HSE體系運行質量評估標準要素 評估項

評估內容 賦值 評估指南1、組織最高管理者是否做出HSE承諾？ 2 問題1：是否判斷項，如無，以后項不進行評估.1、承諾（20）5。1領導和承諾（160）2、領導作用（60）

2、承諾的內容是否基于組織的規模、技術、人員素質、HSE狀況等？3、承諾是否得到有效地溝通？4、各級管理者如何表現對HSE的承諾，是否具體、可測量、可兌現？5、承諾的實現情況？1、各級管理者的HSE責任的界定，貫徹了直線管理的原則：（1）高層管理者；（2）業務部門的管理者；（3）屬地主管。2、各級管理者清楚自己應負的HSE責任和自己分管業務的HSE風險？3、是否建立起對各級管理者HSE履職情況相應的業績考核機制？履職和問責的實施：（1）對相關管理者的HSE職責履行的符合情況是否進行了定期考核？是否規定了考核要求？是否按規定進行考核？（2）是否建立各級管理者的HSE問責制？（3）組織的各級管理者就履職情況進行安全述職？4、各級領導采取有效的行動實現有感領導：（1）在各種場合經常強調HSE，做決策時優先考慮HSE;（2）定期進行安全觀察和溝通；（3）在各種會議、活動帶頭實施安全經驗分享；（4）經常與員工交流和討論安全問題；

問題2：一項未包括則不得分。（1）遵守法律法規；（2）減少疾病和傷害（3）清潔生產⑷減少對環境的影響（5）承擔社會責任（6）持續改進.問題3：30-50%在組織內廣泛宣傳，并被員工所知；50—1%在包括承包商的更廣泛的范圍內溝通，并被所知。問題4：各級領導者可通過如個人行動計劃、簽訂HSE責任書等形式，評估可以結合“有感領導”進行評估，根據可測量和可兌現程度評分。問題5：根據實現的程度給出相應分值。8問題1：通過抽樣,各層次管理者2—3人訪談了解.書面界定清楚給4分,結合訪談評估給4-7分。257問題2：訪談，根據程度1-10分。10問題3：評估業績跟蹤考核系統的完善程度。1885明確了述職的要求給2分，抽樣各級管理者進行了安全述職給3分。5問題4:根據完成項目確定評估分值.該項評估應抽樣各層次的管理者。針對1-8項條款的完成程度，整體評估打分，不分小項打分。要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南（5）在生產和生活中，安全方面處處以身作則；（6）及時處理安全問題，及時治理安全隱患；（7）積極參與事件、不符合的調查；2、領導作（8）參加基層組織活動；用（60）（9）定期進行安全聯系點活動；（10）進行HSE培訓或進行示范；（11）為HSE體系運行提供資源支持.5、領導表率作用被員工感知的程度，員工對有感領導的評價。1、各級管理者對HSE的認識，對組織當前HSE狀況的滿意程度，HSE管理與業務的結合狀態？2、明確了安全作為核心價值觀，以何種方式體現？5。1領導3、價值觀和承諾 （40） 3、核心價值觀是否已得到有效溝通，得（160） 到員工認同？4、組織是否識別關鍵相關方，并將核心價值觀向其傳遞。1、形成有形的HSE文化，以支持HSE體系的推進、運行：（1）組織中員工的HSE意識和理念；（2）員工承擔與其風險相適應的HSE責任、權利和義務；4、HSE文（3）有持續完善的技術、管理標準體系；化建設（40） （4）員工的行為和習慣；（5）組織的激勵機制對HSE文化的促進作用；（6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行動；（7）在組織內形成在HSE方面團隊互助的氛圍，HSE經驗得到分享。2

提示：如領導帶頭宣講HSE方針、原則.問題5:符合相關條款，得相應分值.員工的評價應采取適當的抽樣訪談。綜合進行得分。問題1、3、4:通過訪談評估。問題1在各層次訪談3-5名不同專業管理層人員，應通過管理層的訪談確認“HSE”作為核心價值理念得到確認。始終將HSE作為最重要的核心價值，直線領導將HSE視為與生產、質量、效益、進度同等重要。問題2：在組織的核心價值觀中貫徹了集團公司的核心理念、HSE管理9項原則，得8分，否則全項不得分；以員工易于感知的方式體現，得4分。問題3:10訪談3-5名員工.問題4：訪問1—3個相關方.“相關方”是對組織在HSE方面的拓展評估：（1）識別了主要的利益相關6方60-80%。（2）相關方了解組織核心價值觀的渠道，傳遞效果。說明：該項通過評估組的綜合評估，進行評分。40問題1：（1）通過訪談、觀察綜合評分，符合相關條款得該部分的分值.（2）該項由評估組分項評估8打分，累計得分。448664要素評估項 評估內容 賦值 評估指南1、制定（20）5.2健康、安全與環境方針（1）2、實施（80）

1、是否基于以下方面結合企業實際形成與上級組織相一致的HSE方針、和原則：（1）法律、法規、制度、標準的要求；（2）充分貫徹集團公司9項原則和6項禁令等要求；（3）基于組織的性質、規模、風險；（4）相關方的期望；（5）持續改進的要求。2、組織是否對健康、安全與環境方針、政策和原則做出解釋或說明？1、方針在內外部得到有效的傳達和溝通、理解。2、是否制定與組織相適應的HSE戰略目標，且與方針相一致：（1）作為總體目標的組成部分；（2）得到充分論證；（3）有實施的規劃。3、HSE原則（包括集團公司9項HSE管理原則）在業務工作中得到遵守。4、集團公司反違章6項禁令到貫徹落實。5、方針進行評審，并進行調整和修正？6、對偏離方針、政策、原則的情況進行分析和采取糾正措施.

問題1：此問題是基礎，如無,后續內容不進行評估。在制定過程中要符合集團公司HSE管理9項原則、6項禁令.根據條款的符合程度分項評分。3333問題2：如有則得2分，根據做出解釋或說明的清晰程度得1—3分。問題1：分別訪談各層次（包括承包商）3—5名員工，評估傳達和溝通效果.根據清楚人員的比例評分，1-10分.問題2：是否制定戰略目標是基礎，否則后續選項不評分。668問題3:通過觀察和訪談，發現一例違反的情況10且未按規定處置則該項則不得分。問題4:通過觀察和訪談，發現一例違反的情況10且未按規定處置則該項則不得分。問題5：通過訪談和核實記錄，進行評分。問題6:通過核實記錄，進行評分。要素評估項 評估內容1、建立了適用的危害因素辨識、風險評價和風險控制管理程序。2、針對組織的活動進行危害因素辨識與風險評價策劃，采用了適宜的方式。

賦值 評估指南問題1：根據程序的充分、適用情況得51-5分，未建立不得分。問題2：（1）進行訪談和查閱程序，根據評估內容條款的符合程度評分.考慮以下方面：1）組織的生產運行活動；2）組織的活動場所、物料、設施、產品；3）檢維修活動；4）項目建設；5）技改、15技措；6）變更;7）承包商、合作伙伴、社區等主要相關方的活動。（2）針對不同活動采用適宜方式的組織實施辨識和評價，根據符合程度1—5分。5。3。1 3、組織建立了適宜的風險判別準則。 5 問題4：評估組整體綜合判定。對危害因素辨識、風1、策劃險評價和風險 （50）控制的策劃（150）

4、組織根據自己的實際，采用或開發了適宜的危害因素辨識、風險評價方法：（1）方法的適宜性；（2）方法使用的正確；（3）開發了新方法。5、組織根據活動、產品或服務的特點及職能分工等情況設立HSE識別評價小組，識別評價小組成員范圍充分和合理。6、組織培養了滿足需要的危害因素辨識、風險評價人員：（1）設置風險分析技術崗位；（2）培養了風險管理技術人員；（3）有專門的HSE風險分析機構。7、組織為開展危害因素辨識、風險評價配置了滿足需要的資源。

