年福建省基金從業資格：衍生工具的分類考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金年度報告披露的主要內容有 __。A口基金管理人報告B口審計報告C口投資組合報告D口托管人報告證券投資基金的市場營銷不包含的活動有 __。A口產品組合設計 B口售后服務C口基金投資D口基金銷售下列關于國家股的說法，錯誤的是 __。A口國家股是國有股權的一個組成部分B口國家股可由國務院授權投資的機構持有C口國有股權原則上不可以轉讓D口國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有 __。A口及時更新原有的客戶記錄B口定期向客戶提供有用的信息服務C口對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D口針對市場變化及時提供新的服務和產品封閉式基金買賣申報數量應當為 份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于 萬份。 __A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000備兌權證通常由 __發行。A口證券交易所B口投資銀行C口上市公司D□中國證監會股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的 __。A口資產價值B口賬面價值C口清算資金D口實際價值代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于 __年。A．10B．15C．20D．25下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應量寬松B.公司業績穩定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為()元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A.經營風險B.管理水平風險C.職業道德風險D.合規風險衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數法15.—可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現金留存C.完全復制D.基金費用配股與轉增股本的表述正確的有__。A.增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股B.轉增股本使得股東權益總量發生變化C.配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括()。A.為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統下列屬于我國基金交易費用的有__。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經手費投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準基金產品風險等級應當至少包括__。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級下列各項中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露25.—可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現金留存C.完全復制D.基金費用26.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協議D.基金年度審計報告27.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》28.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15B．45C．60D．90首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A.詢價B.協商定價C.網上競價D.資產核算定價國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A.公開管理原則B.實質管理原則C.成本控制原則D.質量控制原則下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃根據中國證監會的有關規定，基金認（申）購費率將按__為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10B．15C．20D．30根據運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B.契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3B．5C．6D．10客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A.價格原因B.產品原因C.技術原因D.服務原因下列機構可以參與證券投資的有__。A.證券經營機構B.商業銀行C.保險公司D.證券投資基金企業補充流動資金的重要手段是__。A.發行股票B.發行短期債券C發行長期債券D.購買政府債券在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業文化關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。A.我國