2023年期貨從業資格之期貨法律法規通關試題庫(有答案)單選題（共100題）1、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔任何責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％【答案】D2、按照《期貨公司監督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業務資格。A.金融期貨經紀B.商品期貨經紀業務C.境外期貨經紀D.期貨投資咨詢【答案】B3、對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A4、聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協會報告。A.10B.15C.20D.30【答案】A5、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近（）年內應未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄。A.3B.4C.2D.1【答案】C6、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所和中國期貨業協會C.中國證監會派出機構D.中國證監會【答案】B7、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀行B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證券監督管理委員會【答案】C8、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B9、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C10、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B11、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B12、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照交易規則行使申訴權【答案】A13、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】A14、在期貨公司的營業部進行期貨交易的，（）為合同履行地。A.投資者所在地B.期貨公司所在地C.該分支機構住所地D.期貨公司所在地或該分支機構所在地【答案】C15、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）A.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分，由期貨公司承擔C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】D16、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。A.通報批評B.沒收違法所得的罰款C.暫停從事本交易所期貨業務D.取消從事本交易所期貨業務資格【答案】B17、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】D18、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規定標準計算)，A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易【答案】B19、（）依法對保證金安全實施監控。A.證監會B.期貨保證金安全存管監控機構C.證券交易所D.證券公司【答案】B20、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金監控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C21、（）依法對保證金安全實施監控。A.證監會B.期貨保證金安全存管監控機構C.證券交易所D.證券公司【答案】B22、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D23、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A24、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C25、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務【答案】C26、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監會C.中國期貨業協會D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A27、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D28、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D29、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A30、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B31、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C32、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D33、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C34、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A35、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。A.總經理指定的人員B.總經理指定的副總經理C.理事長D.第一副總經理【答案】B36、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A37、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B38、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內取得期貨從業人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A39、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監會派出機構B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A40、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A41、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D42、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B43、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A44、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C45、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】B46、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C47、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A48、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所【答案】D49、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A50、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業協會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監會的工作人員【答案】A51、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A52、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.期貨結算機構【答案】A53、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B54、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D55、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A56、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D57、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.謹慎B.公平C.實質重于形式D.明晰【答案】C58、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平.公正.公開C.平等互利D.回避【答案】A59、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D60、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A61、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監事會C.董事會D.中國證監會【答案】C62、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C63、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協助開戶D.全權開戶【答案】C64、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B65、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A66、使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.風險準備金B.期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現資產【答案】D67、在我國，期貨交易的結算，由（）統一組織進行。A.中國證券登記結算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】C68、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的．中國證監會可以（）。A.注銷期貨公司期貨業務許可證B.強制轉讓期貨公司股權C.吊銷期貨公司營業執照D.變更期貨公司業務范圍【答案】A69、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監會及其派出機構B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心公司D.中國期貨業協會【答案】C70、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金【答案】D71、期貨公司申請設立分支機構，應當具備申請日前（）個月符合風險監管指標標準的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C72、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。A.客戶資產B.工作人員工資和勞務合同C.營業場所和設施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A73、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A74、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D75、期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A76、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D77、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A78、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的副總經理B.第一副總經理C.總經理指定的人員D.理事長【答案】A79、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A80、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B81、期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B82、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D83、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B84、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A85、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A86、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》，業績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業績報酬計提基準以上投資收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】A87、中國證監會指導和監督（）對期貨從業人員的自律管理活動A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A88、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A89、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A90、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B91、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C92、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C93、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D94、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或親屬關系。