1、 PAGE * ROMAN PAGE * ROMAN II目錄 HYPERLINK l _bookmark0 一、實施方案編制依據和原則- 5 - HYPERLINK l _bookmark1 1.1 主要相關法律法規 - 5 - HYPERLINK l _bookmark2 1.2 PPP 模式及實施相關政策文件 - 6 - HYPERLINK l _bookmark3 1.3 主要工程技術規范及標準 - 8 - HYPERLINK l _bookmark4 1.4 財務測算依據 - 9 - HYPERLINK l _bookmark5 1.5 實施方案編制原則 - 10 - HYPERLI

2、NK l _bookmark6 二、項目概況-12- HYPERLINK l _bookmark7 2.1 基本情況 - 12 - HYPERLINK l _bookmark8 2.2 項目產出說明 - 13 - HYPERLINK l _bookmark9 2.3 項目采用 PPP 模式運作的必要性 - 15 - HYPERLINK l _bookmark10 2.4 項目采用 PPP 模式運作的可行性 - 16 - HYPERLINK l _bookmark11 2.5 經濟技術指標 - 17 - HYPERLINK l _bookmark12 2.6 年度貨運量 - 23 - HYPER

3、LINK l _bookmark13 三、風險分配基本框架-26- HYPERLINK l _bookmark14 3.1 風險分配基本原則 - 26 - HYPERLINK l _bookmark15 3.2 風險分配機制 - 26 - HYPERLINK l _bookmark16 3.3 風險防范措施 - 29 - HYPERLINK l _bookmark17 四、項目運作方式 - 33 - HYPERLINK l _bookmark18 五、-36- HYPERLINK l _bookmark19 5.1 政府參股主體 - 36 - HYPERLINK l _bookmark20 5

4、.2 投融資結構 - 36 - HYPERLINK l _bookmark21 5.3 回報機制 - 37 - HYPERLINK l _bookmark22 5.4 相關配套安排 - 37 - HYPERLINK l _bookmark23 六、 PPP 協議合同體系 - 39 - HYPERLINK l _bookmark24 6.1 合同層次 - 39 - HYPERLINK l _bookmark25 6.2 市鐵路辦的主要權利和義務 - 39 - HYPERLINK l _bookmark26 6.3 項目公司的主要權利和義務 - 41 - HYPERLINK l _bookmark

5、27 6.4 交易邊界條件 - 43 - HYPERLINK l _bookmark28 6.5 前期工作及前期費用 - 44 - HYPERLINK l _bookmark29 6.6 履約保函 - 45 - HYPERLINK l _bookmark30 6.7 保險方案 - 46 - HYPERLINK l _bookmark31 6.8 土地使用權 - 46 - HYPERLINK l _bookmark32 6.9 勘察、設計、監理 - 47 - HYPERLINK l _bookmark33 6.10 項目工程建設 - 47 - HYPERLINK l _bookmark34 6.

6、11 大中修費用 - 47 - HYPERLINK l _bookmark35 6.12 竣工驗收與審計 - 48 - HYPERLINK l _bookmark36 6.13 項目設施的運營和維護 - 48 - HYPERLINK l _bookmark37 6.14 運輸服務 - 49 - HYPERLINK l _bookmark38 6.15 績效考核 - 54 - HYPERLINK l _bookmark39 6.16 報告和定期評估 - 54 - HYPERLINK l _bookmark40 6.17 提前終止 - 54 - HYPERLINK l _bookmark41 6.

7、18 項目期末移交 - 55 - HYPERLINK l _bookmark42 6.19 轉讓 - 55 - HYPERLINK l _bookmark43 6.20 爭議解決 - 56 - HYPERLINK l _bookmark44 七、 合資經營協議合同體系 - 57 - HYPERLINK l _bookmark45 7.1 項目公司的組建 - 57 - HYPERLINK l _bookmark46 7.2 經營范圍 - 57 - HYPERLINK l _bookmark47 7.3 注冊資本 - 57 - PAGE * ROMAN PAGE * ROMAN IV HYPERL

8、INK l _bookmark48 7.4 股權轉讓 - 57 - HYPERLINK l _bookmark49 7.5 項目公司雙方義務 - 58 - HYPERLINK l _bookmark50 7.6 組織機構 - 60 - HYPERLINK l _bookmark51 7.7 違約責任 - 61 - HYPERLINK l _bookmark52 7.8 爭議解決 - 62 - HYPERLINK l _bookmark53 7.9 利潤分配比例 - 62 - HYPERLINK l _bookmark54 八、項目監管構架-64- HYPERLINK l _bookmark55

9、 8.1 授權關系與監管架構 - 64 - HYPERLINK l _bookmark56 8.2 監管方式 - 64 - HYPERLINK l _bookmark57 九、選擇方式 - 67 - HYPERLINK l _bookmark58 9.1 采購方式分析及選擇 - 67 - HYPERLINK l _bookmark59 9.2 招標程序 - 70 - HYPERLINK l _bookmark60 9.3 項目標的 - 71 - HYPERLINK l _bookmark61 9.4 社會資本應具備的資格條件 - 71 - HYPERLINK l _bookmark62 十、保

