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好！GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)GB/T28001-2001管理體系培訓(xùn)

管理體系文件編寫主講:國家注冊高級咨詢師肖禮先第一節(jié)概述文件包括信息及其承載媒體。管理體系文件是組織的管理體系的載體，是組織溝通意圖、統(tǒng)一行動的工具。編寫文件是一個組織貫徹、實施管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立管理體系的重要基礎(chǔ)工作，是一項增值的活動。管理體系文件的編制是組織建立管理體系的重要過程之一。一.

與文件有關(guān)的術(shù)語和定義

1.文件：信息（有意義的數(shù)據(jù)）及其承載媒體。2.管理手冊：規(guī)定組織管理體系的文件。3.程序文件：含有程序(為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑)的文件。4.規(guī)范：闡明要求的文件。5.記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(已從事的活動)的證據(jù)的文件。6.管理計劃：對特定的項目、產(chǎn)品、過程或合同，規(guī)定由誰及何時應(yīng)使用哪些程序和相關(guān)資源的文件。二.

管理體系文件的作用

1.詳盡描述管理體系要求；2.確保過程的重復(fù)性和一致性；3.確定組織的管理方針、管理目標(biāo)；4.規(guī)定組織各職能各層次的職責(zé)與權(quán)限；5.使管理者和員工達(dá)成共識；6.向相關(guān)方證實組織的能力；7.提供符合性的客觀證據(jù)；8.為管理體系審核提供依據(jù)和客觀證據(jù)；9.保證管理體系的完整性、連續(xù)性和持續(xù)改進(jìn)。四.管理體系文件的范圍

1.管理方針和管理目標(biāo)；2.管理手冊；3.程序文件；4.作業(yè)指導(dǎo)書；5.規(guī)范；6.記錄(表格)；

7.外來文件；

8.其他文件：如管理計劃、生產(chǎn)工作計劃、

應(yīng)急預(yù)案、內(nèi)部溝通文件等。五.

管理體系文件編寫的基本要求

1.法規(guī)性①符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；②符合適用法律法規(guī)和其他要求；③符合組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點和運(yùn)營實際；④符合一體化管理的要求；2.層次性和規(guī)范性；3.實用性、有效性和充分性；4.動態(tài)性。六.

編寫依據(jù)

1.管理體系標(biāo)準(zhǔn)；2.相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求；

3.組織現(xiàn)行操作慣例、規(guī)章、制度，如規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)；

4.現(xiàn)有其它相關(guān)管理體系文件(手冊、程序文件、作業(yè)文件)。

七.文件編寫基本原則1.寫組織應(yīng)做的——組織應(yīng)該做的要寫到

文件必須符合GB/T28001-2001的要求、適用的法規(guī)和其他要求。2.做文件所寫的——文件寫的要做到

（做不到的要知道）

文件必須具有可操作性，與組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)特點相結(jié)合。3.記組織所做的——做過的要作好記錄

文件必須具有條理性，做什么、記什么描述清楚。4.文件應(yīng)具有系統(tǒng)性、邏輯性和規(guī)范化5.與其他相關(guān)的管理體系文件相協(xié)調(diào)八.編寫體系文件的基本活動（示例）：

a)進(jìn)行適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)以及文件編制培訓(xùn)；b)對危險源及風(fēng)險進(jìn)行識別、評價及控制策劃；c)收集確認(rèn)適用的法律法規(guī)及其它要求；d)收集現(xiàn)有管理體系和過程的數(shù)據(jù)；

e)列出現(xiàn)有適用的管理體系文件，確定其可用性；f)從運(yùn)作部門尋求并獲得其他源文件或引用文件；g)

