1、 8/8協議編號： 期權投資財務咨詢顧問協議甲方： 乙方： 丙方： 期權投資財務咨詢顧問協議下列各方均已認真閱讀和充分討論本協議，并在完全理解其含義的前提下簽訂本協議。本協議由以下各方在xx市共同簽署。甲方： 法定代表人： 住所: 乙方： 法定代表人： 住所： 丙方： 法定代表人： 住所： 甲方、丙方聘請乙方擔任財務咨詢顧問，為甲方實際監控的丙方或以丙方主體資產或業務注入的其他擬上市主體公司（以下簡稱“F1標公司”）提供推薦上市中介機構，引入投資者完善股權結構，設計和優化金融產品方案，以及其他財務咨詢顧問服務。 甲、乙、丙方雙經平等協商，就合作事宜，達成以下協議：第一條 期權本協議中的“期權”

2、，是指作為乙方為甲、丙方提供財務咨詢顧問服務的對價，甲、丙兩方為乙方創設一項特定權利：乙方有權在商定的期問內，指派投資者按照商定的投資入股價格和份額，對日標公司進行股權投資。第二條 財務咨詢顧問服務內容 乙方利用其在客戶網絡、信息渠道、市場操作、專業人員的知識和經驗等方嘶的優勢，根據甲、丙兩方的需求，可以提供下列財務咨詢顧問服務： l、推薦并協助選擇行業上市相關中介機構，溝通協調中介機構的運作，但乙方不承擔中介機構的服務費用。 2、提供適合目標公司的投資者和投資機構的信息，協助參加投資者之間的談判，協助開展引進投資有的所有相關合作。 3、根據丙方的生產經營和財務狀況，在符合乙方內部規定的前提下

3、，幫助公司獲取乙方金融服務產品，優化融資結構，降低融資成本。第三條 服務方式 乙方根據合作需要設立由相關專業人員組建的和作服務小組，對甲、丙方進行不定時的訪談和調查，了解公司財務需求并為其提供現場咨詢服務，提供財務咨詢建議、方案或報告。 丙方指派聯系人配合乙方的合作，向乙方提供必要的資料文件和資料文件資料。第四條 指派投資入股的份額 甲、丙兩方同意：在乙方行使期權（指派投資份額入股）時，將占同標公司總股 %的股權作為本協議所商定的指派投資入股份額。在指派投資入股份額以外，甲、丙方同意乙方指派的投資有可以以與公司協商的價格，將投資入股份額增持至目標公司總股奉的 %。第五條 盡職原則和服務評價 1

4、、甲、丙方保證所提供的資料文件資料真實、準確，完整、有效并不時就所提供的資料文件資料的變化作出更新。 2、乙方應在我國現行法律、政策允許的范圍內，遵循誠實、勤勉、為客戶保密的原則，提供財務咨詢顧問服務。 3、作為乙方提供財務咨詢顧問服務的對價，甲、丙兩方為乙方創設 項期權：乙方有權在商定的期間內，指派投資者依照商定的投資入股價格和份額。對日標公司進行股權投資， 4、乙方指派的投資者可以是法律法規允許范圍內的任何組織和自然人。在不影響乙方權益的情況下，乙方對甲、內各方引進其他投資行均表示同意。 5、乙方行使期權，即指派投資者對日標公司進行股權投資，戍選擇在公司上市意愿明確，有引入投資者需求時進行

5、，并以不對目標公司上市計劃構成實質性影響為前提，詼實質性影響儀指閃乙方行使期權造成的與上市地所在因或區域的法律或上市規則發生實質性相悻。 6、乙方指派的投資者對公司進行股權投資的具體細節，本協議未商定的，由乙方及乙方指派的投資甲方及同標公司根據屆時關于的法律規定另行商定。第六條 投資入股價格 在本協議商定的期權行使期問內，乙方指派投資者投資目標公司的投資總價款為乙方行使期權時經有證券從業資格/資質的會計師事務所審計的目標公司前一年度會計報表中以投資入股份額所對應的凈資產賬面市值。第七條 聲明與保證甲乙各方互相向對方聲明、陳述和保證如下：1、其是合法設立并有效存續的獨立法人；2、其有資質從事本協

6、議項下之合作，而該合作符合其經營范圍之規定；3、其授權代表已取得充分授權可代表其簽署本協議；4、其有能力履行其于本協議項下之義務，并且該等履行義務的行為不違反任何對其有約束力的適用法律的限制，也不會侵犯任何第三方之合法權益；5、任何一方違反了上述聲明、陳述和保證即被視為違反了本協議的商定，應按本協議的規定承擔違約責任。第八條 期權行使期間 乙方有權指派投資者投資入股日標公司的有效期問，為自奉協議生效之日起的60個月。 期權行使期問扁滿，目標公司的上市進程仍不適宜投資者投資入股的，期權行使期間屆滿之日起再延長_個月。第九條 期權的行使 l、在本協議生效后十個丁作日內，甲、丙方應向乙方遞交合法有效

