中南大學(xué)土木工程學(xué)院工程管理系工程工程管理第4章工程工程目標(biāo)的動態(tài)控制與風(fēng)險管理1.1動態(tài)控制根本方法1.2動態(tài)控制原理在工程目標(biāo)控制中的應(yīng)用1.3工程目標(biāo)動態(tài)控制的糾偏措施1.4工程工程風(fēng)險管理1.1動態(tài)控制根本方法目標(biāo)動態(tài)控制的工作步驟：在工程實施的各階段正確確定方案值；準(zhǔn)確、完整、及時地收集實際數(shù)據(jù)；進行方案值與實際值的動態(tài)跟蹤比較；當(dāng)發(fā)生偏離時，分析產(chǎn)生偏離的原因，采取糾正措施。〔1〕動態(tài)控制原理人力投入物力投入財力投入有無項目建設(shè)采取控制措施收集實際數(shù)據(jù)比較計劃值與實際值偏差動態(tài)跟蹤PDAC分析現(xiàn)狀

找出原因找主要原因制定措施未決問題轉(zhuǎn)入下一循環(huán)對實施結(jié)總結(jié)分析實施計劃與措施實施結(jié)果與目標(biāo)對比〔2〕PDCA循環(huán)PDCA循環(huán)是目標(biāo)控制最根本的方法之一。即方案——執(zhí)行——檢查——處理〔Plan、Do、Check、Action〕。這四個階段大體可分為八個步驟。1.1動態(tài)控制根本方法工程投資目標(biāo)的分解1.2動態(tài)控制原理在工程目標(biāo)控制中的應(yīng)用〔1〕在工程投資控制中的應(yīng)用

