《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規定【答案】CCJ5T7X2B10Y6X3K4HI9K6J7N1N1B4Q5ZM4X7B7V9Y8G9B32、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員【答案】BCC10R5A9I9Y9N7F1HT10E8Z4F1M7N5G5ZU10G6E7S10Z9I1Y73、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨公司【答案】DCL9S2D3M6O2K7B8HK1Z3U10X2G6O7V6ZY4Q8V10V7L5W3I84、（）應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司

D.中國證監會及其派出機構【答案】CCZ6H6W10C2X10E7L7HV4Z2E6B4H7Y1N2ZH10Q1C8K2A9V5L55、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業務

D.期貨公司應當將該人員開除【答案】DCY2C3X6O7E4M4E4HC1Z10M1G10T6P5A8ZR7Z10G9R3Z6P2N26、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】CCQ2P5J1F10O1C7Q5HX7R6K3E4F9T9H8ZY3V10A9H8D4W9Q17、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCS5S6A10S2L4Q10H9HF4M9O9K3O10P8Y7ZH7D9Z8W5F5M6I68、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCX8F4T5R7Z4C6J7HP1G7P3S1R3X4B6ZE10Z6U10B3W1A9O29、期貨公司變更注冊資本，應當經（)審核。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.國家工商總局【答案】ACK8S4G7Z2Z4C10I10HB1V6R5M7U3J7K5ZF9V4E1T9E7Z2V1010、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.中國證券業協會

D.中國證券監督管理委員會期貨部【答案】ACT5F5B1Q4R4X3I9HR3W5V2T9T6J4R4ZL1O3Y4V8V9Y2T511、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCE8G5T8A1E6E4B5HE10W5J8D10O8Z2S1ZD8M5X9J3H6D6E212、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業協會

C.中國證監會

D.清算組【答案】CCX5G7Y10D10W1K10F4HE5T9R6R6K9E8R3ZB6L10Y2I9N4U5M1013、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACS10N9S8A2O1I8L4HN3O2Q1S7R3H5M7ZR8G1D9U6G7V1D714、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼【答案】ACO1Q7R6S10Z10C7A2HT7E9Q3T3E6E1P1ZH3F1D5L9I8I8T615、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCN9Z7W10G10E8S3Q7HP9T5M9Z8B10B9R3ZS4W4X1H9U5F9X816、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監會

C.財政部

D.國務院【答案】BCD4I4P6O6M1E2I5HN5P6L9M9A2S6P7ZQ3E7U9W1L9H3G117、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會【答案】ACW7X8Q4N10L8W2J2HN4A9F10D3N10D4Q4ZU8D5G9E1P7P9A718、2014年6月，經人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經紀業務。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰

B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同不生效

C.經辦人應當被開除

D.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認【答案】ACL7J4Q5F7O3C9Z10HN7E9N5X4K1V1H9ZJ9K6N8E7T3O4D119、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。

