二月下旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易水平抽樣檢測(cè)（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱(chēng)為（）A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：C2、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過(guò)戶(hù)。A、交易性過(guò)戶(hù)B、非交易性過(guò)戶(hù)C、賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)D、柜臺(tái)過(guò)戶(hù)【參考答案】：A【解析】A。交易性過(guò)戶(hù)是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過(guò)戶(hù)。3、某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是（）。9.89元11.10元8.90元10.11元【參考答案】：A【解析】10-0.11=9.894、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。A、保證金不足B、透支C、賣(mài)空國(guó)債D、信用交易【參考答案】：C5、（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。A、公開(kāi)報(bào)價(jià)B、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)C、格式化詢(xún)價(jià)D、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：D【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P270。6、（）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。A、中央結(jié)算公司B、中國(guó)人民銀行C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)D、同業(yè)中心【參考答案】：D7、（）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、意向申報(bào)B、定價(jià)申報(bào)C、成交申報(bào)D、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：B【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53。8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開(kāi)戶(hù)，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A、主體B、委托C、代理D、對(duì)象【參考答案】：B9、證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過(guò)（）個(gè)月。A、50%，3B、30%，3C、50%，6D、30%，3【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P241。10、采用（）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A、認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式B、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式C、市值配售發(fā)行方式D、網(wǎng)下發(fā)行方式【參考答案】：C11、（）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足深圳交易所協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、意向申報(bào)B、定價(jià)申報(bào)C、成交申報(bào)D、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53。12、證券回購(gòu)交易的目的與實(shí)質(zhì)，國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、收益率C、流動(dòng)性D、發(fā)行成本【參考答案】：C13、上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。A、A股B、B股C、國(guó)債及債券回購(gòu)D、基金大宗交易【參考答案】：A14、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）%。A、10B、20C、30D、40【參考答案】：B【解析】《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定：“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%。”15、證券公司的（）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)事會(huì)【參考答案】：B【解析】證券公司的董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。16、負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作的是（）。A、同業(yè)中心B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、同業(yè)中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：A【解析】同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。故A選項(xiàng)正確。17、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。A、91B、180C、360D、365【參考答案】：D【解析】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。18、其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，也稱(chēng)為（）。A、柜臺(tái)交易市場(chǎng)B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)C、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)D、銀行間交易市場(chǎng)【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P9。19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的處罰不包括（）。A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)D、公開(kāi)譴責(zé)【參考答案】：D20、小李是小張的代理人，到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為小張開(kāi)立資金賬戶(hù)，則無(wú)須提供（）。A、小張的身份證件及其復(fù)印件B、小張的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件C、小李的身份證件及其復(fù)印件D、小李的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件【參考答案】：D【解析】除ABC三項(xiàng)外，代理人小李還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，無(wú)須提供其證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件。21、下列四種表述中，正確的是（）。A、證券清算又稱(chēng)“證券結(jié)算”B、證券交收簡(jiǎn)稱(chēng)“證券結(jié)算”C、證券清算又稱(chēng)“證券交收”D、證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“證券結(jié)算”【參考答案】：D22、上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（）確定。A、前日基金份額凈值B、1元C、當(dāng)日基金份額凈值D、當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P159。23、期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行平倉(cāng)優(yōu)先和（）的原則。A、價(jià)格優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先C、申報(bào)順序優(yōu)先D、份額大投資者優(yōu)先【參考答案】：B【解析】平倉(cāng)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先是期貨成交撮合的原則24、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P8。25、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A、一年B、二年C、三年D、無(wú)時(shí)間限制【參考答案】：A26、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（）名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。27、符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。A、監(jiān)事會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)【參考答案】：B28、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知（）。A、公司的不同產(chǎn)品B、公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C、公司的法定業(yè)務(wù)范圍D、公司的服務(wù)【參考答案】：C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。29、清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。A、第一種B、第二種C、第三種D、都不適用【參考答案】：A【解析】證券交易的清算適用第一種解釋?zhuān)唧w指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。30、債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上（）的一種交易品種。A、派生出來(lái)B、同向C、附加D、對(duì)沖【參考答案】：A【解析】債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的一種交易品種。31、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券的相關(guān)情況。A、7B、10C、15D、30【參考答案】：A【解析】熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P250。32、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（）。A、正回購(gòu)方的義務(wù)B、逆回購(gòu)方的義務(wù)C、正回購(gòu)方的權(quán)利D、逆回購(gòu)方的權(quán)利【參考答案】：D33、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P230。34、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A、50B、100C、200D、500【參考答案】：B35、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，其最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后（）個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P273。