建立HSE管理體系指導手冊

中石化安工院

國家職業安全衛生管理體系認證中心（青島）

2002年8月

建立HSE管理體系指導手冊

中石化安工院

國家職業安1領導承諾、支持、參與初始狀態評審HSE意識培訓風險評估法規識別、獲取、記錄體系策劃、編寫體系文件體系試運行和正式運行審核、糾正與預防措施管理評審、持續改進成立工作小組、策劃HSE方針制定目標、指標及管理方案建立及實施HSE管理體系步驟領導承諾、支持、參與初始狀態評審HSE意識培訓風險評估法規識2危害識別工作的總體目標危害識別工作的總體目標3各科室、各基層隊危害識別與風險評價報管理者代表審批上交到HSE推進辦填寫JHA、SCL分析表、重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單推進辦及各單位制定階段性（每周或每月）檢查計劃，檢查各項措施落實情況推進辦組織制定基層隊、各科室日常用危害識別與風險評價表HSE推進辦將檢查結果定期（每周或每月）向管理者代表匯報，向各單位通報HSE推進辦將審批結果傳達到各科室、基層隊，并實施推進辦審核，提出修改意見并與基層隊、科室協商溝通推進辦組織各科室確定廠級、各科室和基層隊級重大及不可容忍風險及控制措施各基層隊、各科室根據規定進行日常危害識別與風險評價推進辦、各科室、各基層隊分別保存危害識別與風險評價的記錄各科室、各基層隊危害識別與風險評價報管理者代表審批上交到HS4

職業衛生調查表

（與安全檢查表配合使用，用于識別職業衛生方面的危害）

單位：

崗位：部位：

危害標準現在的水平是否存在危害規定個體防設施現有個體防護設施噪聲

粉塵

射線

苯

硫化氫

腈化鉀

光照強度

振動

地方病————————

傳染病

5附錄4－2 工作危害分析(JHA)記錄表

單位：工作/任務：

區域/工藝過程：

分析人員及崗位：

日期：

序號工作步驟（8~12步）危害主要后果(參見后果的嚴重性評估準則)現有安全控制措施（參見危害發生的可能性評估準則）LS風險度（R）建議改正/控制措施偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度防范、控制措施

附錄4－2 工作危害分析(JHA)記錄表序號工作步驟（8~16附錄4－1 安全檢查（SCL）分析記錄表

單位：區域/工藝過程：

裝置/設備/設施：

分析人員：

日期：序號檢查項目標準產生偏差的主要后果(參見后果的嚴重性評估準則)現有安全控制措施（參見危害發生的可能性評估準則）LS風險度（R）建議改正/控制措施偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度防范、控制措施

附錄4－1 安全檢查（SCL）分析記錄表序號檢查項目標準產生7評估危害及影響后果的嚴重性（S）

影響類別

嚴重性

分數人員傷亡程度財產損失停工時間法規及規章制度符合狀況形象受損程度5·

死亡·

終身殘廢·

喪失勞動能力3萬元3天違法河南省或同行業4·

部分喪失勞動能力·

職業病·

慢性病·

住院治療2萬元2天潛在不符合法律法規中石化集團3需要去醫院治療，但不需住院1萬元1天不符合集團公司規章制度標準管理局2·

皮外傷·

短時間身體不適小于1萬元半天不符合公司規章制度鉆井處（采油廠）1沒有受傷無沒有誤時完全符合本崗位評估危害及影響后果的嚴重性（S）

影響類別

人員傷亡程度財產8危害事件發生的可能性(L)分數偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度（意識、技能、經驗）防范、控制措施5每天發生，經常從來沒有檢查沒有操作規程不勝任（無任何培訓、意訓不夠、缺乏經驗）無任何防范或控制措施4每月發生偶爾檢查或大檢查有，但只是偶爾執行

不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發生月檢有操作規程，只是部分執行一般勝任有，但沒有完全使用（如個人防護用品）2每年發生周檢有、但偶爾不執行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用或出差錯1偶爾或一年以上發生日檢有操作規程，而且嚴格執行高度勝任（培訓充分，經驗豐富，意識強）有效防范控制措施。危害事件發生的可能性(L)分數偏差發生頻率安全檢查操作規程員9風險評估表

嚴重性可能性

1

2

3

4

51123452246810336912154481216205510152025風險評估表

11234522468103369110風險控制措施及實施期限

風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20－25不可容忍在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估立刻15－16巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9－12中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理4－8可容忍可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理<4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄

風險控制措施及實施期限 風險度等級應采取的行動/實施期限2011重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單序號

