2020年證券從業基本法律法規增強習題及答案三2018年證券從業基本法律法規增強習題及答案三選擇題[第1題]基金銷售人員從業資質的獲得方式是( )。經過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試經過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.經過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試D.經過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構一致進行注冊申請并吻合條件參照答案：D[第2題]會合計劃參加證券回購應該嚴格控制風險，單只會合計劃參加證券回購融入資本余額不得超出該計劃財富凈值的( )，中國證監會還有規定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：D[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應該真實、正確、完好，保存期許多于( )年。A.5B.10C.15D.20參照答案：B[第4題]在轉融通業務中，證券金融企業應該每年依據稅后利潤的( )提取風險準備金。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：A[第5題]因原保薦機構被撤掉保薦機構資格而另行邀請保薦機構的，另行邀請的保薦機構連續督導的時間不得少于( )個完好的會計年度。A.1B.2C.3D.4參照答案：A[第6題]在招股說明書、認股書、企業、企業債券募集方法中隱瞞重要事實也許假造重要虛假內容，刊行股票也許企業、企業債券，數額巨大、結果嚴重也許有其余嚴重情節的，處5年以下有期徒刑也許拘役，并處也許單處非法募集資本金額( )罰金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下參照答案：BA.1B.2C.3D.4參照答案：C[第8題]定向財富管理合同無效、被撤掉、排除也許停止后( )日內，證券企業應今世理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。A.10B.15C.20D.25參照答案：B[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯系人，聯系人信息發生變化的，應該自更改之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。A.1B.3C.5D.7參照答案：B[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，也許挪用保證金的，責令改正，恩賜警告，充公違紀所得，并處違紀所得( )的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下參照答案：D[第11題]會合計劃停止的，證券企業應該在發生停止情況之日起__________日內開始清理會合計劃財富;證券企業應該在清理結束后__________日內，將清理結果報中國證券業協會存案。( )A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15參照答案：B[第12題]向特定對象刊行證券累計超出( )人的為公開刊行證券。A.100B.200C.300D.400參照答案：B[第13題]證券企業如需申請保薦機構資格，則其近來

( )

年從事保薦相關業務的人員許多于20人。A.1B.2C.3D.4參照答案：C[第14題]經過證券交易所的證券交易，收買人擁有一個上市企業的股份達到該企業已刊行股份的( )時，連續增持股份的，應該采納要約方式進行，發出全面要約也許部分要約。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：C[第1