ICS03060

A11.

中華人民共和國國家標準

GB/T21076—2017

代替

GB/T21076—2007

證券及相關金融工具

國際證券識別編碼體系

Securitiesandrelatedfinancialinstruments—

Internationalsecuritiesidentificationnumberingsystem

(ISO6166:2013,MOD)

2017-12-29發布2018-07-01實施

中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局發布

中國國家標準化管理委員會

GB/T21076—2017

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規范性引用文件

2…………………………1

術語和定義

3………………1

編碼規則

4…………………2

注冊機構服務條款

5………………………3

編碼分配

6…………………3

附錄規范性附錄產品類別的編碼方式

A()……………4

附錄規范性附錄順序碼的編碼方式

B()………………5

附錄規范性附錄利用模隔位乘求和算法計算校驗碼的方法

C()‘10“2”’…………6

附錄規范性附錄最低信息要求

D()……………………8

附錄資料性附錄實例

E()………………9

附錄資料性附錄信息及查詢

F()………………………10

GB/T21076—2017

前言

本標準按照給出的規則起草

GB/T1.1—2009。

本標準代替證券及相關金融工具國際證券識別編碼體系與

GB/T21076—2007《》,

相比除編輯性修改外主要技術變化如下

GB/T21076—2007,:

原引用文件修訂為

———GB/T12406—1996GB/T12406—2008;

補充了部分術語

———;

補充了分配的金融工具

———4.2ISIN;

原第章注冊機構移至編碼分配前面并補充了服務條款

———6(RA),;

將編碼分配部分內容中國家編碼機構的職責修改為注

———,(NationalNumberingAgency,NNA)

冊機構的職責

(RegistrationAuthority,RA);

附錄產品類別的編碼方式增加了結構性金融產品和參考工具項使之與

———A,,ISO6166—2013

附錄中的產品分類一致

A;

調整了附錄注冊機構秘書處地址

———F。

本標準使用重新起草法修改采用證券及相關金融工具國際證券識別編碼體

ISO6166:2013《

系本標準與的主要差異如下

》,ISO6166:2013:

增加了標準在中國境內的應用范圍

———;

補充了部分術語

———;

補充了中國的注冊機構

———;

增加了附錄產品類別的編碼方式增加了附錄順序碼的編碼方式

———A,B;

修改了附錄不同類別金融工具或發行方式所要求的最低限度描述數據和附錄基本信息

———BD

和最低限度的描述數據

。

本標準由中國證券監督管理委員會提出

。

本標準由全國金融標準化技術委員會歸口

(SAC/TC180)。

本標準起草單位中國證監會信息中心中國證券登記結算有限責任公司上海證券交易所深圳證

:、、、

券交易所中國金融期貨交易所全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司中證信息技術服務有限責

、、、

任公司中央國債登記結算有限責任公司銀行間市場清算所股份有限公司

、、。

本標準主要起草人張野劉鐵斌周云暉賈石王朝陽劉大海何曉雷薛娜吳韶平李想孟莉

:、、、、、、、、、、、

張鈺梁馨寧張宇翔駱晶張東劉巍公成何松洋

、、、、、、、。

本標準的歷次版本發布情況為

:

———GB/T21076—2007。

Ⅰ

GB/T21076—2017

引言

隨著國際證券業務的快速發展國際證券識別編碼

,(Internationalsecuritiesidentification

日漸在全球范圍內廣泛使用實施編碼有助于統一國內現有的證券編

numberingsystem,ISIN)。ISIN

碼支持國際化證券的識別和證券信息交換支持各種跨境交易和結算的國際證券業務

,,。

目前實施中的編碼國家標準是采用國際標準制定的為

ISINGB/T21076—2007ISO616:2001,

跟進國際標準的最新變化滿足未來我國證券市場對接國際市場的需求修訂了此版本

,,。

Ⅱ

GB/T21076—2017

證券及相關金融工具

國際證券識別編碼體系

1范圍

本標準規定了中國境內注冊發行的證券及相關金融工具國際識別碼的編碼規則注冊機

(ISIN)、

構編碼分配等內容為可替換與不可替換的證券和金融工具提供了一種統一的標識結構

、,。

本標準適用于發行人注冊地在中國境內并在中國證券市場期貨市場銀行間市場場外市場以及

,、、、

境外資本市場掛牌交易的證券及相關金融工具也適用于發行人注冊地在中國境內并且在本標準實施

;,

前已經分配了識別碼的證券及相關金融工具

ISIN。

2規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于本文件

。,()。

世界各國和地區名稱代碼

GB/T2659(GB/T2659—2000,eqvISO3166-1:1997)

證券及相關金融工具金融工具分類代碼

ISO10962(CFI)[Securitiesandrelatedfinancialin-

struments—Classificationoffinancialinstruments(CFIcode)]

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件

。

31

.

可替換fungible

可互換的金融工具與該金融工具的其他形式在各方面都具備同等權益并可隨時從一種形式互換

,

為另一種形式反之亦然

,。

32

.

國際證券識別編碼internationalsecuritiesidentifi