第14頁共14頁保險公司風險合規崗位職責〔共3篇〕第1篇：風險合規崗位工作職責風險合規崗位工作職責一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監視管理；二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析^p、行業風險研究與管理，工程風險評估與管理工作；三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統及各職能部門風險控制執行情況進展評價與監視；負責風險資產的管理、處置工作；四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規審查，業務交易的合法合規審查，業務系統身份變更的合規審查；五、負責銀行內部管理行為的合法合規性審查、二級支行的合規性監視檢查；六、負責定期組織對本行規章制度的匯編和清理；七、參與郵儲銀行法人受權管理，負責制作轉受權書、再受權書；八、負責本行法律事務、反洗錢工作；九、完成領導交辦的其它工作。第2篇：風險合規部門崗位職責風險合規部門崗位職責【篇1：風險合規崗位工作職責】風險合規崗位工作職責一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監視管理；二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析^p、行業風險研究與管理，工程風險評估與管理工作；三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統及各職能部門風險控制執行情況進展評價與監視；負責風險資產的管理、處置工作；四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規審查，業務交易的合法合規審查，業務系統身份變更的合規審查；五、負責銀行內部管理行為的合法合規性審查、二級支行的合規性監視檢查；六、負責定期組織對本行規章制度的匯編和清理；七、參與郵儲銀行法人受權管理，負責制作轉受權書、再受權書；八、負責本行法律事務、反洗錢工作；九、完成領導交辦的其它工作。【篇2：銀行合規部各崗位職責】合規部各崗位職責合規主管崗：一、制定年度工作方案、落實各崗位責任制；二、催促本部門各崗位及各支行、各業務條線履職；三、組織開展合規檢查；四、組織大額風險貸款的團隊化險；五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；六、緩收利息的審核、申報；七、按程序上報合規工作報告。合規監測崗：一、按月搜集各支行合規報告及合規檢查表；二、匯總轄內合規風險問題，建立跟蹤整改臺賬；三、風險監測，確保各項監測數據的真實準確；四、對2023年前到期未收回貸款的統計、監測，并及時向相關部門提供準確數據；五、不良貸款的分類統計，并按季進展不良貸款形成原因的分析^p；非信貸資產風險監測評價六、參與流程銀行建立和流動性風險及壓力測試分析^p；七、每月對到期貸款統計監測并及時進展風險預警；八、參與合規事項檢查，協助做好內部管理工作。合規審核崗：一、負責本行日常法律事務，對各業務條線制定的合規流程和操作進展合規審核；二、對新制定、修改的各項規章制度、管理方法、開發的新產品新業務進展合規審核，并出具合規審查意見書；三、組織開展合規知識培訓；四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規性審核意見，并制定合規風險處置預案；五、做好新資本管理工作，制訂規劃、方案、并測算；六、每季對各業務條線的風險狀況進展分析^p；七、參與對各網點合規事項的檢查，協助做好內部管理。合規檢查崗：一、統一規劃、協調、組織合規檢查工作，制定年度檢查方案，并催促執行。二、對轄內網點執行各項政策法規、內控制度和業務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。三、以制度執行合規、流程應用合規、業務辦理合規為重點的檢查。抽查當天所有業務發生的真實性和合規性。現場觀察與測試、暗訪、調閱監控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進展檢查。四、參與各類違規行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規事件的處理。五、對合規檢查，分析^p風險、提出建議，撰寫合規報告。【篇3：合規部各崗位職責(定稿)】合規部總經理崗位職責1、對監管機構收發文進展掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作〔詳細標準及流程見公司合同管理制度〕。3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關施行方案的落實進展監控。4、進展日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外會談〔詳細標準及流程見財務審查制度〕。5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反應意見，及時進展更新和調整。6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進展處理。7、負責公司各工程的法務盡職調查，法律風險控制，工程運營合規審查及工程工作流程合規審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進展考核報告，出具風險評估意見書。9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利標準。10、完成上級領導交辦的其它工作。合規部合規專員崗位職責1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作〔詳細標準及流程見合同管理制度〕。2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監視相關施行方案的落實。3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外會談〔詳細標準及流程見財務審查制度〕。4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反應意見，及時進展更新和調整。5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進展處理。6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進展考核報告，出具風險評估意見書。8、協助部門總經理對公司相關運營流程進展監管，保證公司正常運營。9、完成領導交辦的其他工作。第3篇：合規崗位職責合規崗位職責【篇1：合規部各崗位職責(定稿)】合規部總經理崗位職責1、對監管機構收發文進展掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作〔詳細標準及流程見公司合同管理制度〕。3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關施行方案的落實進展監控。4、進展日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外會談〔詳細標準及流程見財務審查制度〕。5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反應意見，及時進展更新和調整。6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進展處理。7、負責公司各工程的法務盡職調查，法律風險控制，工程運營合規審查及工程工作流程合規審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進展考核報告，出具風險評估意見書。9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利標準。10、完成上級領導交辦的其它工作。合規部合規專員崗位職責1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作〔詳細標準及流程見合同管理制度〕。2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監視相關施行方案的落實。3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外會談〔詳細標準及流程見財務審查制度〕。4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反應意見，及時進展更新和調整。5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進展處理。6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進展考核報告，出具風險評估意見書。8、協助部門總經理對公司相關運營流程進展監管，保證公司正常運營。9、完成領導交辦的其他工作。【篇2：合規部職責和工作內容及其構架】一、合規部經理職責和工作內容：工作職責1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度；2、起草年度合規管理方案；3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；4、負責各項詳細合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展；5、起草合規報告；6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持；7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；8、梳理公司內部流程，提出相關改良建議；9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改良意見；10、開展反洗錢相關工作；11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規那么的變動、開展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議；13、領導指派的其他相關工作。工作內容1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件〔包括但不限于合同、協議、公函等文本〕c.參與公司重要商務合同的討論和會談工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司根據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作4.對疑難應收賬款的催收a.配合、協助各部門對應收賬款進展催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進展案件證據搜集、訴訟材料準備和案情分析^p；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反應領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進展法律培訓。7.法律咨詢與研究：a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析^p與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的搜集整理、分析^p研究對公司經營的影響，同時包括新公布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；9、管理工作外聘律師，并對律師工作進展考核報告，出具風險評估意見書；10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務二、合規部專員職責和工作內容1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進展合規工作規劃3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規工程并推進4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核5、定期向主管領導匯報合規工作6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反應，并催促整改7、開展合規培訓宣貫工作8、合規經理交辦的其他事宜三、合規部合規助理職責和工作內容1、協助完成公司日常經營活動合規審查〔如公司規章制度合規性審查等〕。3、負責處理各部門提交的申請〔如禮物與招待申請等〕。4、負責制作合規培訓資料。5、協助完成信息平安管理企劃書。6、協助完成反洗錢日常管理工作。7、負責反欺詐相關調查、資料搜集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。8、負責管理公司合同專用章。部門構架合規部經理合規部合規專員合規部合規助理【篇3：風險合規崗位工作職責】風險合規崗位工作職責一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監視管理；二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析