HSE體系評估系統介紹HSE體系評估系統介紹評估和審核經驗分享評估是很辛苦的事評估的壓力大（時間短，任務重，期望大）評估標準內容多，每條都需要打分每天晚上開會，最晚到半夜3：00自己水平總感覺不夠但是…評估和審核經驗分享評估是很辛苦的事2

評估和審核經驗分享評估是“好東西”；你看到了被評估單位沒看到的問題；你想到了被評估單位沒想到的觀點;你站在不同的視角為被評估單位開闊了思路、令他茅塞頓開；你為被評估單位指明了方向；體現你的經驗、學識和智慧；促使不斷學習、拓寬知識面，了解和分析信息的多元性。評估和審核經驗分享評估是“好東西”；3

評估和審核經驗分享頻率審核：審核有頻率評估：管理現狀評估沒有頻率,視需要而定發現項審核：就發現項談發現項評估：就發現項談背后的問題評述審核：不評述評估：要評述評估和審核經驗分享頻率4

評估和審核經驗分享改進方案審核：被審核方根據審核要求提出評估：評估方提建議，共同討論解決方案考核審核:納入考核評估：考核后的行為審核和評估形式審核：第一、第二、第三方評估：第二、第三方評估和審核經驗分享改進方案5

評估和審核經驗分享評級打分審核：不打分評估：打分、分級關注點審核：專業管理、偏技術、偏符合性評估：全面管理、關注管理機制、有效性、長遠規劃時機當管理機制處在良性運作時，關注于審核，審核執行情況、反省制度的合理性。當管理機制尚不穩定時，兩者都要關注。審核執行情況、反省制度和機制的合理性。評估和審核經驗分享評級打分6HSE體系評估系統介紹HSE體系評估系統介紹7一、HSE體系運行質量評估概述背景集團公司HSE體系推進，2019-2019三年推進計劃，三個重要任務-制度、培訓、績效改進；企業領導干部任期考核指標-HSE體系有效運行；HSE體系運行客觀存在問題，提高HSE績效，開發HSE體系運行質量評定系統的必要性；參照國際石油公司慣例做法；按照集團公司HSE體系推進計劃的安排，修訂《中國石油天然氣集團公司HSE創優升級計劃》，開發中國石油HSE體系評估系統，形成HSE體系運行質量評估的工具方法。一、HSE體系運行質量評估概述背景8

一、HSE體系運行質量評估概述目的和定位目的：HSE體系有效運行；持續改進。評估系統定位：管理工具、過程管理的量化評估工具、持續改進的方法。HSE體系運行質量評估系統（以下簡稱評估系統）是幫助各級組織獲得最佳HSE業績的一個工作框架和管理工具，是進行自我評估的主要手段，是測量自身HSE績效表現的尺子、標準和記分牌，是持續改進過程中的路標，是實現HSE業績改進的有效途徑。一、HSE體系運行質量評估概述目的和定位9

一、HSE體系運行質量評估概述意義促進HSE管理體系績效改進-組織績效；HSE體系運行診斷–短板；促進各級組織持續改進HSE體系–自我評價、目標設定總部和企業HSE體系推進的重要推動方法；意義：實現HSE體系持續改進的重要管理工具。一、HSE體系運行質量評估概述意義10

一、HSE體系運行質量評估概述特點作為管理工具開發和使用–自我評價；HSE體系規范標準-評估標準；開放性設計–評估問題和賦值；評估等級–目標設定評估方法–訪談、資料、觀察，信息的廣泛性+專家的專業性評估結果的應用–持續改進一、HSE體系運行質量評估概述特點11杜邦公司安全評估介紹杜邦公司安全評估介紹12

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全評估杜邦安全評估包括22個要素，工藝安全要素12個，行為安全要素10個。杜邦安全評級管理分級為六級：世界級、優秀級、熟練級、知曉級、基礎級、本能級。杜邦安全文化氛圍有四個不同階段：員工的安全行為處于①自然本能反應階段；②依賴嚴格的監督；③獨立自主管理；④互助團隊管理。二、杜邦安全評估介紹杜邦安全評估13

