第十章經濟增長與經濟發展

經濟增長是一個國家經濟社會發展的重要基礎和前提，國民經濟的持續增長有賴于經濟增長的速度、經濟增長的結構和經濟增長方式三者的合理化與最佳選擇。經濟增長以及與經濟增長相伴隨的經濟結構和社會結構的變遷是經濟發展的核心內容。第一節經濟增長理論一、經濟增長的衡量指標（一）衡量經濟增長的指標衡量經濟增長的指標通常是國民生產總值（GNP）或國內生產總值（GDP）。國民生產總值或國內生產總值都是按市場價格計算的一定時期內所生產的物品和勞務的總和。所不同的是兩者是按不同的統計原則來計算的。國民生產總值的計算，只包含本國居民從事經濟活動的全部成果，而不問其居住在何處，這是所謂的國民原則。國內生產總值則是按所謂的國土原則計算的，只包含在本國領土上的經濟活動成果，而不論其經濟活動參與者是否是本國居民。其二者的關系可以下式表示：國民生產總值＝國內生產總值＋本國公民在國外生產的最終產品和勞務價值之和－外國公民在本國生產的最終產品和勞務價值之和或國民生產總值＝國內生產總值＋得自國外的要素收入凈額1.國民生產總值（GrossofNationalProduction－GNP），指一個國家或地區的所有常住居民在一定時期內（通常為一年）生產的以貨幣表現的社會最終產品和勞務價值的總和。它實際上等于最終產品和勞務在各個生產環節中所創造的價值之和，其中沒有重復計算部分，因而克服了上述三個指標的所有局限，能夠全面和準確地反映一個國家或地區的經濟增長情況及經濟總實力。但這一指標也有一些缺陷，如它把公共部門人員的工資及社會上一些不健康的行業的收入也計算其中，因此范圍過寬。2．國內生產總值（GrossofDemoticProduction－GDP），考慮到對外交往因素后提出的一個指標。它是指一個國家或地區在一定時期內（通常為一年）在本國領土上所生產的最終產品和勞務價值的總和，其中既包括本國公民所生產的，也包括外國公民即外商所生產的。（二）衡量經濟增長的GNP或GDP指標及其缺陷衡量經濟增長的指標通常是以實際GNP（或GDP）的增長率來表示的。實際GNP或GDP是用當期的GNP或GDP除以價格平減指數而獲得的，用當期的實際GNP或GDP減去前期的實際GNP或GDP，得到一個實際國民產品的增量，再把它除以前期的GNP或GDP，即得到實際增長率。這個GNP或GDP的增長率就是通常所說的經濟增長率指標。1．每個國家都有一些產品和服務是不經過市場交換的，而這些產品和服務也是國民總產品的一部分，但并沒有包括在GNP（或GDP）中。因此，按市場價值加總的GNP（或GDP）數字無疑低估了一國實際的國民總產品。2．在任何一個國家，“地下經濟”（undergroundeconomy）都是存在的。從事地下經濟活動的目的是為了逃稅，有些是為了逃避國家有關法律的制裁。由于地下經濟都是非法的，交易收入不報告，因而無法統計在GNP（或GDP）中。所以，由于地下經濟的存在，使得GNP（或GDP）比實際國民產品小。3．GNP（或GDP）并沒有扣除自然資源（如水、土壤、森林、空氣和不可再生資源的存量）的耗竭和環境污染所引起的人類福利的損失和為防治污染而投入的成本。為了彌補這個缺陷，聯合國統計局和世界銀行等國際機構已嘗試性地設計了新的國民賬戶和國民財富核算體系，把自然資源耗竭和環境惡化因素考慮進去了。這個新體系從GNP（或GDP）增長率中扣除掉環境保護支出，再扣除掉自然資源的耗竭成本和環境惡化成本，最后得出的實際GNP（或GDP）比通常計算的GNP（或GDP）要小，實際的GNP（或GDP）增長率比通常計算出來的要低。4．