36、我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（）年。A、10年B、15年C、20年D、25年【參考答案】：C37、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺(tái)【參考答案】：C【解析】ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。38、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B39、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、證券交手賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表B、權(quán)證交收履約保證金賬戶(hù)申請(qǐng)表C、代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D、代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)【參考答案】：B【解析】B。辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司提交的材料中，包括證券交收賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表、代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議、代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。40、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的首要特點(diǎn)是（）。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、收益的不穩(wěn)定性D、交易方式的自主性【參考答案】：A【解析】證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)特點(diǎn)是：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性。其中，首要特點(diǎn)是決策的自主性，D項(xiàng)交易方式的自主性是決策自主性的一個(gè)方面。故A選項(xiàng)正確。41、（）是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。A、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)B、客戶(hù)信用資金臺(tái)賬C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)【參考答案】：D【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。42、證券交易所會(huì)員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P17。43、債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、資金融通B、調(diào)節(jié)頭寸C、套期保值D、信用規(guī)范【參考答案】：A【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方以債券為權(quán)利質(zhì)押所進(jìn)行的短期資金融通業(yè)務(wù)。資金融入方在將債券出質(zhì)給資金金融出方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某時(shí)由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返還本金和利息。44、上海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，其（）為成交價(jià)格。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位C、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格D、中間價(jià)【參考答案】：D【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，p38。45、證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從（）方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。A、經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果B、固定資本比率C、資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率D、資產(chǎn)利潤(rùn)率【參考答案】：A46、下列不屬于上海證券交易所規(guī)定在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容的是（）。A、證券代碼B、證券簡(jiǎn)稱(chēng)C、前收盤(pán)價(jià)格D、集合競(jìng)價(jià)的參考價(jià)格【參考答案】：D【解析】上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等。由此可知，D項(xiàng)是深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容。47、標(biāo)有（）字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、STB、*STC、PTD、*PT【參考答案】：B【解析】*st股票表示風(fēng)險(xiǎn)警示股票。st股票表示其他風(fēng)險(xiǎn)警示股票。48、（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的野為。A、證券托管B、證券存管C、證券交付D、證券交易【參考答案】：B【解析】熟悉證券托管和證券存管的概念。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P25。49、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱(chēng)之為（）。A、交易性過(guò)戶(hù)B、證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓C、集中交易性過(guò)戶(hù)D、集中證券賬戶(hù)變更【參考答案】：C50、（）是指客戶(hù)將委托要求通過(guò)電話(huà)報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話(huà)委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。A、自助委托B、電話(huà)自動(dòng)委托C、人工電話(huà)委托D、柜臺(tái)委托【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P28。51、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）。A、簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率B、防止買(mǎi)空買(mǎi)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行C、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累D、防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A52、客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A、3B、6C、10D、15【參考答案】：A【解析】客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶(hù)。客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A、1997B、1998C、1999D、1996【參考答案】：B54、以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A、接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額B、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易【參考答案】：B【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。55、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（），則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。A、20%B、30%C、50%D、100%【參考答案】：D【解析】新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。故D選項(xiàng)正確。56、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是（）。A、T日，投資者申購(gòu)B、T+1日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資C、T+3日，公布中簽率D、T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果【參考答案】：D【解析】T日申購(gòu)，T+1日資金凍結(jié)，驗(yàn)資，配號(hào)，T+2日搖號(hào)抽簽，T+3日公布結(jié)果，資金解凍57、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)客戶(hù)的（）。A、證券賬戶(hù)B、資金賬戶(hù)C、證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)D、交易賬戶(hù)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主器環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P296。58、在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。A、上證A股B、深證A股C、基金D、B股【參考答案】：D【解析】B股交易傭金不足1美元或者5港元，按照1美元或者5港元計(jì)算。A股基金或者權(quán)證交易不足5元，按照5元收取傭金。59、上海證券交易所在開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日（）。A、每份基金份額面值B、每百份基金份額凈值C、基金份額累計(jì)凈值D、基金資產(chǎn)凈值【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P159。60、隨著基金業(yè)的不斷發(fā)展，基金的品種也在其基本類(lèi)型基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，我國(guó)首支LOF開(kāi)始正式上市交易的交易所為（）。A、沈陽(yáng)證券交易所B、大連證券交易所C、深圳證券交易所D、上海證券交易所【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。A、先清算后交割、交收B、清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C、清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付D、證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收E、交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付【參考答案】：A,B,C,D2、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）等基本情況。A、資產(chǎn)與收入狀況B、消費(fèi)需求C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、投資偏好【參考答案】：A,C,D3、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要享有的權(quán)利包括（）。