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估14

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估15

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估16

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估17

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估18集團公司安全評估系統介紹集團公司安全評估系統介紹19HSE體系運行質量評估概述20HSE體系運行質量評估概述21HSE體系運行質量評估概述22HSE體系運行質量評估概述23HSE體系運行質量評估概述24HSE體系運行質量評估概述25HSE體系運行質量評估概述26HSE體系運行質量評估概述27HSE體系運行質量評估概述28評估要素賦值評估要素賦值29評估要素賦值評估要素賦值30HSE體系運行質量評估概述31HSE體系運行質量評估概述32HSE體系運行質量評估概述33集團公司HSE體系評估系統介紹集團公司HSE體系評估系統介紹34HSE體系評估標準講解HSE體系評估標準講解35

一、HSE體系評估標準設計二、集團公司HSE體系評估標準一、HSE體系評估標準設計36

一、HSE體系運行質量評估標準設計

設計總體思路

總體思路就是要開發具有中國石油特色并符合國際慣例的HSE體系運行質量評估的管理工具，在標準研究制定過程中遵循“規范嚴謹、簡潔適用、開放設計、持續改進”指導思想。一、HSE體系運行質量評估標準設計設計總體思路37

一、HSE體系運行質量評估標準設計

設計技術原則充分參考、借鑒國際石油公司HSE體系評估的模式，符合國際石油界慣例，并與HSE管理的最新進展同步。充分總結以往中國石油推行HSE體系評估工作的經驗。以集團公司HSE管理體系規范標準的框架和要求為基礎，參考有關管理體系評估的原理和原則。把HSE體系評估標準定位在作為一個管理工具，形成量化評價HSE管理體系運行質量的工具。切實結合中國石油當前和今后一段時期HSE管理體系推行的要求和特點。評估標準的設計開發思路遵循結構嚴謹、準確合理、簡潔適用、關注（突出）短板、開放性設計、持續改進。評估系統具有廣泛的適用性，能夠指導中國石油總部、企業、企業所屬單位、獨立項目開展HSE體系評估工作。一、HSE體系運行質量評估標準設計設計技術原則38

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估標準總體設計結構

HSE體系運行質量評估標準的總體結構共分為四個層次：28個要素、評估項、評估問題項、評估指南。一、HSE體系運行質量評估標準設計評估標準39

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估要素5.1領導和承諾5.2健康、安全與環境方針5.3規劃(策劃)5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃5.3.2法律、法規和其他要求5.3.3目標和指標5.3.4管理方案5.4組織結構、資源和文件5.4.1組織結構和職責5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓和意識5.4.5協商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制一、HSE體系運行質量評估標準設計評估要素40

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估要素5.5實施和運行

5.5.1設施完整性

5.5.2承包方和（或）供應方

5.5.3顧客和產品

5.5.4社區和公共關系

5.5.5作業許可

5.5.6運行控制

5.5.7變更管理

5.5.8應急準備與響應5.6檢查和糾正措施

5.6.1績效測量和監視

5.6.2合規性評價

5.6.3不符合、糾正措施和預防措施

5.6.4事故、事件報告、調查和處理

5.6.5記錄和記錄管理

5.6.6內部審核5.7管理評審一、HSE體系運行質量評估標準設計評估要素41

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估項“評估項”是依據HSE管理體系規范標準，針對每一具體功能要素評估而提出的評估模塊：

a）針對28個功能要素，把實現要素功能的要求劃分為若干評估項目，每個要素的各評估項要有相對獨立性。

b）每一要素的評估項數量設定不一，根據實際情況設定，但要覆蓋要素功能實現的各項基本要求，體現充分性。

c）各評估項在設計上盡量考慮到該要素實現的自身PDCA小循環，各評估項之間要體現系統性和邏輯性。

d）評估項要能表達和衡量該功能要素的實現程度。一、HSE體系運行質量評估標準設計評估項42

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題“評估問題”是在評估項的基礎上，將HSE管理體系評估要求具體化和量化為若干可以檢查、評估的問題。為了評估打分的需要，將評估問題分為是否判斷型、專業判斷型、追蹤判斷型等。在評估問題的內容設計方面，主要考慮要符合以下要求：

a）針對每一評估項來設計評估問題，通過設計若干評估問題，能夠覆蓋該評估項的基本內容要求。b）評估問題能表達和衡量該評估項的實現程度。c）評估問題能體現中國石油當前HSE管理的要求和特色，如集團公司當前在HSE體系推進工作中的有關政策要求。d）評估問題之間按照問題類型設計要考慮相互的邏輯性，如獨立問題、包含、拓展等。e）評估問題要避免交叉和重復，采取“就近原則”，選擇最近的要素來設計安排問題。一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題43