對管理體系文件進(jìn)行策劃，確定文件要求；h)編制覆蓋管理體系范圍所有過程的流程圖；i)分析流程圖識別可能的改進(jìn)并實施；j)使用其他適宜的方法完成管理體系文件；k)確認(rèn)、評審和批準(zhǔn)這些文件。九.編寫步驟1.策劃①調(diào)查分析析管理現(xiàn)②確定文件結(jié)構(gòu)和清單③確定體系結(jié)構(gòu)圖、職能分配表④確定文件格式2.起草文件3.評審、修改、定稿。4.報批。第二節(jié)管理體系文文件的策劃劃管理體系文文件的策件編寫的基礎(chǔ)：一.確定體系文件結(jié)構(gòu)和層次二．初始評審三.確定組織結(jié)構(gòu)和職能分配一.確定體體系文件結(jié)結(jié)構(gòu)和層次次根據(jù)ISO10013質(zhì)量手冊編制指南中的建議議二．初始評評審初始評審是是組織建立立管理體系系的基礎(chǔ)。。目的是：：1.明確適適用于組織織的法律、、法規(guī)及其其他要求、、以往的符合性；2.識別組組織的產(chǎn)品品、活動或或服務(wù)過程程及其中的的危險源，，并進(jìn)行風(fēng)險險評價和風(fēng)風(fēng)險控制策策劃；3.評審現(xiàn)現(xiàn)有的組織織機(jī)構(gòu)、職職責(zé)劃分以以及現(xiàn)有職職業(yè)健康安安全管理制度度、慣例和和程序的適適用程度和和有效性；；4.明確相相關(guān)方的觀觀點和要求求；5.為文件的編編寫提供依依據(jù)三.確定定組織結(jié)構(gòu)構(gòu)和職能分分配1.管理體體系的建立立、保持，，職業(yè)健康康安全行為為的規(guī)范管管理，通過過職能部門門去實施2.合理分配各各職能部門門的職能和權(quán)限是體體系實施有有效性的基基礎(chǔ)3.確定管理體體系結(jié)構(gòu)和和職能分配配的文件形式式、溝通形形式。第三節(jié)文文件編寫寫的實施一.管理方方針、目標(biāo)標(biāo)的制定二.管理手手冊的編寫寫三.程序文文件的編寫寫四.作業(yè)文文件的編寫寫一.管管理方針、、目標(biāo)的制制定管理體系管理方針規(guī)規(guī)定了組織織在職業(yè)健健康安全方面的總總的宗旨和和方向，目目標(biāo)明確了了在職業(yè)健健康安全方面面所追求的的目的，是是建立、實施施和改進(jìn)管理體系的的主要依據(jù)據(jù)。因此，編編制管理體體系文件時必須制定定方針和目目標(biāo)。管理方針、、目標(biāo)可以以單獨(dú)形成成文件，也也可以作為管理手冊冊的一部分。。1.管理方方針目標(biāo)的的制定依據(jù)據(jù)a)管理體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對方針針、目標(biāo)的的要求；b)相關(guān)的法律律法規(guī)與其其他要求；；c)初始職業(yè)健健康安全評評審的結(jié)果果（不可承受風(fēng)險））；d)組織的技術(shù)術(shù)、財務(wù)、、運(yùn)行和經(jīng)經(jīng)營狀況和要求；e)相關(guān)方的觀觀點和要求求。2.制定步步驟和應(yīng)注注意的問題題(1)制定定步驟a)情況調(diào)查b)調(diào)查結(jié)果析析研究c)提出管理方方針（員工工參與）、、目標(biāo)草案案，報最高管理理者批準(zhǔn)。。d)在相關(guān)職能能和層次上上建立目標(biāo)標(biāo)(2)應(yīng)注注意的問題題a)口號式方針針b)廣告式方針針c)照抄其他組組織的方針針對管理方針針的幾點說說明a)一個符合（組織的性質(zhì)、特點、規(guī)模）；b)兩個承諾（遵守法律、持續(xù)改進(jìn)）。2)方針管理要求：a)員工參與制定與評審；