工程投資動態(tài)控制確定投資分解體系，進行投資切塊確定投資切塊的方案值定期〔一般為一個月〕分析對應(yīng)投資切塊的實際值進行方案值與實際值的比較如發(fā)生偏差，采取糾偏措施或調(diào)整目標(biāo)方案值編制相關(guān)投資控制報告1.2動態(tài)控制原理在工程目標(biāo)控制中的應(yīng)用〔1〕在工程投資控制中的應(yīng)用投資方案值與實際值的比較設(shè)計階段初步設(shè)計概算與投資估算技術(shù)設(shè)計修正概算與初步設(shè)計概算施工圖預(yù)算與初步設(shè)計概算施工階段施工合同價與初步設(shè)計概算招標(biāo)標(biāo)底與初步設(shè)計概算施工合同價與招標(biāo)標(biāo)底工程結(jié)算價與施工合同價工程竣工決算價與初步設(shè)計概算1.2動態(tài)控制原理在工程目標(biāo)控制中的應(yīng)用〔2〕在工程進度控制中的應(yīng)用工程進度方案的編制進度方案值與實際值的比較以里程碑時間的進度目標(biāo)作為方案值，進度實際值是對應(yīng)于里程碑事件的實際進度工程進度的動態(tài)控制收集編制進度方案的原始數(shù)據(jù)進行工程結(jié)構(gòu)分解進行進度方案系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析編制各層進度方案協(xié)調(diào)各層進度方案執(zhí)行過程中的問題分析實際進度數(shù)據(jù)定期〔一般為一個月〕進行進度方案值與實際值的比較發(fā)生偏差后，采取進度調(diào)整措施或調(diào)整進度方案編制相關(guān)進度控制報告1.2動態(tài)控制原理在工程目標(biāo)控制中的應(yīng)用組織措施分析由于組織的原因而影響工程目標(biāo)實現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如：調(diào)整工程組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工、管理職能分工、工作流程組織、工程管理班子人員等。管理措施〔包括合同措施〕分析因管理原因而影響工程目標(biāo)實現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整進度管理的方法和手段，改變施工管理，強化合同管理等。經(jīng)濟措施分析因經(jīng)濟原因而影響工程目標(biāo)實現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如落實加快工程施工進度所需的資金等。技術(shù)措施分析由于設(shè)計或施工技術(shù)原因而影響工程目標(biāo)實現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整設(shè)計、改進施工方法和改變施工機具等。1.3工程目標(biāo)動態(tài)控制的糾偏措施1.4工程工程風(fēng)險管理工程風(fēng)險管理的概念工程風(fēng)險的識別、分析評估工程風(fēng)險的應(yīng)對方案、措施新舊彩虹橋新舊沱江鳳凰橋1.4工程工程風(fēng)險管理工程風(fēng)險管理的概念工程風(fēng)險的識別、分析評估工程風(fēng)險的應(yīng)對方案、措施工程風(fēng)險是為實現(xiàn)工程目標(biāo)的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險風(fēng)險即不利的情況或損失發(fā)生的可能性。風(fēng)險是工程的一種固有和難以防止的特點〔盡管風(fēng)險的程度可能大小不相同〕。所有的工程管理都是風(fēng)險管理。工程經(jīng)理的目標(biāo)就是與工程可能碰到的各種各樣的風(fēng)險作斗爭。客觀性：—風(fēng)險的存在取決于決定風(fēng)險的各種因素的存在。突發(fā)性：—風(fēng)險的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺。多變性：—風(fēng)險會受到各種因素的影響，在風(fēng)險性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動態(tài)變化的特征相對性：—風(fēng)險往往蘊藏機遇，無形性：—風(fēng)險不像一般的物質(zhì)實體，能夠非常準(zhǔn)確地被描繪出來。風(fēng)險的特性所有可能危害工程的因素都稱為風(fēng)險，被刻畫為風(fēng)險的事件最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生自然風(fēng)險、社會風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險積極風(fēng)險消極風(fēng)險可控風(fēng)險不可控風(fēng)險工期風(fēng)險、費用風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險、市場風(fēng)險信譽風(fēng)險按風(fēng)險來源分類按風(fēng)險對項目的影響分類按風(fēng)險的可控性分類按風(fēng)險對項目目標(biāo)的作用分類項目風(fēng)險風(fēng)險管理〔RiskManagement,RiskM〕的目的是在風(fēng)險產(chǎn)生危害之前識別它們，從而有方案地消除或削弱風(fēng)險風(fēng)險管理屬于“防火模式〞，目的就是“防止風(fēng)險產(chǎn)生真正的危害〞對待風(fēng)險的被動態(tài)度對待風(fēng)險的主動態(tài)度不同人對風(fēng)險環(huán)境所采取的態(tài)度：—為了實現(xiàn)較高期望而愿意冒風(fēng)險的人士通常被稱冒險型人；—既不愿意冒大的風(fēng)險，又不愿意放棄有較高回報的可能性的人士為中性型人；—不愿意承擔(dān)任何風(fēng)險的人士為保守型人士；風(fēng)險態(tài)度會發(fā)生變化不是一成不變的，會隨上述因素的變化而變化。人們的認識能力所限、信息本身的滯后特性、工程的各種不確定性以及地域差異，環(huán)境的復(fù)雜，工程施工中的的政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然風(fēng)險、人為風(fēng)險、市場風(fēng)險、合同風(fēng)險和治安風(fēng)險等發(fā)生的概率和因風(fēng)險造成損失的頻率較高。建筑企業(yè)大多露天生產(chǎn)、勞動密集、“點多、線長、面廣〞，生產(chǎn)流動性大，平安生產(chǎn)的風(fēng)險較多存在。提高施工管理的風(fēng)險意識，增強對工程工程的監(jiān)管和風(fēng)險管理的力度施工過程中及時對風(fēng)險因素進行評估、預(yù)測、防范，減少風(fēng)險的發(fā)生和發(fā)生風(fēng)險時能采取有效的彌補措施。加強風(fēng)險管理突出施工技術(shù)措施和質(zhì)量平安操作規(guī)程的落實，工程所有人員都要認識到風(fēng)險的危害性，提高遵章守規(guī)的自覺性。風(fēng)險管理被PMBOK指南列入工程管理知識領(lǐng)域項目管理項目進度管理項目活動定義項目活動排序項目活動周期估算項目進度計劃編制項目進度控制項目人力資源管理項目組織策劃項目職員獲得項目團隊開發(fā)項目采購管理項目采購策劃供方評價與選擇項目采購文件編制合同管理合同收尾項目范圍管理項目啟動項目范圍策劃項目范圍定義項目范圍驗證項目范圍變更控制項目質(zhì)量管理項目質(zhì)量策劃項目質(zhì)量保證項目質(zhì)量控制項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險識別項目風(fēng)險評價項目風(fēng)險對策開發(fā)項目風(fēng)險控制項目綜合管理項目計劃編制項目計劃實施項目綜合變更控制項目費用管理項目資源策劃項目費用估算項目費用預(yù)算項目費用控制項目信息管理項目信息策劃項目資料分配和傳遞執(zhí)行情況報告項目信息管理收尾PMBOK指南的工程風(fēng)險管理包括了對工程風(fēng)險進行識別、分析、應(yīng)對和監(jiān)控的過程風(fēng)險識別風(fēng)險定性分析風(fēng)險定量分析風(fēng)險應(yīng)對措施開發(fā)風(fēng)險管理計劃編制風(fēng)險監(jiān)控確定可能對項目造成影響的風(fēng)險，包括機會和威脅。對項目風(fēng)險和條件進行定性分析通過對風(fēng)險事件的分析，測量風(fēng)險的概率和造成的影響程度制定增大機會和應(yīng)對威脅的措施編制一份管理項目風(fēng)險的活動計劃跟蹤已識別的風(fēng)險，評價風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性1.4工程工程的風(fēng)險管理工程風(fēng)險管理的概念工程風(fēng)險的識別、分析評估工程風(fēng)險的應(yīng)對方案、措施風(fēng)險識別是找出影響工程質(zhì)量、進度、本錢等目標(biāo)順利實現(xiàn)的主要風(fēng)險風(fēng)險辯識應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分類，從風(fēng)險產(chǎn)生的原因入手專家調(diào)查法〔包括專家會議法和德爾菲法等幾十種方法〕；幕景分析法；故障樹分析法等。確認不確定性的客觀存在