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題賦值通過賦值設計將HSE管理體系要素轉化為可以量化評估的內容，從而開發出中國石油HSE體系運行質量評估的方法，形成一個幫助企業及各級組織獲得最佳HSE業績的管理工具。（1）賦值部分作為評估標準的一個重要組成部分，針對每一評估問題給出分值。（2）參考DNV國際安全評級系統（ISRS）的開放式評分系統設計的思想，在考慮各要素權重的基礎上不限定分值總數，這種開放式設計也有利于后續評估標準的持續更新和改進。（3）以評估標準為基礎，針對具體評估問題設計評估分值，根據評估項以及要素的重要程度設計不同權重。（4）考慮HSE管理體系評估可以逐步實現計算機軟件化輔助操作，可以較容易的做出各種統計圖表，增加統計的準確性和效率。一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題賦值44

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題賦值一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題賦值45

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題賦值一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題賦值46

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估指南“評估指南”是對使用《HSE管理體系運行質量評估標準》的評估人員提供指導和幫助的內容。在評估指南設計方面主要考慮以下因素：a）把評估指南定位在作為評估標準的一部分，主要針對評估項中的特定評估問題對評估標準使用者提供指導和做進一步的說明。b）評估指南的內容包括幾個方面：評估方法的提示、抽樣的說明、評估問題的提示說明、評估打分的提示說明。c）評估指南針對評估項給出，并非對每一評估問題項給出評估指南，在能針對具體問題給出評估指南的相關說明時，盡量針對問題給出相應指南內容。一、HSE體系運行質量評估標準設計評估指南47

二、HSE體系運行質量評估標準二、HSE體系運行質量評估標準48

二、HSE體系運行質量評估標準表現：HSE體系文件沒有及時更新。HSE管理體系確定的程序文件與規章制度存在重復與內容不一致的情況，矛盾、交叉和重復。公司與下級單位的文件層次處理不妥，有些文件只是簡單的復制，流程沒有很好銜接。二、HSE體系運行質量評估標準表現：49

二、HSE體系運行質量評估標準二、HSE體系運行質量評估標準50

二、HSE體系運行質量評估標準

表現：制度等文件的制訂、評審流程中缺少HSE相關內容的技術審查。操作規程、作業指導書等文件沒有得到有效評審改進，工作循環分析沒有得到有效應用。受控文件范圍不明確。作廢文件沒有得到及時回收，多版本文件共同存在。二、HSE體系運行質量評估標準表現：51第52

頁謝謝大家！

第52頁謝謝大家！52HSE體系評估系統介紹HSE體系評估系統介紹評估和審核經驗分享評估是很辛苦的事評估的壓力大（時間短，任務重，期望大）評估標準內容多，每條都需要打分每天晚上開會，最晚到半夜3：00自己水平總感覺不夠但是…評估和審核經驗分享評估是很辛苦的事54

評估和審核經驗分享評估是“好東西”；你看到了被評估單位沒看到的問題；你想到了被評估單位沒想到的觀點;你站在不同的視角為被評估單位開闊了思路、令他茅塞頓開；你為被評估單位指明了方向；體現你的經驗、學識和智慧；促使不斷學習、拓寬知識面，了解和分析信息的多元性。評估和審核經驗分享評估是“好東西”；55

評估和審核經驗分享頻率審核：審核有頻率評估：管理現狀評估沒有頻率,視需要而定發現項審核：就發現項談發現項評估：就發現項談背后的問題評述審核：不評述評估：要評述評估和審核經驗分享頻率56

