1、泓域/阻燃抗靜電雙向拉伸土工格柵公司知識產權評估阻燃抗靜電雙向拉伸土工格柵公司知識產權評估目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113654723 一、 馳名商標的保護 PAGEREF _Toc113654723 h 2 HYPERLINK l _Toc113654724 二、 商標的分類 PAGEREF _Toc113654724 h 6 HYPERLINK l _Toc113654725 三、 知識產品生產概述 PAGEREF _Toc113654725 h 7 HYPERLINK l _Toc113654726 四、 知識產品生產的特點 PAGEREF _

2、Toc113654726 h 12 HYPERLINK l _Toc113654727 五、 知識消費概述 PAGEREF _Toc113654727 h 16 HYPERLINK l _Toc113654728 六、 個人和企業在知識消費中的注意事項 PAGEREF _Toc113654728 h 19 HYPERLINK l _Toc113654729 七、 企業知識產權管理的目標 PAGEREF _Toc113654729 h 23 HYPERLINK l _Toc113654730 八、 知識產權管理的觀察視角 PAGEREF _Toc113654730 h 25 HYPERLINK

3、l _Toc113654731 九、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc113654731 h 28 HYPERLINK l _Toc113654732 十、 知識產權資產標引與分級 PAGEREF _Toc113654732 h 32 HYPERLINK l _Toc113654733 十一、 公司簡介 PAGEREF _Toc113654733 h 44 HYPERLINK l _Toc113654734 十二、 項目基本情況 PAGEREF _Toc113654734 h 45 HYPERLINK l _Toc113654735 十三、 法人治理結構 PAGEREF _To

4、c113654735 h 49 HYPERLINK l _Toc113654736 十四、 項目風險分析 PAGEREF _Toc113654736 h 61 HYPERLINK l _Toc113654737 十五、 項目風險對策 PAGEREF _Toc113654737 h 63 HYPERLINK l _Toc113654738 十六、 組織機構管理 PAGEREF _Toc113654738 h 64 HYPERLINK l _Toc113654739 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc113654739 h 65馳名商標的保護1、馳名商標的概念和認定（1）概念我國商標法對馳名

5、商標問題進行了規定，但對馳名商標沒有直接進行定義，而只是對馳名商標的認定問題進行了規定。國家工商行政管理總局制定的2014年進行修訂的馳名商標認定和保護規定第2條規定：“馳名商標是在中國為相關公眾所熟知的商標”，“相關公眾包括與使用商標所標示的某類商品或者服務有關的消費者，生產前述商品或者提供服務的其他經營者以及經銷渠道中所涉及的銷售者和相關人員等”。需要注意的是，馳名商標并不是與商品商標、服務商標并列的一類商標，它只是相對于非馳名商標或者普通商標而言的可以獲得特殊或者更高保護的一類商標。馳名商標既可以是商品商標，也可以是服務商標。當然，一般情況下，證明商標和集體商標不能作為馳名商標。（2）馳

6、名商標的認定2013年修改商標法時在第13條中增加了一款作為第一款：“為相關公眾所熟知的商標，持有人認為其權利受到侵害時，可以依照本法規定請求馳名商標保護。任何權利的持有人認為其權利受到侵害時，都可以請求法律保護。”因此，本條的目的不在于規定權利人有尋求法律救濟的權利。它的作用就只能是規定馳名商標的定義：為相關公眾所熟知的商標，這體現了馳名商標認定的兩個條件：一是馳名商標認定的參照主體不是一般公眾而是相關公眾，馳名指的是為相關公眾所熟知；二是馳名商標的認定標準是商標在相關公眾中的知名度，而不對商標的聲譽（即品牌的口碑好壞或者美譽度）做要求。根據我國商標法第14條第1款規定：“馳名商標應當根據當

7、事人的請求，作為處理涉及商標案件需要認定的事實進行認定。”可見，馳名商標認定的前提有兩個：一是當事人提出了請求。即商標持有人認為其權利受到了侵害，提出了馳名商標保護的請求。二是作為處理涉及商標案件需要認定的事實進行認定。即對馳名商標的認定是事實認定，是對商標在現實生活中已經馳名這一事實的認定，而不是國家機關、社會團體以及其他組織等對商品質量和企業信譽的認可。這被稱為“個案認定、被動保護”的原則。商標法第十四條規定了馳名商標的認定應考慮的因素：相關公眾對該商標的知曉程度；該商標使用的持續時間；該商標的任何宣傳工作的持續時間、程度和地理范圍；該商標作為馳名商標受保護的記錄；該商標馳名的其他因素。另

8、外，根據2013年修訂的商標法的規定，商標局、商標評審委員會、最高人民法院指定的人民法院都可以根據審理案件的需要對商標馳名情況作出認定。同時規定：“生產、經營者不得將馳名商標字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業活動中。”2、馳名商標的保護范圍在認定被申請保護的商標構成馳名商標之后，就需要確定對其的保護范圍，即何種情形構成對馳名商標的侵害行為。在這方面，未注冊馳名商標與注冊馳名商標的保護范圍存在很大差別。（1）對未在我國注冊的馳名商標的保護根據商標法第13條第2款規定：“就相同或者類似商品申請注冊的商標是復制、摹仿或者翻譯他人未在中國注冊的馳名商標，容易導致混淆的