b)形成文件并實施；c)定期評審適宜性；d)傳達(dá)到全體員工，明確其義務(wù)和責(zé)任；e)相關(guān)方可獲取。對管理目標(biāo)標(biāo)的幾點說說明目標(biāo)的制定定：(1)根據(jù)方針提提出的框架架、企業(yè)重重大風(fēng)險的的性質(zhì)和特點點(總體目標(biāo))；(2)根據(jù)不可接接受風(fēng)險(具體目標(biāo)：：SMRAT)；S—具體；M—可測量；R—可實現(xiàn)；A—定位(職能和層次次)；T—有時限。目標(biāo)的實現(xiàn)現(xiàn)：(1)有些目標(biāo)可可通過程序序文件、規(guī)規(guī)章制度、、安全操作規(guī)規(guī)范等日常常運(yùn)行控制制的風(fēng)險管管理來實現(xiàn)；；(2)有些目標(biāo)需需要制定并并實施管理理方案，消消除或降低風(fēng)風(fēng)險來實現(xiàn)現(xiàn)。3.管理方針示示例（Ⅰ）員工是公司司最寶貴的的資源，健健康與安全全，既是公公司的規(guī)定，，更是企業(yè)業(yè)的文化。。在安全生產(chǎn)的前提提下，為顧客提供供世界級高高質(zhì)量產(chǎn)品品和服務(wù)，，我公司將將通過不懈努力和和持續(xù)改進(jìn)進(jìn)實現(xiàn)如下下承諾：1)貫徹“健康康與安全第第一”的原原則，遵守守適用的法律法規(guī)及及其他要求求；2)強(qiáng)化設(shè)施設(shè)設(shè)備及化學(xué)學(xué)品的管理理，不斷降降低風(fēng)險，杜絕重大以以上責(zé)任事事故的發(fā)生生；3)實施標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化化管理理，制制定有有效的的工作作程序序和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，，通過過過程控控制和管理理方案案的實實施來完成成預(yù)定定的目標(biāo)；；4)為員工工和外外來人人員提提供安安全培培訓(xùn)和和指導(dǎo)導(dǎo)；5)創(chuàng)造安安全的的工作作環(huán)境境，不不斷提提高職職業(yè)健健康安安全績效。。3.管理方方針示示例（（Ⅱ-XX煙草專專賣）遵守相相關(guān)法法律法法規(guī)，，規(guī)范范卷煙煙經(jīng)營營行為為；突出健健康安安全意意識，，堅持持人企企和諧諧為本本；注重科科學(xué)發(fā)發(fā)展理理念，，追求求上善善若水水目標(biāo)標(biāo)。方針內(nèi)內(nèi)涵（Ⅱ-續(xù)）遵守相相關(guān)法法律法法規(guī)，，規(guī)范范卷煙煙經(jīng)營營行為為以法律律法規(guī)規(guī)為準(zhǔn)準(zhǔn)繩，，開展展各項項經(jīng)營營管理理活動動，將將法律律法規(guī)規(guī)的具具體要要求滲滲透到企企業(yè)的的各項項管理理中，，加強(qiáng)強(qiáng)專賣賣管理理執(zhí)法法，規(guī)規(guī)范煙煙草市市場秩秩序，，確保保行政政執(zhí)法公公平、、公正正、公公開，，規(guī)范范企業(yè)業(yè)管理理，強(qiáng)強(qiáng)化企企業(yè)內(nèi)內(nèi)部監(jiān)監(jiān)管，，滿足足市場場需求，控控制經(jīng)經(jīng)營活活動，，確保保各項項經(jīng)營營管理理活動動有序序、有有理、、有效效、有有利開開展。。突出健健康安安全意意識，，堅持持人企企和諧諧為本本堅持以以人為為本思思想，，樹立立安全全、健健康意意識，，關(guān)注注對員員工身身體負(fù)負(fù)面影影響或或傷害因因素。。