ISO9000基礎知識講座體系推行XXX1ISO9000基礎知識講座一.什么是ISO9000?

ISO是國際標準化組織的縮寫(INTERNATIONALSTANDARDORGANIZATION)ISO9000族（2008版）

ISO9000質(zhì)量管理體系基礎和術語ISO9001質(zhì)量管理體系要求ISO9004質(zhì)量管理體系業(yè)績改進指南ISO19011質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核指南2一.什么是ISO9000?

ISO是國際標準化組織的縮寫二.產(chǎn)生的基礎和目的國際和國內(nèi)商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展是標準產(chǎn)生的基礎目的是為了公平、規(guī)范競爭，更好地保護顧客的利益，統(tǒng)一質(zhì)量概念和要求3二.產(chǎn)生的基礎和目的國際和國內(nèi)商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展是標準產(chǎn)生的三.標準化管理審核制度審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的,獨立的并形成文件的過程外部審核(第三方審核)內(nèi)部審核(第一方審核)4三.標準化管理審核制度審核是為了獲得審核證據(jù)并對其四.質(zhì)量管理原則八項質(zhì)量管理原則是質(zhì)量管理體系的基礎和精髓5四.質(zhì)量管理原則八項質(zhì)量管理原則是質(zhì)量管理體系的基礎和五.八項質(zhì)量管理原則以顧客為關注焦點

上帝---命運---生存的基礎措施:制定方針、識別需求、確保一致領導作用

決定方向和內(nèi)部環(huán)境

措施：確立宗旨和方向，部門目標，企業(yè)文化，配備資源，激勵、鼓勵和表彰成績和貢獻全員參與“以人為本”，創(chuàng)造性

措施：識別制約條件，行使自主權(quán)，承擔責任，分享知識和經(jīng)驗6五.八項質(zhì)量管理原則以顧客為關注焦點6五.八項質(zhì)量管理原則過程方法“過程”，把整體和局部結(jié)合起來，明確過程的責任和接口，使工作更清晰更有效率管理的系統(tǒng)方法

著眼于整個系統(tǒng)和實現(xiàn)系統(tǒng)的總目標，策劃和管理過程的網(wǎng)絡，實施系統(tǒng)的優(yōu)化措施：建立以過程方法為基礎的QMS，控制QMS各個階段，著重于關鍵工序和特殊工序，監(jiān)視測量分析評價過程特性，持續(xù)改進QMS的有效性和效率7五.八項質(zhì)量管理原則過程方法7五.八項質(zhì)量管理原則持續(xù)改進技術和市場的壓力，更高目標，循環(huán)活動措施：體現(xiàn)在方針和目標中，形成一種制度，表彰改進的成果基于事實的決策方法

指揮和控制組織的關鍵，有效的方法，措施：重視數(shù)據(jù)、信息管理系統(tǒng)，提高資源的可用性，確保數(shù)據(jù)可靠，建立有效的分析方法，確保用于提高體系、產(chǎn)品的有效性及持續(xù)改進與供方互利的關系

“雙贏”，相互依存措施：識別、評價和選擇供方，共享技術、信息和資源，建立渠道，及時解決問題。

8五.八項質(zhì)量管理原則持續(xù)改進8六.文件及記錄的規(guī)定文件的分級編號管理

手冊程序文件作業(yè)指導文件、記錄表單、其他指導文件QM---QP---SUN3--、DR—9六.文件及記錄的規(guī)定文件的分級編號管理手冊程序文件作業(yè)指導文六.文件及記錄的規(guī)定什么是質(zhì)量文件匯總表10六.文件及記錄的規(guī)定什么是質(zhì)量文件匯總表10六.文件及記錄的規(guī)定控制狀態(tài)使用中---紅色”受控”印章或紅色”管制文件”印章現(xiàn)場用的表單上沒有印章作廢---藍色”作廢”印章，保管一年編號：唯一性