A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性C、按照合同的約定支付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用及其他費(fèi)用D、不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【參考答案】：A,B,C,D4、關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有（）。A、深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)B、權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)C、權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿(mǎn)D、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0．05%擔(dān)保【參考答案】：A,C,D【解析】權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合權(quán)證交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。5、根據(jù)證券交易所運(yùn)行和管理的相關(guān)規(guī)則，以下屬于證券交易所的職能的是（）。A、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C、定證券交易的價(jià)格D、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督E、管理和公布市場(chǎng)信息【參考答案】：A,B,D,E6、以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）。A、買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)入B、“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)C、申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)D、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單【參考答案】：A,B,D7、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于（）。A、A賬戶(hù)B、B賬戶(hù)C、C賬戶(hù)D、D賬戶(hù)【參考答案】：B,D【解析】國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶(hù))。8、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,C,D【解析】法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)9、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上D、客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排【參考答案】：A,B,C,D10、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是（）。A、1986年沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B、1986年上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)C、1988年股價(jià)先后在大中型城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)D、1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立E、1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易【參考答案】：A,B,C,D,E11、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,DABD【解析】按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。本題的最佳答案是ABD選項(xiàng)。12、主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備（）條件。A、設(shè)立滿(mǎn)3年B、屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是主辦報(bào)價(jià)券商推薦的園區(qū)公司應(yīng)具備的條件。13、指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（）。A、證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定B、證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商D、投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手【參考答案】：B,D【解析】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。14、根據(jù)交易對(duì)象的品種的劃分，證券交易主要分為（）。A、股票交易B、債券交易C、基金交易D、權(quán)證交易E、期貨交易【參考答案】：A,B,C,D,E15、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人C、登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D16、證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金，賬戶(hù)內(nèi)的資金可以動(dòng)用的情況有（）。A、為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算B、收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的違約金C、收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的利息D、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶(hù)的約定處分擔(dān)保物【參考答案】：A,B,C,D17、證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施有（）。A、嚴(yán)格操作規(guī)程B、加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)C、提高員工素質(zhì)D、嚴(yán)格內(nèi)部管理【參考答案】：A,C,D【解析】證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開(kāi)戶(hù)、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)。主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：(1)嚴(yán)格操作規(guī)程；(2)提高員工素質(zhì)；(3)嚴(yán)格內(nèi)部管理；(4)提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。故ACD選項(xiàng)正確。加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。18、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。從基金的基本類(lèi)型來(lái)看，一般可以分為（）。A、開(kāi)放型基金B(yǎng)、股票型基金C、債券型基金D、封閉性基金E、收益性基金【參考答案】：A,D19、非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)可以通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)。A、證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)B、包銷(xiāo)發(fā)行新股C、銀行間市場(chǎng)D、代銷(xiāo)發(fā)行新股【參考答案】：A,C20、客戶(hù)從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。A、不能按約定期限償還債務(wù)B、信用資源狀況降低C、維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物D、證券公司提高融資融券利率【參考答案】：A,C【解析】客戶(hù)從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司融資融券信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。A、通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度D、定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P254。2、上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排為（）。A、T-5日前為申請(qǐng)材料送交日B、T-2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日C、T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日D、T日為公告刊登日【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P150。3、具備（）條件的法人和其他組織，可以申請(qǐng)成為上海證券交易所債券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)投資者。A、凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元B、證券賬戶(hù)凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元C、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試；D、最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄；【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P108。4、開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A、撮合交易時(shí)間B、集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間C、詢(xún)價(jià)時(shí)間D、大宗交易時(shí)間【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P158。5、下面關(guān)于清算和交收說(shuō)法正確的是（）。A、清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算B、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作次序來(lái)看，先交收后清算C、交收的實(shí)質(zhì)是根據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付D、通過(guò)清算和交收結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。6、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。A、大宗交易B、融資融券交易C、特定證券的主交易商報(bào)價(jià)D、上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，Pl8～19。7、能在證券交易所市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的基金有（）。A、封閉式基金B(yǎng)、上市的開(kāi)放式基金C、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金D、非上市的開(kāi)放式基金【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4。