第七章

壟斷與壟斷競爭市場節壟斷的來源和分類第二節壟斷市場的廠商均衡和效率評價第三節壟斷競爭市場的廠商均衡壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第1頁!節壟斷的來源和分類

一、關于壟斷問題的討論近年，我國學術界和產業界就是否應當以及怎樣改革我國傳統的電信壟斷體制問題展開了激烈爭論。在美國，圍繞微軟（Microsoft)捆綁銷售(BundlingSale)瀏覽器是否屬于利用壟斷地位進行不公平競爭問題發生的一場被媒體稱為“世紀訴訟”的官司，也引起美國國內外廣泛關注。——為什么不同制度和發展背景下公共政策需要特別針對壟斷采取應對措施？——上述兩方面問題是否具有不同的實質性內涵？如有，是什么？壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第2頁!二、壟斷來源和分類以競爭程度作為分類標準，壟斷是與完全競爭完全相反的市場結構：一個廠商成為整個市場的供給方。觀察發現，不同市場實際存在的壟斷局面是由不同原因造成的。，規模經濟派生的壟斷（自然壟斷）。這是經濟學經典理論討論分析比較多的壟斷類型。回顧規模經濟概念：隨著產出數量擴大平均成本下降這樣一種數量和成本關系。一定技術條件下，一個廠商U形平均成本在達到市場有效規模之前可能一直處于下降階段，那么在這個市場上讓一個廠商提供所有供給可能成本最低即最有效率，而更多廠商同時進行生產則缺乏效率。因而規模經濟因素可能導致出現一個市場上僅有一個或很少幾個廠商壟斷或半壟斷情況。例如，如果兩家公司在一個城市的每街道上同時架設電線：其中一家把電力輸送到一家用戶，另一家則負責隔壁用戶的電力輸送，——這顯然缺乏效率。因而，在傳統技術條件下，單獨一個廠商通常是提供電話、水和燃氣等公共服務最有效的方式。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第3頁!二、壟斷來源和分類一是新的光纜纖維材料對傳統金屬傳導材料替代，大大降低了單位通訊能力的材料成本。二是在成本降低基礎上價格下降和人均收入提高，極大刺激了通訊市場消費需求擴展，使得有效市場規模急速擴大。三是無線通話新技術應用對傳統固話服務構成替代，有線電視網絡發展也對傳統電信業務構成潛在替代。結果使傳統電信領域壟斷局面受到沖擊，各國開始改變電信業壟斷體制和政策，探索如何為滿足新技術革命和消費要求的新的競爭性市場框架。——因而，自然壟斷保持“自然”對于技術的條件性，是一個有待進行經驗和理論研究的問題，并需要經濟學家和技術專家合作。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第4頁!二、壟斷來源和分類二是與網絡效應相聯系的需求方面規模經濟導致的壟斷。當一種產品對于消費者的價值或效用與這一產品其他使用者數量顯著正相關時，經濟學家認為存在網絡效應(NetworkEffects)。很多傳統產品沒有網絡效應或網絡效應很弱。例如，到麥當勞吃便餐，用餐人數與你的效用反而成反比；名牌襯衫也沒有網絡效應。有的產業或產品則不同。例如計算機應用軟件產品具有很強的網絡效應。微軟操作系統使用人數達到一定臨界點后，人們發現使用它具有更大的便利，并且使用微軟產品的知識和技能具有更高價值，結果有更多人使用這類軟件；而隨著使用人數增加，上述吸引更多人數的效果更加顯著和有力。這一已有使用者人數與新的使用者之間的互相支持的正反饋作用，導致微軟在視窗操作系統市場的近乎壟斷局面。微軟的崛起應當是現代信息產業中網絡效應導致壟斷的經典案例。可見，網絡的正反饋效應淘汰了規模較小的廠商，使市場集中度提高。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第5頁!二、壟斷來源和分類以電話網絡為例說明。