問題5：（1）由評估組技術專家確定。（2）采用抽樣現場觀察驗證方法使用的正確性。（3）開發新方法得2分。442問題3：抽查3個識別評價小組，評估小組人員組成情況是否充分和合理，根據符合程度評分。評價小組人員考慮：5（1）活動的主管人員；（2）專業技術人員；（3）具體活動中直接作業人員的代表；（4）外聘技術專家（必要時）.5問題6：組織設立諸如HSE工程師、工藝危害分析師得2分，培養了與需求相2匹配的風險管理技術人員得2分，有專2門的風險分析機構開展工作得1分，根據條款的符合程度評分。1問題7：評估組綜合討論分析得分。5要素評估項 評估內容1、組織按照策劃的安排，進行了危害因素辨識。危害因素辨識的頻次按照以下方式進行：(1)對組織的活動、產品或服務定期進行了周期性危害因素辨識和更新；(2)對組織的活動、產品或服務中的變更進行了預先危害因素辨識；(3)對組織引進的新技術、新設施、新工藝、新2、危害因材料等預先進行危害因素辨識；素辨識 (4)對組織生產經營活動中活動和任務實施，開展工作前安全分析，進行危害因素辨識；(5)組織基于風險確定危害因素辨識的周期或時間間隔.5。3。12、組織危害因素辨識結果的全面、準確。記對危害因錄了危害因素辨識的結果。素辨識、風險評價1、組織按照策劃的安排，以及判別準則，進和風險控行了風險評價，確定了風險等級，風險等級劃制的分合理。策劃 2、根據活動、產品或服務的性質以及法規要求(150) 確定風險評價的周期或時間間隔。

賦值 評估指南問題1:(1)現場抽樣3—5計劃核實策劃20安排的落實情況.評估辨識的全面和準確程度，評估組判定評分，1—10分.4444(2)基于風險要考慮組織的風險特點、風險4 的變化情況、風險的控制水平，已確定危害因素辨識的頻次。問題2:抽樣評價危害因素辨識的全面10性和準確性，關注是否有重要的危害因素遺漏，視情況給1—10分。問題1：現場抽樣3-5計劃核實策劃安5 排的落實情況得6分。根據風險等級確定的合理性得1-4分。問題2：風險評價的頻次確定應考慮到法規的要求，以及基于風險的思想.對新5 技術、新設施、新工藝、新材料等引入要及時開展評價，對作業活動應及時開展工作安全分析。3、風險評價(30)

3、采取各種形式針對組織活動、產品或服務開展風險評價：(1)組織開展工藝安全分析；(2)對作業活動開展作業前安全分析；(3)當新技術、新設施、新工藝、新材料首次引入時，選擇多種評價方法組合使用；(4)針對各類變更帶來的風險組織進行評價；)組織按照“三同時”及其它有關要求，對新改擴建項目實施了HSE預評價、驗收評4、風險評價的結果和有關信息，進行整理歸檔，得到有效的溝通，使員工和相關方廣泛獲知和了解，不可承受的風險報告給管理層。

1022222問題4：抽查資料歸檔情況，訪談3-5個員工、專業部門(工藝技術、設備、工程)知曉程度。要素評估項5。3.14、風險對危害因控制素辨（25）識、風險評價和風險控制的策劃（150）5、評審（15）

評估內容1、組織制定適宜的風險控制策略。2、組織制定風險控制措施是否充分考慮以下情況控制其風險及其影響：（1）本質安全設計；（2）從工藝技術、設備、運行控制、改善環境等方面；（3）與其目前的資源條件、技術能力和人員狀況相適應；（4）加強管理，采取常規的風險控制措施。3、對于重大風險因素的控制組織充分考慮以下方面：（1）制定目標、指標和管理方案等風險控制計劃，并組織實施；（2）實施監測；（3）制訂了符合實際、適用的應急措施.4、組織對評價出風險是否實施了分級控制和動態管理？1、組織對以下情況進行評審：（1）對危害因素辨識的全面性實施評審；（2）對風險評價的適用性和有效性實施評電;3）對制定的風險削減和控制措施實用和有效實施評審；（4）對員工所獲取到危害辨識結果和風險控制措施組織實施評審；

賦值 評估指南問題1：抽查排序前10位的風險，分析考察采取的風險控制策略，根據情況得分。風險控制策略按照優先次序：（1）消除風險；（2）消減風險；（3）預防；（4）應急準備；（5）個體防護。問題2:抽查排序前10位風險，分析考察，根據情況得分。222提示：如采取包括兩書一表、四有一卡、作業許可等措施加強管理.問題3:抽查所有重大風險，分析考察，根據情況得分.222問題4:沒有建立分級管理不得分.沒有實施動態管理不得分。問題1：組織沒有組織評審此項不得分。2對評審資料分析、對以上各項的考核綜合考評。2222、評審及時、有效、全面，根據評審結果持續問題2：通過訪談和查閱資料分析評價。5改進其風險控制水平和能力。要素評估項評估內容賦值評估指南5。3.2法律、法規和其他要求(40)

1、是否制定適合的管理程序？程序中是否明確了職責，是否明確了收集的渠道？渠道可靠、暢通？2、組織開展適用性評價，包括：法律法規、標準等時效性確認；確定與業務和風險相關的內容；1、識別、獲取和適(3)以“逐條識別"的方式進行評價；用性評價(4)結論合理。(25)3、收集齊全,并對適用法律、法規和其他要求形成了清單。4、組織相關職能和層次能夠根據業務需要主動收集、識別適用法規和其他要求。1、適用的“法律、法規和其他要求”在組織范圍得到傳達、溝通？2、建立查詢索引路徑，易于查詢？3、適用的法律、法規和要求應用：、傳(1)組織的業務活動(包括常規和非常規活達、應用動)；和更新(2)風險管理；持續改進。

問題1：是否判斷項，此項如沒有，問題1、2不得分。分析管理程序進行評分。問題2:開展了評價得3分,根據滿足以下條款情況給4-10分。問題3:無清單本項不得分；能提供文本得2分；發現清單中缺少組織適用的法律法規51項，最高得1分.根據識別情況給分。52問題1：抽樣訪談，傳遞到訪談人數50%以5上得1分，超過80%得2分。6問題3:抽查3-5個適用于本單位的法律法3規，了解應用情況.針對選項進行評分。21問題4：根據法律法規變更情況，抽查與該4、及時更新《法律、法規和其他要求清單》以3 單位相關的法律法規變更情況；發現一例及文本？未更新不得分。要素評估項 評估內容1、是否建立了形成文件的HSE目標指標？2、建立HSE目標指標時，考慮了：(1)法律、法規和其他要求；(2)HSE危害因素和風險；(3)可選擇的技術方案；(4)可用的資源；(5)組織最高管理者的承諾；533(6)戰略目標；?*j?1、建立(7)相關方(包括員工、承包方等)的要求目標和目標指和意見；指標iiqi標(40)(8)運行質量評估的結果。(90)

賦值 評估指南問題1：為否決項，如沒有建立目標指5下列內容不再評估.問題2：抽查50%目標指標，逐項考查。121112113、目標、指標項目設立包括：(1)“結果性”指標；(2)HSE“過程性”指標，包括:針對所有業務活動建立目標指標，以及對承包商的控制指標。4、目標、指標的可度(測)量程度：50%以下可以可度量；50-80%可度量；80%以上可以度量。

問題3:根據評估內容的符合程度分項打分，累計得分。15問題4:遞進問題，按符合項評分.245要素評估項 評估內容 賦值 評估指南1、目標、指標分解：在直線管理的層次上進行了合理分解；在專業業務管理職能上進行了合理分解。2、目標指標實現的策劃，包括：(1)在適當的層次簽訂HSE目標指標責任書；落實責任和措施，形成方案或計劃；(3)目標指標的實現與業績考核和激勵機制充分結合；(4)確定目標指標的跟蹤驗證時機和間隔。2、目標指3、按照策劃時間和間隔對目標指標進行跟蹤驗5。3。3標的實施證。目標和指 和4、目標指標的調整，包括：標(90)改進(1)定期對HSE“過程性"目標和“結果性”(50)指標進行評估，依據評估結果調整目標指標；出現事故、事件后及時評審，必要時修訂目標指標；根據員工意見和建議，及時評審，必要時修訂目標指標；根據相關方投訴，及時評審，必要時修訂目標指標.5、目標指標的持續改進情況？