當把GNP（或GDP）進行國際比較時，必須把不同的貨幣轉換成一個共同的貨幣，用這種方法來比較各國收入水平的高低是很不準確的。二、經濟增長的要素影響經濟增長的因素有資源的投入數量和資源的使用效率以及影響資源投入數量和資源使用效率的各種因素。由此，一般認為，決定經濟增長的因素主要有兩類：一類是土地等自然資源、資本、勞動力；另一類則主要是指技術和制度。我們也可以把第一類稱為直接因素，把第二類稱為間接因素。（一）直接因素1．土地等自然資源威廉·配第有一句名言：“勞動是財富之父，土地是財富之母。”人類的一切經濟活動都要在土地上進行，沒有土地，便不可能有經濟活動。在農業生產中，需要大量土地，它是一種典型的土地密集型產業。而在傳統的農業社會中，整個社會的經濟結構主要是由農業等第一產業組成，因此，土地數量多寡及質量好壞便是決定經濟增長的主要因素。2．資本資本有三種形式：物質資本、人力資本和貨幣資本，這里的物質資本，即以廠房、機器設備、存貨、交通運輸設施等物質形式存在，并且是通過物質投資所形成的物質生產要素。在西方經濟學中，特別重視資本積累對于經濟增長的作用。在以亞當·斯密為代表的古典經濟增長理論中，把資本積累量的大小看作是經濟增長率高低的關鍵因素。3．勞動力勞動力是經濟活動的主體，對經濟增長具有直接的、重要的作用。勞動力人口的增長率和勞動生產率的增長率決定了一個社會潛在的國民收入的增長率。勞動力是借助于勞動者的形式而存在，具體表現為人口數量的多寡。人口對于經濟增長具有雙重作用。一方面，人是經濟活動的主體，人是生產者，沒有人口，便不可能有經濟活動。但是在產業革命以后，物質資本重要性上升，勞動者必須和物質資本相結合，才能夠發揮作用，因此，客觀上要求人口增長同經濟增長對勞動力的需求數量相適應。如果人口數量超過經濟增長需要，則勞動人口就由資源變為包袱。另一方面，人是消費者，人類在生產過程中要消費一定的生活資料。因此，每一時期的人口數量必須同當時的經濟活動所能提供的生活資料相協調。（二）間接因素通常，一國經濟增長既受常規生產要素的制約，也取決于經濟增長的制度環境，如明確的產權制度、法律制度和有效的激勵機制對推動經濟增長都具有正面影響。間接因素是指那些既影響資源的數量也影響資源的使用效率的各種因素。在間接因素中最重要的因素有兩類：一是技術，二是制度。在某種程度上，可以認為，經濟發展的根源在于二者的相互作用。技術直接影響著資源使用效率，技術進步還提高了物質資本和人力資本投資的收益率。因此，全部經濟增長，包括那些由資本積累直接組成的經濟增長，都是以技術進步為基礎的。結構變遷是影響經濟增長的另一重要因素。資源從低生產率部門向高生產率部門的轉移，無疑會使總體經濟的增長加快。三、經濟增長的階段1960年，羅斯托出版了《經濟增長的極限》一書。通過對世界各國特別是英、美經濟增長歷史的考察，羅斯托認為，從不發達到發達的過渡可以用所有國家都必須經過的一系列步驟或階段來說明。他把人類社會的發展分為5個階段。第一階段，傳統社會。其特征是：生產主要依靠勞動力，大部分資源用于農業生產，消費水平很低。實行等級制，社會階層結構有一些變動余地，但是很小，家族和民族在社會經濟生活中起著重大的作用。不存在現代意義上的科學技術，按人口平均計算的、可以達到的生產水平有其最高限度，經濟增長極其緩慢。第二階段，為起飛創造前提條件的階段。這是指從“傳統社會”向“成熟階段”演變的一個時期，在這個時期，社會信念、經濟、文化都發生了重大變化，“起飛”的條件逐漸成熟。