危害

后果、影響

風險等級部門、裝置、工藝、設施

改進措施操作/技術/財務/人力資源需求/限制評估負責人參考序號

重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單序號

部門、裝置、12附錄2環境因素識別表單位：識別人及崗位：環境因素過去現在將來正常異常緊急正常異常緊急正常異常緊急廢氣排放（SO2、NOX、HC、CO2、等）

污水排放（含油污水、生活廢水等）

油污、化學品泄漏、土壤污染

固、液廢棄物的產生

有毒有害物質使用、產生、泄漏

噪音

大量異味、臭味散發，影響周邊居民，社區

粉塵彌漫引起空氣污染

余熱能源排放，造成能源浪費

使用對臭氧層造成破壞的物質（哈龍、CFC等）

資源使用水

電

氣

燃料

原料、三劑

附錄2環境因素識別表環境因素過去現在將來正常異常緊急正13環境因素評價表單位:區域/工段：識別人及崗位:日期:審核人:日期:序號活動/產品/服務環境因素狀態(正常/異常/緊急)環境影響（參考環境影響的嚴重性評估準則）環境影響的嚴重性（S）環境事件發生的頻率（L）環境影響的程度（R）是否重要環境因素建議的控制措施

環境因素評價表序號活動/產品/服務環境因素狀態環境影響（參14

環境影響的嚴重性（S）評價準則分數法規的符合性污染程度資源能源消耗商業形象空氣污染水體污染土壤污染噪音污染3違法大量排放空氣污染物（黑煙、粉塵、惡臭、天燃氣、SO2、CO2、氟里昂、哈龍，其他化學品）大量排放污水（含油污水；含K、P、N等富營養化污水；含酸、堿及其他化學品廢液大量排放固、液廢棄物（廢油、石棉墊、巖棉、油漆桶、廢油棉紗、手套、塑料制品、生活垃圾、廢電池、電纜等等）高噪音（壓縮機、高速泵、大型水泵、風機、特種車輛等等）大量使用水、電、氣、油、原料、材料、紙全國性影響2潛在不符合法規或其他要求中等排放空氣污染物中等排放污水中等排放中度中等地區性影響1完全符合少量排放或無排放少量排放污水或無排放少量或無排放低噪音少量無影響注：大量、中等、少量由公司根據實際情況制定

環境影響的嚴重性（S）評價準則分數法規的符合性污染程度資源15附錄5環境因素發生的頻率（L）評價準則分數頻率5很高、幾乎每天發生一次；或持續發生。4高、每周發生一次。3中等、每月發生一次。2低、每季發生一次。1不發生、或每年最多發生一次。

附錄5環境因素發生的頻率（L16

環境影響程度評價表嚴重性S

影響程度R頻率L

1

2

311232246336944812551015嚴重或不可容忍：10-15中等： 5-9輕微的或可容忍：1-4環境影響程度評價表嚴重性S

112322463317重要環境因素清單序號

環境因素

環境影響

影響程度等級所屬部門/車間

改進措施操作/技術/財務/人力資源需求/限制評估負責人參考序號

編制人：審核人：批準人：日期：日期：日期：重要環境因素清單序號

所屬部門/車間

操作/技術/財務/18法律法規及其他要求工作目標法律法規及其他要求工作目標19推進辦組織識別采油廠適用法律法規、規范、標準、制度等推進辦制定采油廠法律法規及其他要求目錄清單，摘錄條款發放上述記錄表到各科室、各基層隊各基層隊、各科室識別本單位適用的法律等，并摘錄條款下發有關法律法規其他要求清單及文本對最高管理層、各科室、各基層隊等單位的全體人員開展培訓法律法規及其他要求的執行情況檢查納入日常檢查（日檢、周檢、月檢、季檢等）推進辦組織開展法律法規符合性度評審，寫報告向管理者代表報告不符合糾正與預防

推進辦組織識別采油廠適用法律法規、規范、標準、制度等推進辦制定法律法規及其他要求目錄清單，摘錄條款發放上述記錄表到各科室、各基層隊各基層隊、各科室識別本單位適用的法律等，并摘錄條款下發有關法律法規其他要求清單及文本對最高管理層、各科室、各基層隊等單位的全體人員開展培訓法律法規及其他要求的執行情況檢查納入日常檢查（日檢、周檢、月檢、季檢等）推進辦組織開展法律法規符合性度評審，寫報告向管理者代表報告不符合糾正與預防