10問題1：抽查2-3個專業部門、2-3個直線單位，考查目標指標分解情況,如果分解后的目標指標不能支持總目標和指標，此評5估項不得分。如果目標指標沒有分解，則后續評估不得分。問題2：針對評估內容條款分項打分，(1)抽查目標指標責任書，發現一例未簽訂，此項不得分；(2)有方案計劃得2分，落實責任與措施得3分；(3)核實業績考核的證據，根據結合情況打分；(4)按照策劃時間跟蹤驗證實施情況打分。問題3:抽樣3-5項目標指標，評估對目標指標跟蹤驗證的符合性。評1-5分。5問題4:根據評估內容整體分析評分，1—5分。5問題5:抽查單位近3年的目標指標改進情況，根據改進項目的多少和程度打分，20%以上的項目得以改進得6分，50%以上的項目得以改進得8分；改進的程度顯著的得4分。要素評估項 評估內容 賦值 評估指南1、在以下情況，制定了HSE管理方案：為實現某一特定的健康安全環境目標、指標時；經識別評價，確認存在重大風險時；實施臨時、特殊作業,但無管理程序、作業指南和成熟慣例時；改進工藝設備缺陷，提高安全環保可靠性時；1、管理方(5)改進HSE管理缺陷時；案的制定(6)其他需要時。2、HSE管理方案的內容，包括：有明確的期望實現的目標和指標；明確參與實施的相關職能部門和管理層次，明確各自的職責和負責人；5.3。4(3)明確實現方案的資源、方法、任務、步管理方案驟和具體的時間表；(40)(4)具有明確的各實施步驟檢驗效果的驗證安排。1、按《HSE管理方案》確定的活動任務組織實2、管理方施.對因實施方案造成的設備設施變更、程序或案的執行規程變更后采取了后續措施。2、對方案實施過程按既定時機進行階段性驗證和進行必要的調整？1、對HSE管理方案進行評審，包括：對HSE管理方案實施完成后進行評審，確3、管理方認是否滿足了預期的目標指標；案的評審(2)對HSE管理方案的制定和實施過程進行了有效性評審，總結經驗，應用于體系的持續改(10)進；對實施管理方案未完成預期目標指標的情況采取措施。10要素 評估項 評估內容

問題1：根據評估內容整體分析打分，根據針對不同要求制定的不同形式的管理方案，評1-10分。問題2:抽查3個以上管理方案,根據內容符合情況逐項打分。33316 問題1：抽查3個以上管理方案，逐項追蹤驗證評分.4問題1：組織沒有組織評審此項不得分。對評審資料分析，綜合考評。43賦值 評估指南5.4。1組織機構和職責（90）

1、組織結構(15)2、職責和權限（65）3、評審（10）

1、組織的機構設置是否有利于HSE體系的運行和持續改進。2、現有的HSE組織機構是否能滿足建立和實施HSE管理體系的要求：（1）HSE機構設置符合組織實際需要；（2）HSE人員配備符合要求，滿足體系運行需要；1、組織確定各層次相關部門、單位和崗位的職責和權限：（1）最高管理者對總體健康、安全與環境績效承擔最終責任；（2）HSE委員會、分委會有明確的職責和權限，能夠有效的運行，發揮作用；（3）各職能和層次有明確定的職責和權限能夠有效地管理其業務范圍內的HSE工作，承擔對HSE績效持續改進的責任；（4）各操作崗位都明確了相應的HSE職責和權限；（5）各關鍵崗位相關人員明確了HSE職責和權限。（6）將HSE職責與業務職責有機結合，與其業務的HSE責任和風險符合。2、組織的屬地管理職責和權限的落實情況：（1）職能部門落實了屬地主管的區域和職能權限；（2）直線層次落實了屬地主管的區域和職能權限；（3）作業崗位落實了屬地主管的區域和職責權限.3、在職責權限中職責分配合理，無漏項、接明確，責權利一致性。4、組織以文件化的方式規定職責和權限，在組織內實施有效傳達、溝通。5、各職能和層次是否能夠有效履職。1、組織對機構設置、人員配備、職責的分配是否進行評審？2、組織針對下列情況對職責和權限增加評審：（1）當機構發生變化時；（2）當崗位和職責發生變化時；（3）人員發生變化時；（4）外部條件發生重大變化等。11

5問題1：評估組綜合討論分析打分。10問題2:評估組依據評估內容綜合討論分析打分。如關注企業HSE機構單獨設置，5單位安全人員的比例是否達到要求。不滿足上級要求的不得分.525問題1：分別抽查3-5個分委會、部門、崗位訪談，查看職責與部門、崗位實際3結合情況，按照評估內容進行綜合打分。（5）中的關鍵人員可考慮HSE專職人員4（管理、監督、監測、應急）、負責HSE培訓工作的人員、具有特定資格的人員（內部審核員、特殊工種作業人員等）。4455問題2：分別抽查3-5個部門、單位、崗位，核實打分。555問題3：評估組結合上述評估結果，綜合打分。5問題5：抽樣部門和崗位，根據職責履行情況評分1-10分。5 問題1：是否判斷問題。如無不得分。5問題2:針對評估內容判斷打分.1211要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南1、最高管理者在高層管理者中任命了管理者1、委任與代表，并為各級管理人員所了解。權限（10）2、管理者代表的職責和權限得到明確。1、管理者代表對體系的建立、實施、保持和持續改進提供了支持與保障？在以下方面體現其作用：（1）定期向最高管理者匯報體系運行情況；對最高管理者的決策提供支持。（2）組織和參加HSE體系運行的活動，包括組織體系審核.管理者代表（30）（3）定期主持召開HSE會議；2、作用和影響（20）（4）就HSE有關問題進行內外部溝通。2、管理者代表能夠切實發揮代表最高管理者組織、協調HSE體系建議和運行各項事務的功能，具有足夠的權威性.

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問題1：查有關文件資料評估，如非高層管理者中任命最高評2分。如沒有任命，后續內容不再評估.抽3-5名各級管理人員，根據了解情況1—2分。問題2：查有關文件資料評估職責和權限,根據責權一致評1-5分.問題1：與管理者代表訪談，評估管理者代表的作用發揮程度。根據評估條款分項評分。訪談指導：當沒有具體活動可提供時，可以要求他們具體描述個人責任。在訪問企業管理者代表時就企業體系運行、未來發展等方面等細節問題，與之座談討論，并與收集到的企業實際信息進行比較，以下是討論時的參考話題：（1）以什么方式、什么頻次向最高管理者匯報體系績效。（2）你平時工作的主要精力放在哪些工作領域.（3）管理體系的建立、實施、保持和持續改進過程中經常出現哪一類問題需要你出面協調。（4）現行管理模式及運作機制是否適合企業管理實際，是否需要改進，如何改進。（5）體系運行取得了哪些績效？在持續改進方面還需要做哪些工作？問題2:通過與管理者代表訪談及對HSE體系運行的整體評價綜合評分,1-8分。12要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南5。4。3資源（70）

1、組織根據HSE體系運行需要，分析考慮了以下資源需求：（1）體系正常運行維護的需要；（2）風險削減和控制的需要；1、需求分（3）應急準備和響應的需要；析 （4）體系改進的需要。2、資源需求分析時是否考慮：崗位設置、人員聘任、工作時間和技能培訓、基礎設施、信息、技術、獎勵資金等。3、有明確的渠道保證HSE資源需求能夠納入組織的整體資源配置計劃。1、依據資源需求是否形成資源配置計劃：（1）需求50-80%在資源配置計劃中得到滿足；2、計劃實（2）需求80%以上在資源配置計劃中得到滿施足。2、資源配置計劃的實施情況。（1）配置計劃60—80%（樣本）得到落實；（2）配置計劃80%-1%以上（樣本）得到落實.1、對資源需求分析的全面性進行評審。3、資源2、資源配置的合理性、充分性進行評審.評審 3、對所配置資源利用效果進行評審。（15） 4、評審結果得到有效應用，資源配置得到優化調整。