所謂“起飛”就是指從“傳統社會”到現代工業高度發達的社會的一個突破，它要求必須有一部分人掌握現代科學技術，進行發明創造，以便降低生產成本；一部分人愿意冒風險，把不斷出現的發明創造用于生產資本設備；另一部分人愿意冒更大的風險，提供借貸資本，供應企業資金；還有一部分人擔任企業管理工作；廣大人民則必須“懂得怎樣進行這種經濟制度”，“把個人局限在龐大而有紀律的組織之中，派給他擔任一些狹窄而重復的專門化工作”。在這個階段，為了給現代工業結構準備一個有效的基礎，農業部門和社會基礎資本部門必須發生革命性的變化，為此政府必須實行適當的政策。第三階段，“起飛”階段。就是實現“突破”的階段，突破經濟的傳統停滯狀態，在較短的時間內實現基本經濟結構和生產方法的劇烈變革，開始工業化，由過去那種基本上沒有經濟增長的狀態進入到持續穩定的經濟增長過程中。按照羅斯托的經濟增長階段理論，一個國家從不發達轉向發達的轉折點是“起飛”。“起飛”是羅斯托理論的核心概念，它相當于一國工業化的初期，雖然只有短短的20～30年，但卻是一個具有決定性意義的歷史階段。在這一階段，生產性經濟活動的規模大大擴張，開始工業化，基本經濟結構和生產方法發生劇烈變革，經濟增長速度躍上一個新臺階。羅斯托認為，一國經濟要起飛，必須具備三個條件：第一，生產性投資率大幅度提高。經濟起飛要以充足的資本積累作為物質基礎，大多數發展中國家經濟發展過程中的主要障礙是資本形成不足。羅斯托接受了哈羅德—多馬模型的基本思想，認為提高投資率是促進資本形成的必要條件。羅斯托指出，如果資本和生產量的比率大致為3比1，投資率達到國民收入的10%，經濟增長率就會達到3．3%，將超過任何可能的人口增長速度，按人口平均計算的生產量就會有經常的提高。羅斯托認為，增加積累可以有多種途徑，如政府通過征稅或通貨膨脹來強制儲蓄，或者通過銀行組織和資本市場的擴大來增加私人儲蓄，或者依靠出口部門發展和外國資本輸入來開辟資本的國外來源。第二，有一種或多種重要制造業部門高速增長，成為經濟發展的主導部門。主導部門在國民經濟中占有舉足輕重的地位，不僅其本身有較高的增長率，還能帶動其他部門的增長，同時又能賺取外匯，以便引進技術、購買外國產品和償還外債。主導部門的迅速發展對于保持經濟的全面進步起到了重要的直接和間接作用。主導部門不是一成不變的，而是隨著經濟發展的不同階段不斷演變的。根據產業經濟學理論，經濟增長階段的部分技術基礎就在于主導部門的更替。從歷史上看，起飛準備階段的主導部門主要是飲食、煙草、水泥等工業部門；起飛階段的主導部門主要是紡織工業、鐵路等；成熟階段的主導部門主要是重型工業和制造業；高額群眾消費階段的主導部門是汽車工業；追求生活質量階段的主導部門主要是服務業。但是，各國在經濟發展中對主導部門的選擇應從本國國情出發。第三，要有一個政治、社會制度結構，為“起飛”提供保證，并使現代部門的增長擴散到整個經濟。例如，要建立使私有財產有保障的制度，更準確地說是私有制及相應的規則，資本所有者才愿意投資；要建立專利制度，才能鼓勵科技發明，促進新技術的不斷發現和傳播，為經濟增長奠定有效的基礎；要有政府機構進行一系列大規模社會投資，如交通運輸基礎設施的建設等，這些投資的回收期長、投資量大，不能直接得到利潤，因而私人資本不能或不愿意經營。制度條件的創造也要因各國的具體情況而定。羅斯托認為，具備了上述三個條件，一國經濟就可以實現“起飛”，并在恰當的努力下進入“自動持續增長”。第四階段，成熟階段。起飛階段之后約60年，正常成長著的經濟力圖把現代技術推廣到它的經濟活動的全部領域中去，國民收入大約有10%~20%經常作投資之用。工業趨向多樣化，新的主導部門逐漸成長起來，代替起飛階段的舊的主導部門。成熟階段是一個社會已經把現代技術有效地應用到它的大部分資源的時期。國民經濟各部門基本上已經實現了現代化的裝備，生產不斷提高，收入不斷增加，社會隨之進入下一個階段。