建立風(fēng)險清單

進行風(fēng)險分類。風(fēng)險辯識的三個步驟風(fēng)險分類表例如確認不確定性的客觀存在建立初步清單確立各種風(fēng)險事件并推測其結(jié)果制定風(fēng)險預(yù)測圖進行風(fēng)險分類建立風(fēng)險目錄摘要

是否存在不確定性確認不確定性是客觀存在的明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險初步檢查清單是確定更準(zhǔn)確的清單的根底清單中應(yīng)列出有分析或參考價值的各種數(shù)據(jù)推測初步風(fēng)險清單中開列的各種重要的風(fēng)險來源以及與其相關(guān)聯(lián)的各種合理的可能性—贏利和損失—人身傷害—自然災(zāi)害—時間和本錢、節(jié)約或超支等方面—重點是資金的財務(wù)結(jié)果以二維圖形評價某一潛在風(fēng)險的相對重要性曲線群中每一曲線均表示相同的風(fēng)險，但曲線距離原點越遠，風(fēng)險就越大通過對風(fēng)險進行分類能加深對風(fēng)險的認識和理解通過分類，辨清了風(fēng)險的性質(zhì)，從而有助于制定風(fēng)險管理的目標(biāo)依據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和可能的結(jié)果及彼此間可能發(fā)生的關(guān)系進行風(fēng)險分類將工程可能面臨的風(fēng)險匯總并排列出輕重緩急，形成一種總體風(fēng)險印象圖每個人都不再僅僅考慮自己所面臨的風(fēng)險，而是自覺地意識到工程的其他管理人員的風(fēng)險，還能預(yù)感到工程中各種風(fēng)險之間的聯(lián)系和可能發(fā)生的連鎖反響風(fēng)險管理人員應(yīng)隨著信息的變化和風(fēng)險的演變而及時更新識別風(fēng)險的方法及其描述識別項目風(fēng)險的方法方法描述文件資料審核通過對項目計劃、項目假設(shè)條件和約束因素及以往項目文件資料的審核以識別風(fēng)險因素信息收集整理一般采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、訪談法和SWOT技術(shù)進行信息收集和整理檢查表檢查表是有關(guān)人員利用其所掌握的知識設(shè)計的。使用檢查表的優(yōu)點是它能夠按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識別風(fēng)險，且簡單易行。但它的不足之處是專業(yè)人員不可能編制一個詳細全面的檢查表流程圖法流程圖是將項目全過程按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險的威脅，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失和對項目全過程造成的影響及程度因果分析法（魚骨圖）利用因果分析圖將風(fēng)險問題與風(fēng)險因素之間的關(guān)系表現(xiàn)出來。一般風(fēng)險因素包括人、機械設(shè)備、材料、方法（工藝）和環(huán)境等工作分解結(jié)構(gòu)識別風(fēng)險首先要明確項目的組成、各組成部分的性質(zhì)、組成部分之間的關(guān)系、項目同環(huán)境之間的關(guān)系，而這些工作可以通過工作分解結(jié)構(gòu)來完成風(fēng)險識別：檢查表〔Checklist〕生命周期可能的風(fēng)險因素全過程對一個或更多階段的投入時間不夠沒有記錄下重要信息尚未結(jié)束一個或更多前期階段就進入下一階段啟動沒有書面記錄下所有的背景信息與計劃沒有進行正式的成本-收益分析計劃指定完成項目的人不是準(zhǔn)備計劃的人沒有寫下項目計劃遺漏了項目計劃的某些部分執(zhí)行主要客戶的需要發(fā)生了變化搜集到的有關(guān)進度情況和資源消耗的信息不夠完整或不夠準(zhǔn)確項目進展報告不一致一個或更多重要的項目支持者有了新的分配任務(wù)在實施期間替換了項目團隊成員市場特征或需求發(fā)生了變化做了非正式變更，并且沒有對它們帶給整個項目的影響進行一致分析結(jié)束一個或更多項目驅(qū)動者沒有正式批準(zhǔn)項目成果在尚未完成項目所有工作的情況下，項目成員就被分配到了新的項目組織中沒有進行正式的可行性研究你不知道是誰首先提出了工程創(chuàng)意工程方案的局部或全部沒有得到所有關(guān)鍵成員的批準(zhǔn)準(zhǔn)備方案的人過去沒有承擔(dān)過類似工程沒有審查工程方案，也未提出任何疑問序號風(fēng)險因素可能性影響程度高中低成本工期質(zhì)量環(huán)境安全較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重RV1設(shè)計失誤