9、，不予注冊并禁止使用。”所以，對未在我國注冊的馳名商標，法律只保護其在相同或者類似商品或服務上注冊和使用的權利。如果申請注冊的商標是復制、模仿或翻譯他人未在我國注冊的馳名商標，用于不同或者不相類似的商品或者服務上，不容易導致混淆的，則法律并不禁止其注冊和使用。（2）對已經在我國注冊的馳名商標的保護與未注冊的馳名商標不同，對已經在我國注冊的馳名商標，我國商標法給予更全面的保護。這主要體現在：第一，保護的種類多。根據商標法第13條第3款：“就不相同或者不相類似商品申請注冊的商標是復制、摹仿或者翻譯他人已經在中國注冊的馳名商標，誤導公眾，致使該馳名商標注冊人的利益可能受到損害的，不予注冊并禁止使用。

10、”對于已經在我國注冊的馳名商標，不僅禁止他人在相同或者類似商品或者服務上注冊和使用，也禁止他人在不相同或者不相類似商品或者服務上注冊和使用。即申請注冊的商標是復制、模仿或翻譯他人已經在我國注冊的馳名商標，用于不同或者不相類似的商品或者服務上，誤導公眾，致使該馳名商標注冊人的利益可能受到損害的，對該申請注冊的商標，不予注冊并禁止使用。第二，保護期限長。根據商標法實施條例第四十九條第3款規定：“依照商標法第四十五條第一款規定申請宣告國際注冊商標無效的，應當自該商標國際注冊申請的駁回期限屆滿之日起5年內向商標評審委員會提出申請；駁回期限屆滿時仍處在駁回復審或者異議相關程序的，應當自商標局或者商標評審

11、委員會作出的準予注冊決定生效之日起5年內向商標評審委員會提出申請。對惡意注冊的，馳名商標所有人不受5年的時間限制。”（3）馳名商標禁止作為商號使用所有人認為他人將其馳名商標作為企業名稱登記，可能欺騙公眾或者對公眾造成誤解的，可以向企業名稱登記主管機關申請撤銷該企業名稱登記。企業名稱登記主管機關應當依照企業名稱登記管理規定處理。（4）他人的域名或其主要部分構成對馳名商標的復制、模仿、翻譯或音譯的，應當認定其注冊、使用域名等行為構成侵權或者不正當競爭。商標的分類為了便于管理和立法，往往根據商標的不同因素將其分成不同的類別。一般有：（1）根據商標標志的構成要素不同分為文字商標、圖形商標、聲音商標、組

12、合商標。文字商標包括以各種語言文字、字母、拼音、數字，或者它們的組合等形式出現的商標。圖形商標是指由平面圖形、顏色組合或者幾何圖案構成的商標，此類商標題材廣泛、包羅萬象，不受語言的限制，不論在哪個國家，人們只要懂得商標的圖形便能理解它的寓意。聲音商標即以聲音或其組合為構成要素的商標。組合商標是指由文字、圖形、記號、數字、顏色、聲音等組合而成的商標。（2）根據商標的載體特征分為：平面商標、立體商標、音響商標和氣味商標，需要注意的是，我國商標法仍未將氣味商標納入，世界上也僅有少數國家將氣味作為商標法保護的對象。以下均為立體商標：BMW（3）根據商標使用的目的分為：商品商標、服務商標、集體商標和證明

13、商標。商品商標是指生產者或銷售者用于自己生產、制造、加工、揀選或者經銷的商品上（包括在商品的容器上或者包裝上）的商標，也就是說，凡屬于商品上使用的用以識別商品提供者的標記都是商品商標。例如使用在空調商品上的商標有“海爾”“美的”“格力”等。服務商標，又稱服務標志、服務標記、服務標章，是指提供服務的自然人、法人或者其他組織為了區別于他人提供的與自己相同或者近似的服務項目，而用于自己所提供的服務項目上的商標。服務商標使用者多為從事餐飲、賓館、娛樂、旅游、廣告、金融、保險等服務行業，如金融業中國銀行的標、保險業中國人民保險公司的標志集體商標是指行會、工商協會或者其他集體、社團所擁有的供其成員共同使用

14、的商標，是表明其成員身份資格的標志。同時集體成員使用集體商標、并不排除其使用自身所擁有的商標，集體成員根據實際情況和自身的需要既可以使用集體商標也可以使用自己的商標。證明商標由對某種商品或服務具有檢測和監督能力的組織所控制，而由其以外的人使用在商品或服務上，以證明商品或服務的產地、原料、制造方法、質量、精確度或其他特定品質的商標。知識產品生產概述此處討論的知識產品的產生主要是新知識的產生，在沒有特別說明時，就是研究知識的創新，即開發和提供新知識。它是整個知識經濟體系得以建立的基礎，意指知識產品被生產出來的整個過程主要是指通過科學研究和開發而獲得新知識的過程，其活動形式為創造和創新，是一個較為復

15、雜的過程。有學者認為，知識生產涉及生產者（傳播者）和接受者的共同行為；如果知識由一人生產出，但不向他人披露，則這對社會而言是沒有意義的，我們一般不會關心這種只有一個人知曉的知識。只有當他披露了這個“一人獨知的秘密”，其他人也認知了這種知識，在知識生產過程中他發揮了作用，人們才會認為這是“社會意義上的新知識”。因此，新知識的生產者在將其知識傳送給其他人以前，其生產知識的過程還沒有完成。我們認為這種觀點是合理全面的，但出于說明問題的需要及考量現實中的狀況和便于討論，本書將一個人或組織獨立完成了一個知識產品即視為“生產”，至于是否傳播于他人，在所不問。高校、科研院所的實驗室及企業、特定社會團體的研發