第五階段，高額群眾消費階段。社會的主要注意力從供應轉到需求，從生產問題轉到消費問題和最廣義的福利問題。主導部門轉到耐用消費品和服務業方面，社會不再認為進一步推廣技術是一個比一切都重要的目標。到了這個階段以后，社會有三個可能的發展方向：一是國家追求在國外的勢力和影響；二是福利國家，即用國家的力量來實現私人的和社會的目標；三是提高消費水平，使之越出衣食住的基本需要的范圍。1971年，羅斯托在《政治與增長階段》一書中又加進了第六個階段，即追求生活質量的階段。第二節經濟增長方式經濟增長方式受一國經濟發展水平、資源稟賦狀況、經濟發展戰略、工業化程度等多種因素的影響。在不同的經濟發展階段，選擇不同的經濟增長方式不僅具有必要性，也具有可行性。在當今世界各國的經濟發展過程中，都對經濟增長方式給予了高度重視，也都在尋求新的經濟增長方式，以期突破經濟增長的瓶頸，保持經濟的持續、快速、協調發展。一、經濟增長方式的類型經濟增長方式是指一個國家或社會經濟增長的總體特征。不同的增長方式反映著不同的增長源泉以及由增長源泉所制約的增長結果。經濟增長速度的快慢，既取決于投入要素的多少，也取決于要素使用效率的高低，據此，我們可以把經濟增長方式劃分為兩類：主要由要素數量增加產生的增長，我們稱之為粗放（外延）型增長；主要由資源使用效率提高而引起的增長，我們稱之為集約（內涵）型增長。粗放型經濟增長方式也叫做外延型增長方式，是指通過增加土地、勞動、資本等要素的投入，實現生產規模的擴大，從而實現產出增加的經濟增長方式。集約型經濟增長方式，也叫做內涵型經濟增長方式，是指通過科技進步，加強管理，提高生產要素的使用效率，實現產出增加的經濟增長方式。一般說來，大多數國家都要經歷從粗放（外延）型增長方式向集約（內涵）型增長方式的轉變。在一國經濟發展的初期，資源約束大都較為寬松，外延（粗放）型增長方式較為常見。隨著經濟發展水平的提高，人口的增加，資源稀缺程度逐漸加大，資源使用效率的改善逐漸為人們所重視，集約（內涵）型增長方式也逐漸成為主導的增長方式。二、經濟增長方式的選擇經濟增長方式的選擇，并非完全是一個主觀意志的產物，而是要受到客觀條件的限制，這些條件包括兩個方面：1．經濟發展階段。一般地說，在經濟發展的早期階段，一方面社會物質資本等要素投入太少，為了實現經濟增長，必須增加其投入數量，而此時未被開發利用的土地等自然資源很多，勞動力也比較豐富，價格低廉；另一方面，科技水平不高，管理落后，要素使用效率很難提高，因此這一時期的經濟增長，就主要依賴對自然資源的大量開發，這一時期的經濟增長方式就只能是粗放型的。隨著經濟的發展，一方面，資源變得稀缺，要素價格不斷上升，從而使產品成本上升，另一方面，科學技術和管理水平的提高，為要素使用效率的提高奠定了基礎，因此，經濟增長方式便由粗放型向集約型轉變。任何一個國家或地區在其經濟增長過程中，都不可能完全跳過粗放型增長階段，這一階段可以為集約型增長奠定物質技術基礎。2．經濟體制。在計劃經濟體制下，由于片面追求外延式數量擴張，不講成本，否定利潤，忽視經濟效益。因此，經濟增長方式主要表現為粗放型經濟增長方式。其主要原因在于：一是企業缺乏采用先進技術，提高管理水平的內在動力。而且，以總產值作為考核企業及官員政績的主要指標，由于總產值指標中包含有要素耗費和轉移的價值部分，因此，企業為完成總產值指標，必然傾向于多耗費要素，而不會追求要素使用效率的提高和節約；二是投資多是由財政無償撥付，這種預算軟約束必然刺激它們傾向于多爭投資。而在市場經濟體制下，由于每一個企業作為獨立的市場主體，自主經營，自負盈虧，自我約束，因此必然追求降低成本，提高效益。