10、障措施-75- HYPERLINK l _bookmark63 10.1 項目相關方權責 - 75 - HYPERLINK l _bookmark64 10.2 完成工程征地和配套設施的建設 - 76 - HYPERLINK l _bookmark65 10.3 特許經營權的有效性 - 77 - HYPERLINK l _bookmark66 10.4 協調與政府部門的聯系 - 77 - HYPERLINK l _bookmark67 10.5 政策優惠 - 77 - HYPERLINK l _bookmark68 十一、投資回報及價格測算 - 78 - HYPERLINK l _bookma

11、rk69 11.1 財務分析基本假設 - 78 - HYPERLINK l _bookmark70 11.2 運營成本 - 81 - HYPERLINK l _bookmark71 11.3 還本付息 - 82 - HYPERLINK l _bookmark72 11.4 攤銷 - 82 - HYPERLINK l _bookmark73 11.5 稅金及附加 - 82 - HYPERLINK l _bookmark74 11.6 運營收入 - 83 - HYPERLINK l _bookmark75 11.7 投資回報及結論 - 85 - HYPERLINK l _bookmark76 十二

12、、績效考核方案-87- HYPERLINK l _bookmark77 12.1 建設期考核 - 87 - HYPERLINK l _bookmark78 12.2 運營期考核 - 87 - HYPERLINK l _bookmark79 12.3 績效考核指標體系 - 87 - HYPERLINK l _bookmark80 十三、附表-94- HYPERLINK l _bookmark81 13.1 運營成本表 - 94 - HYPERLINK l _bookmark82 13.2 融資結構表 - 95 - HYPERLINK l _bookmark83 13.3 利潤表 - 98 - H

13、YPERLINK l _bookmark84 13.4 全投資現金流量表 - 101 -實施方案實施方案- - PAGE 89 -一、實施方案編制依據和原則主要相關法律法規（中華人民共和國主席令2014第12號；2004第28號；（中華人民共和國主席令01第9；中華人民共和國企業所得稅法（中華人民共和國主席令0763號；（中華人民共和國主席令2013第8；中華人民共和國政府采購法（2014 修正（中華人民共和114號；（中華人民共和國某某05第58；（2017第21號；（中華人民共和國某某2015613。20071PPP模式及實施相關政策文件財政部關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的（

14、176號；試行（0413號；（財庫115號；政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引的通知（0521號；關于印發PPP 物有所值評價指引（試行）（財金0567；某某院辦公廳轉發財政部發展改革委人民銀行關于在公共（國辦發12；關于市政公用領域開展政府和社會資本合作項目推介工作（219；某某院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通0551；2690；（PPP） （2752號；121；PPP2854；財政部關于推進政府和社會資本合作規范發展的實施意0910；（7；25某某院關于改革鐵路投融資體制加快推進鐵路建設的意見(國發201333 號)；國家發展改革委關于當前更好發揮交通運輸支撐引領經（

15、2599；關于進一步鼓勵和擴大社會資本投資建設鐵路的實施意20151610主要工程技術規范及標準某某縣交通基礎設施建設投資有限公司鐵路專用線可行性某某市交通基礎設施建設投資有限公司新建鐵路專用線貨某某縣交通基礎設施建設投資有限公司鐵路專用線項目申（第三版）國家發改委、建設部；201644財務測算依據（第三版；國家發展改革委關于深化鐵路貨運價格市場化改革等有關（201721632005464.9%；20111028112017186201832 號)；財政部 稅務總局 海關總署關于深化增值稅改革有關政策（稅務總局9 年第9 號；實施方案編制原則PPP理順政企關系，明確項目運營者和政府的權利和義務

16、，完善PPP 合作制度；在政府和社會資本之間合理地分配項目風險，明確政府和二、項目概況基本情況項目名稱PP。實施機構（）項目實施的主要內容PPP下稱“某某交通投”）12363.90 訂工程保險合同等。2.2 項目產出說明2.2.1 項目工程本項目提供的公共產品為貨運鐵路專用線。本項目位于淄博市周村區和濱州市某某市境內，鐵路專用線全長27.917 公里，線路自膠濟線周村站濟南端咽喉方向別引出，下行線G309235321路長度 27.917km。于某某市長山鎮毛張村東設某某貨運中心，貨運中心自西向東依次布置卸車作業區、到發場和裝車作業區，2040 年3670226 條。卸車作業區采用折返式翻車機卸

17、車。為保證貨運中心正常運作， 項目提供的貨運服務大型高端企業。（2030）420（2030）2820）3250序號到達量（萬噸）序號發送量（萬噸）序號到達量（萬噸）序號發送量（萬噸）品名近期（2030）遠期（2040）品名近期（2030）遠期（2040）1鐵礦石2403001鋼材75952煤炭196521302焦炭50503鋁土礦6008003鋁制品1201604其他15204氧化鋁70905合計282032505其他15256合計330420社會效益20169390104t第二，是某某經濟開發區實現可持續發展戰略目標的有力保障。第三，有利于地方基礎設施的完善，助推地方經濟平穩轉型升級。PPP