RV2標(biāo)準(zhǔn)不符

RV3施工工藝落后

RV4施工條件不足

RV5工期緊迫

RV6材料漲價

RV7匯率浮動

……

風(fēng)險識別：風(fēng)險問卷調(diào)查表項目管理知識領(lǐng)域風(fēng)險情況項目范圍管理糟糕的范圍或工作包的定義、范圍控制不充分等項目時間管理時間估計或資源可用性方面的錯誤項目成本管理估算錯誤、不充足的成本、變更控制項目質(zhì)量管理對質(zhì)量的糟糕態(tài)度、不符合標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計/材料/工藝、不充分的質(zhì)量保證程序項目人力資源管理糟糕的沖突管理、糟糕的項目組織和職責(zé)定義、缺乏領(lǐng)導(dǎo)力項目溝通管理缺乏與項目利益相關(guān)人的溝通項目風(fēng)險管理忽視風(fēng)險、不清楚的風(fēng)險識別、糟糕的風(fēng)險應(yīng)對管理項目采購管理不清楚的合同條件或者條款，敵對的關(guān)系項目集成管理不充分的規(guī)劃、糟糕的資源配置、糟糕的集成管理、缺乏項目后評價工程管理各管理領(lǐng)域〔PMBOK〕的潛在風(fēng)險可以用RBS〔風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)〕對工程風(fēng)險進行分類項目風(fēng)險技術(shù)的環(huán)境的組織的項目管理的要求可靠性質(zhì)量復(fù)雜性技術(shù)供應(yīng)商顧客天氣競爭法規(guī)依賴程度重要性組織文化資金資源預(yù)測控制溝通執(zhí)行計劃工程建設(shè)實踐中可能出現(xiàn)的風(fēng)險主要有邊界風(fēng)險，管理風(fēng)險以及其他風(fēng)險邊界風(fēng)險社會環(huán)境要素風(fēng)險工程系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險工程行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險其他方面的風(fēng)險管理風(fēng)險其他風(fēng)險項目風(fēng)險包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩(wěn)定性、社會的禁忌、勞動者的文化素質(zhì)，社會風(fēng)氣等。政治風(fēng)險政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭狀態(tài)、動亂、政變，國家的對外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟的開放程度或排外性，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護主義傾向等。法律風(fēng)險法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對工程的干預(yù)；可能對相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。經(jīng)濟風(fēng)險國家經(jīng)濟政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮，工程的產(chǎn)品的市場變化；工程的工程承包市場、材料供給市場、勞動力市場的變動，工資的提高，物價上漲，通貨膨脹速度加快、原材料進口風(fēng)險、金融風(fēng)險，外匯匯率的變化等。自然條件地震、風(fēng)暴、特殊的未預(yù)測到的地質(zhì)條件，如泥石流、河塘、垃圾場、流砂、泉眼等，反常的惡劣的雨、雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場條件，周邊存在對工程的干擾源，工程工程的建設(shè)可能造成對自然環(huán)境的破壞，不良的運輸條件可能造成供給的中斷。社會風(fēng)險工程邊界風(fēng)險工程系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險是以工程結(jié)構(gòu)圖上工程單元作為分析對象直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術(shù)問題—人身傷亡、平安、健康以及工程或設(shè)備的損壞。工期風(fēng)險—即造成局部的(工程活動、分項工程)或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。費用風(fēng)險—包括：財務(wù)風(fēng)險、本錢超支、投資追加、報價風(fēng)險、收入減少、投資回收期延長或無法收回、回報率降低。質(zhì)量風(fēng)險—包括材料、工藝、工程不能通過驗收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過評價工程質(zhì)量未達標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)能力風(fēng)險—工程建成后達不到設(shè)計生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計、設(shè)備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供給問題。信譽風(fēng)險—即造成對企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽的損害。—即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處分。平安健康法律責(zé)任工程行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險是從工程組織角度進行分析的中介人的資信和可靠性，政府機關(guān)工作人員、城市公共供給部門〔如水、電等部門〕的干預(yù)、苛求和個人需求，工程周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等來自業(yè)主和投資者的風(fēng)險支付能力差，企業(yè)的經(jīng)營狀況惡化，資信不好，企業(yè)倒閉，撤走資金，或改變投資方向，改變工程目標(biāo)違約、苛求、刁難、隨便改變主意，但又不賠償，錯誤的行為和指令，非程序地干預(yù)工程不能完成他的合同責(zé)任，如：不及時供給他負責(zé)的設(shè)備、材料，不及時交付場地，不及時支付工程款來自承包商(分包商、供給商)的風(fēng)險技術(shù)能力和管理能力缺乏，沒有適合的技術(shù)專家和工程經(jīng)理，不能積極地履行合同，由于管理和技術(shù)方面的失誤，導(dǎo)致工程中斷沒有得力的措施保證進度，平安和質(zhì)量要求財務(wù)狀況惡化，無力采購和支付工資工作人員罷工、抗議或軟抵抗錯誤理解業(yè)主意圖和招標(biāo)文件，方案錯誤，報價失誤，方案失誤設(shè)計單位設(shè)計錯誤，工程技術(shù)系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設(shè)計文件不完備、不能及時交付圖紙，或無力完成設(shè)計工作來自其他工程管理者〔如監(jiān)理工程師〕的風(fēng)險管理能力、組織能力、工作熱情和積極性、職業(yè)道德、公正性差管理風(fēng)格、文比偏見，可能會導(dǎo)致不正確地執(zhí)行合同，在工程中苛刻要求在工程中起草錯誤的招標(biāo)文件、合同條件，下達錯誤的指令來自其它方面的風(fēng)險按此思路進行調(diào)查，工程邊界風(fēng)險主要來自八個方面〔1/2〕工程所在地處于一個什么樣的開展階段和一個什么樣的開展水平社會的財政情況。赤字和通貨膨脹情況國民經(jīng)濟的方案安排，國家重點投資的工程地區(qū)、國家工業(yè)布局以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)國家及社會的建設(shè)資金的來源，銀行的貨幣供給能力和條件市場情況工程所在地法律法規(guī)的完備性，執(zhí)法的嚴肅性，投資者能否得到有效的保護與工程有關(guān)的各項法律和法規(guī)國家的土地政策與本工程有關(guān)的稅收，土地政策，貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件可供工程使用的各種資源的蘊藏情況自然地理情況：地震設(shè)防烈度及工程期地震的可能性；地形地貌狀況；地下水位流速；地質(zhì)情況如土類，土層，容許承載力，地基的穩(wěn)定性，可能的流沙，古河道，溶洞，滑坡，泥石流等氣候狀況：平均年氣溫，最高氣溫和最低氣溫，嚴寒持續(xù)時間；主導(dǎo)風(fēng)向風(fēng)力，風(fēng)荷載，雨雪量及持續(xù)時間，主要分布季節(jié)等社會經(jīng)濟環(huán)境社會法律環(huán)境自然條件政治局面的穩(wěn)定性，有無社會動亂，政權(quán)的變更，種族矛盾和沖突，宗教，文化，社會集團的利益沖突政府對本項目提供的服務(wù)，政府的辦事效率，政府官員的廉潔程度與項目有關(guān)的政策，特別是對項目有制約的政策，或向項目傾斜的政策社會政治環(huán)境按此思路進行調(diào)查，工程邊界風(fēng)險主要來自八個方面〔2/2〕場地周圍的生活及配套設(shè)施，場地及周圍可使用的臨時設(shè)施場地周圍公用事業(yè)狀況，如水電供應(yīng)、現(xiàn)場以及通往現(xiàn)場的公路、鐵路、水路、航空條件等各種通訊條件，能力和價格與項目相關(guān)企業(yè)的情況，能力，企業(yè)的戰(zhàn)略，對項目的要求，基本的方針政策合資者的能力，基本情況，戰(zhàn)略，對項目的企求，政策等工程承包商，供應(yīng)商的基本情況項目的主要競爭對手的基本情況社會人文方面：項目所在地人的文化素質(zhì)，價值取向，商業(yè)習(xí)慣；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗和禁忌；人口素質(zhì)；周邊組織對項目的需求，態(tài)度項目所需要的勞動力和管理人員狀況：勞動力的熟練程度，技術(shù)水平，工作效率，吃苦精神