A.從事期貨業務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫【答案】CCQ7H10O9J9B4R2B4HI1P9K10C6X7T9O1ZM4J9Q8T3T7F10X120、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】DCI6L9G6W8I5F2H4HV1C2Q1S4E8U7O9ZH9S9E5G1P4Z8X721、設立期貨公司，應由（）批準。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】DCV5B4X7N4D1I5H10HQ8S1Q8V5O9L9Y1ZM5Q9Y7C7A6W6P922、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCE1K1X9F6S7L8K1HA6W7G5U9D6U5F3ZY3D8O7D3G5W5N723、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCV9X3V9W10E9O9E6HU4W4U9Q8P9U10R2ZJ4F8W4K2N2Z7O824、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟【答案】CCE10S1Y3B6Y5U6Y2HO10Q10K2W3V7G4G1ZB4S2R9W10W9A10F225、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業務紀律應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCK7S9F3J6P8M7B5HB2B9B1G9H5T10D10ZI3X4G9R4P5J9J626、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】BCG5P2I5N3T2E9N4HL5N10R1C4R4I2Q10ZG4D5T9R10N3D5Z227、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCP6F5F5U1R1R9I5HY5K9K9X4R9Y5Q5ZQ7K2Z10A5G7W10Z828、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由王某承擔【答案】DCI5O4H8J7R5Q5U7HP9C7W2Z1E6V9S1ZW5C7B10J6J5Q6J129、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCY8M8L4J7N10G7B3HJ6Z4D5K10X5Z9K8ZU9J3F7G3C2L4U530、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性【答案】DCX9P3H5Y5S2Z5J1HR10S7C2P5U5C7V6ZU10A9K9M7T9J4N531、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACI10E8U9B5S10L7V10HQ1X3O3R1O3C4Y1ZT5D8I8H5S1X2C332、期貨公司董事、監事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】ACF1K9K1C6F5I6E4HW7R10J5N10B2T2Z8ZT1W3V7P4H4B1A633、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者【答案】ACA2A5T5S8C1Q9W2HX4B6M1H1W9P1E3ZN9B4R8D3A10Z4Q934、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCU5W1W4A4F3E9V10HZ3W4J8I7O6F5N2ZB1O6Q8Y2Q10G10Q335、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BCS8A1I1G7Y7F7T2HZ7W3S1A4D9S8R6ZY3J8K10Y1J8H1C436、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會派出機構【答案】CCD4B4O7A10J5K8R7HC5P7S8V3A6H10E4ZU6L4Q1J8C5C2X137、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCR6E5G10K5O4O1M10HJ4I4Z1V1G6X5E1ZQ8G6D9A5U2J2J138、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCC7Z4P6X6I9T4E4HK6L8O3E6D3N5D5ZT2O9F10H5V2N7G339、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業場所【答案】CCL2F5M10R10T6W9E5HI6A6A7G4Z2T1U4ZC6Z1Y10X7R4A10X440、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】DCF2X7U9Y6T9C2O6HI5R2Y6H5D2P6G9ZR4W10K5O9S1S2M841、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCB7U7R10X10Q10A7W6HE9J7N6I6N10V8O2ZK10C5I7A9R4R7W642、期貨從業人員向中國證監會或者協會報告違法行為的，這些監管機構應當對報告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機關報告【答案】BCT3V1F5O4G6R6F2HX1Q5B5O7Q6E9C5ZW2R9T6H3B10W5F443、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCU3I9O1O8J1Y8X6HJ3Z9D4O10H7G1K8ZG3B8V3N1D8B6J944、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.由監事會

B.由董事長

C.由總經理

D.根據公司章程的規定【答案】DCN9L6D7D6C10S9Q2HG5M4I4L9Z3X9S9ZT2S5V6Y4D4V9H145、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任

C.由中國證監會決定如何承擔責任

D.由從業人員承擔責任【答案】DCY9S9V5S2E6P1T2HA6L8B1M4A10J6V7ZO10F6V7L8G6B5Y1046、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】ACO10C3L9P9S7A6U10HZ1W2U10R7V7T5S1ZG4G10L8R9J5L7U547、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCS9U1X8Y2U10W7I9HI1N3C3T7R8M2E1ZL4A7Y10A9R1Z9A448、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCM1H10I6X2C4F7R6HV5G1K7I7H3F9C7ZX3F5B5P6H3W8I149、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業資格【答案】BCM8G9U8M8U2Q10H10HH8V7U5F1M3K6K6ZO8W7J1C4O1N10T950、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。

A.執業紀律

B.專業勝任能力

C.職業品德

D.職業創新能力【答案】DCI8R4Y7U6Y3U7A8HW6D8K1F10H2Y2F6ZI9R6T9Q10Y3Y8T151、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】DCC8M6E2I6N8W6E1HZ7A4I2E2F6I7S1ZD7N7O4V3Q1N3K752、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算

D.未按規定履行報告義務【答案】BCP9M6L7X4O6Z5Z8HD8B4M10U9J3D3N2ZK6R9R6L8J7H4Y653、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）

A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B.經有關金融監管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金

D.社會保障基金【答案】ACS3J10D4S10Z3J5Z10HC10L9J6K6H1A5O4ZO1B4B1O2I7B5V754、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王【答案】DCP3J6X8C4C2W9C3HB3A2R2V4N3V9E5ZG5V2H8N9S8T10B955、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCC10O4B4Y3F2M7X5HS4B2P5M9L6X9M5ZO10P8C5G5C9O5W356、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.住所地中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】CCE3G6O8W1T9W4T4HW6L1S9C5I3R5G3ZW5N1Q2S10P9O2Y757、（）的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員遵守《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國銀監會