在激烈的市場競爭中，企業為了生存和發展，必須不斷進行技術創新、產品創新和管理創新，以盡量小的投入獲得盡量大的產出和利潤，由此必然促使要素使用效率的提高。可見，計劃經濟體制下往往伴隨著粗放型經濟增長方式，而市場經濟體制下有利于采用集約型經濟增長方式。三、現代社會經濟增長方式轉變問題的提出經濟增長方式是20世紀60年代后期蘇聯經濟學界提出來的一個概念，在國際經濟論壇上有明確的定義。蘇聯經濟學家60年代提出增長方式問題的背景是：蘇聯在1928年開始執行第一個五年計劃，在這以后幾十年的社會主義建設中，一直保持著相當高的增長速度。這使蘇聯領導人認為可望在不遠的將來趕上和超過最發達的資本主義國家。1959年蘇聯共產黨召開第21次黨代表大會，赫魯曉夫在會上宣布蘇聯很快就能趕上世界上最發達的資本主義國家美國。可是到了60年代后半期，蘇聯經濟不但沒能趕上美國，而且同美國的生產和技術差距還在拉大。于是蘇聯經濟學家對這個問題進行研究，他們得出的結論是：問題出在用大量投入維持高速度這種做法上。于是，他們根據馬克思在《資本論》第2卷中關于擴大再生產的兩種形式的論述，提出了“增長方式轉變”的問題。馬克思在《資本論》第2卷中關于擴大再生產的兩種形式的論述是：在規模擴大的再生產中，“如果生產場所擴大了，就是在外延上擴大；如果生產效率提高了，就是在內涵上擴大。”[1]

據此，蘇聯經濟學家根據增長的來源不同，把經濟增長方式劃分為兩種：第一種是靠自然資源、資本和勞動等資源投入的增加實現的增長，叫做粗放增長（ExtensiveGrowth,也可譯為外延增長）；第二種是靠提高效率實現的增長，叫做集約增長（IntensiveGrowth,也可譯為內涵增長）。他們指出，蘇聯當時經濟問題的根源在于蘇聯采取了一種不適當的經濟增長方式。

[1]馬克思．《資本論》，第2卷，192頁，北京，人民出版社，1992。引號中的話在《資本論》莫斯科外文出版局1954年英文版中的譯文是：“extensiveiffieldofproductionisextended；intensiveifthemeansofroductionismademoreeffective。”(172頁)（二）農業的產業地位農業是經濟發展的起點和基礎。在落后國家都是以農業為主的國家，農業在國民產品和勞動力中占有很大的比重，而且越是落后的國家，其農業的比重越大，因此常常把落后的國家稱為農業國。要擺脫貧窮落后的狀況，首先應該發展農業。這不僅僅是因為農業部門生產人們所需要的消費品，而且也是因為農業部門是其他部門發展的必要條件，是實現工業化和現代化的不可缺少的基礎。沒有農業的發展，其他部門是不可能得到順利發展的，工業化是不可能實現的。三、農業在經濟發展中的貢獻在經濟發展中，農業部門的相對地位趨于下降，但這并不意味著農業部門在經濟發展中的作用不重要。農業對經濟發展的貢獻從20世紀60年代以后日漸受到重視。根據庫茲涅茨（1964）的分析，發展中國家的農業部門對一個國家的經濟增長和經濟發展有四個方面的貢獻。1．產品貢獻雖然農業部門在國民產品和勞動力中所占份額在長期是下降的，但這并不意味著農產品總量在長期是下降的。實際上，農產品總量隨著工業化程度的提高而應該不斷增加，否則工業化和國民經濟的發展將會受到農產品供給不足的阻礙。產品貢獻是指，農業部門是自身和非農業部門所需糧食和副食品的主要來源。在大多數不發達國家，農業部門是非農業工人消費食品的主要來源。因此，經濟多樣化水平決定于國內食品生產者所生產的超過自身生存需要的“剩余”。正如劉易斯所說的那樣：“在一個封閉的經濟中，工業部門的大小是農業生產率的函數”。