文檔編碼:CU7X7L8Z2K8——HS6E6R8N10R6——ZL9D8R10Y6J3.

-XX省2022年下半年證券從業資格考試：證券投資基金治理人考試題一、單項選擇題〔共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意〕1、某股價指數,按基期加權法編制,并以樣本股的流通股數為權數,選取 A.B.C三種股票為樣本股,樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.00元,流通股數分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股；某交易日,這三種股票的收盤價分別為9.50元、19.00元、8.20元；設基期指數為數是__；A．2158.82點

B．456.92點

C．463.21點

D．2188.55點1000點,那么該日的加權股價指2、基金治理公司從事多客戶特定客戶資產治理業務時,單一多個客戶特定資產治理方案的托付人人數不得超過 __人；A．100

B．200

C．300

D．500

3、__是指內部把握制度應依據國家政策、法律及經營治理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外；. word.zl.-A．合法性原那么

B．完整性原那么

C．有效性原那么

D．獨立性原那么

4、清算價值是公司清算時每一股份所代表的 __；A．票面價值

B．賬面價值

C．內在價值

D．實際價值

5、目前,具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構不包括 __；A．XX住房儲蓄銀行

B．經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

C．全國性商業銀行

D．局部符合條件的城市商業銀行

6、接受上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票,用于配售局部的股票不得少于發行量的__%；A．20

B．30

C．25

D．35

7、對于募股規模較大的工程來說,每個國際配售地區通常要支配〔〕主要經辦人；. word.zl.-A．一家

B．兩家

C．一家或兩家

D．多家

8、執行分析程序,確定重要性水平,分析審計風險屬于會計報表審計的〔〕；A．回憶階段

B．方案階段

C．實施階段

D．完成階段

9、新股競價發行方式的最大缺陷是 __；A．廣泛的市場性

B．一、二級市場的聯動性

C．經濟高效性

D．股價的被操縱性

10、基金治理人應當自收到核準文件之日起〔〕個月內進展封閉式基金份額的出售；A．3

B．6

C．9

D．1211、通常,在金融期權交易中,〔〕需要開立保證金賬戶,并依據規定繳納保證金；A．期權買賣雙方均. word.zl.-B．期權買賣雙方均不

C．期權購入者

D．無擔保期權出售者

12、依據中國證監會的有關規定,證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按本錢價運算的總金額,不得超過其凈資產的 __%；A．80

B．70

C．60

D．50

13、__缺口一般發生在行情趨勢的末端,說明股價變動的完畢；判定其最簡潔的方法就是考察缺口是否會在短期內封閉,并相伴著大的成交量；A．一般

B．突破

C．連續性

D．消耗性

14、依據.中華人民XX國公司法.規定,股票發行價格不行以 __票面金額；A．高于

B．低于

C．等于

D．無關于

15、企業的盈利推測應當在合理假設的根底上,本著〔〕的原那么作出；A．誠信. word.zl.-B．客觀

C．樂觀

D．審慎

16、就單根K線而言,反映多空雙方爭奪猛烈且勢均力敵的 K線形狀是__；A．帶有較長下影線的陰線

B．光頭光腳大陰線

C．光頭光腳大陽線

D．大十字星型

17、基金反映的是一種信托關系,是一種 __憑證；A．全部權

B．受益

C．占有權

D．信用

18、1924年3月21日,__在美國波士頓成立,成為世界上第一只公司型開放式基金；A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金

C．馬薩諸塞集合投資基金

D．馬薩諸塞單位信托基金19、假設σP、βP和αP分別表示證券組合市場組合的標準差；那么,反映證券組合A.P的標準差、β系數和α系數,σM表示P的系統性風險水平的指標為〔〕；. word.zl.-B.C.D.20、上市公司董事會成員中應當有 __的獨立董事；A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上

21、債券上市期間,企業應當在每個會計年度完畢之日起〔〕個月內,向證監會和證券交易所提交年度報告,并在證監會指定的信息披露報刊上予以公布；A．3

B．4

C．5

D．6

22、道氏理論認為市場波動具有 __；A．1種趨勢

B．2種趨勢

C．3種趨勢

D．4種趨勢

23、證券經紀商供應的信息效勞不包括 __；A．上市公司的詳細資料

B．公司和行業的爭論報告. word.zl.