提供供適宜宜的勞勞動條條件和和勞動動保護(hù)護(hù)，保保證員員工及及相關(guān)關(guān)方人人員的的安全全和健康康，追追求企企業(yè)經(jīng)經(jīng)營效效益與與員工工人身身尊嚴(yán)嚴(yán)的和和諧統(tǒng)統(tǒng)一，，樹立立良好好的社社會形形象。注重科科學(xué)發(fā)發(fā)展理理念，，追求求上善若若水目標(biāo)企業(yè)管管理科科學(xué)化化，內(nèi)內(nèi)部運(yùn)運(yùn)行規(guī)規(guī)范化化，重重視細(xì)細(xì)節(jié)管管理，，堅持持科學(xué)學(xué)發(fā)展展觀，，敬業(yè)務(wù)務(wù)實，，不斷斷解放放思想想、更更新理理念，，確保保企業(yè)業(yè)持續(xù)續(xù)、穩(wěn)穩(wěn)定、、健康康發(fā)展展。企企業(yè)追求求以不爭爭之德德，容容人長長短，，以通通變之之能，，迂回回前行行，以以處下下之姿姿，謙謙遜而實際際的最最佳德德行；；員工實實現(xiàn)睿智、寧靜靜、執(zhí)執(zhí)著、、變通通、務(wù)務(wù)實、、儒雅，與人人為善的的個性性品質(zhì)質(zhì)。3.管理方方針示示例（（Ⅲ-XX煙草專專賣）遵守法法規(guī)，，造就就令行行禁止止團(tuán)隊隊；預(yù)防為為主，，落實實安全全健康康責(zé)任任；嚴(yán)格控控制，，降低低安全全健康康風(fēng)險險；加強(qiáng)培培訓(xùn)，，提高高全員員風(fēng)險險意識識；以人為為本，，形成成關(guān)愛愛生命命共識識；全員參參與，，持續(xù)續(xù)改進(jìn)進(jìn)體系系業(yè)績績。4.管理目目標(biāo)示示例(1)XX專賣局局職業(yè)業(yè)健康康安全全管理理目標(biāo)標(biāo)：(1)每年一一般事事故≤1，杜絕絕重、、特大大安全全責(zé)任事故故。(2)年工傷傷事故故控制制率低低于2‰，杜絕絕重傷傷和死亡事事故發(fā)發(fā)生。。(3)杜絕火火災(zāi)、、道路路交通通責(zé)任任事故故的發(fā)發(fā)生，，嚴(yán)防被盜盜搶案案件發(fā)發(fā)生。。(4)不發(fā)發(fā)生生群群體體職職業(yè)業(yè)中中毒毒事事件件。。4.管理理目目標(biāo)標(biāo)示示例例(2)1、職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全總總體體目目標(biāo)標(biāo)：：力爭爭實實現(xiàn)現(xiàn)：：零零事事故故、、零零傷傷害害、、零零損損失失、、零零投投訴訴2、長長期期目目標(biāo)標(biāo)：：a、每每年年一一般般事事故故≤≤1，杜杜絕絕重重、、特特大大安安全全事事故故；；b、年年工工傷傷事事故故率率低低于于2‰‰，杜杜絕絕重重傷傷和和死死亡亡事事故發(fā)發(fā)生生；；c、杜杜絕絕火火災(zāi)災(zāi)事事故故；；d、杜杜絕絕道道路路交交通通重重大大以以上上責(zé)責(zé)任任事事故故發(fā)發(fā)生生；；e、不不發(fā)發(fā)生生群群體體食食物物中中毒毒事事件件；；f、員員工工和和其其它它相相關(guān)關(guān)方方投投訴訴為為零零。。3、年年度度目目標(biāo)標(biāo)見見當(dāng)當(dāng)年年《年度度職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理目目標(biāo)標(biāo)》。二.管理理手手冊冊的的編編寫寫管理理手手冊冊是是根根據(jù)據(jù)OHSMS標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和和規(guī)規(guī)定定的的OHS方針針、、目目標(biāo)標(biāo)來來描描述述組組織織的的管管理理體體系系，，向向組組織織內(nèi)部部和和外外部部提提供供關(guān)關(guān)于于管管理理體體系系一一致致信信息息的的文文件。。