本文格式為Word版，下載可任意編輯——2022證券從業(yè)資格考試常考點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)2022證券從業(yè)資格考試常考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)

導(dǎo)語：證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中采納客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

考點(diǎn)二冒證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理

賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

考點(diǎn)三證券賬戶的管理及操作模范

證券賬戶的管理及操作模范如下：

1證券賬戶的`開立。

2證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。

3證券賬戶注冊資料的查詢。

4證券賬戶注冊資料的變更。

5證券賬戶合并。

6證券賬戶注銷。

7非交易過戶。

考點(diǎn)四資金賬戶的管理及操作模范

資金賬戶證券資金臺賬管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易囑托品種、交易囑托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

資金賬戶的管理及操作模范概括如下：

1資金賬戶的開立。

2客戶申請開通網(wǎng)上交易囑托方式已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶。

3客戶申請開通其他交易囑托方式或其他交易品種。

4自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

5客戶囑托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

6開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶。

7賬戶掛失、補(bǔ)辦。

8賬戶解掛。

9客戶重要資料變更。

10密碼修改、清密。客戶密碼遺忘或需柜臺修改密碼的，可賦予清密，由客戶本人重新設(shè)定密碼。

11撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。

12資金賬戶證券賬戶銷戶。

考點(diǎn)五經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的遏止行為

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的遏止行為如下：

1不得為客戶的股票申購和交易供給融資融券。

2不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

3不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

4不得違背客戶的指令買賣證券，或采納代為客戶抉擇證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)囑托。

5不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

6不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶舉行不必要的證券買賣。

7不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外采納客戶囑托和舉行清算、交收。

8不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。

9不得散布謠言或其他