11六.文件及記錄的規(guī)定控制狀態(tài)11六.文件及記錄的規(guī)定外來文件：法規(guī)、標準、合同規(guī)定、技術標準、圖紙等外來文件管理：識別，發(fā)放12六.文件及記錄的規(guī)定外來文件：法規(guī)、標準、合同規(guī)定、技術標準六.文件及記錄的規(guī)定文件的修改第一和第二層文件---提出申請，原作成審核，各部門會簽，體系推行電腦制作，履歷記錄，蓋章，發(fā)行第三層文件和表單---自單位處理，履歷記錄，蓋章，發(fā)行13六.文件及記錄的規(guī)定文件的修改13六.文件及記錄的規(guī)定記錄控制的規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量證明,體系運行證明,追溯的依據(jù),糾正預防措施的依據(jù)14六.文件及記錄的規(guī)定記錄控制的規(guī)定14六.文件及記錄的規(guī)定其他:版本：文件版本的管理要求,從A開始,逐步升級A1---A6;表單、材料清單及技術規(guī)格圖紙版本的管理要求A-Z后就直接用AA、AB、依此類推,管理內(nèi)容：編寫、核準、發(fā)行、修改、作廢、銷毀核準：各類文件都有批準的權(quán)利規(guī)定保存期：嚴格規(guī)定15六.文件及記錄的規(guī)定其他:15七.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---進料檢驗檢驗取樣標準檢驗標準合格的人員適用的儀器必要的記錄標示16七.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---進料檢驗檢驗取樣標準16八.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---過程檢驗作業(yè)指導書工序控制關鍵工序和特殊工序過程檢驗（首臺必檢）合格的人員適宜的設備和儀器必要的記錄標示17八.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---過程檢驗作業(yè)指導書17九.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---出貨檢驗檢驗樣本標準檢驗標準合格的人員適用的儀器必要的記錄標示18九.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---出貨檢驗檢驗樣本標準18十.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---不合格識別不合格品隔離不合格品評審不合格品處置不合格品糾正后的重新驗證保持記錄交付后的不合格19十.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---不合格識別不合格品19十一.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---倉庫管理驗貨配送依據(jù)合格品出庫“先進先出”保存記錄產(chǎn)品防護（標示、搬運、包裝、貯存、保護）保存期的管理20十一.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---倉庫管理驗貨20十二.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---生產(chǎn)計劃訂單評審計劃做成保存記錄21十二.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---生產(chǎn)計劃訂單評審21十三.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---采購供應商評估采購資料訂單保存記錄外包管理（識別、選擇、評價）22十三.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---采購供應商評估22十四.關注顧客的要求與愿望運用過程方法明確輸入和輸出,從而了解誰是自己的顧客后工程是顧客產(chǎn)品的銷售商是顧客產(chǎn)品的消費者是顧客員工是顧客23十四.關注顧客的要求與愿望運用過程方法明確輸入和輸出,從而了十五.數(shù)據(jù)和信息的分析管理到處都有信息和數(shù)據(jù)(外部和內(nèi)部)分析顧客的投訴分析審核的問題點分析日常工作中的記錄采用統(tǒng)計方法尋找改進的時機24十五.數(shù)據(jù)和信息的分析管理到處都有信息和數(shù)據(jù)(外部和內(nèi)部)2十六.糾正、預防措施什么是糾正措施?消除不合格原因，防止不合格再發(fā)什么是預防措施?消除潛在的不合格原因，防止不合格的發(fā)生25十六.糾正、預防措施什么是糾正措施?25十七.以過程為基礎的質(zhì)量管理模式管理職責資源管理測量、分析和改進產(chǎn)品實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進顧客要求顧客輸入輸出滿意增值活動信息流PDCA26十七.以過程為基礎的質(zhì)量管理模式管理職責資源管理測量、分析和十八.案例分析例一：在質(zhì)檢部,審核員問:公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)?經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的”成品檢驗規(guī)程”,其中第六條規(guī)定”各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨即抽樣.審核員又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規(guī)定了501—10000的抽樣數(shù),就問”自行車中軸批量小于等于500和大于10000時,如何抽樣?”經(jīng)理說:”檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大抽樣數(shù),我們的檢驗員都很有經(jīng)驗,還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況.（檢驗標準）27十八.案例分析例一：在質(zhì)檢部,審核員問:公司是否有文件具體規(guī)例二：某工廠加工一批工件,按要求進行100%檢驗,發(fā)現(xiàn)有兩個工件不合格,決定返回加工車間進行返工,返工后直接送到裝配車間進行組裝。（不合格品再檢）28例二：某工廠加工一批工件,按要求進行100%檢驗,發(fā)現(xiàn)有兩個例三:審核員查某批工件的檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)該批工件有一項指標不符合要求，但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了。審核員要求查看允許此做法的批準記錄，檢驗員說，這項不合格的指標不會影響產(chǎn)品的主要性能是可以使用的，沒必要經(jīng)過批準。