7、的丙方股東會或經授權盼董事會同意本協議簽署及內容的決議。如甲方選擇將丙方資產或業務注入其他擬上市主體公司，甲方應自同標的公司資產或業務重組履行后三十個工作日內，乙方遞交合法有效的日標公司股東會司意本協議內容的決議。 2、在期權行使期間內，乙方行使期權時，由乙方及己方指派的投資者公司甲方和同標公司發出投資入股的書面通知，甲方督促同標公司及其他股東盡快辦理乙方指派投資者投資入股的具體事項，并應在收到該通知之日起的六十個工作日內辦理完畢乙方指派投資對目標公司投資入股的所有法律手續。第十條 期權行使的保證甲、丙兩方承諾：l、甲方須保持對丙方及或目標公司的實際監控力，并延續、合法持有不少于本協議商定的投

8、資入股份額的阿標公司的股權。 2、甲方須以其監控力保證本協議涉及的股權投資不違反丙方及目標公司章程及其他規定，保證不存在并采取措施避免本協議商定之期權相沖突的其他權利（包括但不限于其他股權的優先購買權等）。 3、在本協議商定的期權行使期間內，保證乙方行使期權的有效性和可操作性。若甲、丙任一方違反本協議商定，致使乙方指派投資未能投資入股的，甲、丙兩方應向乙方連帶承擔違約責任，并應連帶向乙方支付相當于投資入股時總價款百分之三十的違約金。第十一條 股權回購 在乙方指派投資者投資入股后，如發生以下任何一種情況，乙方或乙方指派的投資者有權要求甲方回購已轉讓的日標公司股權份額： 1、乙方指派投資者投資入股

9、后，有證據表明目標公司已放棄在境內外任一家證券交易所公開發行股票。 2、自乙方指派投資者投資入股事項及法律手續辦理完畢之日起不少于三十個月期滿，日標公司IPO不成功。 回購總價款成不低于投資入股時總價款按年收益率_%增長后的奉益總金額，具體收益率指標可以在投資入股時設定。甲方有義務自乙方或乙方指派的投資者發出回購通知之日起十五個工作日內向乙方支付股權全部費用或督促公司向乙方支付回購費用。第十二條保密1、甲乙各方同意，對一方或其代表提供給其他方的關于本協議及本協議項下交易的所有重要信息，以及本協議所含信息（包括但不限于關于定價的信息，但有證據證明是經合法授權的第三方處收到，或者經合法授權的第三方

10、披露或公開的信息除外）予以保密。2、未經對方書面同意，一方不得向任何其他方（不包括與本協議所述之交易關于而需要獲知以上信息的披露方的工作人員）披露上述信息，但以下情況除外：(1)為進行本協議所述之交易，甲方向其委托人進行披露；(2)向與本協議所述之交易關于而需要獲知以上信息并受保密協議約束的律師、會計師、咨詢顧問和咨詢人員披露；(3)根據相關法律、行政法規及規章的要求，向關于政府部門或者管理機構披露。3、在任何情形下，本條所商定的保密義務應永久延續有效。第十一條費用承擔 股權行使時關于費用，包括但不限于公證費、股爾變更登記費及其他費用等，由乙方指派的投資薦承擔。第十三條 通知1、除非本協議另有

11、規定，本協議項下各方之間的所有通知均應使用書面形式，通過專人送達、掛號信郵寄、傳真號碼或特快專遞送達。通知在下列日期視為送達日：專人遞送：通知方取得的被通知方簽收單所示日期；掛號信郵遞：發出通知方持有的國內掛號函件收據所示日期后第五日；傳真號碼：收到成功發送確認的當天；特快專遞：發出通知方持有的發送憑證上郵戳日起第三日。2、任何一方的下述通訊辦公地址或聯系方式發生變更，該方應立即按本協議商定的方法通知對方。通訊辦公地址或聯系方法的變更自對方收到變更通知時生效。本協議項下的通知，均按下列辦公地址送達：（1）甲方 通訊辦公地址： 電話： 傳真號碼： 聯系人： （2）乙方通訊辦公地址： 電話： 傳真

12、號碼： 聯系人： （3）乙方通訊辦公地址： 電話： 傳真號碼： 聯系人： 第十四條法律適用和爭議解決1、因本協議引起或與本協議關于的所有爭議，各方均應友好協商解決；如未能解決的，任何一方均有權向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。2、在訴訟期間，本協議中不涉及爭議的條款仍須履行，均不得以解決爭議為由拒不履行其在本協議項下的任何義務。第十五條 協議的生效、變更、解除或終止1、本協議自甲方、乙方、丙方法定代表人或授權代理人簽字或簽章，并加蓋各方公章或協議專用章后生效；2、任何對本協議的修改或補充，必須經各方協商一致并簽訂書面修改或補充資料文件。任何對本協議的修改或補充資料文件及本協議附件均是本協議不可分割的一部分，與本協議具有同等效力，修改或補充資料文件與本協議發生沖突時，以修改或補充資料文件為準。3、在以下情況下，本協議可被解除或終止：(1)各方協商一致解除本協議的；(2)一方嚴重違反本協議，或者違反本協議并在對方要求的時間內仍未予糾正，另一方有權終止本協議；(3)根據關于法律規定或本協議的其他規定解除或終止。第十六條其他條款1、除非本協議另有規定，本協議與在本協議簽署前的任何其他協議或承諾，共同構成各方關于本協議主旨的完整協議，如有不一