電話對每一個用戶的效用顯然在于他可以無障礙的與其他的電話用戶相互通話，因而這里我們就以數字表示的用戶之間可以相互通話的機會來作為對用戶的效用值。現假設起初只有一個用戶安裝了電話，由于其無法通過電話與別人交流，因此該電話對這個用戶而言毫無效用，即效用為0。當又有一個用戶安裝了電話時，該用戶既可以打電話給對方又可以接聽對方打來的電話，這樣總效用為2，邊際效用（即增加一個用戶所新增的效用）為2。當第三個電話用戶加入時，總效用增至6，邊際效用為4。當電話用戶增至4個時，總效用達到12，邊際效用為6。以此類推可以發現隨著用戶數的增加，總效用值就會迅速增大，當用戶數為n大時，電話用戶的總效用就趨近于n2(見下表)。可見，電話網絡的總價值隨用戶數量的增加而呈“爆炸式增長”。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第6頁!二、壟斷來源和分類與傳統行業在供給方面表現出來的平均成本降低帶來的規模經濟有所不同，網絡效應是需求方面的規模經濟因素發生作用的結果。基于供給方面的規模經濟通常在它的產出數量達到市場有效規模之前就會完結，但與網絡效應相聯系的需求方面規模經濟則可能由于前面討論過的網絡信息產品成本結構的特點，有效規模存在極大的彈性。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第7頁!二、壟斷來源和分類

改革以來壟斷范圍總體是在不斷縮小，特別是近年改革行政壟斷力度加大。然而，特殊情況下也可能暫時出現壟斷范圍擴大情況。例如，98糧政通過制訂“糧食收購條例”試圖在80年代初期以來形成的雙軌制糧食流通市場上重新確立對收購環節的國有壟斷體制。我國電信改革與微軟案例根本不同之處，在于我國電信是行政性壟斷，事實表明，不必要的行政性壟斷既不合效率原則，也不合公平原則，應加快改革。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第8頁!二、壟斷廠商短期均衡的四種情況：PQdMR有超額利潤：P高于ACMCACAVC超額利潤為零：P與AC相等PQdMRMCACAVCPQdMR虧損最小：P位于AC和AVC之間MCACAVCPQdMR停止營業點：P與AVC相等MCACAVC壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第9頁!四、壟斷對社會福利的影響假設競爭的市場與壟斷者有相同的成本曲線。為使利潤最大化，壟斷廠商在邊際收益等于邊際成本之處生產，因此價格和產量PM和QM.。在一個競爭的市場中，價格必須等于邊際成本，因而競爭價格和產量（PC和QC）由平均收益（即需求）曲線與邊際成本曲線的交點決定。消費者剩余=-A-B；MRMCQCQABCQMPMPC0PD(AR)即使壟斷者的利潤通過稅收被征掉，并被再分配給消費者，仍然會有一定的非效率（技術性低效率），因為產量比競爭時要低，存在過剩的生產能力。社會福利凈損失=-B-C（分配性低效率）生產者剩余=A-C壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第10頁!五、壟斷的管制1．法律管制：如反壟斷法。2．價格管制（1）邊際成本定價：即政府把價格定在邊際成本曲線與市場需求曲線相交的水平上，此時廠商仍有經濟利潤，資源配置效率最佳（因為邊際成本線相當于行業供給曲線）；（2）平均成本定價：即政府把價格定在平均成本曲線與市場需求曲線相交的水平，目的是消除超額利潤，但效率不高，相當于存在最高限價。如果企業有自主權，將會減少產量到政府價格等于邊際成本的水平，低于邊際成本定價時的產量。P#PP*P#LACLMCPMRQ*Q#Q#壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第11頁!第三節壟斷競爭市場的廠商均衡二．