（評審不合格）29例三:審核員查某批工件的檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)該批工件有一項指標不符例四：某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員看見車間的一個角落里有一個綠筐，里面有一些零件，工段長說：“這里裝的是每次生產(chǎn)剩余的零件，以備缺件時隨時補上?！睂徍藛T問：“這些零件都是合格的嗎？”工段長說：“不一定，如果需要補齊缺件數(shù)量時，再進行檢驗也來得及。

（檢驗狀態(tài)標示）30例四：某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品例五：在壓力容器車間2001年生產(chǎn)的壓力容器，已經(jīng)執(zhí)行改進后的XY800-C型設計和過程規(guī)范。但是2001年5月接到光華化工有限公司的訂單，要求訂購10臺1999年生產(chǎn)的XY800-B型壓力容器。生產(chǎn)計劃和作業(yè)卡上明確標識產(chǎn)品為XY800-B型的圖紙和過程規(guī)范，但操作者卻憑習慣和經(jīng)驗按XY800-C型進行生產(chǎn)，造成產(chǎn)品不符合規(guī)定的要求。

（過程控制）31例五：在壓力容器車間2001年生產(chǎn)的壓力容器，已經(jīng)執(zhí)行改進后例六：在人事科查看人員培訓情況時發(fā)現(xiàn)，所有搬運人員和部分焊接工作人員的培訓無記錄可查。審核員問如何對培訓的有效性進行評價？人事科長說：反正都培訓了，有效性很難評價，但我們相信他們。

（培訓記錄）32例六：在人事科查看人員培訓情況時發(fā)現(xiàn)，所有搬運人員和部分焊接例七：審核員在采購部查合格供方上列”利新公司“，審核員詢問如何對利新公司進行評價，采購部部長說：”利新公司是老關系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價格也合適，又送貨上門，有什么問題，一個電話，人家就包退包換，評價就沒必要了。

（供應商評估）33例七：審核員在采購部查合格供方上列”利新公司“，審核員詢問如例八：在技術部跟蹤文件控制的實施時，發(fā)現(xiàn)工程師所用的來自母公司的標準工業(yè)流程圖是一份蓋”僅供參考”章的復印件，公司規(guī)定這種外來文件必須經(jīng)文件控制中心蓋章確認，并另蓋發(fā)放章后才可做為有效文件發(fā)放。

（外來文件）34例八：在技術部跟蹤文件控制的實施時，發(fā)現(xiàn)工程師所用的來自母公例九：車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%。審核員發(fā)現(xiàn)本月前20天廢品率均在0.25%到0.35%上下,但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)連續(xù)5天接近0.5%了，對此，車間采取了什么行動？車間主任說：是嗎？有這種情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大。

（數(shù)據(jù)分析）35例九：車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%。審核員發(fā)現(xiàn)本月前20天例十：裝配的最后一個工位是最終檢驗，由電腦控制的測試儀監(jiān)測并自動記錄，分離不合格品，審核員問測試儀是否定期校準，車間主任說這是160萬美金買來的，世界上最先進的設備，國內(nèi)只此一臺，而且我們指定工程師保養(yǎng)，操作工不能擅動，絕對可信。