18、模式運作的必要性PPPPPP模式運作的可行性本項目采取 PPP 模式來開展，具備良好的政策條件和實踐基礎。2014PPP（國發201460（國辦發2015424PPPPPP PPPPPP可度逐步增加，更有意愿為社會資本提供投融資服務。通過引入PPPPPP經濟技術指標項目建設地點G309專用線，經河陽村東、史營村西繞避魯皖石油管線向北，經美迪雅家235321埠村西側折向東北跨過孝婦河，線路長度 27.917km3670226項目設計年度近期：2030 年；遠期：2040 年。項目建設規模和內容K298+70524.6km.k5（，12441m435m， 1436m113298m366m1450m

19、31的站臺 2 座。G30965%。211050mK303+400204036702到發線和裝卸線 26 條。鐵路專用線鋪軌 95.61 公里，新建特大橋 615989.383190.5652204.3727548.03158.50104395.6125.841043106130.94 1.65104252煤炭卸車線 3 束，卸車采用“C”型轉子折返式三翻翻車機；鐵礦石2C630m290m500m707本線主要技術標準:（1）鐵路等級：I 級（2）正線數目：雙線（3）最小曲線半徑：一般 600m，困難 350m（4）限制坡度：6（5）牽引種類：電力（6）機車類型：HXD（7）牽引質量：5000

20、t（8）到發線有效長度：1050m（9）閉塞方式：自動閉塞項目投資規模請報告，本項目路線全長 27.917 公里， 靜態投資估算金額為5,050萬元80583,400.50（費用 392,328.92 萬元，工程建設其他費用 140,962.38 萬元，基本預備費 50,109.19 萬元。各項投資明細見下表：序號費用名稱投資額序號費用名稱投資額1工程費用（建安費、設備購置費）392328.921.1路基32136.261.2橋涵123694.291.3隧道及明洞0.001.4軌道25066.841.5翻車機房44799.041.6儲料場64640.001.7通信、信號及信息17894.821

21、.8電力及電力牽引供電29956.801.9房屋14051.901.10其他運營生產設備及建筑物25250.271.11大型臨時設施和過渡工程5979.331.12廠區設施3599.361.13地基處理3460.011.14機車購置1800.002工程建設其他費用140962.382.1拆遷及征地費用104427.332.2其他二類費36535.053預備費50109.194靜態投資合計（=1+2+3）583400.50（國發2551 號）2520%， 302550202020%805 年以上期限貸款基準306.371521260%：40%的根據某某縣交通基礎設施建設投資有限公司鐵路專用線項目

22、申項目總金額（萬元）建設期運營期12項目總金額（萬元）建設期運營期1212019202020211.建設投資583400.49350040.29233360.200建設投資比例100%60%40%-2.建設期利息34036.759152.2324884.5303.流動資金752.8500752.854. 項 目 投 資 合 計（=1+2+3）618190.09359192.52258244.72752.85資金投放比例100.00%58.17%41.83%項目建設期資金籌措計劃表（單位：萬元）項目總金額（萬元）建設期運營期1212019202020211.資本金123638.0271838.5

23、051648.94150.57其中：政府方（10%）12363.807183.855164.8915.06社會資本方（90%）111274.2264654.6546484.05135.512.銀行貸款494552.07287354.02206595.78602.28其中：建設期利息34036.759152.2324884.530資金籌措（=1+2）618190.09359192.52258244.72752.856070314.9%利率計算，本實施方案中貸款利率按照中國人民銀行最新公布的5306.37%。34,036.75資為11.9（。項目建設期投資計劃表（單位：萬元）年度貨運量運量預測公司

24、原材料來源地產品目的地傳洋鐵礦石310公司原材料來源地產品目的地傳洋鐵礦石310董家口、日照等港口鋼材150全國煤炭70太原、濟寧、井陘等地廣富鐵礦石365董家口、日照等港口鋼材219全國煤炭219山西中北部、濟寧、棗莊三星胚芽120東北、華北等地食用油110全國創新工業硅10成都鋁制品300全國鐵雄煤炭380濟寧、山西、河北焦炭270某某、河北等全國魏橋煤炭3000山西中北部、包頭等地鋁制品500全國鋁土礦2000董家口、日照等港口棉花100新疆等地紡織品95華南地區及全國西王鐵礦粉425董家口、日照等港口鋼材240全國煤炭50陽泉、井陘、邯鄲等地玉米220東北、華北、某某、青島港等食品23