推進辦組織識別采油廠適用法律法規、規范、標準、制度等推進辦制20文件編寫小組工作目標文件編寫小組工作目標21HSE辦公室組織收集各科室、基層隊現在正在執行的規章制度、操作規程、作業指導書等與HSE有關的文件各科室開展文件清理，分現行有效、已作廢、應作廢但未作廢、有效但不完善等文件有效文件作有效標識已作廢文件按規定辦理作廢手續后由專業部門銷毀應作廢位未作廢文件報文件主管部門判廢后作廢有效但不完善的文件進行修訂補充新文件的審核、審批、標識、發放、登記、培訓根據危害及環境因素識別的結果修訂或制定新的文件編寫手冊和程序文件

HSE辦公室組織收集各科室、基層隊現在正在執行的規章制度、操22附錄6：作業活動的風險控制確定作業（包括工作內容、地點等）選定作業負責人及協助單位作業負責人召集與本作業相關的有代表性的人員成立危害識別小組，進行風險分析和基本情況調查確定本作業工作的基本步驟進行危害識別和環境因素識別，進行評估（分析方法可以選用不同方法）分析每個步驟需要使用到文件(包括程序文件、SOP以及WI)制定WI指導工作并報相關部門備案記錄、反饋制定作業的HSE管理方案（包括應急預案編寫參照應急管理程序）培訓相關人員實施（包括實施過程中的HSE管理）

沒有合適的控制文件有文件過程中變更管理參照變更管理程序文件實施過程中出現變更時分項目負責人再進行細分工作步驟組織人員協助單位涉及到供應商和承包商時參照HSE管理程序內容開出相關作業票證

附錄6：作業活動的風險控制確定作業（包括工作內容、地點等）選23

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國家職業安全衛生管理體系認證中心（青島）

2002年8月

建立HSE管理體系指導手冊

中石化安工院

國家職業安24領導承諾、支持、參與初始狀態評審HSE意識培訓風險評估法規識別、獲取、記錄體系策劃、編寫體系文件體系試運行和正式運行審核、糾正與預防措施管理評審、持續改進成立工作小組、策劃HSE方針制定目標、指標及管理方案建立及實施HSE管理體系步驟領導承諾、支持、參與初始狀態評審HSE意識培訓風險評估法規識25危害識別工作的總體目標危害識別工作的總體目標26各科室、各基層隊危害識別與風險評價報管理者代表審批上交到HSE推進辦填寫JHA、SCL分析表、重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單推進辦及各單位制定階段性（每周或每月）檢查計劃，檢查各項措施落實情況推進辦組織制定基層隊、各科室日常用危害識別與風險評價表HSE推進辦將檢查結果定期（每周或每月）向管理者代表匯報，向各單位通報HSE推進辦將審批結果傳達到各科室、基層隊，并實施推進辦審核，提出修改意見并與基層隊、科室協商溝通推進辦組織各科室確定廠級、各科室和基層隊級重大及不可容忍風險及控制措施各基層隊、各科室根據規定進行日常危害識別與風險評價推進辦、各科室、各基層隊分別保存危害識別與風險評價的記錄各科室、各基層隊危害識別與風險評價報管理者代表審批上交到HS27

職業衛生調查表

（與安全檢查表配合使用，用于識別職業衛生方面的危害）

單位：

崗位：部位：

危害標準現在的水平是否存在危害規定個體防設施現有個體防護設施噪聲

粉塵

射線

苯

硫化氫

腈化鉀

光照強度

振動

地方病————————

傳染病

28附錄4－2 工作危害分析(JHA)記錄表

單位：工作/任務：

區域/工藝過程：

分析人員及崗位：

日期：

序號工作步驟（8~12步）危害主要后果(參見后果的嚴重性評估準則)現有安全控制措施（參見危害發生的可能性評估準則）LS風險度（R）建議改正/控制措施偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度防范、控制措施

附錄4－2 工作危害分析(JHA)記錄表序號工作步驟（8~129附錄4－1 安全檢查（SCL）分析記錄表

單位：區域/工藝過程：

裝置/設備/設施：

分析人員：

日期：序號檢查項目標準產生偏差的主要后果(參見后果的嚴重性評估準則)現有安全控制措施（參見危害發生的可能性評估準則）LS風險度（R）建議改正/控制措施偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度防范、控制措施

