開展

、四方專利族指標(biāo)統(tǒng)計(jì)工作的意義專利族簡介適合構(gòu)建我國對(duì)外專利申請(qǐng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)庫G20成員國

專利族數(shù)據(jù)分析四方專利族相關(guān)研究工作總結(jié)搜集分析中國企業(yè)在世界其他國家專利局申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)，監(jiān)測和分析中國科技發(fā)展水平和中國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步研判中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng) 和中國科技創(chuàng)新 的成果中國企業(yè)在美、日、歐等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、科技先進(jìn)的國家和地區(qū)申請(qǐng)的專利，更代表了中國擁有的高價(jià)值專利和中國企業(yè)擁有的具有國際競爭力的技術(shù)，是衡量中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要指標(biāo)。四方專利族是專利族指標(biāo)的有益補(bǔ)充和修正，兩者結(jié)合提供更好的指標(biāo)選擇和更有力的數(shù)據(jù)支持1.

、四方專利族指標(biāo)統(tǒng)計(jì)工作的意義2.專利族簡介OECD對(duì)專利族的定義：為了保護(hù)同一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明在歐洲專利局（EPO），專利局（JPO）和專利商標(biāo)局（USPTO）申請(qǐng)的一組專利黃燦和JojoJaco教授對(duì)四方專利族定義：為了保護(hù)同一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明在歐洲專利局（EPO），

專利局（JPO）和

專利商標(biāo)局（USPTO）申請(qǐng)，并且同時(shí)在第四方國家申請(qǐng)的一組專利（Huangand

Jacob,

2014）。和四方專利族定義僅使用某一專利局?jǐn)?shù)據(jù)的缺點(diǎn)：“本國誤差（home

country

bias）”一國的申請(qǐng)人更傾向于在該國申請(qǐng)而不是到外國的專利局申請(qǐng)容易被技術(shù)以外的因素所影響例如專利申請(qǐng)的費(fèi)用、該國市場的大小等專利價(jià)值的分布不均衡：大量的專利價(jià)值較低，而高價(jià)值專利的數(shù)量較少專利族指標(biāo)的優(yōu)勢采用 專利族作為專利指標(biāo)的優(yōu)勢：增強(qiáng)國際間專利指標(biāo)的可比性消除了“本國誤差”不受各專利局之間不同政策的影響專利族優(yōu)勢發(fā)明人在提交最初的專利申請(qǐng)后的一年之內(nèi)，可以向其他國家申請(qǐng)同樣的專利，只要發(fā)明人提供最初專利的優(yōu)先權(quán)證明，就可以享有該優(yōu)先權(quán)。（1883年，《巴黎公約》）同族專利擁有相同或相關(guān)優(yōu)先權(quán)。專利族是在數(shù)據(jù)庫中定義的，并不由國家或國際法律確定。因此專利族成員可以隨數(shù)據(jù)庫的改變而改變。（

Simmons,2009）專利族界定與分類歐洲專利局分類：同一專利族的所有成員都具有完全相同的優(yōu)先權(quán)（簡單專利族）同一專利族的成員至少有一個(gè)相同的優(yōu)先權(quán)。同一專利族的成員的優(yōu)先權(quán)能夠直接或間接地通過優(yōu)先權(quán)連接起來（擴(kuò)展的專利族或INPADOC專利族）備注： 所使用的是PATSTAT數(shù)據(jù)庫所使用的DOCDB專利族，即為第一種定義的簡單專利族。專利族界定與分類3.適合構(gòu)建我國對(duì)外專利申請(qǐng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)庫PATSTAT數(shù)據(jù)庫創(chuàng)新索引（DerwentInnovation

Index)五大局交換數(shù)據(jù)優(yōu)點(diǎn)1、數(shù)據(jù)庫覆蓋面廣2、包括了專利優(yōu)先權(quán)的信息（DOCDB專利族信息的表格）3、信息提取方便1、更新速度快2、內(nèi)容詳細(xì)、全面提供及時(shí)更新的數(shù)據(jù)，宏觀數(shù)據(jù)全面缺點(diǎn)相對(duì)于各國專利局 上提供的檢索數(shù)據(jù)有一定的滯后數(shù)據(jù)量龐大，需要自建數(shù)據(jù)庫才數(shù)據(jù)類型受限，沒有包含每個(gè)專利信能分析專利族信息，耗時(shí)長息的微觀數(shù)據(jù)，對(duì)于專利族指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)價(jià)值非常有限可行性可行不可行不可行表1：三個(gè)數(shù)據(jù)庫特點(diǎn)比較局年報(bào)數(shù)據(jù)分類圖2：

PATSTAT數(shù)據(jù)與中國國家知識(shí)對(duì)比0500,0001,000,0001,500,0002,000,0002,500,00000122013SIPO

InventionPATSTAT

A(Patent)SIPO

UtilitymodelPATSTAT

U(UtlilityModel)SIPO

DesignPATSTAT

F(Design

Patent)SIPO

TotalPATSTAT

total圖3：

PATSTAT數(shù)據(jù)與專利局年報(bào)數(shù)據(jù)分類對(duì)比0100,000200,000300,000400,000500,000600,000JPOPatents1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013JPO