25、7全國合計7269合計2121某某經濟開發區 2016 年全方式貨物到、發量（萬噸）目前京津冀沿海港口均發布了煤炭汽運禁令，可以預見國家將進一步政策性引導提高鐵路在大宗貨物運輸市場中的份額?；谏鲜龇治?，本項目研究年度貨物發送量分別為近期（2030 年）330（2040（2030 年）2820（2040）3250序號到達量（萬噸）序號發送量（萬噸）序號到達量（萬噸）序號發送量（萬噸）品名近期（2030）遠期（2040）品名近期（2030）遠期（2040）1鐵礦石2403001鋼材75952煤炭196521302焦炭50503鋁土礦6008003鋁制品1201604其他15204氧化鋁70905

26、合計282032505其他15256合計330420基本貨運量并設置年度基本貨運量?；矩涍\量按照初始運營年至近期（2030 年3150/（2030（2040（20403670 萬噸/運營年123運營年1234567貨運量3150315031503150315031503150運營年891011121314貨運量3150315031503202325433063358運營年15161718192021貨運量3410346235143566361836703670運營年22232425262728貨運量3670367036703670367036703670三、風險分配基本框架風險分配基本原則風

27、險有效控制原則項目中存在的風險應由項目參與主體中最有控制力的一方承擔。風險上限原則風險成本最低原則風險分配機制PPP（1）由政府方主要承擔的風險；。PPP（2）由社會資本主要承擔的風險項目建設和相關風險（包括工期風險、供應風險、技術風；（3）由雙方共擔的風險風險分配識別表如下：風險識別表風險類型風險描述政府方社會資本設計建設風險1、完工延誤風險2、建設成本超支風險3、建設質量風險4、方案設計風險5、設計變更風險融資風險6、資本金出資的風險7、項目資本金出資之外的融資風險項目運營風險和成本超支風險8、實際運營成本高于社會資本預期成本9、由于項目的管理問題造成項目運營成本超支貨運量風險10、貨運量

28、低于預測運量規劃及法律政策環境變更風險11、由于城市規劃和道路規劃等相關規劃調整導致成本大幅度提升12、對項目環境保護或道路維護標準等方面的要求提高，導致社會資本必須投入改造費用或增加運行成本13、對項目公司稅收等方面的法律變更，導致社會資本實際收益減少政府行為14、政府對項目實施沒收、充公15、廉政風險不可抗力16、發生自然災害等不可抗力事件，致使項目不能或暫時不能正常運轉社會穩定風險17、拆遷安置過程中確保對被拆遷群眾的補償到位18、項目建設過程中因施工對周圍群眾的正常生活造成影響風險防范措施根據風險可能出現的概率列舉本項目部分風險的應對途徑為：（1）法律變化風險防范措施（2）設計風險（3

29、）審批風險防范措施（4）融資風險防范措施PPP（5）建設風險防范措施本項目的建設風險主要包括完工風險、技術風險、第三方延誤/ （6）運營風險PPP資本方可以通過公共基礎設施運營或服務提供過程中創新等手段提PPP（7）不可抗力風險（8）貨運量不足風險當年實際運量分擔比例政府方當年實際運量分擔比例政府方項目公司（1）基本運量的 80% 實際運量 基本運量的 100%0100%（2）基本運量的 60% 實際運量 基本運量的 80%50%50%（3）基本運量的 50% 實際運量 基本運量的 60%70%30%（4）實際運量 基本運量的 50%1）當實際運量大于基本運量的 801002）當實際運量小于基

30、本運量的 80%(不含)，大于基本運量的60%(含)時，實際貨運收入和基本貨運收入之間的差額由項目公司與政府共同承擔，政府承擔的部分=(基本貨運收入80%-實際貨運收入)50%；3）當實際運量小于基本運量的 60%(不含)時，實際貨運收入和60%-實際貨運收入)70%。4）當實際運量小于基本運量的 50%(不含)時，雙方啟動談判協5050四、項目運作方式根據國家發展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見（20142724PPPPPPBOT市鐵路辦與項目公司簽署PPP（。本項目運作結構圖如下：對于上述 PPP 運作結構圖，說明如下：（1）某某市人民政府授權市鐵路辦作為本項目實施機構，負責項目

31、的前期準備、PPP 實施方案的編制與報批、社會資本采購、PPP 協議簽訂、PPP 協議履行和項目資產期末移交等事項。（2）鐵路辦在咨詢機構的協助下編制完成項目物有所值評價、（3）在實施方案通過市政府常務會議審議并批準實施后（常務會議紀要，鐵路辦在咨詢機構的協助下完成社會資本采購的準備工（4）完成采購并進行公示后，鐵路辦與選定社會資本草簽 PPP 合同。（5）項目公司由中標社會資本方與政府出資方在某某市內共同出資注冊成立。（6）項目公司注冊成立后，鐵路辦依據市政府的授權與項目公PPP（7）PPP（8）PPP務的義務。（9）項目公司與特許經營區域范圍內的用戶簽署貨運服務協議。五、交易結構政府參股主

