WTO多哈回合的擱置，歐美發達國家TTP、TTIP和PSA談判的啟動，中國面臨被邊緣化的不利局勢國內背景改革開放進行了30多年，已到了深水區，需要進一步釋放制度紅利國際背景三大諸邊協議諸邊服務業協議/服務貿易協定（PSA/TiSA）跨太平洋伙伴關系協議（TPP）跨大西洋貿易與投資伙伴關系協定（TTIP）PSA/TiSA諸邊服務業協議/服務貿易協定（PlurilateralServicesAgreement/TradeinServicesAgreement)

目標為制定服務貿易國際新規則，推動全球服務貿易進一步自由化美澳發起，日本、歐盟成員國等多國已參與多輪談判。目前已有48個國家加入了TiSA陣營，覆蓋了全球70%的服務貿易發源于WTO框架，涉及金融、快遞、傳播、電信、電子商務、運輸、互聯網等諸多服務業領域中國地位尷尬，于2013年9月30日正式宣布參加談判TPP跨太平洋伙伴關系協議（TransPacificPartnershipAgreement)前身是跨太平洋戰略經濟伙伴關系協定，2005年5月28日，由文萊、智利、新西蘭、新加坡四國協議發起擬建立超級自貿區突破WTO傳統FTA，包括所有商品和服務美國、日本及韓國已分別于2008年2月、2013年3月、2013年9月參與談判。美日已基本達成一致，但尚未達成最終協議。TTIP跨大西洋貿易與投資伙伴關系協定（TransatlanticTradeandInvestmentPartnership)利用八國集團（G8）峰會的機會，歐盟領導人和美國總統奧巴馬計劃啟動“跨大西洋貿易與投資伙伴關系協定”（TTIP）談判，削弱最厚實的非關稅壁壘，統一監管標準橫跨歐美，全球最大的自貿區美歐關稅降至零、覆蓋世界貿易量的1/3、涵蓋全球一半經濟產出美國2013年開啟談判，歐美第五輪談判將于2014年5月19至23日舉行國內背景

改革開放已進行30多年，改革進入深水區GDP增速放緩，原有的增長模式難以維續因應對金融危機的刺激政策，產生了后遺癥：主要產品產能過剩房價增速過快地方政府過度依賴土地財政，地方債務危機隱現民營企業生存環境惡化貿易便利化

海關監管模式的創新

區內貨物運輸和倉儲監管的優化創建大宗商品交易平臺和大宗商品現貨交易市場

完善保稅交割制度

發展跨境電子商務

創設平行進口制度海關監管模式一線放開：境外貨物入區、區內貨物出境不受海關監管。二線安全高效管住：區內和境內區外貨物進出，視為進出口，受海關監管。對自貿區和境外之間進出貨物，允許自貿試驗區內企業憑進口艙單信息將貨物先行提運入區，再辦理進境備案手續。對自貿區和境內區外之間進出貨物，實行智能化卡口、電子信息聯網管理模式，完善清單對比、賬冊管理、卡口實貨核注的監管制度。允許自貿試驗區內企業在貨物出區前自行選擇時間申請檢驗。推行“一次申報、一次查驗、一次放行”模式，發展國際中轉、集拼和分撥業務。國際大宗商品交易平臺上海國際能源交易中心掛牌于期貨交易所，立足于建設原油期貨市場，年內推出。上海黃金交易所國際板，結算納入FT賬戶。人民幣報價，推動中國在國際大宗商品上的定價權大宗商品現貨交易：交收的大宗商品應尚未辦理進口報關手續、或已完成出口報關手續，交易價格不含進口關稅和進口環節增值稅。跨境電子商務試點平臺海關在區內設點監管，消費者下單后，海關將之前申報的信息與訂單信息、支付信息、物流信息進行自動比對，核對無誤就可完成征稅、放行等步驟，加快通關速度。消費者通過“跨境通”網購，可以按照個人物品標準繳納稅款。檢驗檢疫局對企業和商品在線備案、檢驗檢疫等方面進行監管模式創新。外匯管理局支持試點單位開展跨境電子商務外匯支付業務，解決境內外商戶網上購結匯問題。平行進口制度醞釀《在自由貿易試驗區開展平行進口汽車試點的工作方案》汽車平行進口：從除總經銷商以外的其他進口商，從產品原產地進口的商品，與國內授權經銷渠道“平行”，打破4S店的壟斷。成立自貿試驗區進口汽車交易中心，負責經銷商管理、售后服務保障、消費者權益保障、零部件供應保障和綜合服務管理等工作。相較于目前4S店的進口車價格，平行進口車的市場售價約便宜15%。投資自由化