16、部門是知識生產的主要場所。我們認為知識的生產主要來源于研發，而研發的主體主要是高等院校、科研院所和企業；其中高校、科研院所的研發資金主要來自政府、企業等的資助，而企業主要是高新技術企業、大型企業會進行研發投入，以產生新的產品或知識。總體上，研發投入較多的國家或主體，容易產生新的知識。發達國家總體上在研發投入方面多于發展中國家或最不發達國家，它們對世界新知識的貢獻顯然要多于或快于后者；但近年來，隨著中國研發投入的不斷增加，發展中的大國對世界技術和知識的貢獻在快速增加，這也是不爭的事實。就企業研發投入而言，有些發展中國家企業的研發投入超過發達國家的一些企業，如我國的華為2015年以來其研發投入占其

17、銷售額均在15%左右，遠超過蘋果公司（5%左右）和其他在發達國家的競爭對手，故其產生的新技術、新產品的速度快于它們。美國有關的統計數據表明，在全球范圍內，研發績效在2018年前的15年中以相對較高的速度增長，平均每年增長6.7%，故其產生的新技術等知識也明顯快于1993年之前的知識增長。傳統上，科學體系被認為是新知識的主要生產者，新知識主要通過高校和政府資助的實驗室或研究機構（包括軍隊中有關機構）的基礎研究來完成。這種新知識通常被稱為“科學”，以區別于傳統上源自更為實務和商事研究而產生的知識，后者更接近于市場，可謂之為“技術”。在知識經濟體系下，基礎研究和實用研究、科學與技術之區別變得有些模糊

18、。關于科學和技術之間的準確界限及科學系統是否是新知識的唯一或主要的生產者之問題，一直存在著爭論。其中主要原因在于人們對政府在資助各種不同知識產生過程中適當作用的認識不同。一般來說，理論類的基礎研究，由于其成本回收時間長，商業交易見效慢，商業機構一般不愿意進行投資，多由政府進行，然后在特定社會為人們所共享。而基礎理論往往是運用技術和知識產生的前提。盡管有些人的實際經驗可以起到一定的作用，但其不系統性、淺顯性等特征，使得這些知識難以產生巨大的社會效應。因此某種意義上說，最初知識的產生基本上來自兩個路徑：有計劃、有步驟的持續不斷的研發及來自個體或社會經驗的積累。知識產品的生產是知識經濟運行的起點，是

19、技術創新的基礎，是新觀點、新技術、新發明等源頭，是知識經濟得以產生和發展的最終動力，其生產率和質量的高低，都直接影響到知識經濟的運行。故知識的創造和創新成為各國政府、企業關心的重點。根據不同的知識類型，其生產的方法和路徑也不同，但最終都是通過人腦的思維來完成。因此，知識經濟十分注重知識生產最終源頭創新的個人及他們的創造性活動；由此不難理解，在知識經濟時代，教育和研究與開發成為兩個最重要的活動。自工業革命以來，教育除了“傳道授業解惑”外，還有經濟上的意義，即提高勞動者素質，起到提高人力資本投資回報率的作用。教育出來的高素質人才，對“新知識”的產生起決定性作用。教育首先是知識的傳播系統，通過傳播，

20、它促進了知識的繼承和創新，為開發和利用知識創造條件。各國通行的義務教育、素質教育、國家創新體系中教育制度建設等均是為知識生產服務的。如多數發達國家長達12年的義務教育及低收費的高等教育為它們的經濟發展、文明進步起到巨大的推動作用，也為它們在知識經濟時代獲得優勢打下了基礎。此外，隨著知識信息爆炸時代的到來，學校教育之外的各種教育形式層出不窮，如智能教育、網絡或遠程教育及社會上各種職業培訓和后續教育等在經濟發展中地位日趨重要。教育是知識經濟的成功之本已為人們的共識。知識經濟時代，研發是新知識產生的最主要形式，是建立知識密集型產業的核心和關鍵所在，其目的最終是為了知識的應用（消費）；研發可以包括技術

21、、制度與管理創新及它們的結合。從國家的角度看，研發投入是一國創新能力與綜合實力的主要標志之一；如經合組織報告表明，2001年，日本、美國和法國的研發投入分別占GDP的3.29%、2.72%和2.18%，高于世界上多數國家。從企業角度看，它是企業核心競爭力增強和獲取市場的關鍵因素之一，眾多跨國公司的研發投入占本公司的銷售收入的4%8%。但研發要取得預期的效果，還必須大抓研發管理機制，營造良好的社會環境：除鼓勵企業加大研發投入外，政府應更多地扶持和資助基礎性研究項目，建立公共研發平臺；鼓勵研發人員投入科學研究并明白科學是技術發展的基礎，是知識的一部分，不應為私人占有，而應為大眾分享，是公益性項目；