；勞動力的培養(yǎng)，訓(xùn)練狀況；當(dāng)?shù)亟逃貏e是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育的情況技術(shù)環(huán)境，即項目相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范，技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)能力，解決項目運行和建造問題技術(shù)上可能性同類工程的工期成本效率，存在問題，經(jīng)驗和教訓(xùn)針對項目的目標(biāo)設(shè)計可行性研究計劃和控制項目基礎(chǔ)設(shè)施項目各參加者的情況其他方面同類工程比較舉例：某公司對自營工程的風(fēng)險分類業(yè)主履約風(fēng)險工程項目施工風(fēng)險商務(wù)性風(fēng)險組織性風(fēng)險技術(shù)性風(fēng)險合同風(fēng)險分包風(fēng)險人工漲價風(fēng)險材料設(shè)備漲價風(fēng)險材料設(shè)備消耗風(fēng)險工程簽證索賠和結(jié)算風(fēng)險工程款回收風(fēng)險項目合同條件變更風(fēng)險成本管理風(fēng)險中介機構(gòu)履約風(fēng)險監(jiān)理履約風(fēng)險社會與環(huán)境性風(fēng)險法律法規(guī)風(fēng)險自然災(zāi)害風(fēng)險地質(zhì)條件風(fēng)險第三方風(fēng)險工地環(huán)境風(fēng)險工程質(zhì)量風(fēng)險項目安全風(fēng)險工程工期風(fēng)險公司管理風(fēng)險“四新”應(yīng)用風(fēng)險社會監(jiān)督風(fēng)險人員任用風(fēng)險資源配置風(fēng)險項目風(fēng)險管理模式風(fēng)險制度風(fēng)險信息風(fēng)險舉例：某公司對公司風(fēng)險的分類戰(zhàn)略風(fēng)險指經(jīng)營決策失誤或?qū)Q策執(zhí)行不當(dāng)給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性指由于國家、地方政策調(diào)整，導(dǎo)致公司發(fā)生損失的可能性。政策風(fēng)險指市場環(huán)境因素造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。市場風(fēng)險指交易方不能正常履行合約給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。信用風(fēng)險由于公司內(nèi)部控制不健全或者失效、運營過程中的操作失誤或疏忽而造成意外損失的可能性運營風(fēng)險指公司在融資、投資、擔(dān)保、資產(chǎn)管理、資金支付過程中發(fā)生失誤的而造成損失的可能性。財務(wù)風(fēng)險指交易合約不符合有關(guān)法律法規(guī)或承擔(dān)不應(yīng)有的法律責(zé)任給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。法律風(fēng)險—國家政策宏觀調(diào)控；—承包項目所在地投資環(huán)境變化、權(quán)力部門干預(yù)；—國內(nèi)外建筑行業(yè)惡性競爭：包括工程圍標(biāo)、串標(biāo)等排擠行為、地方行業(yè)壟斷、排外行為等；—國內(nèi)勞務(wù)、建材市場發(fā)生異常：包括市場供應(yīng)短缺或價格暴漲。—建設(shè)投資方破產(chǎn)、資金短缺或缺乏誠信，惡意壓價或拖欠；—供應(yīng)商、合作方過失或違約；—工程投標(biāo)與合同訂立風(fēng)險：包括投標(biāo)價計算失誤，或合同存在重大瑕疵；—工程設(shè)計與施工設(shè)計風(fēng)險：包括設(shè)計不合理、設(shè)計差錯或失誤導(dǎo)致工程質(zhì)量不合要求；—質(zhì)量與安全管理風(fēng)險：包括工程質(zhì)量事故，或發(fā)生傷殘、死亡等生產(chǎn)安全事故；—區(qū)域單位管理風(fēng)險：管理失控，或項目管理組織體系不完善或不能有效運行，導(dǎo)致不能履約—員工違規(guī)操作行為：包括對外業(yè)務(wù)管理失控或漏洞，違反公司規(guī)章制度或法律法規(guī)；—項目成本管理與費用控制風(fēng)險：包括成本反映不真實，或費用預(yù)算指標(biāo)分配不當(dāng)導(dǎo)致資源配置不合理，或成本、費用支出不合理；—商務(wù)合同中的潛在風(fēng)險；—分包、聯(lián)營、合作單位存在履約風(fēng)險。