（儀器管理）36例十：裝配的最后一個工位是最終檢驗，由電腦控制的測試儀監(jiān)測并例十一：審核員在辦公室看見“公司管理文件匯編”中的文件均為第二版，查閱受控文件清單上登記有8份文件是第三版。辦公室文件管理員說：這8份文件都是今年7月份修改后換版的，已經(jīng)發(fā)放到有關部門使用，這匯編只是我們部門存檔用的，換不換沒關系。

（文件管理）37例十一：審核員在辦公室看見“公司管理文件匯編”中的文件均為第例十二：供應部今年10月10日從市新華儀表廠門市部購置了3塊壓力表，出廠合格證上已標明經(jīng)本市計量中心2001年9月11日檢定合格。本公司計量中心的一名計量員認為：如果新采購的壓力表要納入本公司的計量設備臺帳，使用前還需檢定，仍應送本市計量中心檢定。而另一名計量認為：現(xiàn)在剛過了檢定日期30天，完全說明在有效期之內(nèi)，沒有必要再送去檢定了，所以將這3塊壓力表辦理登記手續(xù)后就直接發(fā)放到生產(chǎn)現(xiàn)場安裝使用了。

（儀器管理）38例十二：供應部今年10月10日從市新華儀表廠門市部購置了3塊ISO9000基礎知識講座體系推行XXX39ISO9000基礎知識講座一.什么是ISO9000?

ISO是國際標準化組織的縮寫(INTERNATIONALSTANDARDORGANIZATION)ISO9000族（2008版）

ISO9000質(zhì)量管理體系基礎和術語ISO9001質(zhì)量管理體系要求ISO9004質(zhì)量管理體系業(yè)績改進指南ISO19011質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核指南40一.什么是ISO9000?

ISO是國際標準化組織的縮寫二.產(chǎn)生的基礎和目的國際和國內(nèi)商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展是標準產(chǎn)生的基礎目的是為了公平、規(guī)范競爭，更好地保護顧客的利益，統(tǒng)一質(zhì)量概念和要求41二.產(chǎn)生的基礎和目的國際和國內(nèi)商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展是標準產(chǎn)生的三.標準化管理審核制度審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的,獨立的并形成文件的過程外部審核(第三方審核)內(nèi)部審核(第一方審核)42三.標準化管理審核制度審核是為了獲得審核證據(jù)并對其四.質(zhì)量管理原則八項質(zhì)量管理原則是質(zhì)量管理體系的基礎和精髓43四.質(zhì)量管理原則八項質(zhì)量管理原則是質(zhì)量管理體系的基礎和五.八項質(zhì)量管理原則以顧客為關注焦點

上帝---命運---生存的基礎措施:制定方針、識別需求、確保一致領導作用

決定方向和內(nèi)部環(huán)境

措施：確立宗旨和方向，部門目標，企業(yè)文化，配備資源，激勵、鼓勵和表彰成績和貢獻全員參與“以人為本”，創(chuàng)造性

措施：識別制約條件，行使自主權(quán)，承擔責任，分享知識和經(jīng)驗44五.八項質(zhì)量管理原則以顧客為關注焦點6五.八項質(zhì)量管理原則過程方法“過程”，把整體和局部結(jié)合起來，明確過程的責任和接口，使工作更清晰更有效率管理的系統(tǒng)方法

著眼于整個系統(tǒng)和實現(xiàn)系統(tǒng)的總目標，策劃和管理過程的網(wǎng)絡，實施系統(tǒng)的優(yōu)化措施：建立以過程方法為基礎的QMS，控制QMS各個階段，著重于關鍵工序和特殊工序，監(jiān)視測量分析評價過程特性，持續(xù)改進QMS的有效性和效率45五.八項質(zhì)量管理原則過程方法7五.八項質(zhì)量管理原則持續(xù)改進技術和市場的壓力，更高目標，循環(huán)活動措施：體現(xiàn)在方針和目標中，形成一種制度，表彰改進的成果基于事實的決策方法