15問題1:通過需求報告、資源計劃等有關文件資料評估資源需求分析的全面和充分程4度.對評估內容項分項評分。443問題2：訪談和查閱資料，評價資源需求5分析的充分性，評分1-5分。問題3：訪談2-3個業務部門，了解資源10 配置保障渠道，評3-5分；評估HSE資源需求的優先配置程度0-5分。問題1：對資源配置計劃與需求對比分析，根據評估內容分項評分.提示：資源配6 置計劃多數情況下是分類分專業資源配置計劃。1015問題2：在資源配置計劃（上一年度）中10 抽樣3—5項，驗證計劃實施情況。根據評估內容評分。為選擇項問題，按其中一種15 情況視程度評分.4 如未采取適宜方式進行評審此項不得分。采取訪談和對評審資料分析評估。根據評4 審內容和結果，對評估內容選項評分。4313要素

評估項 評估內容 賦值 評估指南5。4.4能力、培訓和意識(120)

1、組織是否對崗位建立了能力標準,能力標準以何種形式表現？1、能力2、能力標準規定了教育、培訓和經歷等內要求容。(15)3、對能力標準進行評審，持續修訂和改進。1、是否建立了適合的能力評價程序？2、組織對員工進行了能力評價？能力評價工作由各級直線領導負責，有效的實施能力評價.(1)對管理人員以適宜的方式進行能力評價；2、能力(2)對關鍵操作崗位以適宜的方式進行能評價力評價；(3)專職人員以適宜的方式進行能力評價；3、能力評價結果的后續措施和應用：(1)根據能力評價結果，確定這些人員能否勝任本職工作；(2)對不能勝任者進，采取了適合的后續措施，培訓或調換崗位等；1、是否建立了適合有效的培訓管理程序.2、組織是否通過以下方面進行培訓需求分析：(1)風險和運行控制的需要；(2)崗位意識和能力提升的需要；(3)企業發展的需要；(4)個人職業生涯設計。3、培訓的3、組織基于培訓需求制定了培訓計劃：策劃(35)(1)培訓計劃內容包括對象、內容、方式、時間等，滿足培訓需求；(2)組織各職能和層次制定了培訓計劃；(3)組織形成了完整的培訓模塊。4、HSE培訓師資：

問題1：是否判斷項。如無，后續兩個5問題不評分。問題2:抽看3-5項崗位能力標準，評估標準內容滿足程度，評分1—5分.問題3:查看評審的資料，開展評審得2分；根據評審結果對評估能力標準進行改進的程度，評分1—3分。問題1：是否判斷項。如無，后續3項問5題不評分。問題2:抽查能力評價的記錄，根據能力評15價的人員范圍和評價實施情況打分。555問題3：抽查能力評價的記錄，評估部分評價不滿足要求人員處理情況、晉升人員的績效考核，根據評估內容分項打2分。3問題1：根據程序的充分性、完整性評分1-5分。問題1:抽樣2—5人，與知情人員訪7 談，并查看有關培訓需求文件資料,評估培訓需求分析的充分性和針對性。根據評估內容分項打分。11問題2：抽查培訓計劃，并查看有關培訓需求文件資料,根據評估內容分項打八分。說明：在職能部門、直線組織和崗位制訂了培訓計劃.培訓模塊:針對崗位的培訓策劃安排，包2括培訓規劃、時機、間隔、內容和培訓課件的準備。問題3：與知情人員訪談和查看培訓師10資清單等資料，評估HSE培訓師資隊伍建設和管理狀況。根據評估內容分項打分。14要素 評估項4、培訓的實施(25)能力、培訓和意識（120）5、員工意識（20）

（1）培養了包括專兼職HSE培訓師的培訓師資隊伍；評估內容（2）專兼職HSE培訓師實行了選擇和聘任制度；（3）對專兼職HSE培訓師通過再培訓等形式不斷提升業務能力。5、提供了充分的培訓資源。1、培訓計劃得到了實施，對培訓計劃變更進行了控制：（1）80%以下（樣本）未按計劃實施；（2）80-1%（樣本）按計劃完成，對變更項目未進行控制；（3）80-1%（樣本）按計劃完成，對變更項目進行了控制；（4）1%（樣本）完成。2、對培訓效果進行評價：（1）包括培訓班培訓效果評估；（2）崗位員工能力提升效果評估，崗位實踐能力跟蹤；（3）評估結果反饋到培訓策劃和實施中。1、員工的HSE意識和理念.2、員工在崗位工作中的表現。

說明:評估時考慮專兼職HSE培訓師隊3 伍的結構、比例、數量。提示：對高階層領導擔任培訓師的情況要考慮加分。賦值 評估指南435 培訓資源要考慮:設施、場所、教材、課件、遠程教育等.問題1：抽看培訓計劃3-5個培訓項目，評估計劃落實情況。為選擇性問題，按0其中一種情況視程度評分。5101510問題2：抽樣3-5個項目，評估培訓效果3評價開展情況。抽樣培訓班評估資料和崗位人員評估能力提升狀況,根據評3估內容分項打分.4問題1：抽樣3—5人，與員工訪談，評估員工HSE意識和理念。評分1—10提示：了解員工對HSE工作重要性的認識，HSE風險，以及自身在工作中加強HSE的意義。問題2：現場觀察員工的工作行為表現（遵章守紀、團隊互助等方面），評分1—10分。提示：觀察員工是否清楚作業程序要求，包括在應急準備和響應方面的作用和職責，以及違背安全規則和程序要求的后果。15要素評估項 評估內容 賦值 評估指南5。4.5協商和溝通(70)

1、建立協商和溝通的管理程序？1、協商和溝通策劃2、組織建立了有效的信息溝通方式和渠道，能夠準確和及時對各類信息收集、傳遞、處理、反饋。1、對有關HSE體系實施運行的信息進行了有效內部溝通：有關風險和控制措施的信息；危害因素識別和風險評價的結果；(3)活動、產品和服務的變化；監測的結果；有關事故、事件的信息；2、協商和溝通 (6)環境方針、目標指標和方案的實施情況；實施(7)法律法規和其他要求的變化及符合情況；(50)(8)有關培訓和績效方面的信息；(9)內審、管理評審的信息。2、開展HSE宣傳教育活動，宣傳HSE理念和知識：(1)利用各種形式的開展宣傳教育；(2)組織安全生產月、知識競賽等HSE專項活動。

55101111111111055

問題1：是否判斷問題。如無，問題2不評分。問題2：與知情人員訪談，評估溝通方式的有效性。根據確認情況評分1—5分。問題1:抽各層次有關員工2-3名訪談，查閱資料，根據滿足評估條款情況給1-10分。說明：內部溝通的渠道要考慮：宣傳欄、內部網站、員工意見箱、熱線電話、直線領導與員工的面對面溝通、安全會議等。問題2：與知情人員訪談和查看資料，評估宣傳教育活動開展情況。根據情況分項視情評分.提示：(1)如通過內部電視、報刊、網絡媒體、板報等16要素評估項評估內容賦值3、與外部相關方就有關HSE信息進行了有效溝5通，對重要信息進行有效的接收和處理：(1)周邊的單位和居民；1(2)顧客、承包商和供方；1(3)政府部門；1(4)投資方、銀行、保險機構；(5)應急服務機構、行業協會等。12、協商和1溝通實施協商和溝(50)4、就員工利益相關的事項與員工進行了協商5通(70)溝通，員工反饋的信息得到尊重和處理.5、員工代表能夠有效履行所賦予職責.56、與受影響的相關方充分協商，并達成一5致。7、HSE信息系統的有效應用。101、組織的協商與溝通渠道是否暢通，方式是53、評審否有效？(10)52、員工和相關方對溝通協商結果的滿意度？

評估指南問題3：與知情人員訪談和查看資料，評估外部溝通的有效性，根據滿足評估條款情況1-5分。問題4：與工會、員工代表等訪談，查看資料，評估協商溝通的效果。根據程度1—5分。問題4:與員工代表等訪談，視情況評分。問6:與職能部門訪談，查看資料，評估外部協商溝通的效果.根據程度視情得1-5分.問題7:抽樣信息系統的數據錄入情況、訪問量，根據程度視情得1—5分。沒有組織評審此項不得分.對評審資料分析，綜合評分。17要素評估項評估內容賦值評估指南5.4。6文件(50)