風(fēng)險評估是指將辯識出并經(jīng)分類的風(fēng)險據(jù)其權(quán)重大小予以排隊，為有針對性、有重點地管理好風(fēng)險提供科學(xué)依據(jù)經(jīng)過風(fēng)險評估，可將風(fēng)險分為以下幾個等級：Ⅰ級嚴重風(fēng)險0.1≤權(quán)重≤1Ⅱ級一般風(fēng)險0.01≤權(quán)重≤0.1Ⅲ級輕微風(fēng)險0≤權(quán)重≤0.01在風(fēng)險評估階段，可根據(jù)風(fēng)險的發(fā)生機率以及發(fā)生后可能產(chǎn)生的影響大小，對已識別的風(fēng)險進行分級。在大多數(shù)工程中，風(fēng)險數(shù)不勝數(shù)，因此不可能在所有風(fēng)險上都投入同樣的精力。風(fēng)險評估的目的就是為了分清風(fēng)險的輕重緩急，以便為將來如何分配精力提供準(zhǔn)那么。對于以上不同等級的風(fēng)險應(yīng)給予不同程度的重視。尤其是對于被評估為Ⅰ級的嚴重風(fēng)險，應(yīng)進一步分析，給出相應(yīng)的控制措施；對于被評估為Ⅱ級的一般風(fēng)險，應(yīng)給以足夠重視；對于被評估為Ⅲ級的輕微風(fēng)險，給予一般管理即可。概率（可能性）損失風(fēng)險增大Ⅰ級高度風(fēng)險區(qū)Ⅱ級中度風(fēng)險區(qū)Ⅲ級低度風(fēng)險區(qū)1.4工程工程的風(fēng)險管理工程風(fēng)險管理的概念工程風(fēng)險的識別、分析評估工程風(fēng)險的應(yīng)對方案、措施在全面分析評估風(fēng)險因素的根底上，制定有效的管理方案是風(fēng)險管理工作的成敗之關(guān)鍵，方案應(yīng)詳實、全面、有效可行、適用、有效性原則經(jīng)濟、合理、先進性原則主動、及時、全過程原則綜合、系統(tǒng)、全方位原則管理方案首先應(yīng)針對已識別的風(fēng)險源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。管理方案涉及的多項工作和措施應(yīng)力求管理成本的節(jié)約，管理信息流暢、方式簡捷、手段先進才能顯示出高超的風(fēng)險管理水平。遵循主動控制、事先控制的管理思想，根據(jù)不斷發(fā)展變化的環(huán)境條件和不斷出現(xiàn)的新情況、新問題，及時采取應(yīng)對措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險管理的特點和優(yōu)勢。風(fēng)險管理是一項系統(tǒng)性、綜合性極強的工作，不僅其產(chǎn)生的原因復(fù)雜，而且后果影響面廣，所需處理措施綜合性強。要全面徹底的降低乃至消除風(fēng)險因素的影響，必須采取綜合治理原則，動員各方力量，科學(xué)分配風(fēng)險責(zé)任，建立風(fēng)險利益的共同體和項目全方位風(fēng)險管理體系，才能將風(fēng)險管理的工作落到實處。風(fēng)險管理方案的制定原則工程風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)在風(fēng)險評估的根底上根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)的不同有區(qū)別的采取風(fēng)險評估項目風(fēng)險超過了可接受水平項目風(fēng)險在接受水平內(nèi)停止項目取消項目拯救項目項目風(fēng)險應(yīng)對方法回避風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險接受風(fēng)險減輕風(fēng)險潛在風(fēng)險階段的管理方法—一般使用風(fēng)險規(guī)避的方法，即通過預(yù)先采取措施對風(fēng)險的進程和后果進行控制和管理風(fēng)險發(fā)生階段的管理方法—在這一階段通常使用各種風(fēng)險化解的方法，即風(fēng)險轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)等對風(fēng)險及其后果進行控制和管理風(fēng)險造成后果階段的管理方法—在這一階段，人們可以采取消減風(fēng)險后果的措施去降低由于風(fēng)險的發(fā)生和發(fā)展所造成的損失不同階段的不同方法不同性質(zhì)的不同方法風(fēng)險管理的綜合性措施主要有經(jīng)濟性措施、技術(shù)性措施和組織管理性措施等三類風(fēng)險管理的綜合性措施經(jīng)濟性措施合同方案設(shè)計〔風(fēng)險分配方案、合同結(jié)構(gòu)設(shè)計、合同條款設(shè)計〕保險方案設(shè)計〔引入保險機制、保險清單分析、保險合同談判〕管理本錢核算技術(shù)性措施預(yù)測技術(shù)措施〔模型選擇、誤差分析、技術(shù)可靠性分析組織管理性措施主要是貫徹綜合、系統(tǒng)、全方位原那么和經(jīng)濟、合理、先進性原那么，包括管理流程設(shè)計、確定組織結(jié)構(gòu)、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)制定、人員選配、崗位職責(zé)分工，落實風(fēng)險管理的責(zé)任等。