32、體本項目擬定某某市交通基礎設施建設投資有限公司作為政府的參股主體與選定的社會資本組建項目公司。投融資結構資本金比例（國發201551 號）規定，“城市和交通基礎設施項目的最低25%20%， 30%25%25%20投資安排2 PPP 6 （12 的投（融資安排資金用途項目社會資本方根據合資經營協議約定與政府方組建項目公司， 并向項目公司注入資本金?；貓髾C制相關配套安排行政審批手續前期工作六、PPP 協議合同體系合同層次本項目的合同體系分為兩個層次:第一層次為由項目實施機構、社會資本/項目公司之間圍繞項目PPPPPP第二層次為由項目公司和本項目推進過程中的各有關主體簽署市鐵路辦的主要權利和義務主要

33、權利PPP PPPPPPPPPPPP主要義務根據PPPPPPPPP因市鐵路辦要求或法律變更導致項目公司建設投資或運營成項目公司的主要權利和義務主要權利PPPPPP因市鐵路辦要求或法律變更導致項目公司建設投資或運營成PPPPPPPPPPPP主要義務PPPPPP在正式特許經營期內，按照PPP 合同及適用法律(包括相關行業辦法、規章等)規定的運營標準，保證按要求提供貨運服務， 在建設期向市鐵路辦提交不可撤銷且隨時可以支付的銀行PPP在合作期內，根據PPP 合同的約定向市鐵路辦提交建根據PPP 合同規定，如果項目公司違約，需向市鐵路在發生緊急情況時，為政府統一調度、臨時接管或征用項如項目公司的股東進行

34、股權轉讓，轉讓方案須經市鐵路辦在特許期結束后，按規定將項目設施無償完好移交市鐵路此外，項目公司應行使法律、法規、當地政府的政策和文PPP 協議賦予的其它權利并履行規定的其它環保、安全生產等義務。交易邊界條件項目合作期限本項目特許經營期包含建設期和運營期。根據建設部 126 號文件30 30（228如建設期延長或縮短，則 PPP 合作期限相應調整，運營期保持28 年不變。合作期屆滿后，確有必要延長的，按照有關規定經充分評估論證，雙方協商一致，且經市政府批準后，可以延長。項目回報機制前期工作及前期費用前期工作前期費用30（履約保函PPP 號)，“履約保證金的數額不得超過政府和社會資本合作項目初始投

35、資總額或資產評估值的 1PPPPPP 合同生效之日起至本項目通過竣工驗收且項目公司按PPP 運營期內，項目公司應向市鐵路辦提交一份運營期的履約保函， 30PPP的第一個運營年， 維護保函金額至少應維持在人民幣貳仟萬元(20,000,000)(該金額根據某某市物價指數以及前三年度績效考核結果綜合考慮進行合理調整，每五年調整一次)。在合作期的最后五(5) 年內， 項目公司應將維護保函金額調整至人民幣壹億元PPP保險方案土地使用權勘察、設計、監理項目工程建設PPP合體供應商成員之一在投標時擬參與本項目的建設施工并具有相應大中修費用項目公司負責大中修工程的具體實施。本項目的大中修工程費用由政府和項目公

36、司協商解決或簽訂補充協議，并按法定程序進行報批?？⒐を炇张c審計PPP 號)規定的各項建設項目設施的運營和維護PPPPPP運輸服務基本運量（2030）420（2030）2820）3250運營年123運營年1234567貨運量3150315031503150315031503150運營年891011121314貨運量3150315031503202325433063358運營年15161718192021貨運量3410346235143566361836703670運營年22232425262728貨運量3670367036703670367036703670基本貨運收入運量不足風險分擔方案當年實

37、際運量分擔比例政府方項目公司（1）基本運量的 80% 實際運量 基本運量的 100%0100%（2）基本運量的 60% 實際運量 基本運量的 80%50%50%（3）基本運量的 50% 實際運量 基本運量的 60%70%30%（4）實際運量 基本運量的 50%（1）當實際運量大于基本運量的 80%(含)，小于基本運量的100（2）當實際運量小于基本運量的 80%(不含)，大于基本運量的60%(含)時，實際貨運收入和基本貨運收入之間的差額由項目公司與8050%；（3）當實際運量小于基本運量的 60%(不含)時，實際貨運收入70%。（4）當實際運量小于基本運量的 50%(不含)時，雙方啟動談判50

38、50當年實際運量風險金額（萬元）（1）基本運量的 80% 實際運量 基本運量的 100%當年實際運量風險金額（萬元）（1）基本運量的 80% 實際運量 基本運量的 100%0（2）基本運量的 60% 實際運量 基本運量的 80%5539.25（3）基本運量的 50% 實際運量 基本運量的 60%3877.47（4）實際運量 基本運量的 50%合計9416.72超額收益分配當年實際運量分成比例政府方當年實際運量分成比例政府方項目公司（1）基本運量的 100% 實際運量 基本運量的 130%70%30%（2）基本運量的 130% 實際運量 基本運量的 150%50%50%（3）基本運量的 150%

