期貨從業資格考試（二科合一）2021真題1.期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務,并（）。資料來源：文得學習網，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網查找。A.滿足投資者的各項要求B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權益D.為投資者創造最大權益【答案】C.根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員受紀律懲戒后,享有（）權利。A.上訴B.申訴C.抗辯D.申請行政復議【答案】B.根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構.中國期貨業協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A.中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和審查.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D5.期貨公司借入次級債務的，可以按照規定計入凈資本，并在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。57310【答案】A6.K線圖中，一根無上影線的陽線通常表明（）0A.最低價等于開盤價B.最高價等于收盤價C.最高價等于開盤價D.收盤價與開盤價重合【答案】B.看漲期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（）oA.執行價格相同的看跌期權.更低執行價格的看漲期權C.執行價格相同的看漲期權D.更高執行價格的看跌期權【答案】C8.下列關于滬深300股指期貨合約的正確表述是（）。A.合約最低交易保證金是合約價值的10%.最后交易日的價格限制為上一交易日結算價正負10%C.最小變動價位是0.1點D.合約乘數為每點300元【答案】D資料來源：文得學習網，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網查找。.以下適用國債期貨賣出套期保值的情形主要有（）。A.計劃利用債券融資，擔心利率上升，融資成本上升浮動利率計息的資金貸出方，擔心利率下降，貸款收益降低C.固定利率計息的借款人，擔心利率下降，資金成本相對增加D.計劃買入債券，擔心利率下降，債券價格上升【答案】A.在我國期貨市場上，會員的結算準備金是指會員為了交易結算在（）中預先存入的資金，是未被合約占用的資金。A.投資者資金賬戶B.會員專用結算賬戶C.會員專用資金賬戶D.交易所專用結算賬戶【答案】D11.企業的現貨頭寸屬于空頭的情形是（）。A.計劃在未來賣出某商品或資產B.持有商品或資產C.已按固定價格約定在未來購買某商品或資產D.已按固定價格約定在未來出售某商品或資產，但尚未持有實物商品或資產【答案】D.2015年4月初，某玻璃加工企業與貿易商簽訂了一批兩年后交收的銷售合同，為規避玻璃價格風險，該企業賣出FG1604合約。至2016年2月，該企業將進行展期，合理的操作是（）oA.平倉FG1604,開倉賣出FG1602B.平倉FG1604,開倉賣出FG1603C.平倉FG1604,開倉賣出FG1608D.平倉買入FG1602,開倉賣出FG1603【答案】C.2015年10月，某交易者賣出執行價格為1.1522的CME歐元兌美元看跌期貨期權（美式），權利金為0.0213。不考慮其他交易費用，期權履約時該交易者（）。A,賣出歐元兌美元期貨合約的實際收入為1.1309B.買入歐元兌美元期貨合約的實際成本為1.1522C.賣出歐元兌美元期貨合約的實際收入為1.1735D.買入歐元兌美元期貨合約的實際成本為1.1309【答案】D.期貨價格能反映合約標的物的未來一定時期的變化趨勢，具有（）=A.穩定性B.持久性C.預期性D,滯后性【答案】C.關于利率上限期權的描述，正確的是（）oA.如果市場參考利率低于協定利率上限，則買方向賣方支付市場利率低于協定利率上限的差額B.如果市場參考利率高于協定利率上限，則賣方向買方支付市場利率高于協定利率上限的差額C.為保證履約，買賣雙方均需要支付保證金D.如果市場參考利率高于協定利率上限，則賣方不需承擔任何支付義務【答案】B.證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）oA.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨行紀合同C.委托理財協議D.期貨經紀合同【答案】A.下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（）oA.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員B.為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾C.期貨公司與其股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營、獨立核算D.期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求【答案】C.根據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.國務院B.國務院期貨監督管理機構C.國務院期貨監督管理機構派出機構D,中國期貨業協會【答案】B19.甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，獲準使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以補償，客戶張某的15萬元保證金損失可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）o14.5萬元15萬元14萬元10萬元【答案】A20.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A.客戶聯系方式B.客戶統一開戶編碼C.客戶有效身份證明文件號碼D.客戶姓名或者名稱【答案】D21.下列關于期權內涵價值的說法，正確的是（）0A.看跌期權的實值程度越深，期權的內涵價值越小B.平值期權的內涵價值最大C.看漲期權的實值程度越深，期權的內涵價值越大D.看跌期權的虛值程度越深，期權的內涵價值越大【答案】C22.銅生產企業利用銅期貨進行賣出套期保值的情形是（）oA.以固定價格簽訂了遠期銅銷售合同B.有大量銅庫存尚未出售C.銅精礦價格大幅上漲D.銅現貨價格遠高于期貨價格【答案】B23.2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）oA.香港證券交易所B.香港商品交易所C.香港聯合交易所D.香港金融交易所【答案】C24.跨品種套利，是指利用兩種或兩種以上不同的（）的商品之間的期貨合約價格差異進行套利，以期在有利時機同時將這些合約對沖平倉獲利。A,且互不相關B.需要賣出C.但相互關聯D.需要買進【答案】C.以下關于國債期貨最便宜可交割債券的描述，正確的是（）。A.隱含回購利率最低的債券是最便宜可交割債券B.市場價格最低的債券是最便宜可交割債券C.隱含回購利率最高的債券是最便宜可交割債券D.市場價格最高的債券是最便宜可交割債券【答案】C.下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金B.