22、此類項目，因難以實現利潤，企業是不愿投入的。知識產品生產的特點1、生產主體的多樣性知識生產主體有個人、企業、國家或一定范圍內的跨國合作的特定組織。根據不同類型的知識產品，知識生產者也不同，如一般著作、論文或小的發明多是由一個人或幾個人共同完成（個體化生產者），較為復雜的知識產品常由規模更大的企業來完成，而諸如中國的神舟系列研發計劃則必須由國家來組織完成；像和平號空間站的建設、運營則靠跨國之間的科學家的合作來完成。具體說來：個體化生產者是最基本、也是最主要的類型，因為不論是企業、國家還是跨國生產的知識產品，其最終的行為者和落實者均為自然人，抽象的集體、國家只是一個客觀的集合體，它們自身是不能創作

23、任何東西的。由于知識產品的獨特性和差異性，絕大部分的知識產品（如通過科學方面的火花、文學作品的閃光點等形成的發明和著作）都是有個人來單獨完成的，它們可以不受時間、空間的限制，往往需要個人的靈感或頓悟，這是腦力勞動的特點；當然，有關專業人員在一起交流，也可以引起別人的深思和觸發靈感，但這種靈感最終形成的成果常屬于受啟發者，這也是知識生產過程中的一個特點。由于靈感、頓悟、觀點的個性和獨特性，雖然有幾個人合作的智力成果，通常由不同的人完成成果的不同部分，常帶有鮮明的個人特征。多數場合下，個體生產者投入知識產品的生產要素較為簡單，對他人和社會的依賴性較弱，由此也較難產生在社會上有巨大影響的科技發明和創

24、造，它們多為文學、藝術等類的產品。知識源自創新，而原始創新99%以上來源于個人。就個體而言，他需要接受系統的教育，并有一定的先期積累，進而才能創新出新知識。企業化生產者。隨著社會經濟的發展，過去由單個知識分子的產品，隨著社會功能的增加，產品變得越來越復雜，它們日漸需要具備管理各種人才的企業來組織完成。企業根據一定的市場需求組織研發、生產和營銷，把各類人才根據知識產品的不同功能組成不同的研發組，完成龐大知識結構中的一部分，先生產出符合企業需求的知識產品，最終組合為一個滿足社會需求的產品，形成自身的市場競爭力。國家化的生產者。對于特大型知識產品或國防、國計民生的高科技產品，內容往往涉及幾十個學科，

25、所跨學科領域和時空都比較大或涉及國家安全等則靠個人或企業無法完成，這就需要國家組織有關科研人員來生產知識。在這樣的知識生產項目中，每一個知識分子完成的任務可能只是龐大產品中極小的一部分，如為神舟七號材料的研發人員，對其他部分關心的可能就少一些，甚至根本不知道。這一點是由于知識和科技浩瀚性和單個知識分子時間、精力的有限性所決定的。因此，知識的生產與供給者既有國家有關科研、教育部門，又有企業和各類商業機構以及個人，它們有的是商業營利性機構，有的是公益非營利性的機構。一般而言，為了研究上的方便，我們可以綜合各種因素把知識的生產與供給主體劃分為三類：（1）國家有關部門與機構（包括高校、科研院所等），主

26、要提供公有知識，不以營利為目的；（2）各種商業組織，主要提供專利知識，以營利為目的；（3）個人（人力資本），主要提供依附于本身的私人知識。2、知識生產的歷史繼承性由于知識的無形性、傳承性，使得任何一個新知識的產生，都是在當代人與前人積累的基礎上產生的；歷史遺留的知識對后來者創造知識有著基礎性的意義，當代的創造往往是建立在歷史文化遺留的基礎上，發明者總是站在前人的肩膀上前進。這一點與一般商品的生產有著很大的不同。3、知識產品存在形式的多樣性按照不同的分類標準，知識可以劃分為不同的存在形式。按照知識生產是否具有商業屬性，知識產品存在著三種形式：（1）以商品形式存在的知識性商品，如專利、商標和保護期

27、內的著作等；（2）以非商品形式存在的知識，如科學常識和進入公有領域的知識等；（3）由非商品性知識向商品型知識轉化形態的知識或兼有商品和非商品屬性的知識，如公有領域的著作（如魯迅的小說、散文，李白的詩歌等）經出版商或特定作者編輯出版后，因他們付出了一定的智力勞動，而使他們對這些書籍享有一定的商業權利等。按知識存在的具體形態，知識產品可分為三類：一是獨立存在的知識，如學術論文、科研報告、研究專著等；二是依附于一定商品上的知識，如生態農業包含的生態技術、通信產品包含的現代通信知識和技術等；三是依附于人身的知識，如受教育后固化于人身的知識、能力，管理經驗、技術工人的絕技、魔術師變幻莫測的戲法及歌唱家有

28、自身特色的唱法、唱腔等。這類知識現在一般稱之為人力資本。4、知識生產的規模效應知識產品的成本結構相當特殊，初始投資花費的固定成本可能很高，但是一旦產品研發成功，隨著產品產量的增加而追加的變動成本往往很小，甚至可以忽略不計。如某制藥公司經過多年研發，研制出生產某藥品的技術方案；經臨床試驗非常成功，則該廠家依據技術方案生產藥品的數量，除了原材料低微成本外，其他成本可以忽略。再如微軟公司開發視窗98操作平臺花費巨額成本，而多制作一張存有軟件的光盤的追加成本卻非常之低，如果通過網絡下載，幾乎為零。產品的邊際成本曲線一直呈遞減之勢，不存在最低的平均成本點。5、不依賴自然資源及正外部性特點知識生產的投入主

