本文件所有復制、打印版本均為無效版本，最新有效版本見部門內部網"TS16949"本文件所有復制、打印版本均為無效版本，最新有效版本見部門內部網"TS16949"文件夾mGntec不合格品控制程序文件編號：MT.DZ.8300.01版本信息：發布日期：實施日期：1目的本過程目的是通過對不合格品和可疑品的控制，保證不合格的產品能夠及時的得到標識、隔離、評審、處置及分析，以防止不合格品的非預期使用或安裝、交付。2范圍本過程適用于公司采購、生產過程、研究開發階段和零公里及售后不合格品的控制。3職責質量部部長是本過程的負責人。質量部負責不合格品（包括來料、過程和成品不合格品）的判定、監控和監督供方執行糾正和預防措施；負責對零公里、售后退件的信息收集，退件手續的辦理和標識，負責零公里售后退件的組織評審和結果判定以及退件責任的確定；負責來料不合格品的反饋、整改、跟蹤、驗證以及質量索賠的實施；制造部負責依據評審結果進行不合格品的返工/返修（方案由開發中心制定）和拆解。開發中心負責項目開發階段不合格品的控制和參與其它階段不合格品的評審，并提出處理意見。采購部負責與供方確定退貨事宜；采購部負責與不合格外協件的退貨手續；負責對退回公司的零公里和售后退件的搬運、存放、標識、數量清點和入賬；4定義不合格品:未達到規定的質量要求或標準的材料、零部件或成品。廢品：不能按預期要求使用的、無法修復的不合格品。返工：對不合格品采取的措施，使其符合要求，返工結果為合格品。返修：對不合格品采取的措施，使其能用于預期用途，返修結果仍為不合格品。全檢：將批不合格品中的合格品挑選出來，不合格品進行退貨或報廢的一種處理方式。讓步：在不影響產品主要性能，而又因生產急需的情況下不能全檢使用時，對批不合格品采取讓步使用的許可。退貨：將不合格品退回供應商。質量管理體系文件 第1頁共8頁

mGntec不合格品控制程序文件編號：MT.DZ.8300.01版本信息：發布日期：實施日期：料廢：由于來料問題無法滿足裝配使用要求的零部件或由此產生的半成品。工廢：由于人員原因造成在生產過程中產生的不合格品。工費：因工裝、設備、工位器具或調試工裝、設備及破壞性實驗產生的不合格品。供方質量索賠：因供方不合格品產生的費用，對供方進行索賠。5流程圖來料檢驗發現不合格顧客現場發現不合格出具進貨檢出嘉進行實物標識支告現場發現不合格I .7辦理退件辦理入庫手續不合格品評審不合格品處置不合格品處置返工退貨6料廢，分析判定J供應商問題供應商確認讓步4全檢5直接使07財務核價扣款和工費工廢5立項整改07退件處理來料檢驗發現不合格顧客現場發現不合格出具進貨檢出嘉進行實物標識支告現場發現不合格I .7辦理退件辦理入庫手續不合格品評審不合格品處置不合格品處置返工退貨6料廢，分析判定J供應商問題供應商確認讓步4全檢5直接使07財務核價扣款和工費工廢5立項整改07退件處理mGntec不合格品控制程序文件編號：MT.DZ.8300.01版本信息：發布日期：實施日期：6過程描述序號描述涉及文件/記錄責任部門來料發現不合格01不合格品的標識、隔離進貨檢驗發現的批量產品來料不合格由檢驗員粘貼紅色進貨檢驗報告《產品標識和可追溯性管理程序》質量部采購部“Q”標簽，出具進貨檢驗報告并將檢驗報告傳遞至采購部，同時郵件通知采購工程師；注：具體標識方法按《產品標識和可追溯性管理程序》02不合格品的判定及評審1、批量來料不合格：采購工程師在接收到檢驗報告時，根據原不合格品評審單質量部采購部開發中心設備部制造部材料庫存及生產計劃需求進行處理（原則上不合格物料由采購工程師通知供應商退貨），由于特殊情況需要進行讓步處理的，必須當日填寫“不合格品評審單”，由采購工程師組織進行評審；質量部部長最終做出不合格品處置結論，經總經理或分管副總批準后生效）；2、對于以往已發生過的不合格，檢驗員可以根據以往的評審結果在供方整改進行期內進行判定，不必進行評審。3、樣件階段若沒有樣件認可，由產品工程師判定；若已認可，則檢驗員可以按照產品相關技術文件進行判定（臨時認可期間由檢驗員根據臨時認可接受標準進行判定）。03不合格品處置按照不合格品申請單的評審結果選擇相應的處理辦法，保證及時處理。相關部門04讓步接收：1、對于進貨檢驗的不合格品由于生產急需而允許使用的，應由進貨檢驗員根據不合格品評審單的結論在物料包裝箱上貼上藍色Q標簽，具體標識方法按《產品標識和可追溯性管理程序》。2、當使用的不合格會影響到顧客時，應由過程質量工程師向顧客提交讓步接收申請，批準后方可交付。不合格品評審單質量部05全檢：因生產急需使用，由采購部根據不合格品評審單的評審結果質量部協調人員對供方產品進行全檢。質量管理體系文件 第3頁共8頁