D.機構【答案】DCL4D10O3I2B1E3Y10HZ1C2A9E9C7R7N8ZD6J8X2Z2W1D3P758、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】ACP1O4D9B5I6D8N8HP7K9R5J2M10V6G7ZM10L10N4A10Q8S2S759、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】DCB8O4S4P4L2W7P4HL6Y1T9J6W4E6J6ZE7H6I1Y10O10Q7P460、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經理【答案】BCK1Y2S8Y3V2F5G3HZ2C10Z4Y7H8G7V1ZF5G5F2M4B6Q3V261、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規部經理

D.外來督辦【答案】ACX2A5W10M1F10S10B7HQ1F5X4N8E10X2P5ZW5A10P3I10M10H8C962、下列是專業投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經驗【答案】BCF9X6A9A7L1Q10A7HW8U4I4J4X2H4V6ZU8V6V2W1G1T3I1063、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協助開戶

B.風險監測

C.業務隔離

D.宣傳評價【答案】ACU1G8M6K10H2L6O5HR8O8B2N1V10J5U1ZD2Y10U3F1Z7B9K364、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經理【答案】DCW5S9J8C9T3S7T7HT8Z8C5O4X4P1E1ZK1U4H4A4R5L2X565、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個【答案】BCE5R4C6Z4I4N10Y10HS6K5N7R4H10U9H9ZK10B8O10C3D3F6Z566、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育【答案】BCF4N4O9S3E10Y10J3HP3M10B1A1C9W9L10ZS5Z1F6G3H3T3C667、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCP10A1D9Y10H5N10B2HS8L6Q6I3Y6F4Y5ZJ10T9M10E10B5D9M468、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】CCD5R2W1Y8J9Q2A1HD4R8F1A5C8E9O9ZH5R10M9P2U10Q1B969、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內

D.一周后【答案】BCF2E2G10F3H8J4R2HQ6V2G9T2U4M6Y5ZF2C8A3F10C10I8G570、公司制期貨交易所總經理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCP1X4L6T10Y1A1S7HH9M3C2G8F6D6U6ZD7U6H7H1W8H8K571、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCS10D8C3V9W9C9J1HH2M6N8M10C5U4Q1ZU9Z7G1K3N10K7V172、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應當()。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】CCE1D10E8Q2Q1B1J7HG9C5B10H2E1N6Y9ZA7O8K3P9G1V2U273、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACJ2R8U10O7G2C1D7HZ4X9X4V7H7P9W2ZZ2O7H1L8B3E6N774、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求【答案】ACP10A10F7X9R8G4Z10HC6O6R9Z2S5Y5H7ZU10P4A2C1C3F4U875、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACG9V4H10P7A6H3Q9HW7U5Y1O4T2N5W5ZY3D5A4X9D7W10F576、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCH5C9G8K2W6Y1S6HP5W10E6O7V5N8U4ZC3K5E5H5H3Y9A777、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益【答案】CCD5I7M8O3P3T10C8HG8W9S7X3L9B5E6ZN10H2P3Y7M6C9Q1078、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCG8F6P2K7B6Y10L4HO8A3B5I5T10Z3S9ZG10I5W3U4I9N7D479、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】DCI7N7N2F4O9D2L5HF8F2I8E3P3P9R5ZY6K9H1H4R7I4L780、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監控中心

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】DCA9Z6S3B5Z5K2C5HJ10O7W1H7I4G8L5ZZ4A2O8A10P4G1R681、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】BCH1W4O2T8K10D7H7HJ3F9M1R5B7O5K1ZQ9X6X9U2E6V9D282、期貨公司有不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACJ3C1U4N4F3D5Q6HH1O10U9Z3E10B10U7ZU8F9E6D10K2I1L183、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCJ10W9N9B2W5J2S8HP7X3P8N10Q4L6G8ZG4B7T9V2Q6O6H284、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業協會

C.公司住所地中國證監會派出機構

D.公司住所地國務院期貨監督管理機構【答案】CCJ4F4V3E7O5R5O6HH7Y6N10E6K3Y7P8ZR4B8J2I5N2Y7Q385、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業務許可證【答案】BCY5Q5M10Z9P3N2G8HL8T3J3M2C3Y5C8ZC7Q10Z10Y1M9R2B686、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益【答案】CCE7Q3Q4P1I9T4B9HI3I8C1N9T8X5P6ZD7Q5J9T1J1X9E387、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設文件