29、要是知識、智力、土地、資本等，但不占主要比例。知識產品生產的投入主要依賴于人們無形的智慧，至于土地、廠房、能源等自然資源雖然不可少，但對知識的產生沒有實質性的影響。知識生產過程及其結果具有正外部性，即在生產過程中，知識可以外溢，在成果出來后，還可以給別人和社會帶來有價值的貢獻。知識消費概述知識的“消費”在多數場合下就是知識的“使用”，它不同于一般的商品消費。一般商品的“消費”是指滿足某種一次性或持續性需求后其價值消失或逐漸消失或轉移的活動或過程，如食品、飲料等一次性消費品消費后會永久消失，機器設備因在“消費”過程中將其價值轉移到工業品中而不斷地折舊，最后會變成一堆廢鐵；農產品因被加工后轉化為其

30、他形態的商品后而不復存在等。但知識消費或使用后不會消失，不會因價值轉移而折舊或轉化形態而不存在，它還可以以原態方式為不同年代、不同地域的消費者繼續消費，而且消費者在消費知識、滿足特定需求的同時，還能夠不斷創造出新的知識。這些顯然使其有別于一般商品的消費。那么，到底何為“知識消費”？通常認為，消費是人類通過消費品滿足自身各種需要的一種經濟行為和過程，它包括消費者的消費需求產生的原因、消費者滿足自己的消費需求的方式、影響消費者選擇的有關因素。它分為生產消費和個人消費。前者指物質資料生產過程中的生產資料和活勞動的使用和消耗；后者是指人們把生產出來的物質資料和精神產品用于滿足個人生活需要的行為和過程，

31、是“生產過程以外執行生活職能”。比照這一定義，我們可將“知識消費”界定為“人類通過知識產品來滿足自身各種需要的一種經濟行為和過程”，意指人們受利益（含物質利益、精神利益等）驅動通過學習和積累、獲取和使用知識的過程。它也可以分為生產性消費與最終消費，前者指因研發等產生新知識的需要而消費相關知識的行為，如為研究新產品而從他人處購買相關專利技術等就是例子；后者指不會帶來新的知識的消費，如閱讀小說、收看電視劇等，主要為了消遣和帶來一些精神享受等消費行為。知識的消費者是知識的使用者；一般商品的消費者是指為滿足自身需求通過交換獲得并使用產品或服務的個人或組織，需求、購買力和消費行為能力是構成消費者的三要素

32、。與此相對，知識消費者的三要素是需求、獲取知識和使用知識的能力，它具有獲取、創造和轉化知識的能力。但知識需求的動機或動力與一般商品消費不同，它是多元的，一方面是為了獲得新知識，完善自我和發展自我；另一方面還可獲得物質金錢與更高的精神享受（如獲得一定的社會地位和為社會公眾所認可、知曉）。知識消費對消費者的知識儲備等提出了較高要求，如使用高科技產品的消費者，必須具備相應的知識基礎；同時還要求消費者具有較強的獲取知識、創新知識和轉化知識的能力。成為知識消費者有更高的門檻和更強的行為能力之要求。就購買力而言，金錢不再是決定性因素，而智力因素及掌握知識的廣度和深度是決定性因素，誰擁有的知識越多，誰就成為

33、知識消費的最大受益者。知識消費的客體（消費對象）是“知識”本身，一般指人類至今為止所創造的所有知識，其中與人類日常行為關系緊密的基礎知識及科學技術、管理行為科學和文化藝術等知識最為重要。它們一般分為兩個層次：一是滿足人們工作、學習和生活需要的一般知識，如不同領域的工作手冊、交往知識、飲食健康、個人電腦中計算機軟件、安全等方面的知識；它們通常不需要付出太多對價即可獲得。另一是被運用于創造活動和生產活動的知識，如發明、文學藝術作品、管理知識等；這些知識常能夠在給知識提供者帶來財富（消費者支付給他們的對價）的同時，也為消費者帶來財富，因此它們通常是要付出對價的。知識消費者也可分為個人、企業和國家等三

34、類；其中個人是最廣泛的消費者，而企業消費知識除了給企業帶來收益（包括物質財富和新知識），也給其員工帶來知識方面的巨大收益：當然企業消費知識通常與自己的經營范圍相一致，限制于特定的領域。國家作為消費者主要涉及購買龐大系統的知識，用于國防、國計民生的領域，知識的賣方可以是國內的，也可以是國外的。知識消費的最常態就是其產業化，在市場價競爭中具有極大價值是那些具有自主知識產權的產品，它們的產業化最為引人關注；但知識生產和運用都離不開作為知識載體的人，故把知識轉化為生產力時，必須有人力資本（科技人才和管理人才）與金融資本（研發投入、風險投入）的結合。個人和企業在知識消費中的注意事項（一）個人在知識消費中

35、的注意事項面對知識無比豐富的世界，知識每天都在爆炸性地增長，而個人的精力和時間都是有限的，所以個人在消費知識時應當有所選擇，消費適合自身知識結構、專業特點和有能力消費的知識，而“皓首窮經”式的學習方式顯然不適用于知識經濟時代，這是個人在消費知識時需要明確的。當然，隨著知識結構的調整、專業的變化及自身知識量的積累和范圍的拓展，自己消費知識的方式、能力和范圍也會隨之變化，對此自身的知識消費也要做相應的調整。由于知識消費與知識學習密不可分，提升自身知識消費的能力離不開學習，故提倡終身學習實際上也就意味著終身消費知識能力的不斷提高。本質上知識的學習本身就是知識的消費，“學如行舟，不進則退”，這一古訓在