評估和審核經驗分享改進方案審核：被審核方根據審核要求提出評估：評估方提建議，共同討論解決方案考核審核:納入考核評估：考核后的行為審核和評估形式審核：第一、第二、第三方評估：第二、第三方評估和審核經驗分享改進方案57

評估和審核經驗分享評級打分審核：不打分評估：打分、分級關注點審核：專業管理、偏技術、偏符合性評估：全面管理、關注管理機制、有效性、長遠規劃時機當管理機制處在良性運作時，關注于審核，審核執行情況、反省制度的合理性。當管理機制尚不穩定時，兩者都要關注。審核執行情況、反省制度和機制的合理性。評估和審核經驗分享評級打分58HSE體系評估系統介紹HSE體系評估系統介紹59一、HSE體系運行質量評估概述背景集團公司HSE體系推進，2019-2019三年推進計劃，三個重要任務-制度、培訓、績效改進；企業領導干部任期考核指標-HSE體系有效運行；HSE體系運行客觀存在問題，提高HSE績效，開發HSE體系運行質量評定系統的必要性；參照國際石油公司慣例做法；按照集團公司HSE體系推進計劃的安排，修訂《中國石油天然氣集團公司HSE創優升級計劃》，開發中國石油HSE體系評估系統，形成HSE體系運行質量評估的工具方法。一、HSE體系運行質量評估概述背景60

一、HSE體系運行質量評估概述目的和定位目的：HSE體系有效運行；持續改進。評估系統定位：管理工具、過程管理的量化評估工具、持續改進的方法。HSE體系運行質量評估系統（以下簡稱評估系統）是幫助各級組織獲得最佳HSE業績的一個工作框架和管理工具，是進行自我評估的主要手段，是測量自身HSE績效表現的尺子、標準和記分牌，是持續改進過程中的路標，是實現HSE業績改進的有效途徑。一、HSE體系運行質量評估概述目的和定位61

一、HSE體系運行質量評估概述意義促進HSE管理體系績效改進-組織績效；HSE體系運行診斷–短板；促進各級組織持續改進HSE體系–自我評價、目標設定總部和企業HSE體系推進的重要推動方法；意義：實現HSE體系持續改進的重要管理工具。一、HSE體系運行質量評估概述意義62

一、HSE體系運行質量評估概述特點作為管理工具開發和使用–自我評價；HSE體系規范標準-評估標準；開放性設計–評估問題和賦值；評估等級–目標設定評估方法–訪談、資料、觀察，信息的廣泛性+專家的專業性評估結果的應用–持續改進一、HSE體系運行質量評估概述特點63杜邦公司安全評估介紹杜邦公司安全評估介紹64

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全評估杜邦安全評估包括22個要素，工藝安全要素12個，行為安全要素10個。杜邦安全評級管理分級為六級：世界級、優秀級、熟練級、知曉級、基礎級、本能級。杜邦安全文化氛圍有四個不同階段：員工的安全行為處于①自然本能反應階段；②依賴嚴格的監督；③獨立自主管理；④互助團隊管理。二、杜邦安全評估介紹杜邦安全評估65

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估66

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估67

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估68

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估69

二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估二、杜邦安全評估介紹杜邦安全管理評估70集團公司安全評估系統介紹集團公司安全評估系統介紹71HSE體系運行質量評估概述72HSE體系運行質量評估概述73HSE體系運行質量評估概述74HSE體系運行質量評估概述75HSE體系運行質量評估概述76HSE體系運行質量評估概述77HSE體系運行質量評估概述78HSE體系運行質量評估概述79HSE體系運行質量評估概述80評估要素賦值評估要素賦值81評估要素賦值評估要素賦值82HSE體系運行質量評估概述83HSE體系運行質量評估概述84HSE體系運行質量評估概述85集團公司HSE體系評估系統介紹集團公司HSE體系評估系統介紹86HSE體系評估標準講解HSE體系評估標準講解87