附錄4－1 安全檢查（SCL）分析記錄表序號檢查項目標準產生30評估危害及影響后果的嚴重性（S）

影響類別

嚴重性

分數人員傷亡程度財產損失停工時間法規及規章制度符合狀況形象受損程度5·

死亡·

終身殘廢·

喪失勞動能力3萬元3天違法河南省或同行業4·

部分喪失勞動能力·

職業病·

慢性病·

住院治療2萬元2天潛在不符合法律法規中石化集團3需要去醫院治療，但不需住院1萬元1天不符合集團公司規章制度標準管理局2·

皮外傷·

短時間身體不適小于1萬元半天不符合公司規章制度鉆井處（采油廠）1沒有受傷無沒有誤時完全符合本崗位評估危害及影響后果的嚴重性（S）

影響類別

人員傷亡程度財產31危害事件發生的可能性(L)分數偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度（意識、技能、經驗）防范、控制措施5每天發生，經常從來沒有檢查沒有操作規程不勝任（無任何培訓、意訓不夠、缺乏經驗）無任何防范或控制措施4每月發生偶爾檢查或大檢查有，但只是偶爾執行

不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發生月檢有操作規程，只是部分執行一般勝任有，但沒有完全使用（如個人防護用品）2每年發生周檢有、但偶爾不執行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用或出差錯1偶爾或一年以上發生日檢有操作規程，而且嚴格執行高度勝任（培訓充分，經驗豐富，意識強）有效防范控制措施。危害事件發生的可能性(L)分數偏差發生頻率安全檢查操作規程員32風險評估表

嚴重性可能性

1

2

3

4

51123452246810336912154481216205510152025風險評估表

11234522468103369133風險控制措施及實施期限

風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20－25不可容忍在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估立刻15－16巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9－12中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理4－8可容忍可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理<4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄

風險控制措施及實施期限 風險度等級應采取的行動/實施期限2034重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單序號

危害

后果、影響

風險等級部門、裝置、工藝、設施

改進措施操作/技術/財務/人力資源需求/限制評估負責人參考序號

重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單序號

部門、裝置、35附錄2環境因素識別表單位：識別人及崗位：環境因素過去現在將來正常異常緊急正常異常緊急正常異常緊急廢氣排放（SO2、NOX、HC、CO2、等）

污水排放（含油污水、生活廢水等）

油污、化學品泄漏、土壤污染

固、液廢棄物的產生

有毒有害物質使用、產生、泄漏

噪音

大量異味、臭味散發，影響周邊居民，社區

粉塵彌漫引起空氣污染

余熱能源排放，造成能源浪費

使用對臭氧層造成破壞的物質（哈龍、CFC等）

資源使用水

電

氣

燃料

原料、三劑

附錄2環境因素識別表環境因素過去現在將來正常異常緊急正36環境因素評價表單位:區域/工段：識別人及崗位:日期:審核人:日期:序號活動/產品/服務環境因素狀態(正常/異常/緊急)環境影響（參考環境影響的嚴重性評估準則）環境影響的嚴重性（S）環境事件發生的頻率（L）環境影響的程度（R）是否重要環境因素建議的控制措施

環境因素評價表序號活動/產品/服務環境因素狀態環境影響（參37

環境影響的嚴重性（S）評價準則分數法規的符合性污染程度資源能源消耗商業形象空氣污染水體污染土壤污染噪音污染3違法大量排放空氣污染物（黑煙、粉塵、惡臭、天燃氣、SO2、CO2、氟里昂、哈龍，其他化學品）大量排放污水（含油污水；含K、P、N等富營養化污水；含酸、堿及其他化學品廢液大量排放固、液廢棄物（廢油、石棉墊、巖棉、油漆桶、廢油棉紗、手套、塑料制品、生活垃圾、廢電池、電纜等等）高噪音（壓縮機、高速泵、大型水泵、風機、特種車輛等等）大量使用水、電、氣、油、原料、材料、紙全國性影響2潛在不符合法規或其他要求中等排放空氣污染物中等排放污水中等排放中度中等地區性影響1完全符合少量排放或無排放少量排放污水或無排放少量或無排放低噪音少量無影響注：大量、中等、少量由公司根據實際情況制定

環境影響的嚴重性（S）評價準則分數法規的符合性污染程度資源38附錄5環境因素發生的頻率（L）評價準則分數頻率5很高、幾乎每天發生一次；或持續發生。4高、每周發生一次。3中等、每月發生一次。2低、每季發生一次。1不發生、或每年最多發生一次。

附錄5環境因素發生的頻率（L39

環境影響程度評價表嚴重性S

影響程度R頻率L

1

2

311232246336944812551015嚴重或不可容忍：10-15中等： 5-9輕微的或可容忍：1-4環境影響程度評價表嚴重性S

112322463340重要環境因素清單序號

環境因素

環境影響

影響程度等級所屬部門/車間

改進措施操作/技術/財務/人力資源需求/限制評估負責人參考序號