36、今天隨著知識的快速增加和發展，變得更為突出。這是個人在消費知識時需要銘記的另一個特點。（二）企業在知識消費中的注意事項1、持續培訓和教育是知識經濟發展的必然要求知識經濟背景下的企業發展對企業培訓員工提出了較高要求，以便及時更新他們的知識，調整或完善他們的知識結構，為創新水平和能力的提升創造條件。事實證明，企業是知識經濟社會中創新的主體，也是知識消費的主體，企業在消費知識中獲得更多的創新啟示和動力；企業的創新和知識消費息息相關：知識創新需要知識消費，而更高層次的知識消費會帶動更為先進的創新；知識的發展和更新越快，企業消費和吸收的知識的步伐就應更快；因此，企業對員工的持續有效的教育和培訓就顯得十分

37、重要。就其員工個人而言，讓他們意識到：自覺或不自覺的終身教育是知識消費者必須堅持的活動，以讓自己既適應時代快速發展的要求，也滿足企業創新發展的需求。2009年上半年，美世咨詢公布了對上海40家跨國公司的最新薪酬調查。調查顯示，這40家公司認為吸引員工最為重要的五項因素分別為：員工發展計劃78%、對員工的獎勵和肯定60%、薪酬福利，56%、培訓計劃40%和工作環境28%等。可以看出，除了為員工提供較高的薪酬、福利待遇外，還要非常重視員工的培訓與發展以及員工的工作環境。正是這些因素的共同作用，使上述跨國公司保持了相比上海整體市場低4到5個百分點的低員工流失率，對企業的穩定和持續創新起到了積極的維護

38、作用。本世紀初，有關研究也表明，為了增強員工的技能和素質，提升企業的市場競爭力，在華跨國公司在人員培訓上投入了大量的精力和資金，應用了很多種有效的培訓方式和手段。根據著名培訓組織CCID提供的2002年數據顯示，在華外企的人均培訓時間為每年44小時，人均年培訓預算3384元，占工資比例的5%；而同期我國國有大中型企業的人均年培訓時間僅為5.6小時，人均年培訓預算約1362元，占工資比例的1.5%。由此我們不難理解，為何在華跨國公司的持續創新能力總體上高于本土企業。2、提高企業知識消費的風險意識提高企業知識消費的風險意識及識別新知識的能力相當重要，特別對那些依賴于知識生存、發展的企業而言。知識生

39、產階段，任何投入都有風險，即投入可能產生不了預期的成果，甚至研發的完全失敗；同樣，在消費知識的過程中也存在巨大風險，如花巨資引進的待“消費”的技術，可能與當地情況不符，如果沒有相應的修改技術并使之適應本土的能力，則引進技術可能被浪費掉，我國在20世紀80年代在冰箱、彩電等領域不當的引進技術經歷就是一個值得反思的教訓。提高企業知識消費風險意識，就會不盲目引進或消費知識，將主要精力集中于與本企業相關的知識消費，能提高創新效能，并充分利用知識消費所孕育的機會，為企業帶來新的知識和利潤。3、建立完善的信息情報機制，及時獲取企業所需并可被消費的知識在知識爆炸時代，快速獲取自己所需知識的能力不僅個人需要企

40、業更需要。知識的生產、傳播和消費之間的關系和距離，與傳統商品的生產、經銷和消費等環節相比，空間距離更短（網絡環境下幾乎可以忽略不計），三者關系更為密切，彼此間時間間隔更短。知識可能開發時間較長，但信息網絡的快速傳播使知識能很快應用于生產之中；為此，企業應完善有關信息情報機制，設立情報搜集和篩選系統，以便能快捷有效地獲取、分析所需知識，了解掌握最新的知識發展動態，并盡快消費、應用這些知識來滿足企業的需求。很多跨國公司均設有自己的信息情報中心，來搜集最新情報，跟蹤某一領域產品、服務的發展動態以及競爭對手的發展狀況，以為自己的發展戰略、規劃和決策提供及時有效的依據。此外，加快知識（包括引進他人的知識

41、及自己研發的知識）轉化步伐是實現知識消費、獲取企業利益的重要步驟：知識轉化的快慢與轉化質量的高低是衡量知識消費效果的重要指標。因此，企業在消費知識時，知識轉化也必須作為其消費知識時的重要參照。企業知識產權管理的目標當下，知識產權已經成為企業重要的經營資源、戰略資源和競爭資源，構成了企業核心競爭力的重要組成部分。知識產權不僅在一個國家中的地位不斷提高，而且是企業參與市場競爭并獲得競爭優勢的戰略武器。企業知識產權管理的目標，可以從完成知識資產權利化、獲得業務自由度、提升業務競爭力、管控知識產權風險、實現知識產權價值等方面進行定位。（一）實現知識資產權利化知識產權大家族中的專利、商標等資產只有通過申

42、請或注冊，以法律授權的方式固定下來，才能形成受法律保護的知識產權，從而形成獨占使用的市場競爭力和優勢地位。如果沒有通過法律的方式將其轉化為知識產權，企業在面對競爭對手或其他企業的仿冒利用時將無法獲得法律意義上的保護，存在知識資產流失的風險。因此，企業要及時將技術成果、商業標識等知識資產申請權利保護，通過法律的方式固定知識產權權利。（二）獲得業務自由度這里所謂業務自由度，是指在企業成長或其業務發展的過程中，不受競爭對手的知識產權阻礙或牽制。通過知識產權布局和保護，可以確保市場競爭上的業務自由度，比如通過商標注冊的布局，防止他人搶注從而干擾品牌發展。事實上，擁有強大知識產權組合的企業在市場上，更能