[1]也就是說，農業總產品中扣除掉農業部門消費的部分即為農產品剩余或農業剩余，它就是農業部門為非農業部門作出的產品貢獻。一般地，農產品剩余越大，農業部門的產品貢獻就越大。一般地說，非農業部門的擴大是以農業發展為前提的，農業不僅要為非農業部門的就業人員提供食物，而且也為某些制造業提供原材料。前者可稱之為農業部門的糧食貢獻，后者可稱為原材料貢獻。2．市場貢獻農業對國民經濟的作用，一方面體現在它滿足居民和其他產業對農產品需求的能力上面，另一方面，農業這個產業以及農業生產中的勞動者，同時又是其他產業產品的消費者。農業部門購買生產資料產品，農民購買工業用品，都對國民經濟做出市場貢獻。農業部門的產品貢獻來源于農產品剩余的供給，而農業部門的市場貢獻則來源于對非農業部門的產品需求。農業生產所需的投入一部分來自本部門的供給，另一部分則來自非農業部門的產品。此外，農業人口所需的生活消費品一部分來自本部門的產出，另一部分也來自工業部門。農業部門對非農業部門生產資料和消費品的需求的增加，擴大了非農業部門的銷售市場，促進了非農業部門的經濟增長。正是從這個意義上說，農業部門為非農業部門作出了市場貢獻。3．要素貢獻農業的產品貢獻來源于農業生產，農業的市場貢獻來源于農業和其他部門的交換，農業的要素貢獻則來源于農業資源向其他部門的轉移。根據資源的種類，農業的要素貢獻又可分為資本要素貢獻和勞動力要素貢獻。（1）資本要素貢獻農業部門的資本要素貢獻，是指農業剩余的凈流出。農業部門在向非農業部門提供農產品的同時，還要從非農業部門中購買工業品，以滿足本部門生產和生活的需要。從農業剩余中減去農業部門購買的工業品數額即得到凈農業剩余，它就是我們這里所說的農業部門的資本貢獻。（2）勞動力貢獻農業部門還向工業部門提供勞動力資源。由于發展中國家大約2/3的人口是農業人口，而農業人口實際上是增加工業城市人口的唯一來源。在發展進程中，農業人口在提供勞動這種生產要素方面起著重要作用。在發展的初期，幾乎全部人口在農業部門中從事生產，即使有一些手工業和服務性活動，也是從屬于農業的。隨著經濟的發展，這些活動才逐步脫離農業，成為獨立的生產部門。這種分工和就業的多樣化促進了生產力水平的提高，提高了產量，增加了人們的收入。4．外匯貢獻發展中國家在工業化進程中，外匯短缺是一個長期問題，農產品出口是換取外匯的主要來源。大多數發展中國家工業基礎薄弱，科學技術落后，工業擴張所需的許多機器設備、中間產品和原材料必須從先進國家進口，這就需要大量外匯。發展中國家擴大農業出口具有相對優勢：首先，出口的經濟作物可以用擴大種植面積和增加勞動力的方式來提高產量，這對資本稀缺而勞動力豐富的一般發展中國家十分適合。其次，農產品的質量差異較小，發展中國家在國際農產品市場上的劣勢不像在國際工業品市場上那樣明顯。四、農業發展新階段的改革思路（一）全面提高農產品的質量在過去那種農產品供給數量不足的背景下，農產品的生產只能將追求數量的增長放在最重要的位置，而在當前，主要農產品供求中的數量矛盾已基本解決，這就使我國農業有條件在穩定、提高生產能力的基礎上，將優化品種、提高質量放到突出的位置來考慮。目前，盡管農產品數量大多過剩，但品質結構的矛盾仍很突出，優質農產品仍供不應求。因此，全面提高農產品的質量，不僅是解決當前農產品賣難、農業增產不增收問題的重要途徑，更是在人民生活由溫飽走向小康進而到比較富裕的背景下，農業生產滿足市場多樣化、優質化需求的根本途徑。（二）合理調整農業生產的區域布局在過去那種糧食等主要農產品各地普遍短缺的背景下，農業的生產布局很難做到因地制宜、發揮區域的比較優勢