1、對HSE管理體系建立、實施、保持和改進的全過程進行文件策劃。2、體系文件策劃考慮：適合組織的規模及活動的類型；1、文件(2)適合組織活動、產品或服務的復雜程度；策劃(3)符合危害因素辨識、風險評價和風險控制的需要；適合組織的HSE文化，適合員工整體素質、行為和習慣；滿足Q/SY12.1的要求并保持其完整性。3、HSE體系文件與其他管理體系文件的結合時，保持HSE體系文件的完整性和系統性、適用性.1、組織確定與自身性質和管理模式相適應的HSE管理體系文件的結構和層次，包括管理手冊、程序文件、支持性文件等.2、HSE體系文件清楚描述了以下方面內容，包括：2、文件化(1)承諾、方針、目標和指標、體系覆蓋范體系(25)圍；標準各個要素的具體實現要求；標準各個要素之間的相互關系和作用；標準要素職能分配和接；確定適合的體系文件載體；明確了體系文件和記錄的查詢途徑。

問題1：訪談職能部門，查看策劃的有關文5件，評估體系建立、實施、保持和改進等過程對文件策劃的情況.視情況評分1-5分。問題2：訪談職能部門，查看策劃的有關文件,根據評估內容項目評分。3333問題3：查看體系策劃方案和文件體系，通過對標評估HSE體系文件的完整程度和適用性.視情況評分1—5分。問題1：查看HSE體系文件，評估HSE文件化體系的結構和層次的適宜性。視情況評分1—5分。問題2:查看HSE體系文件，評估HSE文件化體系的內容。根據評估內容項目評分。44432318要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南5.4。7文件控制（40）

1、組織是否建立了文件控制的相關程序？2、文件控制程序內容包括：1、管理程序（10）（1）規定了關于制定、審批、評審、修訂、發放、作廢處置、收回、更新存檔等文件控制的責任和要求；（2）程序規定對外來文件的管理要求.1、在HSE體系的實施運行中文件控制是否符合：（1）在文件發布前進行審核，按規定進行審批；（2）對文件的發放進行控制，發放到位，確保在使用處得到適用文件的有效版本；2、文件控（3）有對文件進行評審和修訂的機制，對文件的修訂進行跟蹤，建立檔案記錄；制（30）（4）文件臨時變更進行控制，文件無未經授權的改變；（5）對電子文檔進行有效控制；（5）對外來文件進行標識和控制；（6）作廢文件得到標識、回收或處置.保留文件進行標識。

5 問題1：是否判斷項，如無，則問題2、3項不得分.5問題2：查看程序，根據評估內容項目評分.41問題1：訪談知情人員，查閱體系文件及相關記錄，評估文件控制的符合程度，按4照評估內容項目評分。45445419要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南1、建立組織設施完整性的適用管理程序。1、管理2、程序中對設施的設計、建造、采購、安裝、程序（5）操作、監測、維護保養、檢修、報廢等設備生命周期的管理要求進行規定。1、設備設施有明確的技術標準。2、對設備設施采購質量控制：（1）明確的設施采購技術協議及相關技術要求；（2）明確了適宜的檢驗試驗和監造；（3）對到貨的設備設施進行相應檢驗和驗證。2、質量 3、對設備設施的安裝施工進行控制：保證 （1）有明確規范；（2）安裝施工過程中明確質量控制點；（25）（3）安裝施工過程得到監控.4、對設備設施進行驗收控制，包括專項驗收，初驗、竣工驗收。5.5。15、依據“三同時“規定要求，對新改擴項目建設施完設、設施購置及建造前進行健康、安全與環境整性評價。（130）6、基于風險確定合理周期對設備設施開展工藝安全分析。1、確認設備設施工藝安全信息齊全，新設備設施符合采購合同和技術協議要求，隨貨資料完整齊全。3、投用2、確認設備設施性能參數、安裝質量等符合前確認設計要求。（20） 3、確認設施在使用前按規定進行啟動前檢查、試驗、驗收.4、確認相關的管理制度、規程已經制定，人員已進行培訓等。1、對所有設備設施建立臺帳，并及時更新。2、針對設備設施的復雜程度和運行特點有符合4、設施運行 和正確執行。（40）3、建立設備設施巡回檢查制，發現異常或故障及時得到維修和恢復。

問題1：是否判斷項，如無，則后面問題不2再評估。問題2：查看程序，評估內容的完整程度。視情況評分1—3分。問題1：抽查3-5臺設備設施，評估是否有5明確的技術標準，發現1例無，則不得分。問題2:抽查3—5臺設備設施，查閱相應采購文件，根據評估內容項目評分。212問題3:抽查3—5臺設備設施，查閱相應安裝過程資料，根據評估內容項目評分。12問題4：抽查驗收資料，視情況評分.5問題5:根據投資計劃，抽查3—5項項目，查閱相關資料，評估“三同時”的符5合性。評分1—5分。發現1例未辦“三同時"手續則不得分。問題6:查閱相關報告，評估設備設施的安全狀況。抽查1-2項設備設施，查閱相關確認流程和記錄，評估“投用前確認”的落實情況。根據評估內容項視情況打分。5555問題2:抽查3-5項設備設施操作指南，評估符合性，評1-3分；抽查2-3名作業人員對操作指南的掌握程度，評1-2分。問題3：抽查設備的巡回檢查記錄，評估巡回檢查發現異常的處理情況，評1—5分.204、所有特種設備管理是否得到授權機構的注冊、檢測、檢驗，并在有效期內使用。要素 評估項評估內容5、對備用、閑置、停用和報廢設備設施進行評價和授權批準，并及時得到處理。6、對設施在停用恢復使用前、維修后重新使4、設施用前，按規定進行檢查、試驗、評估、驗收運行和確認。(40)7、對設施運行時發現的問題進行糾正，并找出原因，確定糾正和預防措施是否形成閉環.8、設備事故、異常、故障進行有效管理，并采取糾防措施并驗證。1、對設備設施的狀態進行確認。2、檢維修施工管理滿足以下要求：(1)設備檢修符合相關檢修規程要求；5。5。1(2)施工單位、施工人員資質符合要求；設施完5、維護(3)HSE作業計劃書或方案；整性檢修(4)設備設施檢維修計劃；(130)(30)(5)檢維修施工作業票；(6)設備檢維修施工驗收記錄等。3、是否開展了必要的基于風險的設備設施監測V(RBI)。4、是否開展了設備設施可靠度分析。5、是否開展基于RBI和可靠度分析制定維護保養檢修計劃安排。1、對設備設施運行出現的偏差都得了識別和確認。2、組織對以下過程進行運行設施與準則之間的偏差評審：6、偏差(1)設施設計過程；處理(2)設施建設過程；(10) (3)設施運行過程；(4)設施維修過程。3、通過設施偏差評審確定為不符合時，采取糾正措施和預防措施，并予以驗證。問題2:查閱以往設備檢維修項目資料，評

問題4：抽查3-5臺特種設備，查閱相關5資料，評估特種設備的有效性.評分1-5分。發現1臺特種設備未辦手續則不得分。賦值評估指南問題5:根據“備用、閑置、停用和報廢5設備設施清單"，抽查2—3項，查閱相關資料，評估其運行情況，評0—5分。問題6:根據設備運轉和維修記錄，抽查51-2項重新啟用前的檢查、試驗、評估、驗收和確認情況，評0—5分。問題7:查設備運行記錄，追蹤2—3項問5題,評0-5分。問題8:查設備事故臺帳，抽2—3項事故設備，追蹤處理情況，評0—5分。發現1例未采取措施、未驗證的則不得分。問題1：抽查3-5項設備設施，評估對設5備確認的完成情況，評1—5分.估是否符合要求，根據評估內容項目評分。22222544問題1：通過設備設施運行記錄，抽查其中2-3項出現的偏差，評估是否進行識別和確認，評1-3分。問題2：組織沒有組織評審此項不得分。對評審資料分析、評估打分.問題3：評估其對評審出的不符合采取的糾正措施和預防措施，視情況打1-3分。21要素 評估項1、管理程序（10）5。5。2承包方和（或）供應方（90）2、評定（25）