39、 實際運量30%70%超額收益分成方案10013010070100%)70%；13015013050100%)70%+(實際貨運收入-基本貨運收入130%)50%；150%(不含) 15030=(基本貨運收入130%-基本貨運收入100%)70%+(基本貨運收入150%-基本貨運收入130%)50%+(實際貨運收入-基本貨運收入150%)30%貨物運輸費的價格及收取2005462015183運費計算辦法:整車貨物每噸運價=基價 1+基價 2運價公里辦理類別運價號辦理類別運價號基價 1基價 2單位標準單位標準整車2元/噸9.50元/噸公里0.0863元/噸12.80元/噸公里0.0914元/噸1

40、6.30元/噸公里0.0985元/噸18.60元/噸公里0.1036元/噸26.00元/噸公里0.1387元/噸公里0.525機械冷藏車元/噸20.00元/噸公里0.140零擔21元/10 千克0.220元/10 千克公里0.0011122元/10 千克0.280元/10 千克公里0.00155鐵路貨物運價率表（元）集裝箱20 英尺箱元/箱500.00元/箱公里2.02540 英尺箱元/箱680.00元/箱公里2.754可行性缺口補助乙方獲得收益回報的資金方式主要是經營性收入和政府可行性缺口補助。PPP甲方應按下述公式對本項目搭建財務模型進行財務測算并確定每年需向乙方支付的可行性缺口補助：n

41、= 0(1 + )1t=1其中：nPPP307.0，后期按中標社會投資方在項目中標時投標文件中所報的全投資內（3），是第 t 年本項目現金流入=第 t 年經營性收入+第 t 年可行性缺口補助；（4），第 t 年本項目現金流出tnnnn績效考核合作期內對項目公司執行績效考核制度。本項目考核對象為項目公司（乙方，政府對項目公司的績效考核與政府可行性缺口補助全部（100%）掛鉤，滿足財金【2017】92 2019】10100詳細考核方案詳見本實施方案第十二章。報告和定期評估提前終止以下情況項目可提前終止：（1）發生市鐵路辦與項目公司中任何一方的嚴重違約事件，守PPP PPP PPP （3）PPP P

42、PP 項目期末移交目公司將全部項目設施及相關權益以合同約定的條件和程序移交給轉讓PPP 或者以其它方式處置這些資產、權利或利益。爭議解決七、合資經營協議合同體系項目公司的組建經營范圍30PPP注冊資本1：9股權轉讓議約定轉讓其持有項目公司股權或因生效法律文書執行導致所持項項目公司雙方義務某某交通投的義務協助項目公司從有關政府部門取得項目公司設立所需的所有批準和登記；協助項目公司與有關政府部門就項目公司的經營事宜進行溝通；保證其向項目公司委派的董事遵守本協議及公司章程的相關本項目屬于經營性項目，某某交通投對關系到公共利益和股權變更時，受讓方不滿足合同約定的技術能力、財務信用、擅自決定中斷項目設施

43、的運營和維護或對項目公司進行解散、歇業；社會資本的義務PPP 協議的履行準備足夠的資金和人員，將從財務、管理等一切可能與PPP 協議的履行有關的方面確保 PPP 協議項下各項義務的履行；組織機構股東會董事會董事會由 5 名董事組成，其中某某交通投委派 2 名，中選社會資本委派 3 名。董事會設董事長 1 名，副董事長 1 名。董事長由4監事會監事會應于公司成立之日成立，是項目公司的監督機構，并根據合資經營合同及公司章程的規定，監督合資公司的相關事宜。監事會由 51 2 2 1經營管理機構項目公司設立經營管理機構，負責日常經營管理工作。1黨團組織工會組織違約責任任何一方應負責賠償在項目公司設立過

44、程中因其行為給另一任何一方應有權獲得因另一方違反本協議約定而使該方遭受該項賠償不應超過違約方在簽訂本協議時已經預見或應當預見到的損失。如果一方證明其違約是由于不可抗力事件或受損害方承擔風由于另一方違約而遭受損失或可能會遭受損失的一方應采取爭議解決利潤分配比例（10%） （50%）PPP八、項目監管構架授權關系與監管架構本項目由市鐵路辦依法授予項目公司在合作期內相應的權利以監管方式政府部門監管政府主管部門對項目公司在服務期內的合同履行情況進行監督管理，定期對項目公司貨運服務質量和經營情況進行評估和考核。政府部門監督通常要求：定期獲得有關項目建設、運營情況的報告及其他相關資料（；在PPP合作期市鐵

45、路辦每五年委托第三方機構開展項目中期評估和后評價，重點分析項目運行狀況和PPP協議的合規性、適應性和合理性，及時評估已發現問題的風險并制定應對措施；用戶/公眾監管（金融機構監管貸款人對項目公司就項目資金使用及還款進度進行監督。其他利益相關者監管等項目利益相關方將依據各類協議對項目公司的正常運轉和實際履九、社會資本的選擇方式采購方式分析及選擇和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金2014113 號（財庫2014215 號）等相關規章制度執行，采購方式包括公開招標、公開招標公開招標是指招標人在公開媒介上以招標公告的方式邀請不特公開招標主要適用于核心邊界條件和技術經濟參數明確、完整、符合國家法律法