指揮和控制組織的關鍵，有效的方法，措施：重視數(shù)據(jù)、信息管理系統(tǒng)，提高資源的可用性，確保數(shù)據(jù)可靠，建立有效的分析方法，確保用于提高體系、產(chǎn)品的有效性及持續(xù)改進與供方互利的關系

“雙贏”，相互依存措施：識別、評價和選擇供方，共享技術、信息和資源，建立渠道，及時解決問題。

46五.八項質(zhì)量管理原則持續(xù)改進8六.文件及記錄的規(guī)定文件的分級編號管理

手冊程序文件作業(yè)指導文件、記錄表單、其他指導文件QM---QP---SUN3--、DR—47六.文件及記錄的規(guī)定文件的分級編號管理手冊程序文件作業(yè)指導文六.文件及記錄的規(guī)定什么是質(zhì)量文件匯總表48六.文件及記錄的規(guī)定什么是質(zhì)量文件匯總表10六.文件及記錄的規(guī)定控制狀態(tài)使用中---紅色”受控”印章或紅色”管制文件”印章現(xiàn)場用的表單上沒有印章作廢---藍色”作廢”印章，保管一年編號：唯一性

49六.文件及記錄的規(guī)定控制狀態(tài)11六.文件及記錄的規(guī)定外來文件：法規(guī)、標準、合同規(guī)定、技術標準、圖紙等外來文件管理：識別，發(fā)放50六.文件及記錄的規(guī)定外來文件：法規(guī)、標準、合同規(guī)定、技術標準六.文件及記錄的規(guī)定文件的修改第一和第二層文件---提出申請，原作成審核，各部門會簽，體系推行電腦制作，履歷記錄，蓋章，發(fā)行第三層文件和表單---自單位處理，履歷記錄，蓋章，發(fā)行51六.文件及記錄的規(guī)定文件的修改13六.文件及記錄的規(guī)定記錄控制的規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量證明,體系運行證明,追溯的依據(jù),糾正預防措施的依據(jù)52六.文件及記錄的規(guī)定記錄控制的規(guī)定14六.文件及記錄的規(guī)定其他:版本：文件版本的管理要求,從A開始,逐步升級A1---A6;表單、材料清單及技術規(guī)格圖紙版本的管理要求A-Z后就直接用AA、AB、依此類推,管理內(nèi)容：編寫、核準、發(fā)行、修改、作廢、銷毀核準：各類文件都有批準的權(quán)利規(guī)定保存期：嚴格規(guī)定53六.文件及記錄的規(guī)定其他:15七.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---進料檢驗檢驗取樣標準檢驗標準合格的人員適用的儀器必要的記錄標示54七.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---進料檢驗檢驗取樣標準16八.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---過程檢驗作業(yè)指導書工序控制關鍵工序和特殊工序過程檢驗（首臺必檢）合格的人員適宜的設備和儀器必要的記錄標示55八.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---過程檢驗作業(yè)指導書17九.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---出貨檢驗檢驗樣本標準檢驗標準合格的人員適用的儀器必要的記錄標示56九.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---出貨檢驗檢驗樣本標準18十.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---不合格識別不合格品隔離不合格品評審不合格品處置不合格品糾正后的重新驗證保持記錄交付后的不合格57十.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---不合格識別不合格品19十一.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---倉庫管理驗貨配送依據(jù)合格品出庫“先進先出”保存記錄產(chǎn)品防護（標示、搬運、包裝、貯存、保護）保存期的管理58十一.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---倉庫管理驗貨20十二.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---生產(chǎn)計劃訂單評審計劃做成保存記錄59十二.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---生產(chǎn)計劃訂單評審21十三.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---采購供應商評估采購資料訂單保存記錄外包管理（識別、選擇、評價）60十三.質(zhì)量管理環(huán)節(jié)---采購供應商評估22十四.關注顧客的要求與愿望運用過程方法明確輸入和輸出,從而了解誰是自己的顧客后工程是顧客產(chǎn)品的銷售商是顧客產(chǎn)品的消費者是顧客員工是顧客61十四.關注顧客的要求與愿望運用過程方法明確輸入和輸出,從而了十五.數(shù)據(jù)和信息的分析管理到處都有信息和數(shù)據(jù)(外部和內(nèi)部)分析顧客的投訴分析審核的問題點分析日常工作中的記錄采用統(tǒng)計方法尋找改進的時機62十五.數(shù)據(jù)和信息的分析管理到處都有信息和數(shù)據(jù)(外部和內(nèi)部)2十六.糾正、預防措施什么是糾正措施?消除不合格原因，防止不合格再發(fā)什么是預防措施?消除潛在的不合格原因，防止不合格的發(fā)生63十六.糾正、預防措施什么是糾正措施?25十七.以過程為基礎的質(zhì)量管理模式管理職責資源管理測量、分析和改進產(chǎn)品實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進顧客要求顧客輸入輸出滿意增值活動信息流PDCA64十七.以過程為基礎的質(zhì)量管理模式管理職責資源管理測量、分析和十八.案例分析例一：在質(zhì)檢部,審核員問:公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)?經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的”成品檢驗規(guī)程”,其中第六條規(guī)定”各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨即抽樣.審核員又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規(guī)定了501—10000的抽樣數(shù),就問”自行車中軸批量小于等于500和大于10000時,如何抽樣?”經(jīng)理說:”檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大抽樣數(shù),我們的檢驗員都很有經(jīng)驗,還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況.（檢驗標準）65十八.案例分析例一：在質(zhì)檢部,審核員問:公司是否有文件具體規(guī)例二：某工廠加工一批工件,按要求進行100%檢驗,發(fā)現(xiàn)有兩個工件不合格,決定返回加工車間進行返工,返工后直接送到裝配車間進行組裝。（不合格品再檢）66例二：某工廠加工一批工件,按要求進行100%檢驗,發(fā)現(xiàn)有兩個例三:審核員查某批工件的檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)該批工件有一項指標不符合要求，但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了。審核員要求查看允許此做法的批準記錄，檢驗員說，這項不合格的指標不會影響產(chǎn)品的主要性能是可以使用的，沒必要經(jīng)過批準。