43、獲得與競爭對手談判和競爭的籌碼，更能獲取平等參與市場競爭的機會，如果自身沒有知識產權的保駕護航，很容易遭遇競爭對手的知識產權訴訟攻擊，并難以招架，在開拓國際市場時尤其如此。（三）提升業務競爭力知識產權的法律保護本身就為企業贏得了一定程度上的壟斷使用地位，幫助企業占領技術高地，獲得競爭優勢。如果企業能夠將知識產權與自身業務相結合，更能釋放知識產權的商業活力，提升企業的競爭力。比如，一些企業將產品的創新點作為營銷的賣點，并申請專利加以保護，此即所謂賣點專利，既能以此為賣點吸引消費者，又能阻擋競爭對手的合法模仿。（四）管控知識產權風險隨著中國企業專利商標的海量申請和海量儲備，使得行業內外的知識產權爭

44、議風險急劇提高。因此，管控知識產權風險應當貫穿于企業全流程管理的每個環節。建立從申請、確權、維護、保護的知識產權全過程管理體系，保障技術成果、商業標識的權利化，防范成果流失、侵權糾紛等法律風險；建立知識產權與研發、生產、采購、市場、銷售、投資等業務環節的知識產權管理工作流程，控制各個業務環節的法律風險。（五）實現知識產權價值要充分利用知識產權資產，實現知識產權價值，協助、支持企業的業務發展，鞏固、提升企業的競爭優勢。知識產權價值實現至少包括法律價值和商業價值，要讓知識產權為企業帶來壟斷能力、變現能力和交換能力。以專利為例，所謂壟斷能力，是指企業能借助專利壟斷產品或技術，進而獨占市場或讓競爭對手

45、無法繞開技術障礙。所謂變現能力，是指可以通過專利轉讓、許可、質押或實施等商業運營，為企業帶來現金價值。所謂交換能力，是指企業可以借助專利與競爭對手或其他機構進行資源交換，以獲得商業利益或降低成本支出。知識產權管理的觀察視角知識產權管理可以宏大敘事，從國家戰略的角度縱橫開來，從行政管理的角度拓展開來，但本書所稱的知識產權管理，是面向企業管理的法律實踐，是一種指導發展思路、關注操作細節、重視實證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識產權的體制建設、信息分析、經營策略、風險管理和戰略規劃，探討如何通過知識產權增強企業技術能力，防御企業侵權風險，堅固企業的利潤根基，增強企業的競爭能力，從而通過加

46、強知識產權的經營管理，促進知識產權的轉化實施，使知識產權真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不斷地激發自主創新、原始創新的潛力、動力和活力。面向企業的知識產權管理，可以從多重視角或多個層次切入進去。當然，不同的視角或層次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于視角或重點的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識產權管理的內涵。（一）組織面主要從組織建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業內部知識產權管理機構的定位、組織體系的架構、管理機構的職能以及管理人員的專業背景與知識結構等。（二）制度面主要從制度建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業知識產權管理具體制度的設計，知識產權

47、制度體系的建設，以及相配套的一些操作規則和程序等。（三）員工面主要從員工管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業與員工之間保密協議的設計，企業與員工之間知識產權歸屬的處理對員工發明創新的激勵機制，面向員工的知識產權培訓等。（四）信息面主要從信息管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業秘密的檔案管理，知識產權的信息安全等。（五）流程面主要從流程管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，從研發設計、權利獲取，到經營利用、侵權防御等流程，研究專利管理；從商標設計、商標注冊，到商標使用、商標續展等流程，研究注冊商標的管理等。（六）策略面主要從策略運用

48、的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利回避設計的策略，專利布局的策略，商標注冊申請的策略，知識產權許可的策略、知識產權訴訟的策略等。（七）風險面主要從風險控制的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何防止研發創新的知識產權風險，如何規避商標名稱通用化風險，如何處理知識產權侵權危機，如何控制商業秘密的泄露風險等。（八）經營面主要從經營利用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何從事知識產權的許可，如何通過知識產權融通資金，如何在企業并購中開展專利的盡職調查等。（九）行業面主要從行業合作的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何建立同業知識產權戰略聯盟，如何處理行業性的知識產權爭議或危機等。

49、知識產權投資的成本控制根據一項統計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區，從獲得一項發明專利到維持發明專利的20年有效期，大概要花費25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產權投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關重要。一些企業對知識產權存在偏見，是因為知識產權無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產權不同于其他的投資產品，它是一種長期投資，并非短期業務。如果對知識產權采取急功近利的態度，在短期內它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業，都應當關心知識產權投資的成本控制，否則

50、知識產權只會成為企業的負擔，甚至是負債。（一）知識產權投資的成本構成知識產權投資的成本產生于很多環節，比如，從自主開發專利的角度，在專利的研發、申請、維持、利用、保護等環節，都會發生成本的支出。如果把視野擴展到企業與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉讓、價值評估、盡職調查等環節產生費用的問題。知識產權儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構（如國家知識產權局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產權授權主管部門（國家知識產權局）的收費，也包括海關的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權主管部門的收費是知識產權投資過程中，最主要的官費構成部分。非官費：簡單