46、規和政府采購政策，且采購中不作更改的項目。邀請招標邀請招標主要適用于：（1）技術復雜、有特殊要求或者受自然環境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；（2）采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。競爭性談判競爭性談判是指采購人或者采購代理機構直接邀請三家以上供應商就采購事宜進行談判的方式。競爭性談判主要適用于：（1）招標后沒有供應商投標、沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（2（3）采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（4）不能事先計算出價格總額的。競爭性磋商競爭性磋商主要適用于：（1）政府購買服務項目；（2）技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的；（3）因藝術品采購、專利

47、、專有技術或者服務的時間、數量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的；（4）市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉化項目；（5）按照招標投標法及其實施條例必須進行招標的工程建設項目以外的工程建設項目。競爭性磋商和競爭性談判兩種采購方式在流程設計和具體規則單一來源采購單一來源采購是指只從唯一供應商處采購。單一來源采購主要適用于：（1）只能從唯一供應商處采購的；（2）發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；（3）必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要采購方式選擇招標程序招標文件發售。招標代理機構視項目的具體情況，發售招標文件。203PPPPPPPPP項目標的本

48、項目的采購標的為運營期內政府每年所支出的可行性缺口補（/營期內各年項目公司經營性收入金額（單位：萬元；運營期內各年。社會資本應具備的資格條件參與本項目的社會資本應具備以下資格：1、應符合中華人民共和國政府采購法第二十二條第一款的第（1）至（5）項規定：2、主體資格聯合體各成員方不得再單獨或加入其他聯合體參加本項目；（格預審時均處于有效狀態；（檢察機關出具的近三年內有無行賄犯罪檔案記錄的書面告知函。3、資質要求具備鐵路工程施工總承包特級資質(如為聯合體，則牽頭方需具備該條件)。具備投資、鐵路建設、鐵路運營經驗。4、融資能力605、財務能力（。6（20155（者個人（201411十、保障措施PPP

49、項目相關方權責發改部門負責項目前期審批工作，負責協助相關部門爭取項目補助資金。市財政局PPP市審計局市鐵路辦市國土局市規劃局市公安局負責協助項目治安環境保障工作。市監察局市工商部門完成工程征地和配套設施的建設特許經營權的有效性在項目公司嚴格執行PPP 合同的前提下，市鐵路辦應保證其特許經營權在整個特許經營期內始終持續有效和完整，不可抗力除外。協調與政府部門的聯系政策優惠PPPPPP十一、投資回報及價格測算PPP（如投以下計算數值若無特殊說明單位均為“萬元”。財務分析基本假設合作期限本項目合作期為 30 年，其中建設期自PPP 合同生效日起 2年，運營期自交工日次日起 28 年。項目總投資根據某

50、某縣交通基礎設施建設投資有限公司鐵路專用線項目申請報告，本項目路線全長 27.917 公里， 靜態投資估算金額為5,050萬元80583,400.50（費用 392,328.92 萬元，工程建設其他費用 140,962.38 萬元，基本預備費 50,109.19 萬元。各項投資明細見下表：序號費用名稱投資額序號費用名稱投資額1工程費用（建安費、設備購置費）392328.921.1路基32136.261.2橋涵123694.291.3隧道及明洞0.001.4軌道25066.841.5翻車機房44799.041.6儲料場64640.001.7通信、信號及信息17894.821.8電力及電力牽引供電

51、29956.801.9房屋14051.901.10其他運營生產設備及建筑物25250.271.11大型臨時設施和過渡工程5979.331.12廠區設施3599.361.13地基處理3460.011.14機車購置1800.002工程建設其他費用140962.382.1拆遷及征地費用104427.332.2其他二類費36535.053預備費50109.194靜態投資合計（=1+2+3）583400.49（國發2551 號）2520%，302550202020%805 年以上期限貸款基準306.371521260%：40%的752.85項目建設期資金籌措計劃表（單位：萬元）項目總金額（萬元）建設期運

52、營期1212019202020211.資本金123638.0271838.5051648.94150.57其中：政府方（10%）12363.807183.855164.8915.06社會資本方（90%）111274.2264654.6546484.05135.512.銀行貸款494552.07287354.02206595.78602.28其中：建設期利息34036.759152.2324884.530資金籌措（=1+2）618190.09359192.52258244.72752.856070314.9%利率計算，本實施方案中貸款利率按照中國人民銀行最新公布的5306.37%。因此，建設期利

53、息經重新核算為 34,036.75 萬元，故本項目動態總投資為11.9（。項目建設期投資計劃表（單位：萬元）項目總金額（萬元）建設期運營期1212019202020211.建設投資583400.49350040.29233360.200建設投資比例100%60%40%-2.建設期利息34036.759152.2324884.5303.流動資金752.8500752.854. 項 目 投 資 合 計（=1+2+3）618190.09359192.52258244.72752.85資金投放比例100.00%58.17%41.83%運營成本專用線貨運有關成本 600 元/萬噸公里，無關成本 80 萬

