要求，加大監理的廣度和深度，鼓勵、督促施工單位加大對新技術、新工藝、新材料的應用，在經濟技術創新領域取得突破。嚴格按照北京市《住宅工程質量分戶驗收管理規定》的要求落實工作。從業主的角度考慮問題，以交出業主滿意工程為目標，項目監理部要結合各自的工程特點，有針對性地制定“分戶驗收”工作措施及操作細則。如在工程交用后，出現較多因質量問題引發的投訴，公司將追究監理公司及其有關人員的責任。安全監理工作監理單位應當按照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任。監理單位的安全工作應通過監理公司、項目監理部兩個層次展開。加強監理單位自身安全體系建設：監理公司要建立安全生產管理體系，以保證安全生產監督責任的落實。監理公司主要負責人對安全監理工作全面負責。項目總監（總監代表）對所監督工程的安全監理工作負責，并應當根據工程特點，安排專人負責施工現場安全工作監理，明確其工作職責。安全監理人員在總監理工程師的領導下，對施工現場日常安全生產工作進行監理。監理公司要加強對監理人員的安全生產知識的教育培訓，學習有關安全生產的法律、法規和標準，并應當熟悉安全操作規程。監理公司編制項目監理規劃時應當包括安全生產監理部分，明確安全監理內容、工作程序和制度措施，編制的監理實施細則中應包括安全管理的具體操作程序。項目監理部安全生產監理工作：審查施工總承包、特別是專業分包和勞務分包單位的資質是否符合規定，有無安全生產許可證；審核施工單位項目負責人、專職安全管理人員有無安全生產考核合格證書，各級管理人員上崗資格和特種作業人員上崗資格是否符合要求。審查施工組織設計中的安全技術措施，以及危險性較大的分部分項工程的專項施工方案及其實施方案的落實情況。審查施工單位是否根據建設單位提供的地下管線交底資料制定了地下管線保護措施方案，并簽署審查意見。檢查施工現場安全生產責任制度、安全檢查制度和事故報告制度的執行情況和施工單位進行的安全自查工作情況。檢查施工單位安全防護、文明施工情況；施工機械、安全設施的驗收手續，并簽署監理意見。參加施工現場的安全生產檢查，發現存在違章作業、安全隱患等情況及時與項目部溝通，協商解決措施，同時書面通知施工單位，監督施工單位立即整改或暫時停工整改。合同管理、成本控制工作參與項目的目標成本測算，提出監理意見。細化工程量確認工作，對于施工過程中發生的設計變更、工程洽商等內容必須到現場核實，經實測實量后簽署監理意見，過程文件需統一編號留存。參與工程材料、設備的考察、采購及招投標工作。對工程結算進行初次審核工作，做好對工程量增減部分的核查落實工作，并提出審核意見。監理例會制度定期組織監理例會，嚴格落實例會制度，研究解決施工過程中存在的各類問題，加強各方溝通，保證工程進度、質量、安全等各方面要求。監理例會應主要包括：上次例會會議決議的落實情況，分析未完事項的原因。施工進度計劃的落實情況，下一階段進度目標及實現進度目標的措施。工程施工中存在的質量和技術方面的有關問題。分包單位的管理與協調。項目監理部要加強會議紀要的簽審、簽收手續，提高施工單位按會議要求落實工作的意識。每期會議紀要須報項目部及項目管理部。監理月報、監理日志等日常性工作監理公司于次月5日前將《監理月報》報項目部備案。監理月報應對本期工程進度、質量、安全、現場文明施工情況等方面綜合評價，提出改進意見與措施。對涉及工程量變更的內容做出詳細的說明，作為工程結算的重要依據。注重《監理日志》的及時記錄整理，對施工中發現的問題，工程進展情況及時記錄，以備查用。監理資料的管理主要包括合同文件、施工圖紙、施工組織設計及施工方案、各種施工進度計劃、工程變更記錄、工程洽商、分包資質文件、工程驗收資料、監理規劃及實施細則、監理月報、會議紀要、監理通知、監理日志、監理工作總結等。監理資料的管理應做到整理及時、真實齊全、分類有序。工程維保中的監理責任的履行監理項目部應設專人負責維保工作，檢查施工單位對業主質量投訴的處理情況，對集中反映的質量投訴進行原因分析、調查確認，并協助項目部制定處理方案。監理單位的考核評價編制檢查計劃，確定檢查時間項目部每周進行現場全面檢查，每月評估一次。對定期檢查，項目部提前一天通知被檢查的監理單位；對不定期檢查，項目管理部可隨時到現場檢查，無需通知項目部。對監理單位的檢查考核內容對工程監理單位的檢查考核分監理組織、監理資料、技術管理和現場監督管理四個部分；監理組織的考核占20分，對監理單位的組織機構、辦公設施及制度進行檢查考核，確定是否符合國家規定和合同要求；監理資料的考核占20分，對監理單位必須編制或持有資料的實際情況進行檢查考核，確定是否符合國家規定和合同要求；技術管理的考核占20分，針對監理單位對參與在建工程各單位的技術質量管理的檢查記錄進行檢查考核，確定是否符合國家規定和合同要求；現場監督管理的考核占40分，針對在建工程和所在施工現場的實際狀況進行檢查，同時抽查監理的檢查記錄，確定監理單位是否能夠按國家規定和合同要求對在建工程的質量、進度、安全文明施工進行控制。對監理單位檢查考核后，填寫《監理考核評估表》。檢查匯總，問題整改項目部在檢查的當天對檢查記錄進行匯總，并將檢查考核的結果通知被檢查監理單位；監理單位對不合格項進行確認后，制定整改措施和整改時間表，并知會項目部；項目部根據整改報告時間節點，最終驗證整改完成情況。對監理單位的檢查記錄和整改記錄由項目部歸檔保存，并將每月的檢查記錄以工程月報形式抄報項目管理部。項目管理部有權抽查整改記錄，并通報檢查結果。由于監理人員工作過錯，造成公司工程項目重大經濟損失的，監理單位應立即停止監理工作并將責任上報項目管理部，按國家和北京市有關規定進行處理。每年度監理單位要對工程項目的監理工作進行年度總結，進行監理分析，于1月10日前報項目部。建設項目竣工后，監理單位要對工程項目的監理工作進行評價，做出監理結論，在竣工一個月內報項目部。工程竣工后，項目部組織對監理單