投資自由化的法律框架

外資準入開放負面清單管理

境外投資備案制度國務院關于印發中國（上海）自由貿易試驗區總體方案的通知（國發〔2013〕38號）中國（上海）自由貿易試驗區外商投資項目備案管理辦法（滬府發〔2013〕71號）中國（上海）自由貿易試驗區境外投資項目備案管理辦法（滬府發〔2013〕72號）中國（上海）自由貿易試驗區外商投資企業備案管理辦法（滬府發〔2013〕73號）中國（上海）自由貿易試驗區境外投資開辦企業備案管理辦法（滬府發〔2013〕74號）中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）（滬府發〔2013〕75號）開放六大服務領域的各項單行法規投資自由化主要涉及的法律法規開放領域

金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務部分準入限制措施的取消

投資者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施（銀行業機構、信息通信服務除外）外資準入開放所開放領域政策對照服務業開放序號服務業領域現行政策自貿區政策1金融服務領域各項服務有不同限制試點設立外資專業健康醫療保險機構。2航運服務領域根據《外商投資國際海運業管理規定》之規定，設立外商投資國際船舶代理企業，須以中外合資或中外合作企業形式設立，外商出資比例不得超過49%。允許設立外商獨資國際船舶管理企業。所開放領域政策對照服務業開放序號服務業領域現行政策自貿區政策3商貿服務領域根據《外商投資電信企業管理規定》之規定，經營增值電信業務（包括基礎電信業務中的無線尋呼業務）的外商投資電信企業的外方投資者在企業中的出資比例，最終不得超過50％。允許外資企業經營特定形式的部分增值電信業務，外資持股比例不超過55%。未允許允許外資企業從事游戲游藝設備的生產和銷售。所開放領域政策對照服務業開放序號服務業領域現行政策自貿區政策4專業服務領域未允許允許設立外商投資資信調查公司。未允許允許自貿區內的外資律師事務所與中國律師事務所協議合作，相互派駐律師擔任法律顧問。允許在自貿區中外所聯營。所開放領域政策對照服務業開放序號服務業領域現行政策自貿區政策5文化服務領域根據《營業性演出管理條例》之規定，允許設立中外合資經營、中外合作經營的演出經紀機構，禁止設立外資經營的演出經紀機構。允許設立外商獨資演出經紀機構并在上海市內提供服務。根據《娛樂場所管理條例》之規定，允許設立中外合資經營、中外合作經營的娛樂場所，禁止設立外商獨資經營的娛樂場所。允許設立外商獨資的娛樂場所并在自貿區內提供服務。所開放領域政策對照服務業開放序號服務業領域現行政策自貿區政策6社會服務領域根據《中外合作職業技能培訓辦學管理辦法》之規定，允許設立中外合作公益性職業技能培訓機構。允許舉辦中外合作經營性教育培訓機構、中外合作經營性職業技能培訓機構。根據《中外合資、合作醫療機構管理暫行辦法》之規定，允許設立中外合資、中外合作醫療機構。允許設立外商獨資醫療機構。

具體配套措施還有待落實法律服務業開放

開放程度和開放面還有待提升增值電信的開放，養老，影視出版等跨區經營亟待明確醫療和教育僅限于自貿區演出經紀機構和演出場所只能為上海市服務

評價與展望負面清單管理負面清單與2011年外商投資產業指導目錄主要領域的比較負面清單：190項，涉及禁止類38項，限制類152項。指導目錄：禁止類36項，限制類78項，鼓勵類中的限制措施43項，共約157項。負面清單中的限制措施更為具體明確。

負面清單管理負面清單外的外資并購、增資項目從審批改為備案管理10個工作日出具備案意見備案變更程序反壟斷、安全審查仍適用審批？負面清單外的外商投資企業設立和變更備案管理：一口受理平臺1個工作日予以備案，在線發送投資者和相關部門

評價與展望2013版負面清單受到質疑2014版的負面清單展望將在養老、建筑設計、會計審計、商貿物流、電子商務、檢測檢驗認證、影視出版等服務業領域提出新的擴大開放舉措。對海洋工程裝備、航空航天制造、新能源等新興制造業領域提出外資準入的開放措施。

境外投資開辦企業、境外投資一般項目管理境外投資開辦企業：核準管理改為備案管理

5個工作日內完成備案并制發《企業境外投資證書》

對于特殊情況，如設立境外特殊目的公司、能源礦產類境外投資、需在國內招商的境外投資等仍按照《境外投資管理辦法》執行，報商務部或省級商務部門核準。境外投資一般項目：核準管理改為備案管理

5個工作日內出具備案意見

對于敏感行業的境外投資項目，如基礎電信運營，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等，不分限額，由市發改委初審后報國家發改委核準，或由國家發改委提出審核意見后報國務院核準。

評價與展望

與區外的優勢逐漸喪失區內5個工作日備案，區外商務部門3個工作日和發改部門7個工作日備案備案制的徹底性有待商榷特殊目的公司是否放開？投資內容及具體的投資項目是否仍要實質審查？與真正的離岸投資平臺還有不少差距虛擬注冊？離岸稅收優惠？金融自由化一行三會的金融支持政策自由貿易賬戶外匯管理制度改革自貿區內利率自由化探索跨境人民幣支付自貿區內企業境外融資的便利性股權和資產交易國際平臺金融支持政策