-C．經濟前景的推測分析和展望爭論D．有關股票市場變動態勢的內部報告24、上市公司發行可轉換公司債券,率平均不低于〔〕；A．5%

B．6%

C．9%

D．10%要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益25、關于保本基金,以下說法不正確的選項是 __；A．保本期越長,投資者承當的時機本錢越高

B．其他條件一樣,保本比例較低的基金投資于風險性資產的比例也較低

C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費

D．常見的保本比例介于 80%～100%之間

25題,每題2分,每題的備選項中,有 2個或2個以上符二、多項選擇題〔共

合題意,至少有1個錯項；錯選,此題不得分；少選,所選的每個選項得 0.5分〕1、對擬發行股票的合理估值是定價的根底,以下屬于相對估值法的是 __；A．市盈率法

B．市凈率法

C．現金分紅折現法

D．貼現現金流量法

2、影響可轉換公司債券價值的因素主要有 __；A．票面利率. word.zl.-B．轉股價格

C．股票波動率

D．轉股期限

3、支付基金相關費用的資金清算屬于 __；A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算

C．場外資金清算

D．場內資金清算

4、目前我國全國銀行間市場買斷式回購以 __方式進展；A．凈價交易

B．全價結算

C．全價交易

D．凈價結算

E．比例價交易5、證券公司應當依據證券交易所的規定,在每日交易的有關信息；A．收市后

B．開盤后

C．11:30前

D．13:30前__向其報告當日客戶融資融券6、證券具有極高的流淌性必需中意的條件有 __；A．很簡潔變現. word.zl.-B．變現的交易本錢微小

C．本金保持相對穩固

D．變現的支付本錢小

7、國債買斷式回購“凈增證券〞的含義表達正確的選項是 __；A．MAX{〔國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券 〕,該證券賬戶對應的標的券余額}

B．MIN{〔國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券 〕,該證券賬戶對應的標的券余額}

C．MAX{〔國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券 〕,該證券賬戶對應的標的券余額}

D．MIN{〔國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券 〕,該證券賬戶對應的標的券余額}

8、發行環節多,工作量大,認購本錢高,發行時間較長的股票發行方式是 ______；A．購證方式

B．儲蓄存單方式

C．全額預繳、比例配售

D．網上定價、競價

__①除息日是在9、在發放現金股利時,以下哪些關于除息日的表達是正確的

股權登記日后的第一日 ②除息日是在股權登記日后的其次日 ③在除息日購入該公司股票的股東不行享有此次分紅可享有此次分紅

A．①②④在除息日購入該公司股票的股東仍. word.zl.-B．①③

C．①④

D．③10、某結算參加人3月份買入證券總金額為200萬元,3月份交易天數為12天,中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為結算賬戶中的最低結算備付金應為 __；A．400000元

B．18182元

C．13333元20%；那么4月份該結算參加人D．2022000元11、在以下有關金融期貨交易結算所的說法中,正確的有 __；A．結算以公司形式組建

B．結算所通常接受會員制

C．全部交易必需通過會員進展

D．交易雙方不得直接交割清算

12、關于證券投資基金的特點,以下熟識正確的有 __；A．基金是將零散的資金集合起來,交給專業機構投資于各種金融工具,以謀取資產的增值,都有最低投資限額要求

B．是“不能將雞蛋放在一個籃子里〞理論在現實中的詳細運用

C．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進展投資運作

D．以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點

13、證券投資分析師的主要職能包括 __；A．推測市場或個別證券走勢. word.zl.-B．分析證券投資證券的可行性

C．擔任上市公司財務參謀

D．為主管部門、政府供應決策

E．代替投資者進展理性投資

14、在我國,證券交易所會員享有 __等權益；A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權

C．對證券交易所事務表決權

D．促進交易市場的穩固開展15、假設證券A過去3年的實際收益率分別為A．期望收益率為30%

B．期望收益率為35%

C．估量期望方差為 1.33%

D．估量期望方差為 2.67%50%、30%、10%,那么證券A__；16、__擔負投資方案反應的職能,準時向投資決策委員會供應市場動態信息；A．市場部

B．交易部

C．投資部

D．爭論部17、躲避風險是指在市場收益率A．平行變動；經營風險

B．非平行變動；再投資風險______時,組合所包蘊的______；__. word.zl.-C．非平行變動；經營風險

D．平行變動；再投資風險

18、在我國,〔〕不能擔任基金托管人；A．證券公司

B．資產治理公司

C．保險公司

D．商業銀行

19、發行人__在近3年內曾發生變動的,應披露變動情形和緣由；A．董事

B．監事

C．高級治理人員

D．核心技術人員

20、有關托付方式的說法,錯誤的選項是 __；A．市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易

B．限價托付的缺點是成交速度慢,可能無法成交

C．限價托付方式的優點是成交快速且成交率高

D．在限價托付下,證券可以以客戶給定的價格成交,有利于客戶實現預期投資方案

21、金融衍生工具的價值與根底產品或根底變量嚴密相連,規那么變動,這表達了金融衍生工具的__特點；A．跨期性

B．期限性. word.zl.-C．聯動性

D．不確定性或高風險性

22、我國.基金法.規定,基金托管人的更換條件有 __；A．被依法取消基金托管資格

B．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

C．托管的資產顯現較大的貶值風險

D．被基金份額持有人大會解任

23、在__下,全部投資者承擔的產品和效勞是完全一樣的；A．直接營銷渠道策略

B．集中性市場營銷策略

C．無差異性市場營銷策略

D．差異性市場營銷策略

24、基金公司會員部的職責包括 __；A．負責基金治理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務溝通工作