項目風(fēng)險管理第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理

一、項目風(fēng)險的概念

1． 項目風(fēng)險的定義項目風(fēng)險是指由于項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和項目業(yè)主/客戶/項目組織或項目的某個當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使項目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失的可能性。

2.項目的不確定性在項目的整個實(shí)現(xiàn)過程中，確定性、風(fēng)險性和完全不確定性事件這三種情況都是存在的。一般隨著項目復(fù)雜性的提高和人們對于項目風(fēng)險認(rèn)識的能力不同，三種事件的比例會不同。項目的風(fēng)險性事件（或叫不確定性事件）所占比重是最大的，完全不確定性事件是極少的，而（完全）確定性的事件也不多。第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理

3． 項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因（1）人們的認(rèn)識能力所限（2）信息本身的滯后特性（3）項目的各種不確定性

4． 項目風(fēng)險的分類項目風(fēng)險可按照不同的標(biāo)志進(jìn)行分類，并通過分類進(jìn)一步認(rèn)識項目風(fēng)險及特性（見下圖）。第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理項目合過程中各種各樣的風(fēng)險按照風(fēng)險后果嚴(yán)重程度分類按風(fēng)險引發(fā)原因分類按風(fēng)險關(guān)聯(lián)程度分類按風(fēng)險發(fā)生對象分類按風(fēng)險發(fā)生概率分類按照風(fēng)險造成的結(jié)果分類項目風(fēng)險分類方法及其關(guān)系

其中最主要的分類是根據(jù)項目風(fēng)險的預(yù)警性進(jìn)行分類，一般可分為：

⑴無預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險I）這類項目風(fēng)險是沒有任何預(yù)警信息而突然爆發(fā)的風(fēng)險。

⑵有預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險II）通常這種風(fēng)險有三個階段：其一是潛在風(fēng)險階段，其二是風(fēng)險發(fā)生階段，其三是造成后果階段。第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理

4． 項目風(fēng)險的主要特性風(fēng)險事件的隨機(jī)性風(fēng)險（II）的漸進(jìn)性風(fēng)險的相對可預(yù)測性風(fēng)險的潛在損失特性第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理

5． 項目風(fēng)險管理的方法項目風(fēng)險在不同的階段需要采用不同的風(fēng)險管理方法：

⑴潛在風(fēng)險階段的管理方法人們可以通過預(yù)先采取措施對風(fēng)險的進(jìn)程和后果進(jìn)行控制和管理。這類方法通常被稱為風(fēng)險規(guī)避的方法。第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理

⑵風(fēng)險發(fā)生階段的管理方法在這一階段人們可以采用風(fēng)險轉(zhuǎn)化與化解的辦法對風(fēng)險及其后果進(jìn)行控制和管理，這類方法通常被稱為風(fēng)險化解方法。

⑶風(fēng)險造成后果階段的管理方法在這一階段，人們可以采取消減風(fēng)險后果的措施去降低由于風(fēng)險的發(fā)生和發(fā)展所造成的損失。第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理

6．項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

⑴項目風(fēng)險的識別

⑵項目風(fēng)險的度量

⑶制定風(fēng)險應(yīng)對措施

⑷項目風(fēng)險的控制第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理第二節(jié)項目風(fēng)險的識別一、項目風(fēng)險識別的概念項目風(fēng)險識別是一項貫穿于項目實(shí)施全過程的項目風(fēng)險管理工作。這項工作的目標(biāo)識別和確定出項目究竟有哪些風(fēng)險，這些項目風(fēng)險究竟有哪些基本的特性，這些項目風(fēng)險可能會影響項目的哪些方面。項目風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括如下幾個方面：

1．識別并確定項目有哪些潛在的風(fēng)險

2．識別引起這些風(fēng)險的主要因素

3．識別項目風(fēng)險可能引起的后果二、項目風(fēng)險識別所需的信息和依據(jù)

1． 項目產(chǎn)出物的描述

2． 項目的計劃信息（目標(biāo)、要求、方案等）

3． 各種歷史參考資料（類似項目的資料）

4.其他相關(guān)資料（規(guī)范、行情、經(jīng)濟(jì)信息等）第二節(jié)項目風(fēng)險的識別三、項目風(fēng)險識別的方法

1．系統(tǒng)分解法將一個復(fù)雜的項目分解成比較簡單的和容易認(rèn)識的子系統(tǒng)或系統(tǒng)元素，從而識別出各個子系統(tǒng)或系統(tǒng)要素的風(fēng)險的方法。

2．流程圖法流程圖法是項目風(fēng)險識別中的又一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法。借助于流程圖這種方法幫助項目風(fēng)險識別人員去分析和了解項目風(fēng)險所處的具體項目環(huán)節(jié)，項目各個環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險，以及項目風(fēng)險的起因和影響。第二節(jié)項目風(fēng)險的識別

3． 頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法是一種運(yùn)用創(chuàng)造性思維和專家經(jīng)驗(yàn)，通過會議的形式去分析和識別項目風(fēng)險的方法。

4． 情況分析法

情況分析法是在進(jìn)行項目風(fēng)險分析與識別時所需要的一種識別各種引起項目風(fēng)險的關(guān)鍵影響因素，以及這些因素的影響程度等問題的一種項目風(fēng)險識別的方法。第二節(jié)項目風(fēng)險的識別四、項目風(fēng)險識別的結(jié)果