還應(yīng)提倡推廣使用風(fēng)險管理信息系統(tǒng)等現(xiàn)代管理手段和方法，建立風(fēng)險預(yù)警機制技術(shù)性措施應(yīng)表達可行、適用、有效性原那么，主要有：可靠性評估〕決策技術(shù)措施〔模型比選、決策程序和決策準(zhǔn)那么、決策可靠性預(yù)評估和效果后評估〕只有做好風(fēng)險控制工作，才可以說風(fēng)險管理者成功地管理了風(fēng)險。工程風(fēng)險控制的措施和方法主要有8種風(fēng)險回避風(fēng)險降低風(fēng)險抵消風(fēng)險分離風(fēng)險分散風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險自留應(yīng)急計劃風(fēng)險控制損失概率（可能性）風(fēng)險增大高度風(fēng)險區(qū)中度風(fēng)險區(qū)低度風(fēng)險區(qū)風(fēng)險回避是指當(dāng)工程風(fēng)險發(fā)生的可能性太大，或一旦風(fēng)險事件發(fā)生造成的損失太大時，主動放棄該工程或改變工程目標(biāo)工程管理者回避了風(fēng)險，防止了承擔(dān)風(fēng)險造成的損失也使工程管理者失去了可能從風(fēng)險中獲取贏利的時機經(jīng)常采取這種消極方法，就會失去生存、競爭能力，就會被淘汰某風(fēng)險所致的損失頻率和損失幅度都相當(dāng)高應(yīng)用其他風(fēng)險管理方法的本錢超過了其產(chǎn)生的效益考慮采取此種方法的情況采用這種控制方法的時機工程決策階段采用這種控制方法的利弊如果工程管理者既想生存開展又想回避風(fēng)險，不宜采用此項控制方法。投標(biāo)報價前，應(yīng)認真分析業(yè)主所在國的政治、經(jīng)濟狀況，業(yè)主的工程款落實情況和支付信譽編標(biāo)報價階段，要熟悉招標(biāo)文件，做好現(xiàn)場勘查，在單價和總價中考慮風(fēng)險因素假設(shè)發(fā)現(xiàn)工程所面臨的風(fēng)險超出自己所能承受的限度，應(yīng)及時終止工程以躲避風(fēng)險。承包商的風(fēng)險回避策略不是所有的風(fēng)險都能采取回避方法，如自然災(zāi)害、自然死亡等，是不能回避的回避一種風(fēng)險可能會產(chǎn)生一種新風(fēng)險，如采用優(yōu)質(zhì)材料代替劣質(zhì)材料防止質(zhì)量風(fēng)險，同時可能引起本錢風(fēng)險。本卷須知風(fēng)險降低又稱風(fēng)險減輕，恰當(dāng)采用可以增加工程成功的概率制定先進的、經(jīng)濟合理的施工方案，同時擬定經(jīng)濟可行的技術(shù)組織措施方案實行全面本錢控制：—降低材料本錢，對主要材料實行限額領(lǐng)用—健全收料制度，實行三級收料—合理組織安排材料的進出場，防止材料的毀損以及增加材料的二次搬運費用—降低人工及機械費用—改善勞動組織，減少窩工浪費，加強勞動紀(jì)律，嚴格控制計時工—正確選配和合理利用機械設(shè)備，提高機械設(shè)備的利用率和完好率，加強現(xiàn)場設(shè)備的維修、保養(yǎng)工作，降低大修、經(jīng)常性修理等各項費用的開支，并防止機械設(shè)備的閑置—加強租賃設(shè)備方案的管理，充分利用社會閑置機械資源，從不同角度降低機械使用費用降低施工管理費用。根據(jù)施工預(yù)算及工期要求，制訂出費用開支方案，并嚴格按照方案執(zhí)行。精簡管理人員，嚴格出差審批手續(xù)。嚴格控制業(yè)務(wù)招待費用的支出。及時辦理竣工驗收，編制工程竣工決算，按照施工合同規(guī)定的時間辦理決算送審及時進行現(xiàn)場簽證，追加合同價款辦理工程結(jié)算，確保取得足額結(jié)算收入，加速竣工工程款的收取。按照工程保修規(guī)定，根據(jù)實際工程量，合理預(yù)計可能發(fā)生的維修費用，并制定保修方案，控制保修費用施工過程的措施施工完成后的措施風(fēng)險降低〔減輕〕的含義