（評審不合格）67例三:審核員查某批工件的檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)該批工件有一項指標不符例四：某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員看見車間的一個角落里有一個綠筐，里面有一些零件，工段長說：“這里裝的是每次生產(chǎn)剩余的零件，以備缺件時隨時補上。”審核員問：“這些零件都是合格的嗎？”工段長說：“不一定，如果需要補齊缺件數(shù)量時，再進行檢驗也來得及。

（檢驗狀態(tài)標示）68例四：某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品例五：在壓力容器車間2001年生產(chǎn)的壓力容器，已經(jīng)執(zhí)行改進后的XY800-C型設計和過程規(guī)范。但是2001年5月接到光華化工有限公司的訂單，要求訂購10臺1999年生產(chǎn)的XY800-B型壓力容器。生產(chǎn)計劃和作業(yè)卡上明確標識產(chǎn)品為XY800-B型的圖紙和過程規(guī)范，但操作者卻憑習慣和經(jīng)驗按XY800-C型進行生產(chǎn)，造成產(chǎn)品不符合規(guī)定的要求。

（過程控制）69例五：在壓力容器車間2001年生產(chǎn)的壓力容器，已經(jīng)執(zhí)行改進后例六：在人事科查看人員培訓情況時發(fā)現(xiàn)，所有搬運人員和部分焊接工作人員的培訓無記錄可查。審核員問如何對培訓的有效性進行評價？人事科長說：反正都培訓了，有效性很難評價，但我們相信他們。

（培訓記錄）70例六：在人事科查看人員培訓情況時發(fā)現(xiàn)，所有搬運人員和部分焊接例七：審核員在采購部查合格供方上列”利新公司“，審核員詢問如何對利新公司進行評價，采購部部長說：”利新公司是老關系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價格也合適，又送貨上門，有什么問題，一個電話，人家就包退包換，評價就沒必要了。

（供應商評估）71例七