D.電子文檔【答案】DCW7T5Z4M9X7F6Q9HA10Y9Q5L8K10D8K1ZT8Z4F7Z2H5M10Q888、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】ACC9P10L8L8Z2F9I10HT1X3A6A2G8F8W9ZJ1V10Y9D6J9C10C689、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】CCN6Q4R7C3E10Z3G5HS8J7N8O9M7F2O3ZU1B9S7F1Q5G8Z390、負責審批設立期貨交易所的機構是()。

A.發改委

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.銀監會【答案】BCF6X7N2V1O6L8H2HY4Q9C3U1X1E9O7ZS10N7F6M8N1V2C191、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業協會【答案】BCK9L6N6K6J10A4C9HY4E10P5R1H1K2K7ZP3G4M5J5P2F4L792、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談【答案】CCA7C9I6M6Z1F1N6HZ5J9F4X7Y1I1E9ZG9L3R8C5O4N6H593、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次【答案】ACB3Y1U8L6W5X1U3HI10E9V5P3T1Q9V1ZQ1B6S10M5K1G3F1094、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】BCT7M8Y6V2U3L9F9HO9D4B10J7K1K6Z8ZT9X1T7K10R7D6U895、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業資格6個月至12個月

C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請

D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請【答案】DCU6E9P4B7N1Z7D1HL7I10D3T9O3L9U10ZE7R7U7S7N7H9L896、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACW6T4B10X6X3W7Y4HK8G4K7F7K4B7O4ZW10F2Z5S4C2Y9I497、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BCO6G4D6M7A8B2W2HE4C8L7P10N10D8F3ZX3X4X7Y9I6P10J1098、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金【答案】ACC6H7J9S4Q4Z8Q10HZ2U7Z6C10U8U9X10ZV8E4V8B3H3A8V399、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCV3S1W2C8C9Y1N1HW6T2M8R6G9F5R7ZW1D2F10T3L3R8B3100、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】ACC5Y3O6E6W10L3X9HL9E1X9E4R6Q8T2ZO5V3F2I3X7S1X10101、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案

D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】ACR3C4P2F6G7S6M4HK3W2C6N5T10Y6T8ZU5V2T4K10B3K3I8102、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人【答案】ACS3I8J10J10X6G5O10HE2R7R1P5H4P2B1ZH10Z5T2X8P9I7Z1103、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業秘密

D.進行貨物驗收【答案】DCL4V1V2K1U4C2K9HL7K10I4K7H2D5M7ZG5M4S2B10H9N4H5104、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理派出機構

C.期貨業協會

D.期貨交易所【答案】DCH2I10Y4V9S7T8Q4HY1F8V4Q6U10E9P6ZV10A1N6D5C1D4X5105、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監會派出機構

D.報告中國期貨業協會【答案】ACN10Q8P7J8O9E10H10HR7H4I7Y7V8W4R6ZO3X6R1S10U2O6Z1106、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經理指定的副總經理

B.第一副總經理

C.總經理指定的人員

D.理事長【答案】ACU5X4A7J2V7K6N1HY2Q5Q7C1E1B5X8ZI3S10V8H9R8C1S1107、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】CCA3T1M3O1H8H2D5HZ2M4B10N1F3R1Q6ZA3I2L7D5Y5H4D8108、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCN6W9S6W1W5S4M10HI3S8T6A1C2K9G2ZE6D3K1J5P9L6K8109、會員制期貨交易所（）以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6【答案】BCM5O10W3F3Q2U6E1HH4T5L3X9V9A4Z9ZC4L6T7I8O1B9V4110、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業執照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書【答案】DCL3A7G1Q3S7A7F8HO8S7Q4M1K9M7C5ZZ9Y9B3E10N3N5N2111、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCG8R6D10B1G2J4S8HN7O7P2S3X4Y5Q9ZF7F6G7Q6G6V4T1112、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCT5W6C6E7M4T8R9HK5J9P5T6S9Y5Y5ZZ5N3Y3X8V4Z5B1113、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。