管管理理手手冊冊的的編編制制過過程程，，是是建建立立管管理理體體系系的重要過過程。管理手冊冊在詳略略程度和和編排格格式上可可以不同，但但不可以以沒有。。1.編寫目目的及管理手手冊的作用(1)貫徹落落實組織的管管理方針和管管理目標(biāo)(2)使組織織的管理體系系有效的運(yùn)行行(3)管理手手冊是管理體體系審核的依依據(jù)(4)保持管管理體系的連連續(xù)性和完整整性(5)證實組組織對所選定定的管理體系系標(biāo)準(zhǔn)的符合性(6)管理體體系認(rèn)證注冊冊的依據(jù)。2.管理手手冊的編寫要要求(1)指令性性(2)系統(tǒng)性性(3)先進(jìn)性性(4)可行性性(5)有效性性3．管理手冊冊的策劃(1)確定管理手冊冊的形式(2)管理手冊的內(nèi)內(nèi)容(3)編寫管理手冊冊的要點(4)確定管理手冊冊總體結(jié)構(gòu)和和目錄(5)確定程序文件件、三級文件件清單(1)確定管理手冊冊的形式a)匯編型管理手手冊b)單一型管理手手冊組織采用哪種種型式取決于于組織的規(guī)模模、活動和重要危險源相關(guān)情況。(2)管理手冊的內(nèi)內(nèi)容a)方針、目標(biāo)、、指標(biāo)b)影響職業(yè)健康康安全管理、、運(yùn)行、審核核和評審工作作的崗位職責(zé)、、權(quán)限和相互互關(guān)系；c)程序文件的說說明和查詢途途徑；d)手冊的評審、、修改和控制制規(guī)定。附錄：1)重要危險源清清單；2)企業(yè)活動區(qū)域域平面布局圖圖(含重要危險源源分布)2)適用的法律法法規(guī)和其他要要求清單；3)程序文件清單單。(3)編寫管理手冊冊的要點(1)手冊開頭,其內(nèi)容一般如如下：1)手冊頒布令；；2)管理者代表的的任命書；3)職業(yè)健康安全全員工代表；；4)管理方針、、目標(biāo)；4)組織簡介。。(2)手冊正文，，主要內(nèi)容容包括：1)主題內(nèi)容與與適用范圍圍：2)引用文件；；3)術(shù)語語與與定定義義；；4)管理理體體系系要要素素。。編寫寫手手冊冊正正文文時時應(yīng)應(yīng)注注意意下下列列事事項項1)無程程序序支支持持的的要要素素,其過過程程盡盡量量在在手手冊冊中中敘敘述述清清楚楚；；2)有程程序序支支持持的的要要素素，，簡簡要要描描述述，，詳詳見見程程序序；；3)需要要的的支支持持性性信信息息應(yīng)應(yīng)提提供供文文件件查查詢詢途途徑徑；；4)簡明明易易懂懂，，專專用用名名詞詞最最好好不不更更改改；；5)按標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要要求求寫寫，，盡盡量量貼貼近近組組織織的的實實際際操操作作情情況況。(3)手冊附錄1)組織結(jié)構(gòu)圖、、職能分配表表；2)重要危險源清清單；3)重要危險源分分布圖；4)適用的法規(guī)清清單；5)程序文件清單單。(4)管理手冊的編編寫方法1.以回答體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求的形形式直接敘述述，如：4.2職業(yè)健康安全全方針4.2.1總則職業(yè)健康安全全方針確定了了特車部在職職業(yè)健康安全全管理方面的宗旨和方向向……4.2.2方針內(nèi)容要求求4.2.3方針的管理要要求4.2.4職業(yè)健康安全全方針及涵義義2.用程序文件的的格式進(jìn)行編編寫，如：4.2職業(yè)健康安全全方針1.目的2.范圍3.要求(內(nèi)容的主體部部分)3.1方針制定的權(quán)權(quán)限規(guī)定3.2方針的制定應(yīng)應(yīng)考慮的問題題3.3方針的內(nèi)容要要求3.4方針的發(fā)布、、傳達(dá)、實施施3.5方針的評審4.