評估內容1、制定了適合的承包方和（或）供應方管理的程序？2、承包方和（或）供應方管理的程序內容包括：（1）明確了相應職責和要求；（2）明確了承包方和（或）供應方管理在HSE方面的政策；（3）規定了承包方和（或）供應方管理的流程。1、明確準入程序，組織確定出要進行承包方和（或）供應方評價的范圍。（1）60%以下；（2）60-80%得到評定；（3）80%以上得到評定。2、對風險較大的業務制定了承包方和（或）供應方選擇標準：（1）基于風險評審確定承包方和（或）供應方選擇標準；（2）選擇標準的充分和適宜。3、確定合格承包方和供應方的名單,對名單進行維護動態更新.4、是否有招標程序，通過招標程序保證承包方和（或）供應方有能力滿足以下要求：（1）技術要求；（2）組織的HSE原則和政策；（3）HSE計劃、作業許可、事故報告、檢查等要求；（4）能力需求；（5）有關法規要求。5、合同：（1）組織與承包方和（或）供應方簽訂合同，并包含與工作內容相關的HSE要求和相對應的處罰條款；（2）合同是否得到有效執行。

賦值5512250355235553

評估指南問題1：是否判斷項問題，如無，則問題2、3項不得分。問題2:查看程序，評估內容的完整性，符合相關條款,根據評估內容項目評分。問題1：知情人員訪談，查看相關資料，根據評估內容項目評分.工程承包商、危險品運輸承包商、主要材料的供應商如有一例沒有評定則不得分。問題2：針對評估標準的充分和適宜評估得分0—5分。如無選擇標準，此項不得分。提示：承包方和（或）供應方選擇標準要考慮業績、資質、HSE表現等.問題3：要關注名單中的承包方和供應方資料是否完備。問題4：如無投標程序，則不得分。抽樣1-3份，評估招標程序的實施。符合相關條款,根據評估內容項目評分。問題5：抽樣3—5份，訪談知情人員.發現一例未簽訂，則不得分。22要素 評估項3、協作(20)5.5。2承包方和(或)供應方(90)4、監控(30)

評估內容1、是否明確了各層次負責承包方和(或)供應方協調和管理的人員：中高層管理人員；屬地主管；現場管理人員。2、承包方和(或)供應方交流：確定承包方和組織有效交流的機制，定期舉行不同層次的會議討論運行問題，并對交流的有效性進行評價；與選定的承包方舉行工作前交流、告知：方法交底和風險評價、相關的程序、作業許可、法規要求；組織和承包商之間建立清晰的溝通方法，將與工作場所相關的危害和風險向承包商進行說明；為到現場的所有人員指明活動區域、注意事項等。3、承包方和(或)供應方培訓：組織對承包方和(或)供應方員工進行入場培訓，必要時對承包方員工進行風險管理、應急方面的培訓；承包方和(或)供應方對員工進行了必要的培訓，并取得相關工作的資格.1、是否對承包方和(或)供應方的人員具有從事工作所需要的資格，采取確認程序和處理措施.2、組織采取了對所有承包方和(或)供應方的監控措施，確定了人員、職責、方法和程序。3、組織對承包方和(或)供應方在項目執行過程中的有關信息和報告進行檢查，必要時進行評價并采取相應措施：事故、事件調查方面資料；承包方設施的正常狀態檢查；行為觀察報告；外部檢驗(檢測)報告；第三方審核報告等。4、承包方和(或)供應方現場監控管理：(1)承包商的臨時工作場所、料場、營地；

賦值 評估指南5問題1：抽1-2個項目，評估項目承包商協調1和管理人員的確定程度。根據符合相關條款情況，視情況評分。22問題2:訪談知情人員，選擇1—2個承包商訪談驗證。評估交流有效性，根據符合相關條款情況，視情況評分。2332問題3:訪談知情人員，選擇1-2個承包商訪5談驗證。根據符合相關條款情況，視情況評分。抽樣中發現一例不符合則全項不得分。3問題1：訪談知情人員，視情況評分0—54分。問題2：訪談知情人員，評估承包商的監督控3制，視情況評分0—5分。問題3：訪談知情人員，選擇1-2個承包商項5目驗證.根據符合相關條款情況,視情況評分。18問題4：訪談知情人員，選擇1-2個承包商項2目現場和資料驗證。根據符合相關條款情況，視情況評分。23要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南4、監控(30)5。5。2承包方和(或)供應方(90)5、績效管理(15)

(2)承包方的物資供應得到充分控制：發送和接收、搬運、儲存；(3)承包方的設備設施符合法律、法規和組織的要求；(4)工作完成后對承包方工作場所和設備設施進行檢查，以保證符合安全環保要求，沒有留下隱患；(5)承包商有員工能力評估措施，來確保員工的能力與所從事的工作相適應.(6)采購物資都要經過驗收，有跟蹤系統用于處理驗收中發現的問題；(7)要求供應方提供與設備設施相關的安全和環境信息，要求化學品供應方提供MSDS(安全技術說明書)；(8)對關鍵設備供應方的運輸活動進行風險評價，對運輸風險有控制措施；(9)確保廢物的處置符合法規和組織的要求.1、組織是否開展對承包方和(或)供應方進行審核，包括：對承包商HSE體系審核；現場行為安全審核；項目HSE管理審核。2、承包方和(或)供應方績效評價：組織定期對承包方和(或)供應方的業績進行評審；績效評價結果作為持續評定的輸入；(3)定期更新符合合同要求和業績表現的承包方和(或)供應方清單；3、組織授權屬地管理單位評估承包方和(或)供應方的HSE表現，并將評估結果與費用結算掛鉤，付款前確認承包方和(或)供應方的工作滿足組織的要求。

222(5)評估包括對如職業禁忌、健康狀況、2能力降低情況等。2222問題訪談知情人員，查閱資料,根據符51：合相關條款情況，視情況評分。問題6 2： 訪談知情人員，查閱資料，根據符合相關條款情況,視情況評分。222問題3： 訪談知情人員，查閱資料,視情況評分。424要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南1、顧客需求識別、滿足(15)顧客和產品(30)

1、組織通過以下方式識別顧客在健康、安全與環境方面的需求：市場調研；走訪顧客；(3)滿意度調查結果；競爭對手分析；合同履行情況；其他.2、組織對顧客對健康、安全與環境方面的期望、要求的知悉程度？3、顧客檔案建立情況：已建立并記錄了50%以下顧客的基本信息及提出的需求；已建立并記錄了50-80%顧客的信息及提出的需求；已建立并記錄了81-1%顧客的信息及提出的需求。4、滿足顧客在HSE方面需求：顧客滿意度在50%以下；顧客滿意度在50-80%；顧客滿意度在81-1%。5、是否建立了顧客投訴和抱怨的渠道？及時接收并處理？1、組織對產品在儲存、運輸、使用、廢棄可能產生的HSE風險和影響進行識別和評價？

6 問題1：訪談知情人員，查閱資料,根據符合相關條款情況，視情況評1-6分。3 問題2：訪談知情人員，查閱資料，根據知悉程度，視情況評1-3分。3 問題3:抽查顧客檔案，根據檔案建立情況，視情況評1-3分。1233 問題4：訪談知情人員，查閱資料,根據滿足1 程度，按情況評分(遞進項)。23 問題5：訪談知情人員，查閱資料，根據情況評1-3分。35 問題1：訪談知情人員，查閱資料，根據識別評價情況，評0-5分。2、組織在產品或服務過程中相關的HSE信息是2、產品風否提供給顧客或相關方，采取了適宜的方式進險和控制行了告知，明示風險和影響：(1)部分明示了風險和影響；(2)全部明示了風險和影響.3、組織采取了回收處置等控制和消減產品風險的措施。

問題2：訪談知情人員，查閱資料，根據告知5情況，按情況評分。未開展不得分。遞進問題，按符合選項得分.35 問題3:訪談知情人員，查閱資料，現場確2認，根據情況，評1-2分.25要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南社區和公共關系（40）

1、是否對組織和社區的相互影響和風險進行1、識別了識別、評價？影響 2、對與社區相互的風險和影響主動采取有效控制措施。1、組織的健康、安全與環境風險和影響與社區內的相關方交流、告知：（1）部分傳達到相關方；（2）全部傳達到相關方。2、收集社區基本情況和信息：（1）聯系溝通方式；2、溝通協（2）社區自然狀況；調（20）（3）有關風險的信息；（4）當地風俗習慣；（5）醫療、消防、治安等HSE資源。3、就有重大風險和影響的事項與社區建立政企聯動和協作。4、對重大風險和影響事項所采取的控制措施及所取得的成效是否與社區各相關方進行交流？1、組織是否制定了公共關系改進的政策？2、社區與公共關系改進規劃和活動：3、改進社區和（1）開展各種形式的宣傳活動；公共關（2）對社區發展提供支持；系（10）（3）加入社區公共應急系統；（4）參與社區公益活動等。3、組織保持和改進HSE績效的活動和措施得到社區內相關方的理解和支持？