1． 識別出的各種項目風(fēng)險對于項目風(fēng)險的描述應(yīng)該包括：

● 已識別項目風(fēng)險發(fā)生的概率大小估計

● 項目風(fēng)險可能影響的范圍

● 項目風(fēng)險發(fā)生的可能時間、范圍

● 項目風(fēng)險事件帶來的損失

2． 可能潛在的項目風(fēng)險

3． 項目風(fēng)險的征兆表現(xiàn)第二節(jié)項目風(fēng)險的識別第三節(jié)項目風(fēng)險度量一、項目風(fēng)險度量的內(nèi)涵

1.項目風(fēng)險發(fā)生可能性的度量

2.項目風(fēng)險后果嚴(yán)重程度的度量

3.項目風(fēng)險影響范圍的度量

4.項目風(fēng)險發(fā)生時間的度量二、項目風(fēng)險度量的常用方法

1．項目風(fēng)險概率估算法項目風(fēng)險度量的首要方法是確定項目風(fēng)險事件概率分布的估算方法。一般說來，項目風(fēng)險事件概率估算方法主要是根據(jù)歷史信息資料的統(tǒng)計規(guī)律進(jìn)行估算的方法。

2．項目風(fēng)險后果的預(yù)計方法項目風(fēng)險事件可能造成的損失或后果大小的預(yù)測方法一般從三方面來度量項目風(fēng)險：風(fēng)險損失的性質(zhì)（人、財、物），風(fēng)險損失的大小（數(shù)量或金額）、風(fēng)險損失的時間分布。第三節(jié)項目風(fēng)險度量

3．模擬仿真法模擬仿真法是用數(shù)學(xué)模擬或者系統(tǒng)法政模型去分析和度量項目風(fēng)險的方法。大多數(shù)這種項目風(fēng)險度量的方法使用蒙特卡羅（MonteCarlo）或三角模擬分析法。

4．專家決策法在項目風(fēng)險度量中最為經(jīng)常使用的方法還有專家決策法，它一般可以代替或者輔助上面所講過的數(shù)學(xué)計算和仿真的方法。第三節(jié)項目風(fēng)險度量三、項目風(fēng)險識別與風(fēng)險度量的過程項目風(fēng)險識別與風(fēng)險度量的具體步驟由下面圖中的流程圖給出。第三節(jié)項目風(fēng)險度量項目人員的風(fēng)險識別與度量經(jīng)驗(yàn)工程項目風(fēng)險識別方法流程圖項目風(fēng)險分類和描述的文檔結(jié)束風(fēng)險識別報告是結(jié)束否否跟蹤、收集、處理和生成有關(guān)項目活動與過程的風(fēng)險信息項目是否存在風(fēng)險的分析與判斷對項目的風(fēng)險進(jìn)行分類分析，給出風(fēng)險分類對項目全部風(fēng)險進(jìn)行概率大小及其分布的分析與確定對全部風(fēng)險進(jìn)行原因分析，給出各風(fēng)險的原因?qū)θ匡L(fēng)險進(jìn)行后果分析，給出風(fēng)險后果嚴(yán)重性對全部風(fēng)險的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行分析，給出項目風(fēng)險的發(fā)展時間進(jìn)程預(yù)測根據(jù)風(fēng)險概率、后果和發(fā)展進(jìn)程給出風(fēng)險度量，風(fēng)險控制的優(yōu)先序列和相關(guān)文件存在風(fēng)險嗎？項目過程結(jié)束？開發(fā)建立項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng)第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對措施制定一、項目風(fēng)險應(yīng)對措施的概念經(jīng)過項目風(fēng)險識別和度量分析可以確定項目全部風(fēng)險，一般會有兩種情況：其一是項目全體風(fēng)險超出了項目組織或項目業(yè)主/客戶能夠接受的水平；其二是項目整體風(fēng)險在項目組織或項目業(yè)主/客戶可接受的水平之內(nèi)。二、項目風(fēng)險應(yīng)對的主要措施項目風(fēng)險應(yīng)對措施主要有如下幾種：

1．風(fēng)險容忍措施

2．風(fēng)險規(guī)避措施

3．風(fēng)險遏制措施

4．風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施

5．風(fēng)險分擔(dān)措施

6．風(fēng)險化解措施

7．風(fēng)險消減措施 第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對措施制定三、制定項目風(fēng)險應(yīng)對措施的依據(jù)

1． 項目風(fēng)險的特性

2． 項目組織抗風(fēng)險的能力

3． 可供選擇的風(fēng)險應(yīng)對措施第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對措施制定四、項目風(fēng)險應(yīng)對措施制定的結(jié)果

1.項目風(fēng)險管理計劃

2.項目風(fēng)險應(yīng)急計劃

3.項目預(yù)備金（不可預(yù)見費(fèi)）

4.項目技術(shù)后備措施第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對措施制定第五節(jié)項目風(fēng)險控制

一、項目風(fēng)險控制的概念、目標(biāo)和依據(jù)

1.項目風(fēng)險控制的概念項目風(fēng)險控制包括在整個項目過程中根據(jù)項目風(fēng)險管理計劃和項目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險與變化，所開展的項目風(fēng)險控制活動。

2． 項目風(fēng)險控制的目標(biāo)

⑴努力及早識別項目的風(fēng)險

⑵努力避免項目風(fēng)險事件的發(fā)生

⑶積極消除項目風(fēng)險事件的消極后果

⑷充分吸取項目風(fēng)險管理中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

3． 項目風(fēng)險控制的依據(jù)主要有如下幾個方面：（1）項目風(fēng)險管理計劃

（2）項目風(fēng)險應(yīng)對計劃

（3）實(shí)際項目風(fēng)險發(fā)展變化情況（4）可用于項目風(fēng)險控制的資源第五節(jié)項目風(fēng)險控制三、項目風(fēng)險事件控制方法的步驟與內(nèi)容項目