8、最終交收試點(diǎn)為T(mén)+1日16：00的品種有（）。A、A股B、基金C、債券D、ETF、權(quán)證【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P295。9、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（）。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D、中央結(jié)算公司【參考答案】：C,D【解析】CD。買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司；全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。10、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。A、堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶(hù)至上B、堅(jiān)持客戶(hù)優(yōu)先、委托優(yōu)先C、堅(jiān)持為客戶(hù)負(fù)責(zé)，但不代替客戶(hù)進(jìn)行決策D、堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P78。11、在下列（）情況下，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B、上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的C、深圳證券交易所，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的D、深圳證券交易所，未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。12、以下法人客戶(hù)資料變更需要在柜臺(tái)辦理客戶(hù)資料變更申請(qǐng)手續(xù)的有（）A、預(yù)留印鑒B、銀行賬號(hào)C、法人全稱(chēng)D、注冊(cè)號(hào)碼【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P98。13、《客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同》是客戶(hù)與其（）簽訂的。A、結(jié)算公司B、指定商業(yè)銀行C、證券經(jīng)紀(jì)商D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P75。14、證券公司的客戶(hù)招攬包括（）等環(huán)節(jié)。A、確定目標(biāo)市場(chǎng)B、選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道C、建立客戶(hù)關(guān)系D、客戶(hù)促成【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P117。15、非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。A、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃B、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割C、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)D、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P288。16、以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）。A、買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)人B、在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)C、申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)l股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)D、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P156—157。17、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。A、大宗交易B、融資融券交易C、特定證券的主交易商報(bào)價(jià)D、上市開(kāi)放式基翕等的申購(gòu)與贖回【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18、P19。18、證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。A、交易過(guò)程的保密性B、交易方式的特殊性C、交易規(guī)則的嚴(yán)密性D、操作程序的復(fù)雜性【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P72。19、深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)B、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格C、前收盤(pán)價(jià)格D、匹配量和未匹配量【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P63。20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A、柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)B、證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)C、證券公司代理買(mǎi)賣(mài)D、投資者自行買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：A,B【解析】這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本分類(lèi)。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。【參考答案】：正確2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證券交易所報(bào)告。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3、理事會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。【參考答案】：錯(cuò)誤4、證券投資基金賬戶(hù)是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的專(zhuān)用賬戶(hù)，不可用于買(mǎi)賣(mài)上市的國(guó)債。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券投資基金賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“基金賬戶(hù)”(上海為F字頭賬戶(hù))，是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的一種專(zhuān)用型賬戶(hù)，是隨著我國(guó)證券投資基金的發(fā)展，為方便投資者買(mǎi)賣(mài)證券投資基金而專(zhuān)門(mén)設(shè)置的。該賬戶(hù)也可用于買(mǎi)賣(mài)上市的國(guó)債。5、滬、深證券交易所債券回購(gòu)交易的抵押券主要是在交易所上市的國(guó)債和信用等級(jí)在AA以上的企業(yè)債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】滬、深證券交易所債券回購(gòu)交易的抵押券主要是在交易所上市的國(guó)債和信用等級(jí)在AAA以上的企業(yè)債券。6、公開(kāi)發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】只要公司還是公開(kāi)發(fā)行的公司就會(huì)涉及由股票轉(zhuǎn)讓、配股、轉(zhuǎn)增等引起的股東登記問(wèn)題，就一直需要股權(quán)登記服務(wù)，所以股權(quán)登記機(jī)構(gòu)與發(fā)行公司應(yīng)簽訂長(zhǎng)期的股權(quán)登記服務(wù)合同。7、證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不得泄露、不得利用內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P193。8、投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)。9、證券交易所交易異常情況是指導(dǎo)致或可能導(dǎo)致證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行的情形。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59。10、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)，通過(guò)交易的異常行為發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易。11、買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P164。12、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，委托指令的有效期為當(dāng)日有效。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，委托指令的有效期為當(dāng)日有效。13、在進(jìn)行全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易時(shí)，回購(gòu)到期時(shí)參與者經(jīng)過(guò)商議可以展期。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P269。14、在我國(guó)證券公司只能是有限責(zé)任公司。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】在我國(guó)，證券公司可以是有限責(zé)任公司或股份有限公司。15、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6。16、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣(mài)出”予以申報(bào)，融券方按“買(mǎi)入”予以申報(bào)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買(mǎi)入(B)”予以申報(bào)，融券方按“賣(mài)出(S)”予以申報(bào)。17、證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P9。18、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，用交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；題中描述的是網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。19、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的正式成員。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【參考答案】×【解析】境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)上海證券交易所和深證證券交易所的特別會(huì)員。本題的表述錯(cuò)誤。20、深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日9：30復(fù)牌。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日10：30復(fù)牌。若公告日為非交易日的，在公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。21、證券交易所依法履行管理職