問題1:訪談知情人員，查閱資料，根據識別評價情況，評0-5分。5 問題2：訪談知情人員，查閱資料，抽所識別的影響和風險，根據措施情況，評0-5分。5 問題1：訪談知情人員，查閱資料，根據告知情況，按情況評分（遞進項）。未開展不得分.355問題2:訪談知情人員，查閱資料，根據符1合相關條款情況，視情況評0-5分.11115問題3：根據重大風險事項查閱聯動協作方面資料，視情況0-5分。5問題4：根據重大風險和事項，訪談知情人員，查閱資料，根據交流情況，按情況評0-5分。3問題1：是否判斷項，視情況評0-3分。4問題2：訪談知情人員，查閱資料，根據評估內容的項目，評1-4分。11113問題3：訪談知情人員，查閱資料，綜合判斷評估，評1-3分。26要素 評估項 評估內容 賦值 評估指南51、是否建立了作業許可程序？程序內容合理、適宜？2、作業許可范圍的確定，組織作業許可的設10置考慮了：（1）企業傳統習慣；21、程序和（2）法律、法規和上級的規定及要求；2系統（3）基于事故事件的詳細數據和統計分析；2(20)（4）基于危害識別和風險分析（評價）；2（5）基于風險數據庫。23、針對上述問題中識別的危險作業都設置了5專門的作業許可：（1）每種作業許可都設置了專門的許可票證；1（2）每種許可票證都設置了完整的欄目；15。5.5（3）每種許可票證都設置了完整的菜單式提1作業許示項目；可（1）（4）每種許可票證數量都能夠保證現場使用1和備案；（5）能夠基于風險設置許可票證的內容。11、風險分析和控制做到：20（1）根據作業實際識別并記錄了可能的危害因2素和風險；（2）風險分析充分收集和考慮了屬地方、作業2方、相關方共同信息和經驗；（3）危害和風險分析正確、完整地使用了工22、風險作前安全分析方法；分析和（4）風險分析的結果及其預防控制措施被所2控制有作業者、監護人及相關方所充分理解；（5）風險分析或評價采用了統一的風險判別準2則。10（6）能量隔離措施可靠性：（a）能量隔離措施清楚、準確，作業前得到實2施；（b）能量隔離結果得到隔離者、作業者和審核2者的共同確認；27(c)能量隔離措施得到清晰、醒目、準確地現場2標識；

問題1：建立了程序得2分，根據內容是否包含以下各項分析得1—3分。1）描述（包括地點、起始時間、環境、設施、人員、步驟和規范）；2）危害識別和風險分析；3）能量隔離；4）風險控制措施；5）申請、審核、批準授權和責任；6）作業過程異常的報告和處理；7）明確的作業許可期限；8）作業后的恢復和確認。問題2：核實已確定的高危險作業清單，分項打分，累計得分。未設置作業許可不再進行評估。問題3：核實已確定的危險項目清單，分項打分，累計得分.問題1：抽樣3—5項的作業許可實例核查，分項打分，累計得分.問題2:抽樣3—5項的作業許可實例核查，分項打分，累計得分。要素 評估項 評估內容(d)可能出現在現場的人員得到有關隔離措施的培訓或告知；(e)與能量隔離的實施者和作業者共同對隔離點實施了上鎖.只要可能，能量隔離都采取了可靠的硬斷開措施進行.1、作業申請是否做到：(1)作業申請人能夠準確清晰提出作業申請，完整填寫作業票證；(2)作業申請的提出基于危害和風險分析，并附相關資料。(3)作業申請包括了各項風險控制措施；(4)作業申請經過充分的安全技術交底并得到屬地主管認可；(5)涉及到的材料、設施、儀器、防護用品3、許可均經過檢驗合格且在有效期內.辦理 2、作業許可審批是否包括：(1)審核、批準人員經過作業許可培訓并得到授權；5.5。5(2)審核、批準人員熟悉作業現場材料、技作業許術裝備和環境條件及相應風險；可(1)(3)審核、批準人員在簽字前現場有效確認了能量隔離措施、風險控制措施和監護人，所有異議得到妥善處理；(4)審核、批準人員基于現時準確的數據庫或圖表核對批準許可證，能夠通過技術手段確認現場風險控制在明確的可接受范圍。1、在窒息燃爆等有限空間作業前作業前進行進行了可靠的監測和分析。2、作業過程做到：(1)作業人員嚴格按照許可的范圍、期限等要求和作業規范作業，超出期限按規定辦理作業許可延期；4、作業過(2)現場監護人具備相應的能力并現場監護；程(30)(3)對出現的異常和變化及時報告，正確采取措施；(4)規定期限未完成的作業延期或重新辦理作業許可；(5)按作業許可要求進行了準確、及時的監測；28

賦值 評估指南22問題1：抽查3—5項作業許可，分項打分，2 累計得分。2222問題2：抽查3—5項作業許可，分項打分，累計得分。224問題1：抽樣觀察3個實際現場作業，評價氣體監測和分析的符合情況評1—6分.問題2：抽樣觀察3個實際現場作業，根據現場觀察的符合程度，分項打分，累計得分；選項不適用時，按照比例調整總分.2222(6)配置適宜的防護用品在合格有效期內正2確使用；要素評估項 評估內容 賦值 評估指南作業涉及的材料、人員、作業規范和程序、環境等變更超出作業許可規定時重新辦理了許可；作業中出現不符合許可要求情況和危險行為時，任何人都能夠終止作業.4、作業3、作業結束時：過程 (1)作業完成時對現場進行了清理和恢復；(2)按照既定程序和方法解除了能量隔離措施；清理和恢復使用了事先準備的書面檢查5。5.5作表；業許可(4)作業許可關閉，許可票證交存指定的部門(1)存檔。1、組織定期對作業許可系統進行評審。2、作業許可環節控制有效性：5、評審和(1)作業許可環節未發生事故和危險事件的記錄改進(10)連續保持時間達到12個月以上。(2)作業許可環節未發生事故和危險事件的記錄連續保持時間達到36個月以上。3、作業許可系統的相關數據庫、圖表(菜單)得到穩定改進或調整。29要素 評估項 評估內容1、全面、準確的識別了本單位各項操作活動和1、過程過程及其相互關系。識別2、對各項活動和過程進行了適合的書面描

228問題3：抽樣觀察3個實際現場作業，根據現2 場觀察的符合程度，分項打分，累計得分。2224 問題1和問題3根據組織提供的證據分析打分。4 問題2：為選擇項問題。通過收集組織事故事件信息對比分析評估。符合哪一項得相應2項分值。42賦值 評估指南問題1：識別全面無漏項得15分，每欠缺一項扣1分,后續評估按照此項得分率折算。5 問題2:視活動或過程描述準確、完整性打述.1、對已識別的操作活動或過程制定了適用的程序或指南。2、程序或工作指南的內容：（1）規定了活動的步驟、方法和要求；2、程序、（2）規定了運行準則；指南和（3）明確了各步驟的作業者及其責任；準則（4）明確了作業所需要的正常條件；(70)（5）明確了風險控制措施；（6）明確了作業中必要的信息溝通；（7）異常狀況處理的方法和要求；（8）考慮了可能涉及到的相關方；（9）包含了監視測量的內容。5。5。6運3、相關人員對與其相關的程序和指南的熟知程行控度.制(360)1、程序和指南執行的符合性：（1）低于80%；3、程序和(2)80%-85%；指南的執行(3)85%-90%;（50）(4)90%-95%；(5)95%-98%；（6）98%以上。1、工藝控制（1）工藝（技術方法）的成熟程度