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全C.全面結算會員期貨公司應當使用自有資金繳納結算擔保金D.期貨公司應當按照期貨保證金存管監控機構的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金【答案】D.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.合理、有效B.保障投資者合法權益和公平救助C.取之于市場、用之于市場D.公開、公平、公正【答案】B28.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以罰款B.4萬元以上5萬元以罰款3萬元以上10萬元以罰款3萬元以上5萬元以罰款【答案】C.中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。1552010【答案】D.根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）元人民幣。100萬80萬50萬30萬【答案】A.某交易者賣出4張歐元期貨合約，成交價為EUR/USD=1.3210（gp1歐元兌1.3210美元），后又在EUR/USD=1.3250價位上全部平倉（每張合約的金額為12.50萬歐元），在不考慮手續費的情況下，該筆交易（）美元。A.盈利2000B.虧損500C.虧損2000D.盈利500【答案】C32.下列關于我國期貨交易所集合競價的說法正確的是（）oA.開盤集合競價在開盤前5分鐘內進行B.收盤集合競價在收盤前5分鐘內進行C.收盤集合競價在開盤前10分鐘內進行D.開盤集合競價在開盤前10分鐘內進行【答案】A33.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，可以（）。A.代客戶進行期貨交易B.代客戶進行期貨結算C.代客戶利用證券資金賬戶劃轉期貨保證金D.協助辦理開戶手續【答案】D34.某國債券期貨合約與可交割國債的基差的計算公式為（）。A.國債現貨價格-國債期貨價格X轉換因子B.國債期貨價格-國債現貨價格/轉換因子C.國債現貨價格-國債期貨價格/轉換因子D.國債現貨價格X轉換因子-國債期貨價格【答案】A35.一般而言，期權合約標的物價格的波動率越大，貝IJ（ ）oA.期權的價格越低B.看漲期權的價格越高，看跌期權的價格越低C.期權的價格越高D.看漲期權的價格越低，看跌期權的價格越高【答案】C36,下列關于客戶投訴方面的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備B.期貨公司應當公開投訴處理流程C.期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】A37.根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是A.中國期貨業協會B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C.下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.審議總經理提出的財務預算方案B.決定對違規行為的紀律處分C.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作D.決定設立專門委員會【答案】C.期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（ ）oA.作出行政處罰及時移送中國證監會處理C.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】B40.證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）oA.期貨經紀合同B.期貨行紀合同C.期貨中間介紹業務委托協議D.委托理財協議【答案】C41.將期指理論價格上移一個交易成本之后的價位稱為（）oA.無套利區間的上界B.遠期理論價格C.無套利區間的中間價位D.無套利區間的下界【答案】A.若國債期貨到期交割價為100元，某可交割國債的轉換因子為0.9980,應計利息為1元，其發票價格為（）099.20元101.20元98.80元100.80元【答案】D.期權的賣方（）oA.不承擔在規定的時間內履行期權的義務，也不享有相應的權利B.承擔在規定的時間內履行期權的義務，但不享有相應的權利C.承擔在規定的時間內履行期權的義務，也享有相應的權利D.享有在規定的時間內履行期權的權利【答案】B44.當股指期貨價格與相應現貨價格的價差超過交易成本時，交易者可考慮采取（）獲利。A.投機交易B.套期保值交易C.套利交易D.點價交易【答案】C45.促使期貨價格和現貨價格趨向一致的制度是（）。A,持倉限額制度B.交割制度C.保證金制度D.風險準備金制度【答案】B.根據《期貨從業人員管理辦法》，不屬于期貨從業人員的是（）。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員B.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員C.期貨交易所自營會員中的工作人員D.期貨公司的管理人員【答案】C.下列關于期貨公司營業部負責人的表述，正確的是（）oA.營業部負責人應當通過中國證監會認可的資質測試B.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在作出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告C.營業部負責人應當具有期貨從業人員資格D.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格【答案】C.被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在期貨經營機構中執業的，在申請從業資格前應當()oA.參加聘用公司的職業培訓B.重新參加中國期貨業協會組織的資格考試C.申請資格考試豁免D.參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓【答案】D.()對經營機構履行適當性義務進行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.中國證監會及其派出機構D.中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會【答案】C.期貨公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認收到通知的,由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司C.期貨公司經紀人D.客戶【答案】B.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。1235【答案】D.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。24個月12個月C.6個月D.3個月【答案】C.全面結算會員期貨公司應當以（）向期貨交易所繳納結算擔保金。A.自有資金B.風險準備金C.客戶保證金D.非結算會員保證金【答案】A.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）0A.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶D.期貨交易所實行當日無負債結算制度【答案】C.期貨公司