A.3B.5C.7D.10【答案】B95、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。A.從事期貨業務的會計事務所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C96、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B97、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C98、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.中國證監會B.期貨交易所C.財政部D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A99、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】A100、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.比例B.金額C.最高數額D.數量【答案】D多選題（共50題）1、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（）。A.協助辦理開戶手續B.代理客戶從事期貨交易C.劃轉期貨保證金D.代客戶收付期貨保證金【答案】BCD2、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定【答案】ABCD3、期貨公司年度報告應當由期貨公司的()簽署確認意見。A.董事B.高級管理人員C.監事D.財務負責人【答案】ABD4、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.謹慎B.誠實C.客觀D.毫無保留【答案】ABC5、制定《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的包括()。A.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理B.規范期貨公司運作C.防范經營風險D.規范期貨從業人員行為【答案】ABC6、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，由中國期貨業協會制訂并報中國證監會核準的期貨從業人員自律管理辦法有（）。A.從業資格考試B.執業行為準則C.紀律懲戒D.后續職業培訓E【答案】ABCD7、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交價B.持倉量C.最高價與最低價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD8、期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等（）和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明A.或有事項的性質B.涉及金額C.進展情況D.可能發生的損失【答案】ABCD9、監控中心在復核過程中發現以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確D.中國證監會規定的其他情形【答案】ABCD10、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，普通投資者申請成為專業投資者，經營機構應當通過()方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.家庭成員調查【答案】ABC11、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結果D.結算流程【答案】BC12、交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔一般保證責任C.期貨交易所不需要承擔責任D.交割倉庫應當承擔責任【答案】AD13、申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。A.具有期貨從業人員資格B.具有從事期貨業務3年以上經驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.通過中國證監會認可的資質測試【答案】ACD14、下列說法正確的是（）。A.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。B.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過6個月，擬任職期貨公司應當申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構依法核準C.取得經理層人員任職資格的人員，擔任營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。D.取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事的，應當重新申請任職資格。【答案】AC15、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不應當提供下列（）服務。A.協助辦理開戶手續B.代理客戶進行期貨交易C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】BCD16、會員制期貨交易所有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會（）。A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3B.1/3以上會員聯名提議C.理事會認為必要D.以上都不是【答案】ABC17、某期貨公司任命李平為首席風險官下列情形中違反了中國證監會管理規定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規部門負責人B.董事會決議要求李平對總經理負責C.李平在期貨公司兼任財務部門負責人D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過了對李平的任命決議【答案】CD18、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見B.提示潛在的市場變化和投資風險C.向客戶明示有無利益沖突D.就市場行情做出確定性判斷E【答案】BC19、某證券公司經中國證監會批準，獲得了為期貨公司提供中問介紹業務的資格。下列關于該證券公司應當滿足的條件的說法中，正確的有（）。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B.公司總部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員C.凈資本不低于10億元D.已經建立客戶交易結算資金第三方存管制度【答案】AD20、期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監會對其逆行監管談話【答案】ABC21、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公司尚未公開發布的相關信息【答案】ABC22、境外交易者從事境內特定品種期貨交易，應當遵守（）的原則，承擔期貨交易的履約責任和交易結果。（）A.買賣自愿B.風險自擔C.盈虧自負D.公平公正【答案】ABC23、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》的規定，上述機構包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構【答案】AD24、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有（）。A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認C.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議D.非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認【答案】BD25、國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.查閱、復制與被調查事件有關的財產登記等資料C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.詢問當事人和與被調查事件相關的單位和個人，限制其人身自由【答案】ABC26、期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列()情況除外。A.有關法律、法規、規章等要求提供的B.國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的C.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的D.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的【答案】ABCD27、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用B.停止批準人員招聘C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班【答案】BCD28、首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監督部門依法可以對其采取的監管措施有（）。A.情節嚴重的，認定其為不適當人選B.責令期貨公司更換C.出具警示函D.監管談話【答案】ABCD29、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表【答案】BC30、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC31、《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括（）。A.期貨從業人員資格的申請B.期貨從業人員的任用C.期貨從業人員執業行為D.期貨公司高級管理人員任職資格條件【答案】ABC32、下列說法正確的有（）。A.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正B.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正C.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正D.期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會計準則和有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定標準【答案】AD33、?期貨從業人員有（）情形的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。?A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員的B.獲取不正當利益的C.向投資者隱瞞重要事項的D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的【答案】ABCD34、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案B.按照中國證監會的規定履行信息披露義務C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案D.按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務【答案】AB35、期貨投資咨詢業務管理制度文本，其內容應當包括（）等。A.部門和人員管理B.業務操作C.合規檢查D.客戶回訪與投訴【答案】ABCD36、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB37、依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業實際的參與金融期貨交易的決策機制和操作流程，其中，操作流程應當明確()。A.業務環節B.崗位職責C.風險管理D.相應的制衡機制【答案】ABD38、關于交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的情形，說法正確的有（）。A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔一般責任C.期貨交易所承擔連帶責任D.交割倉庫應當承擔責任【答案】ACD39、期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD40、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.客戶家庭背景【答案】AB