降低風(fēng)險發(fā)生的概率

一旦風(fēng)險事件發(fā)生盡量降低其損失風(fēng)險抵消是指將一些風(fēng)險加以合并抵消，以便降低風(fēng)險損失例如：提出合理的風(fēng)險保證金，這是從財務(wù)的角度為風(fēng)險作準(zhǔn)備在報價中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險費，以抵消或減少風(fēng)險發(fā)生時的損失。風(fēng)險別離是指將各個風(fēng)險單位別離間隔，以防止發(fā)生連鎖反響或互相牽連常用于承包工程中的采購和分包，如：—為了盡量減少因匯率波動而遭致的匯率風(fēng)險，承包商可在假設(shè)干不同的國家采購設(shè)備，付款采用多種貨幣。這樣即使發(fā)生大幅度波動，也不會全都導(dǎo)致?lián)p失風(fēng)險—工程分包是選用多家分包單位在施工過程中，對材料進行分隔存放，別離風(fēng)險單位，防止材料集中于一處時可能遭受同樣的損失可以將風(fēng)險局限在一定的范圍內(nèi)，從而到達減少損失的目的。作用應(yīng)用同風(fēng)險分散不同風(fēng)險分散是指通過增加風(fēng)險的單位以減輕總體風(fēng)險的壓力，共同分攤集體風(fēng)險，從而減輕風(fēng)險的可能后果企業(yè)內(nèi)部擴張，增設(shè)實體以分散風(fēng)險企業(yè)兼并從而加大風(fēng)險承受能力多攬工程、廣種博收可防止單一工程上的過大風(fēng)險承包工程付款采用多種貨幣組合工程聯(lián)合承包風(fēng)險別離是對風(fēng)險單位進行分隔、限制以防止互相涉及，從而發(fā)生連鎖反響風(fēng)險分散是通過增加風(fēng)險單位以減輕總體風(fēng)險的壓力，到達共同分攤集體風(fēng)險的目的工程實踐風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指在風(fēng)險事件發(fā)生時將損失的一局部或全部轉(zhuǎn)移到工程以外的第三方身上分包辯護協(xié)定無責(zé)任約定采用時機在相應(yīng)合同或協(xié)議中已有相關(guān)約定必須讓風(fēng)險承受者得到一定的好處對于準(zhǔn)備轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險，盡量讓最有能力的承受者分擔(dān)采用方式保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移—通過購置保險的方法將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司或保險機構(gòu)—通過保險以外的其他手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去投標(biāo)擔(dān)保：提交投標(biāo)保證金〔俗稱抵押金〕或投標(biāo)保函，保證一旦中標(biāo)，那么履行受標(biāo)簽約承包工程。履約擔(dān)保：是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。預(yù)付款擔(dān)保：為保證工程預(yù)付款用于該工程工程。維修擔(dān)保：是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時，承包商負責(zé)維修而提供的擔(dān)保。擔(dān)保合資經(jīng)營開脫責(zé)任合同工程業(yè)主的風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險自留是指將風(fēng)險留給自己承擔(dān)采取風(fēng)險降低、風(fēng)險抵消、風(fēng)險別離、風(fēng)險分散等方法都無法控制時，可考慮采取風(fēng)險自留的方法。處理風(fēng)險的本錢大于承擔(dān)風(fēng)險所付出的代價預(yù)計某一風(fēng)險發(fā)生可能造成的最大損失，工程管理者本身可以平安承擔(dān)當(dāng)采用其他的風(fēng)險控制方法的費用超過風(fēng)險造成的損失缺乏風(fēng)險管理的技術(shù)知識，以至于自身愿意承擔(dān)風(fēng)險損失當(dāng)風(fēng)險降低、風(fēng)險抵消、風(fēng)險別離、風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等風(fēng)險控制方法均不可行時自留費用低于保險公司所收取的費用企業(yè)的期望損失低于保險人的估計企業(yè)有較多的風(fēng)險單位〔意味著單位風(fēng)險小，且企業(yè)有能力準(zhǔn)確地預(yù)測其損失〕企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟能力風(fēng)險管理目標(biāo)可以承受年度損失的重大差異費用和損失支付分布于很長的時間里，因而導(dǎo)致很大的時機本