mGntec不合格品控制程序文件編號：MT.DZ.8300.01版本信息：發布日期：實施日期：06退貨1、批量階段的產品來料不合格由來料檢驗工程師將不合格物料采購部檢驗報告傳遞至采購部、物流部，采購工程師在接收到檢驗報告時，由采購部通知供方（蕪湖市周邊的）于2個工作日內將不合格件退回（外地供方辦理退貨期限為一個工作周），物流部與供方辦理退貨手續；2、若因其他原因通過不合格品評審后判定退貨的，處理方式同上。07讓步接收--—直接使用：根據不合格評審單的結果，對可以直接使用的物料入庫直接使用，質量部跟蹤讓步接收產品生產質量情況及讓步數量。質量部08讓步接收一一返工使用：對于讓步接收但是不能直接入庫使用的物料，根據實際情況安排返工后再使用。質量部09檢驗：對08過程結束后的物料由質量部進行檢驗，合格后方可正常使用，若不合格則退貨處理。讓步使用的追溯標識和日期應該進行記錄和對批次產品進行重點控制。物流部在配送讓步使用物料時應以書面形式通知質量部和制造部。制造部配合質量部記錄當天使用的日期和件數。質量部物流部現場發現不合格01標識并隔離：檢驗員對生產現場發現的零部件、半成品或成品不合格品進行標識并現場隔離，及時通知過程質量工程師。對原材料不合格品進行標識（注明不合格原因、日期、零件名稱）隔離，并統計入《不合格品遏制措施工作表》。不合格品遏制措施工作表質量部02不合格品評審：由過程質量工程師組織相關部門對現場零部件、半成品或成品的不合格原因進行預分析，包括人員操作、零件尺寸、工不合格品評審單質量部藝參數、工裝、設備等是否符合工藝要求，若無異常將不合格現象及排查的信息傳遞至開發中心并由開發中心在三個小時之內給出臨時措施；同時由過程質量工程師組織各部門不合格品進行評審，并制定解決辦法。03不合格品處置：對生產線上的原材料、半成品、成品按照不合格的類型和相關評審結果進行處置，分為料廢、工費件、工廢和返工。質量部質量管理體系文件 第4頁共8頁

mGntec不合格品控制程序文件編號：MT.DZ.8300.01版本信息：發布日期：實施日期：04料廢：1、由檢驗員次日9：00前將當日發生的料廢統計完成后以不不合格品遏制措施工作表零公里質量索賠通知單供應商料廢物料通知單質量部采購部合格品遏制措施工作表形式傳遞制造部、采購部、財務部并與倉管員現場核對數量，采購部指定人員10：00前在制造部現場不合格品區將不合格品拉回并共辦理入庫手續；2、采購質量工程師每周負責統計料廢品清單并以《供應商料廢物料通知單》形式傳遞到采購部并負責統計上月供應商PPM，采購部負責通知供方辦理退貨，供方（蕪湖市周邊的）于2個工作日內將不合格件退回（外地供方辦理退貨期限為一個工作周），采購部與供方辦理退貨手續；供應商未在規定時間內進行處理，由我公司自行處理（由采購部辦理ERP退貨，并將實物報廢處理）。4、料廢、半成品涉及連帶損失由采購質量工程師編制《零公里質量索賠通知單》，財務部進行核價后傳遞至供應商。采購質量將供方簽字確認后的《零公里質量索賠通知單》傳遞至財務部、采購部，財務部實施扣款，采購部對連帶損失件進行破壞并直接報廢（原則上連帶損失件不退給責任供方，若供方有要求物流部可保留該件直至責任方現場確認后由責任方現場做破壞性處理）05工廢：批量產品由檢驗員負責統計數量和責任人，質量部負責按照《質量管理獎懲制度》進行通報。由采購部進行工廢件的處置。項目階段產品由項目經理組織處理。注：所有報廢必須經總經理批準，原則上應附不合格品評審單，經相關部門進行評審。項目階段的報廢品由項目經理牽頭組織評審和按流程操作。采購部牽頭負責批準報廢后件的處置。不合格品遏制措施工作表質量部物流部06工費件：由檢驗員負責統計數量，工裝調試產生的工費件由開發中心負責處理；實驗件由質量部負責每日統計和報廢流程處理。不合格品遏制措施工作表報廢申請單質量部開發中心07返工：1.對于生產過程中不合格品，按照不合格評審單的評審要求，可以返工的由檢驗員填寫返工返修通知單，工藝工程師編制返工作業指導書，生產計劃統計員編制返工生產計劃，返工返修的產品檢測頻次為100%（特殊情況除外）。2、操作者按返工作業指導書對不合格品進行返工。3、操作者、檢驗員應對返工返修產品進行自檢和監督檢查。質量部對返工結果進行檢驗；質量部負責組織相關部門對不合格品的處理進行評審，制造部負責按評審結果進行處理。不合格評審單返工返修通知單返工作業指導書返工生產計劃（無格式）過程檢驗記錄質量部開發中心制造部顧客現場發現不合格質量管理體系文件 第5頁共8頁