A.從事期貨業務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫【答案】CCH10S4N9K4Z10H8L2HT4J3T7A1G6P5C3ZF3E7T5C1I9T7C9114、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.中國證券業協會【答案】CCV7E9U8Z9P5K5P5HZ10T8K9B2J3W2S3ZM9Z6H7R8J3I6D1115、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監管管理機構

C.期貨交易所

D.人民法院【答案】BCM6K6F10P7E6V2Z6HL6N9R7K1E6W10V9ZL6R1A5J3T8E4C7116、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件【答案】ACG2E7A4P6S5B9I2HR1R8X7G9X8L4H2ZP2J7R8A7R1G3E4117、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCM6V6T6U6H8L6W2HI5E4L10V4T4P1F6ZF7W1X9E7N6Y2H4118、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務。

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區別對待

D.投資者利益優先【答案】ACB10M4W4R9G3U10Y7HX6R9J8L7E7K4I7ZS4I4D10N3Z6D1T6119、期貨從業人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業人員應當及時向（）報告。

A.中國證監會或者協會

B.公安機關

C.財政部

D.期貨交易所【答案】ACO3H6H5E8X8V9G1HE10J3B1N4L3J7A6ZS8R2Z1R2M8P2A9120、派出機構因營業部管理問題對營業部采取限期整改、暫停業務等監管措施的，應當將采取監管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交【答案】ACO8H8Z3D5H1X1W9HR6Y1K10G3N6S8R5ZJ1J8P7I1O2T4W4121、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACL6M7R10H4S1K2T2HU8W6Y10X5O4S8B1ZE1M7E2D3B7R7F1122、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔【答案】ACX8U1Z8T7I6J7B3HM6G9T2H9H4E4P6ZL3A10L8V2R5B6R5123、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】BCN5M4B6O5B9A1Y10HW6J4Z4Z2G6K5T7ZG3Q4H7L8E3W1D1124、2016年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCA9C10Y5B5P9V4M6HQ2X7T8N1U8L7L2ZT6W3Z3P5Z3H2K8125、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCB1T8H10P4E5L6L1HM8S9Q7T1E8Q3N7ZA5V7J10Q7W8G1G3126、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日【答案】ACJ6C4Q3G8B10J4T6HX7E1H4G4U8V8D10ZP7O10F7N8J5K4E10127、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】BCS3A5J2A6Y5U4O8HO9N7S1B2C7K5N9ZG6R7Y7F8G7C5F8128、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】ACE1J5F7K7M10Q5P5HI2O8M5B9U8G6V10ZJ4O1J6F4B9B5B7129、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】ACK6G9O9E8D6B1Z7HT6A1Q4T6B4V5R9ZQ7Y5Z10J3A2H3J6130、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCP4K7O9L7F10W3A10HM9Y4X3P4P1W1M1ZT4A1T5C5I7R5Z3131、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCW2U9E3W1D6T2A4HC1C10Q6F3M2S6F8ZR3Q7A1L6D5H10J3132、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCE4O7W10S8S10W7U7HK4T4A4A4L1O5B8ZN10V3X6Q5W10O6R6133、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACH3F8Z7L5K9M4Q10HV7P6E10D5M7V6S10ZD2X10B10P6V5O8M7134、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCA10U6W3J3I10T4V8HZ9M6Z9O10Y2V9L6ZR6U4H3P4A4O7I6135、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】CCQ4C3E8N10Y5M2S5HA5Z1H1G6D1L10Y5ZN7J1G3R1M4C8Y5136、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】BCI10T8Y3I6J8J4B4HU2A1R5L3O2Z4H1ZY1P9X7O8E4E5S4137、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCC2G1Z1O9U2C1M9HE10O9I6J4R8A6K7ZS7Y7V6J9M6G7E3138、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】DCG3S8E2V6G10M5F8HH10M7N5Y5C7P10V3ZT4H8J8V6O1G8K3139、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金【答案】BCL6I6U2Q6N10Y7Q1HY3D7H3E2B3R5M2ZZ2W1Z10C2C6N7P6140、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】BCA3L6P6D9K7P3K1HC2L1B9Q8D6L4M6ZD9Q8I4Q8I5R3A9141、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯網下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司只能為客戶提供互聯網委托服務