54、元/正線7509.40/8380.38/ 年。還本付息15306.37%。攤銷直線攤銷法，運營期 28 年逐年攤銷。稅金及附加增值稅9%13%9%9%73%計列；2所得稅本項目的所得稅按 25%計列。（無稅收優惠）土地使用稅運營收入取貨運服務費及向財政收取項目可行性缺口補助等方式彌補其建設2005462015183運費計算辦法:整車貨物每噸運價=基價 1+基價 2運價公里零擔貨物每 10 千克運價=基價 1+基價 2運價公里集裝箱貨物每箱運價=基價 1+基價 2運價公里鐵路貨物運價率表（元）辦理類別運價號基價 1基價 2單位標準單位標準整車2元/噸9.5元/噸公里0.0863元/噸12.80元

55、/噸公里0.0914元/噸16.30元/噸公里0.0985元/噸18.60元/噸公里0.1036元/噸26.00元/噸公里0.1387元/噸公里0.525機械冷藏車元/噸20.00元/噸公里0.140零擔21元/10 千克0.220元/10 千克公里0.0011122元/10 千克0.280元/10 千克公里0.00155集裝箱20 英尺箱元/箱500.00元/箱公里2.02540 英尺箱元/箱680.00元/箱公里2.754PPP950.62/0.5/運營年123運營年1234567收入55392.4755392.4755392.4755392.4755392.4755392.4755392

56、.47運營年891011121314收入55392.4755392.4755392.4756232.1057071.7257911.3558750.97運營年15161718192021收入59590.6060430.2261269.8562109.4762949.1063788.7263788.72運營年22232425262728收入63788.7263788.7263788.7263788.7263788.7263788.7263788.72投資回報及結論201554.9%， PPPPPP8%。參考此收益水平和本項目市場測試的反饋，結合當下銀行實際放款的利率（6%-7.8%）并適當考慮承

57、擔長7.0項目公司獲得收益回報的資金方式主要是經營性收入和政府可行性缺口補助。本方案按下述公式對本項目搭建財務模型進行財務測算并確定每年需向項目公司支付的可行性缺口補助：n = 0(1 + )1t=1其中：nPPP307.0，后期按中標社會投資方在項目中標時投標文件中所報的全投資內（3），是第 t 年本項目現金流入=第 t 年經營性收入+第 t 年可行性缺口補助；（4），第 t 年本項目現金流出tnnnn根據上述財務基礎數據及財務假設，分別取全投資內部收益率7%、7.5%、8%進行測算。對應政府補貼金額測算結果如下表所示：序號（萬元/年）序號（萬元/年）財務指標計算結果113008全投資內部收

58、益率7.00%資本金收益率9.26%216757全投資內部收益率7.50%資本金收益率10.54%320578全投資內部收益率8.00%資本金收益率11.89%測算得出在全投資收益率為 7.0%的條件下政府每年可行性缺口補助金額為 13008 萬元。十二、績效考核方案案提供的績效考核指標僅供參考，最終以實施機構與項目公司簽署PPP建設期考核（1）建設結果考核：主要對于項目建設質量進行考核，要求本項目工程能夠一次達到竣工驗收標準。運營期考核績效考核指標體系市財政局實際支付的補貼金額為：運營補貼金額= 運營服務費 （30% 建設期績效考核系數A+70%運營期績效考核系數 B）A=建設期績效考核調整

59、系數：取值如下。k1=建設結果考核得分，一次通過竣工驗收，本項得 50 分，若無法一次通過竣工驗收，本項得 40 分。K2=建設過程考核單次得分，建設過程考核得分取建設期每半年K2。k1 +0 7k1 +8=96k1 +7=8k1 +007運營期績效考核系數 A 與績效考核分數對應關系分別如下表：建設期考核分數與績效考核系數（A）對應關系考核分數（S）S8080S7070S60S60建設期績效考核系數（A）10.90.80.7B=運營期績效考核調整系數：取值如下：KK：089=978=867=756=600運營期績效考核系數 B 與績效考核分數對應關系分別如下表：運營服務考核分數與績效考核系數

60、（B）對應關系考核分數（S）S9090S8080S7070S6060S50S50運營服務費績效考核系數（B）10.90.80.70.6-PPP PPP 實施方案- - PAGE 106 -本項目績效考核指標：建設期考核指標項目考核內容評分標準備注產出指標/建設結果考核竣工驗收（50 分）5040滿分 100 分權重 50%效益指標/建設過程考核建設進度（10 分）制定施工組織計劃，嚴格按照合同約定時間完工本項得10101（滿分 100 分權重 40%資金管理（10 分）使用資金現象，扣 1 分。（10）一處資料缺失或資料歸檔不規范現象，扣 1 分。安全施工（10 分）0.53社會影響指標/建設