壟斷競爭廠商的需求曲線和收益曲線1．需求曲線：因為有差別性，不是水平線；因為有替代性，比完全壟斷廠商的需求曲線更有彈性；斜率介于完全壟斷和完全競爭之間，具體取決于產品差異性的大小和替代性的高低；2．由于需求曲線向右向下傾斜，MR與P=AR不重合，MR較低且下降速度更快。QPAR=MR=PdMRdMR一、壟斷競爭市場的特征：（1）產品既存在差異性又存在替代性；（2）存在大量廠商（3）進出障礙不顯著壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第12頁!（3）、資源配置效果相對于完全競爭市場，壟斷競爭市場具有一定的壟斷勢力，因而同樣具有壟斷所帶來的非效率，體現在：價格高于邊際成本，有無謂損失；產量沒有達到使平均成本最低的水平，存在剩余生產能力。但這并不表明壟斷競爭就是一種不好的市場結構，原因在于：、在大多數壟斷競爭市場，壟斷勢力并不大，所以引起的無謂損失和剩余的生產能力不會很大。第二、產品多樣化的好處。這對消費者的利益是很大的，并且可能超過壟斷勢力造成的非效率成本。第三、對于剩余生產能力，經濟學家有不同認識，有人認為這是資源和效率浪費，也有人一定的剩余正是消費者的需要。如理發店的椅子，旅館的床位。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第13頁!二、壟斷來源和分類理解自然壟斷應當注意它是相對于“一定技術條件”而言的：如果技術發生革命性變化，壟斷格局也會隨之改變，原先自然壟斷也不再自然。當代電信技術/產業變革提供了一個自然壟斷由于技術革命而不再自然的故事。在傳統固話通訊技術條件下，建立固話通訊網絡一次性投資很高，市場容量相對比較低，因而一個網絡運營廠商平均成本有可能在達到市場有效規模之前處于下降階段，具有自然壟斷性質。然而，這一局面在過去幾十年間發生了實質性變化？壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第14頁!二、壟斷來源和分類第二，市場競爭產生的壟斷。這又分為與自然壟斷不同的兩類情況。一類情況是廠商通過研究開發，發明了某種新技術或新產品，并通過專利保證一段時期內其它廠商不能生產同類產品，從而造成壟斷地位。例如，一家藥廠投巨資開發出了一種新藥品，或者開發了一種可以有效利用太陽能的汽車，則可以通過專利保證一段時期內其它廠商不能生產同類產品，從而造成壟斷地位。經濟發展需要技術進步和創新，而社會實行專利制度，正是為了給進行技術開發的廠商提供激勵，使得它們從自身利益角度也會積極進行技術開發和創新，而壟斷則是保證這一激勵機制有效的一個制度環節。專利保護通常有時期限制，超過這一時限專利就會失效，阻礙其它廠商進入因素不再發生作用。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第15頁!二、壟斷來源和分類網絡效應原因之一是“集體轉移成本”（CollectiveSwitchingCosts）。它指當大眾消費者習慣了某種技術產品后，轉而采用新技術（即便是更好的新技術）需要支付與重新學習和習慣相聯系的成本。有人對網絡效應提出了數量估計的粗略法則，Internet發明人以他名字提出梅特卡伏法則“Metcalfe’sLaw”：一個網絡的價值量與它的使用人數平方成正比，即V=n2(V表示網絡的總價值，n表示該網絡的用戶數量)。換句話說，如果一個網絡的用戶規模擴大為原來的10倍時，該網絡的總價值大約等于原來的100倍，即用戶的規模擴大為原來的n倍，則網絡的總價值就會擴大為原來的n2倍。雖然這不是嚴格規律而只是一個粗略規則（Aruleofthumb）,但它對理解網絡效應特點確有啟示作用。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第16頁!