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示【答案】BCD3Z1R2E1I8S2H4HQ7X7F9U2W9L3T10ZJ8U9V7J10U8X7K9142、期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據相關規定從事的結算業務活動。

A.會員統一結算制度

B.會員分級結算制度

C.保證金結算制度

D.每日無負債結算制度【答案】BCV4W8S1U9X7G10H2HR5I2Z10H6E5I8Y3ZB7F8U10T8P8Z4N7143、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.各期貨公司【答案】BCF8S3D10B2X5R9V7HJ7L6H3N8J9G6I6ZZ7N9C3Q2Z8P2M5144、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCV7W10N2T7Z9R3V8HT1S4X10S10C1O7W9ZS5L8B4E1E6R7I1145、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.監控中心

B.證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】ACO4D8V2Q6O5R10Z9HW6V8L6Q9M9G2C7ZF1P1E9Y1L10U5X1146、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。

A.客戶資產

B.工作人員工資和勞務合同

C.營業場所和設施

D.交易賬戶和客戶編碼【答案】ACB9S3A3E1N6D6S7HW3M7U2W1O7G7K1ZH3N4I8Z3F2F10F2147、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨協會

B.期貨交易所

C.中國證券監督管理委員會

D.財政部【答案】CCL6O7G5W3Q3J7Q4HB8G2N10H9M7X9M7ZC5F4N10W8R7J1G9148、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】CCF9O8H6B2T10M8J6HF10S1W10B8V9B4Z9ZA8R9S4W6H9D4Z5149、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金【答案】ACR7K10P9Q7G9W3P1HF8N5Y9I6X8U5C6ZY8K9I8Y8S1B6J7150、資產管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】DCB3J5H1X2G5N2G2HF1I3A2L2E2U5D2ZF10W8X8F10G8O1U10151、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平【答案】CCL7U8N7P5I2F7D5HE8B4S5P4X2I10Y9ZI6K8A7F2Z9M10J1152、最近（）年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格并被機構任用具有從業資格考試合格證明的，應當為其辦理從業資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCT3F7E9Y9A1Y1S10HG9P6J5E1N7E7T4ZT1O4T1O6O8J8U2153、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】DCI10P4L6M9M9U10R10HB2K6K9Y7K3V1Z8ZW2N9A1W2U3K9G5154、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACQ2Y7V9E7K8A7X10HC8K5T4O1L1H6P2ZV3L2R3Q4R6R9Y8155、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】BCU5Q1G10Q10E4J10S4HP7X3C1F3Z2Y4K6ZS6P3Y2O2C7N1U8156、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會派出機構【答案】CCM6W10J7N8Z1J7B4HG7W6O4Q10E4P10A10ZA9E8H8X4V6R3R6157、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會【答案】BCC2Z4Y5A4A3V8B8HT3O3I2D1P10Z10W5ZZ3Q10T4F2X8C2T7158、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACR7B7G4S1Z4F2N8HU7V9B9K2C5U9D4ZQ6U6Z10E4H5R9S7159、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】ACB1N10B1G6Z4G9P9HY7E8N10O7E7N4D10ZH8T7G1E9R8O6L8160、證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCK4Q6R10X9S9R8D2HC6I9L6O9F6M8M2ZS6T10L1A3A1X9M2161、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協會組織的專項后續執業培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】BCE4J4T9G1O5K3Y1HH2S4M9A4O5W9Q8ZK2C3R6L10B8M8J3162、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后【答案】BCN1H4F6W1S6L3M10HP6A10P9N10F8P2I4ZR10O10R8M2P5B3N1163、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經濟【答案】ACI3F6O4W1N1N8Z2HP5P7D4T2F7C5G5ZE6T7H1W9Q10T9W3164、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCE10H5U10L4E7Y6K3HH9W10A3Z9H3V2E5ZQ6R3S10F8F7M7Z6165、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCF6N6K5A6F4F10G4HZ2X7W7Y1M2Z8G10ZF2Q3Y3H4B10T7R5166、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCA2R7R9R5W5J1N2HE1A8G3D4Q9X1T10ZM5F2M3K3O5X6I6167、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規

C.違法

D.委托【答案】ACU6O10O1Q8N3V5Z4HX9U10E3X4Q9A6P4Z