主要相關(guān)文件件及記錄(5)確定管理手冊冊總體結(jié)構(gòu)和和目錄管理手冊目錄錄（示例））01封面02手冊發(fā)發(fā)布令03管理者者代表任命書書04職業(yè)健健康安全員工工代表05組織情況簡介介06管理方針和管管理目標(biāo)07管理手冊目錄錄以下按體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)條款的編編號(1-8)編序（略）附：管管理手手冊附附錄（（示示例））附錄1組組織織管理理體系系組織織結(jié)構(gòu)構(gòu)圖2管管理理體系系職能能分配配表3組組織織管轄轄范圍圍平面面圖（（建筑筑物布局、重重要危險源源分布）4程序文件清清單5管理手冊的的管理說明明6重要危險源源清單7管理方案一一覽表8適用的法律律法規(guī)清單單管理體系組組織結(jié)構(gòu)圖圖管理體系組組織結(jié)構(gòu)圖圖（分析）職業(yè)健康安安全管理體體系職能分分配表三.程序序文件的編編寫程序——為為進(jìn)行某項項活動所規(guī)規(guī)定的途徑徑，程序可形成文文件，也可可以不形成成文件。管理體系程程序文件的的數(shù)量，必必須考慮在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的的基礎(chǔ)上,再根據(jù)組組織的具體體條件(人人員素質(zhì)、產(chǎn)品品、過程、、環(huán)境因素素、健康安安全風(fēng)險)確定。(1)管理理體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)對程序文文件的要求求ISO/TR10013:2001對程序文件件的要求a)結(jié)構(gòu)和格式式組織應(yīng)的程程序文件的的結(jié)構(gòu)和格格式做出規(guī)規(guī)定。程序序文件應(yīng)當(dāng)包包括必要的的信息并且且應(yīng)當(dāng)具有有唯一性標(biāo)標(biāo)識。程序文件可可引用作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書。。b)內(nèi)容①標(biāo)題、②目的、③范圍、④職責(zé)和權(quán)限限、⑤活動的描述述、⑥記錄、⑦附錄。c)評審、批準(zhǔn)準(zhǔn)和修訂d)更改的標(biāo)識識(2)管理理體系程序序文件內(nèi)容容的要求a)進(jìn)行該項活活動的目的的、范圍和和參與活動動人員的職責(zé)與與權(quán)限；b)每項活動過過程中，各各環(huán)節(jié)所需需要的資源源及其相互之間間的接口關(guān)關(guān)系；c)規(guī)定活動的的各個環(huán)節(jié)節(jié)如何實施施控制；d)規(guī)定活動各各個環(huán)節(jié)的的要求（5W1H）；e)規(guī)定活動各各環(huán)節(jié)需要要注意的問問題、應(yīng)采采取的措施或應(yīng)應(yīng)執(zhí)行的其其他程序等等。(3)程序文件件的編寫寫要求a)每一個程程序文件件都應(yīng)包包括管理理體系的的一個邏邏輯上獨(dú)獨(dú)立的部分；；b)程序文件件應(yīng)針對對各項活活動的目目標(biāo)和執(zhí)執(zhí)行作出出的規(guī)定定；c)程序文件件的范圍圍和詳細(xì)細(xì)程度應(yīng)應(yīng)取決于于工作的的復(fù)雜程程度、所用用的方法法以及這這項活動動涉及人人員所需需的技能能、素質(zhì)和培培訓(xùn)程度度；d)每一職業(yè)業(yè)健康安安全管理理體系程程序都應(yīng)應(yīng)能回答答5W1H；e)所有程序序文件都都應(yīng)簡練練、明確確和易懂懂，并具具有可操操作性和可檢檢查性；；f)應(yīng)以相同同的結(jié)構(gòu)構(gòu)和格式式編排每每一個程程序文件件。(4)程序文件件的結(jié)構(gòu)構(gòu)a)程序文件件的名稱稱b)編號c)目的d)范圍e)職責(zé)f)工作程序序