二、壟斷來源和分類電話用戶的邊際效用和總效用電話用戶數（n）12345…n→∞邊際效用（MU）02468…2(n-1)總效用(TU)0261220…n(n-1)→n2梅特卡夫法則不僅適用于電話、傳真等傳統的通訊網絡，它也同樣適用于具有雙向傳輸特點的像Internet這樣的虛擬網絡世界。網絡的用戶越多，信息資源就可以在更大范圍的用戶之間進行交流和共享，這不僅可以增加信息本身的價值，而且提高了所有網絡用戶的效用。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第17頁!二、壟斷來源和分類第三，行政權力確立的壟斷。利用國家權力確立壟斷局面具有悠久的歷史傳統。例如，我國古代時期，對鹽和鐵這兩項基本生活和生產資料進行壟斷經營的歷史。行政壟斷在國外同樣是古已有之。例如，17世紀英國政府授予東印度公司與印度進行貿易的壟斷權。行政壟斷在傳統計劃體制經濟中達到極致。我國計劃經濟時期，行政壟斷范圍不僅包括郵政、電話、供電、煤氣、供水等等公共服務行業，涵蓋軍火，運輸，能源這類關系國計民生行業，囊括酒、煙草、鹽這類收入彈性小贏利水平高的行業，甚至延伸到包括鋼鐵，紡織品，勞動力市場，糧食棉花等等絕大部分生產資料和生活資料行業。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第18頁!第二節壟斷市場的廠商均衡和效率評價一、壟斷廠商的短期均衡1．壟斷廠商短期均衡的含義和條件與完全競爭市場相同2．壟斷廠商的需求曲線和收益曲線（1）廠商的需求曲線就是市場需求曲線，向右向下傾斜，斜率為負。設為直線方程，P=a-bQ（2）收益曲線：TR＝PQ=aQ–bQ2；AR=TR/Q=PQ/Q=P；MR=dTR/dQ=a–2bQ；與完全競爭廠商相比：需求曲線和邊際收益線斜率為負；MR與AR不重合；MR的斜率大于AR，MR曲線較低，下降速度更快；PQd=ARMR壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第19頁!三．壟斷廠商的長期均衡長期均衡是規模和產量保持穩定的狀態。1．壟斷廠商長期調整的動力：不是競爭，而是通過擴大規模降低成本，增加利潤。2．長期均衡的條件：MR=LMC=SMC3．壟斷的后果：（1）壟斷企業可以獲得超額利潤，社會分配不公，（沒有實現利潤平均化）；（2）壟斷廠商沒有以最佳規模和最低成本組織生產，存在資源浪費；（3）產量不足，價格較高，損害消費者利益。LACLMCPQSMCdMR壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第20頁!四、壟斷對社會福利的影響不僅有B+C表示的社會福利凈損失，長方形A的部分可能亦發生損失。這部分是壟斷廠商的經濟利潤。如果進入是自由的，競爭是公開的，那么這一部分會趨于零。很顯然，獲得經濟利潤的廠商不愿意看到這一點。事實上，一個理性的壟斷廠商愿意支付A中的一部分給有能力保持其壟斷地位的勢力。其中一個辦法就是說服政府，通過立法和其它行政力量來保持其壟斷地位。例如，廠商會雇傭公關部門（說客）游說政府高層和議員。這種行為被經濟學家稱作尋租行為（Rent-seeking）。正是由于壟斷廠商個體利益與社會利益潛在具有的這種不一致性，因而，明智的公共政策應當對于壟斷行為加以限制而不是鼓勵；明智的公眾輿論有理由對于在“民族利益”或”國家利益”名義下呼吁壟斷的理論和動議保持警覺。壟斷與壟斷競爭市場共24頁，您現在瀏覽的是第21頁!五、壟斷的管制（3）回報率管制：即政府管理部門根據一個合理的資本回報率決定壟斷廠商的價格。這可以避免估計需求曲線和成本曲線的困難，但確定成本基數和回報率卻有困難，企業降低成本的積極性降低，如電力公司。價格聽證制度。（4）成本遞減行業與兩次收費：在成本遞減行業，固定成本在總成本中的比例