mGntec不合格品控制程序文件編號：MT.DZ.8300.01版本信息：發布日期：實施日期：01辦理退件：售后人員隨機檢查在顧客處的零公里和售后退件的情況（根據需要）或在接到顧客的退件通知后的2個工作日內到顧客處辦理退件，核對數量和辦好不合格品退件單，準確無誤后通知銷售部退回。質量部銷售部021、售后人員將退回的零公里退件辦理入庫，將《不合格品退件單》（客戶）原件交于成品庫管員核對入庫數量，在《不合格品退件單》上雙方簽字確認，售后人員保留客戶不合格品退件單據復印件及入庫單據原件，入庫單據復印件交質量部，成品庫管員需將《不合格品退件單》復印件傳遞給銷售部內勤、原件交于財務部，并要求對方簽字確認。銷售內勤及時辦理調撥業務，成品庫管員辦理入庫業務。2、項目階段的零公里退件的不合格品退件單（客戶）復印件需交于對應項目的項目負責人及質量部。3、售后退件的《不合格品退件單》（客戶）原件交于財務，售后人員辦理入庫手續，由成品庫管員對退件數量進行核對、確認，并記錄手工入庫臺帳，售后人員保存復印件及入庫單據原件，入庫單據復印件交質量部4、OEM現場零公里退件數量由售后駐外工程師確認，到我司簽收后，若發現退件數量與實際數字存在差異，則由簽字接收部門承擔全部責任，并且退件在部口門傳遞的過程中，主導部門必須全程跟蹤負責，及時處理退件（批量件由質量部負責，項目件由開發中心負責）（按最新版本零公里售后退件處理辦法進行）不合格品退件單（客戶）質量部銷售部開發中心031、項目經理對項目階段的零公里退件在入庫后5個工作日內組織評審，填寫工作任務單，給出處理意見，并分發相關部門會簽、執行。2、質量部對批量階段的零公里退件以及售后退件入庫后在5個工作日內組織人員進行評審，編制《質量評審記錄單》給出處理意見，并分發相關部門進行會簽。如果判定是供應商的問題，則填寫質量索賠通知單，按照03-05的過程進行，如果不是，則直接按照06過程進行。工作任務單質量評審記錄單質量索賠通知單開發中心質量部相關部門04供方確認：質量部將質量評審記錄單和質量索賠通知單反饋給供方，一周內完成確認。對于有爭議的索賠，在收到供方疑議的一周內組織人員進行復審。質量索賠通知單質量部05財務核價扣款：供方確認后，質量部將索賠通知單原件交財務部核價并執行扣款。質量部保留索賠通知單復印件。質量索賠通知單財務部質量管理體系文件 第6頁共8頁

mGntec不合格品控制程序文件編號：MT.DZ.8300.01版本信息：發布日期：實施日期：06零公里退件處理：質量部售后質量根據零公里《質量評審記錄單》編制工作任務單要求各責任部門進行返工或返修、入庫；售后退件處理：質量部售后質量根據售后《質量評審記錄單》編制工作任質量評審記錄單制造部質量部開發中心務單要求制造部對售后退件進行拆分，并將拆分后的零部件分開擺放。對于退件處理時所涉及到的相關輔材領用由工藝工程師根據消耗定額明確,，制造部領用。07針對零公里及售后退件中出現的質量問題，由質量部按照二八定律對問題進行立項解決，轉入糾正預防措施過程。質量部負責跟蹤在改進的有效性。質量部缺陷統計分析1、來料檢驗組長將每天檢驗的結果計入來料檢驗報表，每日8：30前將報表交至分管主管處審核；2、過程檢驗員將每天生產過程、最終檢驗、出廠檢驗發現的不合格缺陷匯總計入過程檢驗報表，每日8：30前將報表交至分管主管處審核；3、各模塊工程師負責跟蹤各項問題整改進展；來料檢驗報表過程檢驗報表供應商零公里PPM統計表料廢統計表質量部4、上述問題視程度在質量會上進行通報。其他不合格對于其他可能出現的不合格或者待處理的物品，由責任人填寫“不合格評審單”，經分管副（總）經理批準后按照評審意見執行。不合格評審單7過程指標序號指標名稱計算方法監控頻率責任部門1不合