g)相關(guān)文件

h)記錄程序文件件的結(jié)構(gòu)構(gòu)和編寫寫要求1.統(tǒng)一程序序文件的的結(jié)構(gòu)；；統(tǒng)一編編號2.程序文件件的一般般結(jié)構(gòu)及及各部分分的編寫寫要求：：①名稱：：《XXXX控制程序序》或《XXXX管理程序序》②目的：運(yùn)行此程程序目的的，即從從事控制制(管理)此項活動動(過程)的目的③范圍：：程序適用用的控制制(管理)活動(過程)的范圍④職責(zé)：實施此程程序的相相關(guān)職能能部門(單位)的職責(zé)、、權(quán)限和和接口關(guān)關(guān)系（a.最高管理理層的分分工可不不在此寫寫，內(nèi)審審、管評評除外；；b.不要把做什么、、如何做做寫在此此處；c.應(yīng)明確程程序的歸歸口管理理部門和和相關(guān)部門））⑤工作程序序：程序文件件的主體體，必須須體現(xiàn)5W1H(6W1H)———Who、Why、When、Where、What、Which、How(誰做、為為什么做做和為什什么這樣樣做、什什么時間、、什么地地點、做做什么、、做哪一個個、如何做做--如何控制制及要達(dá)到的要要求、形形成的記記錄、例例外情況況的處理理措施等等)程序文件件的結(jié)構(gòu)構(gòu)和編寫寫要求(續(xù)1)應(yīng)對運(yùn)行行此程序序所執(zhí)行行的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、文件件，運(yùn)行行過程中中應(yīng)形成的記記錄等，，給予描描述。描描述要邏邏輯性強(qiáng)強(qiáng)，一般般按過程程順序，連連續(xù)不跳跳越，自自然流暢暢、接口口清楚，，做什么么、形成成什么記錄錄自然引引出。注注意：Who和What必須與““④職責(zé)”相一致。。⑥相關(guān)文件件：在“⑤工作程序序”中所所涉及的的需要執(zhí)執(zhí)行和需需要遵循循的文件或標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在在此列出出目錄，，使執(zhí)行行者明確確此程序序的運(yùn)行需要執(zhí)執(zhí)行和需需要遵循循的文件件或標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。⑦記錄：在“⑤工作程序序”中提提出的程程序運(yùn)行行過程所所需形成成的記錄，在在此列出出清單。。“⑥相關(guān)文件件”和““⑦記錄”易易出現(xiàn)的的問題是是與“⑤工作程序序”不能能相呼應(yīng)應(yīng)。程序文件件中“⑤工作程序序”的三種種形式1.純文字描描述2.過程流程程圖加說說明或注注釋3.文字描述述加過程程流程圖圖三種形式式各有優(yōu)優(yōu)缺點。。(5)程序文件件編寫的的實施a）統(tǒng)一策策劃，統(tǒng)統(tǒng)一格式式，統(tǒng)一一步驟；；b）確定程程序文件件針對的的要素、、活動或或過程；；c）正確區(qū)分分程序文文件和三三層文件件；d）采取誰誰執(zhí)行誰誰編寫的的原則；；e）專人把把關(guān)，統(tǒng)統(tǒng)一風(fēng)格格；f）定稿、、審批和和發(fā)布實實施。四.作作業(yè)文件件的編寫寫作業(yè)文件件（三層層次文件件）包括括：a)管理標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)或制度度；b)工作標(biāo)準(zhǔn)或崗崗位說明；c)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技技術(shù)規(guī)范；d)作業(yè)性文件或或作業(yè)指導(dǎo)書書、應(yīng)急預(yù)案（計劃）、操作規(guī)程、工工藝流程；e)記錄表式（表表格）等。