Utility

Models(sum

of

"under

New

Law"

and

"under

Old

Law")JPODesignsPATSTAT

A(Patent)PATSTAT

U(UtlilityModel)PATSTAT

F(Design

Patent)PATSTAT

Total圖5：

PATSTAT數(shù)據(jù)與專利商標(biāo)局年報(bào)數(shù)據(jù)分類對(duì)比0100,000200,000300,000400,000500,000600,000700,000196319641965196619671968196919701971197219731974197519761977197819791980198119821983198419851986198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004200520062007200820092010201120122013USTPO

UTILITYUSTPO

DESIGNUSTPO

TOTALPATSTAT

A(Patent)PATSTAT

F(Design

Patent)PATSTAT

Total圖6：

PATSTAT數(shù)據(jù)與歐洲專利局年報(bào)數(shù)據(jù)分類對(duì)比160,000140,000120,000100,00080,00060,00040,00020,00001995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013EPO

TotalEuropean…使用《巴黎公約》的一般會(huì)等待接近12月之后才會(huì)向的國家專利局提出申請(qǐng)同族專利，使用第一個(gè)專利作為優(yōu)先權(quán)。使用《專利合作條約》的

公司最晚在專利優(yōu)先權(quán)日30個(gè)月之后才會(huì)進(jìn)入專利合作條約的“國家階段”，即各國專利局按照本國法律規(guī)定的條件和程序以優(yōu)先權(quán)日為準(zhǔn)來測算和批準(zhǔn)專利。專利族的數(shù)量，較為準(zhǔn)確的專利族數(shù)量和數(shù)據(jù)庫的版本年份之間可能相差5年的時(shí)間：專利族本身的形成時(shí)間（從優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)日起兩年半）PATSTAT數(shù)據(jù)庫和各國全面申請(qǐng)數(shù)據(jù)搜集上報(bào)的滯后期（兩年）專利族指標(biāo)時(shí)滯及原因公司在提交一個(gè)專利族的第一個(gè)專利后，PATSTAT數(shù)據(jù)庫PCT申請(qǐng)途徑的時(shí)間節(jié)點(diǎn)4.

G20成員國 專利族數(shù)據(jù)分析表2：全球 專利族及來自G20成員的 專利族數(shù)量變化趨勢（1990-2011）專利族數(shù)量表3：來自G20成員的（1990-2011）變化趨勢圖2：領(lǐng)先國家專利族數(shù)量變化趨勢5,00010,00015,00020,00025,00001985

1986

1987

1988

1989

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010中國 德國 法國 英國 韓國圖3：領(lǐng)先國家專利族數(shù)量占全球數(shù)量百分比變化趨勢60%50%40%30%20%10%0%1985

1986

1987

1988

1989

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010中國 德國 法國 英國 韓國圖4：中國專利族變化趨勢0.0%0.5%1.0%1.5%2.0%2.5%3.0%3.5%4.0%4.5%5.0%05001,0001,5002,0002,5003,0001985

1986

1987

1988

1989

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010中國 專利族數(shù)量 中國 專利族數(shù)量占世界 專利族數(shù)的百分比圖6： 專利族數(shù)量領(lǐng)先國家其 專利族數(shù)量增幅-20%-40%-60%-80%60%40%20%0%199920002001200220032004200520062007200820092010中國德國法國英國韓國5.四方專利族相關(guān)研究工作新興經(jīng)濟(jì)國家對(duì)世界政治、經(jīng)濟(jì)、科技的影響越來越顯著。全球技術(shù)創(chuàng)新的 區(qū)不再局限于傳統(tǒng)的美、日、歐國家和地區(qū)。 （美、日、歐）專利族作為一種科技進(jìn)步的指標(biāo)，在過去的二十多年中發(fā)揮了巨大的作用，然而時(shí)至今日，它已不能完全刻畫全球技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展的 情況。根據(jù)黃燦與Jojo

Jacob教授的研究，四方專利中第四方國家的決定因素包括該國的市場規(guī)模、科技創(chuàng)新能力、市場競爭壓力及知識(shí)保護(hù)力度。四方專利指標(biāo)既能夠體現(xiàn)一國在全球經(jīng)濟(jì)中的地位，又能夠體現(xiàn)該國的科技創(chuàng)新能力和知識(shí) 保護(hù)水平。四方專利族圖7：全球

專利族數(shù)量及8個(gè)主要國家四方專利族占全球 專利族的變化趨勢（1985-2005）010,00020,00030,00040,00050,00060,00070,0000%10%20%30%40%50%60%70%80%各國四方專利族數(shù)量占世界

專利族數(shù)的比例1985

1986

1987

1988

1989

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010世界 專利族 澳大利亞 巴西 中國 俄羅斯 南非 韓國圖8：中國四方專利族數(shù)量和增幅變化趨勢-60%-40%-20%0%20%40%60%80%100%05,00010,00015,00020,00025,00030,00035,00040,00045,00007

2008

2009

2010中國四方專利族數(shù)量中國四方專利族數(shù)量增幅PAT