中國人民銀行中國人民銀行關于金融支持中國（上海）自由貿易試驗區建設的意見（2013年12月2日銀發[2013]244號）（簡稱“央行30條”）中國人民銀行上海總部關于支持中國（上海）自由貿易試驗區擴大人民幣跨境使用的通知（銀總部發[2014]22號）中國人民銀行上海總部關于在中國（上海）自由貿易試驗區放開小額外幣存款利率上限的通知（銀總部發[2014]23號）中國人民銀行上海總部關于在中國（上海）自由貿易試驗區放開小額外幣存款利率上限的實施意見（2014年2月25日發布2014年3月1日起實施）中國人民銀行上海總部關于切實做好中國（上海）自由貿易試驗區反洗錢和反恐怖融資工作的通知（銀總部發[2014]24號）中國人民銀行上海總部關于關于印發《分賬核算業務實施細則（試行）》和《分賬核算業務風險審慎管理細則（試行）》（銀總部發[2014]46號）28金融支持政策銀監會中國銀行業監督管理委員會關于中國（上海）自由貿易試驗區銀行業監管有關問題的通知（銀監發〔2013〕40號）證監會資本市場支持促進中國（上海）自由貿易試驗區若干政策措施保監會保監會支持中國（上海）自由貿易試驗區建設保監會辦公廳關于進一步簡化行政審批支持中國（上海）自由貿易試驗區發展的通知（保監廳發〔2014〕36號）

外匯管理局外匯管理局上海市分局支持中國（上海）自由貿易試驗區建設外匯管理實施細則的通知（上海匯發[2014]26號）29自由貿易賬戶央行30條第5條：居民自由貿易賬戶與境外賬戶、境內區外的非居民賬戶、非居民自由貿易賬戶以及其他居民自由貿易賬戶之間的資金可自由劃轉。同一非金融機構主體的居民自由貿易賬戶與其他銀行結算賬戶之間因經常項下業務、償還貸款、實業投資以及其他符合規定的跨境交易需要可辦理資金劃轉。居民自由貿易賬戶與境內區外的銀行結算賬戶之間產生的資金流動視同跨境業務管理。《分賬核算業務實施細則（試行）》：先本幣后外幣，六個月后擇機啟動外幣。自由貿易賬戶類型：FTE,FTN,FTU,FTI,FTF。機構自由貿易賬戶與境內機構非自由貿易賬戶之間產生的資金劃轉應以人民幣進行，并視同跨境業務管理，金融機構應按展業三原則要求進行相應的真實性審核。同一非金融機構自由貿易賬戶與其境內其他結算賬戶的人民幣資金劃轉：經常項目償還超過6個月的人民幣貸款，新建投資、并購投資、增資等實業投資。2014年6月18日，首批7家銀行已獲準開辦FT賬戶。

外匯管理制度改革簡化經常項目收結匯，購付匯單證審核。服務貿易、收益和經常轉移5萬美元以上，提交稅務備案表。區內金融租賃公司、外商投資租賃公司及中資融資租賃公司在向境內承租人辦理融資租賃時收取外幣租金。簡化直接投資外匯登記手續，區內外商投資企業的外匯資本金實行意愿結匯。外商投資企業資本金及其結匯所得人民幣不得用于以下用途：不得用于經營范圍之外的支出，不得直接或間接用于證券投資，不得直接或間接用于發放人民幣委托貸款，償還企業間借貸以及償還已轉貸第三方的銀行人民幣貸款，不得用于購買非自用房地產的相關費用。

外匯管理制度改革簡化外商投資企業以結匯資金開展境內股權投資的管理。允許以投資為主要業務的外商投資企業（投資性公司，創業投資企業和PE),將外匯資本金結匯后劃入被投資企業賬戶。也可以按外幣劃轉的方式投資。放寬對外債權債務管理。將區內境外外匯放款金額上限調整至所有者權益的50%。取消區內融資租賃企業辦理融資租賃對外債權業務的逐筆審批，實行登記管理。改進跨國公司總部外匯資金集中運用管理。國內外匯資金主賬戶可以辦理經常項目外匯資金集中收付匯和軋差凈額結算，國際貿易結算中心業務，集中管理境內成員單位資本金、外債、資產變現資金。完善結售匯制度。便利銀行開展面向區內客戶的大宗商品衍生品的柜臺交易。

利率自由化探索放開試驗區小額外幣存款利率上限，上海地區金融機構對區內居民外幣存款利率自主定價。區內居民，包括在試驗區內依法設立的中外資企事業法人（含金融機構）、在試驗區內注冊登記但未取得法人資格的組織、其他組織、境外法人機構駐試驗區內的機構以及在試驗區內就業一年以上的境內個人。