一、HSE體系評估標準設計二、集團公司HSE體系評估標準一、HSE體系評估標準設計88

一、HSE體系運行質量評估標準設計

設計總體思路

總體思路就是要開發具有中國石油特色并符合國際慣例的HSE體系運行質量評估的管理工具，在標準研究制定過程中遵循“規范嚴謹、簡潔適用、開放設計、持續改進”指導思想。一、HSE體系運行質量評估標準設計設計總體思路89

一、HSE體系運行質量評估標準設計

設計技術原則充分參考、借鑒國際石油公司HSE體系評估的模式，符合國際石油界慣例，并與HSE管理的最新進展同步。充分總結以往中國石油推行HSE體系評估工作的經驗。以集團公司HSE管理體系規范標準的框架和要求為基礎，參考有關管理體系評估的原理和原則。把HSE體系評估標準定位在作為一個管理工具，形成量化評價HSE管理體系運行質量的工具。切實結合中國石油當前和今后一段時期HSE管理體系推行的要求和特點。評估標準的設計開發思路遵循結構嚴謹、準確合理、簡潔適用、關注（突出）短板、開放性設計、持續改進。評估系統具有廣泛的適用性，能夠指導中國石油總部、企業、企業所屬單位、獨立項目開展HSE體系評估工作。一、HSE體系運行質量評估標準設計設計技術原則90

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估標準總體設計結構

HSE體系運行質量評估標準的總體結構共分為四個層次：28個要素、評估項、評估問題項、評估指南。一、HSE體系運行質量評估標準設計評估標準91

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估要素5.1領導和承諾5.2健康、安全與環境方針5.3規劃(策劃)5.3.1對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃5.3.2法律、法規和其他要求5.3.3目標和指標5.3.4管理方案5.4組織結構、資源和文件5.4.1組織結構和職責5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓和意識5.4.5協商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制一、HSE體系運行質量評估標準設計評估要素92

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估要素5.5實施和運行

5.5.1設施完整性

5.5.2承包方和（或）供應方

5.5.3顧客和產品

5.5.4社區和公共關系

5.5.5作業許可

5.5.6運行控制

5.5.7變更管理

5.5.8應急準備與響應5.6檢查和糾正措施

5.6.1績效測量和監視

5.6.2合規性評價

5.6.3不符合、糾正措施和預防措施

5.6.4事故、事件報告、調查和處理

5.6.5記錄和記錄管理

5.6.6內部審核5.7管理評審一、HSE體系運行質量評估標準設計評估要素93

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估項“評估項”是依據HSE管理體系規范標準，針對每一具體功能要素評估而提出的評估模塊：

a）針對28個功能要素，把實現要素功能的要求劃分為若干評估項目，每個要素的各評估項要有相對獨立性。

b）每一要素的評估項數量設定不一，根據實際情況設定，但要覆蓋要素功能實現的各項基本要求，體現充分性。

c）各評估項在設計上盡量考慮到該要素實現的自身PDCA小循環，各評估項之間要體現系統性和邏輯性。

d）評估項要能表達和衡量該功能要素的實現程度。一、HSE體系運行質量評估標準設計評估項94

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題“評估問題”是在評估項的基礎上，將HSE管理體系評估要求具體化和量化為若干可以檢查、評估的問題。為了評估打分的需要，將評估問題分為是否判斷型、專業判斷型、追蹤判斷型等。在評估問題的內容設計方面，主要考慮要符合以下要求：

a）針對每一評估項來設計評估問題，通過設計若干評估問題，能夠覆蓋該評估項的基本內容要求。b）評估問題能表達和衡量該評估項的實現程度。c）評估問題能體現中國石油當前HSE管理的要求和特色，如集團公司當前在HSE體系推進工作中的有關政策要求。d）評估問題之間按照問題類型設計要考慮相互的邏輯性，如獨立問題、包含、拓展等。e）評估問題要避免交叉和重復，采取“就近原則”，選擇最近的要素來設計安排問題。一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題95

一、HSE體系運行質量評估標準設計評估問題賦值通過賦值設計將HSE管理體系要素轉化為可以量化評估的內容，從而開發出中國石油HSE體系運行質量評估的方法，形成一個幫助企業及各級組織獲得最佳HSE業績的管理工具。（