1.記錄（表表格或樣張））的編寫（1）管理體體系所需要的的記錄a)適用的法律法法規(guī)及其他要要求信息；b)投訴記錄；c)培訓(xùn)記錄；d)過程信息和產(chǎn)產(chǎn)品信息；e)重要環(huán)境因素素、危險源信信息；f)檢查、維護(hù)、、校準(zhǔn)信息；；g)有關(guān)供方、承承包方信息；；h)不符合、事故故報告；i)應(yīng)急準(zhǔn)備與響響應(yīng)信息；j)審核結(jié)果和管管理評審；k)糾正、預(yù)防措措施信息。（2）記錄表表式設(shè)計與程程序文件和三三級文件的編編寫應(yīng)同時進(jìn)行行。1.記錄（（表格或樣張張）的編寫(3)通常記錄表格格應(yīng)有“序號””和“備注””欄。應(yīng)包括：名名稱、、編編號號、、順順序序號號（（流流水水號號）），，記記錄錄的的項項目目，，記記錄錄相關(guān)關(guān)人人員員（（填填寫寫、、會會簽簽、、審審批批）），，記記錄錄時時間間，，記記錄錄單位位名名稱稱等等。。(4)應(yīng)注注意意一一表表多多用用，，盡盡量量減減少少表表格格的的數(shù)數(shù)量量。。(5)記記錄錄的的編編制制要要求求①充充分分性性和和必必要要性性②②標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化化和和規(guī)規(guī)范范化化③經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)性性和和實實用用性性④④記記錄錄的的標(biāo)標(biāo)識識(6)記錄錄的設(shè)設(shè)計編編制步步驟①學(xué)習(xí)習(xí)設(shè)計計編制制記錄錄的指指導(dǎo)性性文件件；②記錄錄的設(shè)設(shè)計編編制；；③記錄錄的校校審；；④批準(zhǔn)準(zhǔn)發(fā)布布。2.管管理理方案案的編編寫管理方方案是是《職職業(yè)健健康安安全管管理體系系—規(guī)規(guī)范》》4.3.4要要素素提出出的“組織應(yīng)應(yīng)制定定并保保持職職業(yè)健健康安安全管理方方案，，以實實現(xiàn)其其目標(biāo)標(biāo)。”中中延引而來來，《《質(zhì)量量管理理體系系—要要求》》中，沒沒有提提出管管理方方案的的概念念，有有時以““新建建項目目”的的形式式出現(xiàn)現(xiàn)。2.管管理理方案案的編編寫(1)管理理方案案的編編寫時時機(jī)①對““無法法”或或“很很難””通過過程序序、操操作規(guī)規(guī)范和和規(guī)章制度度的實實施實實現(xiàn)管管理的的目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)時時；②實現(xiàn)現(xiàn)管理理目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)標(biāo)的條條件不不充分分、不不完善善時；；③出現(xiàn)現(xiàn)重大大事故故、事事件，，經(jīng)原原因分分析，，認(rèn)為為需要通過過管理理方案案消除除其原原因時時；④對管管理體體系改改進(jìn)，，需增增補(bǔ)改改造、、改善善實現(xiàn)現(xiàn)條件時；⑤在外部部審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的由由于硬、、軟件條條件不充充分而發(fā)生不不符合時時。2.管管理方案案的編寫寫(2)管管理方案案的內(nèi)容容和編寫寫方法①管理方方案的三三要素：：a)實現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)(實施管理理方案)的責(zé)任部部門