51、地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構成更是復雜，既可能來自企業的管理活動，比如專利和商標的監控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產權轉讓和許可費用；還可能來自知識產權相關的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產權產出的成本控制1、削減研發成本的支出目前，一些政府部門已經出臺很多激勵創新的政策措施，并提供研發創新或成果轉化的基金、補貼等資金支持。企業可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發或有償引進他人的技術有時可能比自主研發創新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于

52、技術改進創新上面。2、控制知識產權申請的數量首先，要明確知識產權申請目標，除非為了某些特定的戰略考慮，應該緊緊圍繞現有的產品經營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數量。此外，可以依法合并數項專利申請，節省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權保護。需要注意的是，商業秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業秘密的獲得不需要申請授權，不需要繳納官費。但是，商業秘密需要持續不斷地維持秘密性，才能保持其權利和價值，面對無孔不入的商業間諜，以及一些不誠實的內部員工，要做到這一點，

53、也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業可以根據專利費用減緩辦法，請求國家知識產權局減緩繳納相關申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補貼降低自己知識產權儲備的成本。（三）知識產權存續的成本控制1、定期淘汰知識產權可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產權淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節約維持知識產權的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內的維持并沒有官費成本，因此企業一般都選擇以到期后不續展的方式淘汰不

54、需要的注冊商標。2、控制知識產權保護的成本選擇合適的保護方式，可以節省一些保護成本。保護知識產權最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機關查處侵權，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產權的價值比如，把閑置的知識產權或對核心業務沒有影響的知識產權，向外轉讓或發放許可，通過獲得轉讓費或許可費，來沖抵知識產權維持的費用開支。華為創新和知識產權白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產權凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。

55、知識產權資產標引與分級（一）專利資產的標引維度1、專利資產標引的內涵專利是企業技術實力的重要表征，是企業參與競爭的戰略性資源。專利不只是法律上的權利，更是企業高價值的資產。如何發揮專利資產的效用，從而有助于服務企業的商業策略，提升企業的競爭優勢？專利資產標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產標引是根據一定的分類標準給企業的專利資產標注相應的標簽，以方便企業快速檢索，并有效利用專利資產的方法。專利資產標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或專利數據標引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內容（比如技術領域、發明組成、發明特征、發明效

56、果、國際分類、工藝參數、發明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注標簽；而專利資產標引更強調從“資產”的角度，從產品、市場、競爭等角度測量專利資產，并加以標簽化。因此，專利資產標引雖然會與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產標引的視角更為廣泛，更符合商業實踐的需要。統計數據顯示，在2016年，華為技術有限公司位列我國發明專利申請量第一位，其當年申請發明專利高達4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內累計獲得授權專利62519件。如此龐大的專利規模，如果不進行專利資產標引，顯然，即使是內部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產的狀況。因此，專利資產標引的對象主要

57、是針對企業內部的專利資產，而不是整個行業或覆蓋競爭對手的專利數據庫。專利資產標引是企業對專利資產進行信息管理的一種方式和工具。專利資產標引作為企業專利管理體系的構成部分，并不是獨立存在的，它與技術交底、發明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關系密切，并能夠為企業管理工作提供有力支撐和協同支持。因此，重視并執行專利資產標引工作，對于企業專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產標引的實施時間企業進行專利資產標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據企業專利規模確定標引實施時間專利資產標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數企業的專利管理人員數量極為有限，甚至由技術人員兼

58、任專利管理人員，因此，何時開始推進企業專利資產的標引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規模等各種因素。當企業擁有的專利規模太小，比如僅有10余件專利，進行專利資產標引的意義并不明顯，難以展現標引的價值。而專利規模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。結合企業的操作實踐和對專利管理人員的訪談結果，我們認為，當企業的專利規模達到50100件這個區間時，比較適宜啟動專利資產的標引工作，此時可以有效平衡專利規模擴大帶來的管理困擾和專利資產標引啟動帶來的工作強度。此后，企業專利資產標引就進入常態化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固

59、定一兩個時間段對新增的專利進行一次性系統標引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資產產出與標引同步進行的做法。（2）根據專利產出階段確定標引實施時間專利資產標引顯然只有在專利技術產出之后，不可能提前進行。但從技術到專利也至少要經過技術交底（或技術提案）、發明評估（或發明篩選）、專利申請、專利授權和專利應用（生產、上市等）幾個階段。專利資產標引可以從發明評估甚至技術交底時開始做起當然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據需要著手標引或重新評估標引工作。在技術交底階段，通常是由發明人或研發項目團隊對技術成果進行

60、標引，主要觀察的維度是技術效果。在發明評估階段，通常是由公司技術主管部門或者技術評估委員會對該技術成果是否申請專利或以何種方式進行保護進行決策，因此，評估的維度可能會從技術、法律和商業等層面展開，最后也是歸結到該技術成果的價值大小。有的企業則推遲到專利申請時，才根據發明評估的結果對該專利申請進行初步標引，等到專利授權后，再根據當時的情形對前期的標引重新測量以決定是否調整標引項。等到專利應用階段，可以根據需要進一步增加或調整標引項。比如，根據競爭對手產品的專利侵權情況，就某一專利進行相應的標引。3、專利資產標引的維度根據企業的商業實踐及競爭需求，專利資產的標引有多重維度每個維度都有自己的信息標簽