分。20 問題1：視程序和指南的覆蓋率相應得分。30 問題2:抽樣10項以上程序和指南，逐項核實打分，累計得分。55225252220問題3：訪談10-15人，按符合比例打分。500 運行控制的程序和指南抽樣不低于10%且不低于30項核實.任何一項程序和指南發20現一項不符視為本程序和指南執行不符30合。最后按照嚴格執行程序或指南的比率40打分。5070提示：該類技術工藝或方法已經很普遍很成熟得20分；較少使用但有5個以上成熟例證得15分；較少使用例證在5個一下得10分；首次使用得5分。4、控制效果/nnn\(220)要素 評估項

（2）工藝（技術方法）的先進性（3）偏差率（4）故障率30評估內容2、裝備（工器具、設備、設施、儀器、儀表）（1）裝備的先進性

提示：與國際、國內比較，國際領先10分，國內領先7分，國內同行業領先5分，不清楚或不領先3分。提示：與同行業比較，偏差率在平均值附近得10分，高于視程度得1至9分，低于視程度得11至20分。提示：與同行業比較，偏差率在平均值附近得10分，高于視程度得1至9分，低于視程度得11至20分。賦值 評估指南407 提示：與國際、國內比較，國際領先7分，國內領先5分，國內同行業領先3分，不清楚或不領先1分。（2）裝備的適用性（3）完好率（4）聯鎖投用率（5）安全監測報警設施投用率（6）環保設施投用率3、風險控制5.5。6 4、控制運行控效果（1）事故、事件發生情況制(360)(220)（2）物的不安全狀態（3）人的不安全行為（4）勞動防護情況（5）職業健康體檢結果（6）工業衛生監測結果（7）環境監測結果4、環境狀況（1）警示標識（目視化管理）（2）環境衛生（3）人機工程狀況31要素 評估項 評估內容1、是否建立了適合的變更管理程序？程序內1、建立容明確了變更范圍、變更評價、變更審批、程序變更控制和變更后續管理等要求.（10）2、相關人員知悉變更管理要求？

依據總體適用程度打分。提示：與同行業比較，完好率在平均值附近4分，高于視程度得5至7分，低于視程度1至3分.提示：全部正常投用得7分,95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。提示:全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。提示：全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分,85—90%得3分，低于85%不得分.90提示：評估時段內未發生事故和事件得20分；否則每起一般以下事故扣3分,每起事件扣1分，扣完為止；發生過一般以上事故每起扣10分.發生重大以上事故扣除全部分值。提示：發現違背法規的每處扣3分，發現一般不安全狀態每處扣1分。提示：發現違法行為每人次扣5分，發現違章行為每人次扣3分，發現一般不安全行為每人次扣1分。提示：配置不滿足一處扣2分，使用發現一次不正確扣1分。提示：未發現異常得10分；否則視健康體檢問題多少或程度得1至9分.提示:監測結果均達標合格得10分，否則視程度得1至9分。提示：監測結果均達標合格得5分，否則視程度得1至9分。20提示：視完整、準確、清晰程度打分提示:視現場清潔程度打分。提示：視現場實際狀況打分。賦值 評估指南問題1：根據變更管理程序的充分性和適合性評1—5分。如無，問題2不得分.問題3：抽樣訪談3名以上人員，按符合率得分.1、組織是否明確界定以下變更：5問題1：分析變更規定各類變更界定清楚分（1）工藝、技術變更；2項打分，累計得分.（2）設備設施變更；2（3）人員變更。12、對工藝、技術變更的風險進行識別和評價：5問題2、3、4：抽樣核查，按照符合程度百（1）設計變更；分比相應打分，符合程度低于50%時不得（2）原輔料及介質變更；分。2、界定（3）工藝流程變更；和評價（4）工藝操作參數變更；(20)（5）操作程序和方法變更。5。5。73、對設備設施變更的風險進行識別和評價：變更管（1）設備設施更新、改造、維修變更；理（60）（2）設備設施狀態變更；（3）臨時增加的設備設施變更；（4）材料替換變更。4、對人員變更的風險進行識別和評價.1、變更過程中落實了事先所制定風險消減和控制措施.3、變更2、對變更所產生風險的控制措施實施過程進行了監測和測量？控制3、變更過程中及時將有關變更信息傳達和告（20）知了相關人員。4、變更的有關資料信息及時更新.4、后續1、是否對因變更引起的文件的變化進行了修管理 訂完善？（10） 2、變更實施情況及效果的評估。

555問題1:抽樣核實，50%以下落實了措施不得分，50%以上得3分，1%得5分。5問題2：抽樣3-5個變更項目，核實資料，按符合程度打分。5問題3:抽樣3—5個變更項目，對變更涉及的人員抽樣1-2人訪談，按符合程度得分。5問題4:抽樣3-5個變更項目，評估有關資料信息的更新情況，按符合程度打分.5問題1：抽樣3-5個變更項目，按符合程度打分。5問題2:依據組織提供的證據，分析打分.32要素評估項評估內容賦值評估指南5。5。8應1、應急策1、建立了適合的突發事件應急準備和響應管理5急準備和劃（20）程序。問題1:根據程序的適合性評價得1—5分。響應（90）

2、組織基于風險評價結果確定應急事件.3、結合生產經營實際及確定的應急事件，編制實施了各級和各類應急預案，包括：（1）企業級應急預案；（2）下屬單位應急預案；（3）基層單位、隊、站和班組級處置預案；（4）專項應急預案。4、應急預案的適用性、針對性、可操作性，考慮了各項應急聯動的要求。1、組織按照有關要求建立滿足應急需要專（兼）職應急隊伍.2、應急準備（15）2、配備了必要應急裝備、物資和資源，并定期檢查維護.3、應急預案得到有效培訓和溝通。1、在事故和緊急情況下，組織按照應急預案的要求作出有效響應和及時救援.2、各層級應急組織在規定時間內及時報告相應的應急指揮機構，并及時告知相關方。信息發3、應急響布應（20）3、相應層級應急組織按預案要求及時趕赴現場實施應急救援.4、及時對突發事件和應急救援和響應情況進行信息發布，正確引導輿論。

問題2:核實風險評價結果和應急事件清單（名錄）滿足重大風險60%得3分，滿足80%以上得5分。問題3:分項打分，累計得分。提示：組織應按照有關應急預案編制要求編制適宜的各層級應急預案。21問題4：抽樣各層級應急預案評價預案策劃叭編制的效果.視情況1—5分。問題1：建立專（兼）職應急隊伍得3分；抽樣基層組織50%以上建立得4分，1%得5分。問題2：抽樣應急預案核實應急物資配備和維護情況，按符合率得分。問題3:抽樣應急組織中各層級人員是否熟悉應急預案，按符合率得分.問題1、2、3:核實分析一年內啟動應急預案的實例；或現場模擬演練，按效果評估打分。如未發生或無法驗證，則按該要素已得分的比例來計算該評估項得分。5533評估項評估內容賦值評估指南4、應急1、進行應急演練策劃，合理進行應急演練計劃4問題1:訪談和查閱資料，評價演練策劃情安排，應急演練方案可行、適宜。況，視情況評分.要素應急準備和響應（90）

演練和評價（25）5、評審改進（10）

2、按照計劃安排和演練方案開展了不同形式的5問題2：制定合理應急演練計劃安排，并實施，計劃完成率低于60%，后續項目不得分.各層次應急預案演練。問題3：依據計劃安排抽樣查閱演練記錄，3、演練記錄填寫規范，能夠追溯應急演練過4視情況評分。程。問題4：抽查應急演練評價結果2-3份，根4、演練后對應急預案的適用性、實用性和可操4據評價符合程度得1-4分,累計得分。作性做出評價。問題5:抽查應急演練評價結果，根據評價符5、演練后對參加應急演練人員進行評價：4合程度得1-3分，累計得分。（1）應急預案培訓和掌握程度；（2）應急裝備和個體防護用品熟練使用能力；（3）自救和逃生能力；（4）應急措施熟練處置能力等.問題6：抽查應急演練評價結果2-3份，根6、演練后對應急演練的設備設施滿足應急救援4據評價符合程度得1-4分，累計得分。需求做出評價：（1）應急救援設備設施完好備用狀態,適宜有效；提示：應急裝備包括了監視和測量設備、通（2）應急裝備完好備用狀態訊設備等。（4）防護用品完好