1、 . 40/45. 國家煤礦安全監察局文件煤安監技裝字200352號關于印發煤礦企業職業安全健康管理體系實施指南的通知各煤礦安全監察局與、XX生產建設兵團煤礦安全監察辦事處：根據中華人民共和國安全生產法和國家有關規定，為加強煤礦企業職業安全健康管理體系工作，規范煤礦企業職業安全健康管理體系審核行為，確保煤礦企業職業安全健康管理體系審核的科學性、公正性和嚴肅性，國家安全生產監督管理局編制了煤礦企業職業安全健康管理體系實施指南，現印發給你們，請遵照執行。二00三年六月三十日煤礦企業職業安全健康管理體系實施指南國家煤礦安全監察局目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc43

2、857487前言 PAGEREF _Toc43857487 h iHYPERLINK l _Toc43857488一、總則 PAGEREF _Toc43857488 h 1HYPERLINK l _Toc43857489（一）目的和意義 PAGEREF _Toc43857489 h 1HYPERLINK l _Toc43857490（二）適用范圍 PAGEREF _Toc43857490 h 1HYPERLINK l _Toc43857491二、基本要求與主要步驟 PAGEREF _Toc43857491 h 1HYPERLINK l _Toc43857492（一）基本要求 PAGEREF _

3、Toc43857492 h 1HYPERLINK l _Toc43857493（二）原則與主要步驟 PAGEREF _Toc43857493 h 3HYPERLINK l _Toc438574941學習培訓 PAGEREF _Toc43857494 h 3HYPERLINK l _Toc438574952初始評審 PAGEREF _Toc43857495 h 3HYPERLINK l _Toc438574963體系策劃 PAGEREF _Toc43857496 h 4HYPERLINK l _Toc438574974文件編寫 PAGEREF _Toc43857497 h 4HYPERLINK

4、l _Toc438574985體系試運行 PAGEREF _Toc43857498 h 4HYPERLINK l _Toc438574996評審完善 PAGEREF _Toc43857499 h 4HYPERLINK l _Toc43857500三、職業安全健康管理體系實施 PAGEREF _Toc43857500 h 5HYPERLINK l _Toc43857501（一）職業安全健康方針與承諾 PAGEREF _Toc43857501 h 5HYPERLINK l _Toc438575021職業安全健康方針 PAGEREF _Toc43857502 h 5HYPERLINK l _Toc4

5、38575032承諾 PAGEREF _Toc43857503 h 5HYPERLINK l _Toc43857504（二）組織 PAGEREF _Toc43857504 h 6HYPERLINK l _Toc438575051機構與職責 PAGEREF _Toc43857505 h 6HYPERLINK l _Toc438575062能力和培訓 PAGEREF _Toc43857506 h 9HYPERLINK l _Toc438575073管理體系文件 PAGEREF _Toc43857507 h 11HYPERLINK l _Toc438575084協商與交流 PAGEREF _Toc4

6、3857508 h 12HYPERLINK l _Toc43857509（三）計劃與實施 PAGEREF _Toc43857509 h 13HYPERLINK l _Toc438575101危害辨識、風險評價和風險控制的策劃 PAGEREF _Toc43857510 h 13HYPERLINK l _Toc438575112法律法規與其他要求 PAGEREF _Toc43857511 h 20HYPERLINK l _Toc438575123職業安全健康目標、指標與其管理方案 PAGEREF _Toc43857512 h 21HYPERLINK l _Toc438575134運行控制 PAGE

7、REF _Toc43857513 h 23HYPERLINK l _Toc438575145應急預案與響應 PAGEREF _Toc43857514 h 27HYPERLINK l _Toc43857515（四）評價 PAGEREF _Toc43857515 h 29HYPERLINK l _Toc438575161績效監測與測量 PAGEREF _Toc43857516 h 29HYPERLINK l _Toc438575172事故、事件、不符合調查處理 PAGEREF _Toc43857517 h 31HYPERLINK l _Toc438575183審核 PAGEREF _Toc4385

8、7518 h 33HYPERLINK l _Toc438575194管理評審 PAGEREF _Toc43857519 h 35HYPERLINK l _Toc43857520（五）持續改進 PAGEREF _Toc43857520 h 37HYPERLINK l _Toc438575211糾正與預防措施 PAGEREF _Toc43857521 h 37HYPERLINK l _Toc438575222持續改進 PAGEREF _Toc43857522 h 37HYPERLINK l _Toc43857523四、術語和定義 PAGEREF _Toc43857523 h 38HYPERLINK

9、 l _Toc438575241特種作業 PAGEREF _Toc43857524 h 38HYPERLINK l _Toc438575252特種設備 PAGEREF _Toc43857525 h 38HYPERLINK l _Toc438575263“三同時” PAGEREF _Toc43857526 h 38HYPERLINK l _Toc438575274職業病PAGEREF _Toc43857527 h 38HYPERLINK l _Toc43857528五、附件：本指南要素與審核規范要素對應表 PAGEREF _Toc43857528 h 39前 言煤礦企業職業安全健康管理體系實施指

10、南是根據職業安全健康管理體系指導意見（國家經貿委公告2001年第30號，以下簡稱指導意見）的要求，參考職業安全健康管理體系導則 ILO-OSH 2001(以下簡稱導則)制定的用于指導煤礦企業建立職業安全健康管理體系的技術性文件。國家安全生產監督管理局推行此項工作的目的，是為了貫徹執行職業安全健康法律法規，提高煤礦企業的安全健康管理水平。煤礦企業職業安全健康管理體系實施指南作為一種切實可行的工具，是幫助煤炭企業建立并保持既符合導則和指導意見的要求，又適合其行業特點的職業安全健康管理體系。采用適當的職業安全健康管理模式和方法，持續改進企業的職業安全健康管理績效，不斷消除和控制職業安全健康危害、降低

11、職業安全健康風險，保證員工的安全與健康。煤礦企業職業安全健康管理體系實施指南由國家煤礦安全監察局組織編制。一、總則職業安全健康管理體系(Occupational Safety and Health Management Systems，OSHMS)是科學、規范、系統的管理體系。煤礦屬于高風險行業，建立和保持滿足導則和指導意見要求且適合自身行業特點的職業安全健康管理體系是十分必要的。（一）目的和意義制定本指南的目的是為煤礦企業建立和保持職業安全健康管理體系或建立現代安全健康管理系統提供指導，以便企業減少和控制職業安全健康危害、降低職業安全健康風險。使其做到：(1) 遵守所有相關的職業安全健康法律

12、法規、標準和其他要求。(2) 體現導則的總體目標。(3) 滿足指導意見的要求。(4) 在企業管理中體現“以人為本、持續改進”理念，不斷提升企業的職業安全健康績效。(5) 在企業生產中堅持“安全第一、預防為主”的安全生產方針。(6) 以最佳的方式，充分利用和整合企業資源，提高企業的安全管理水平。（二）適用范圍本指南適應于一切愿意通過建立和保持職業安全健康管理體系的井工煤礦企業，也可供露天煤礦企業參考。本指南與指導意見的原則和要求相一致，包括了職業安全健康管理體系審核規范(國家經貿委公告2001年第30號，以下簡稱審核規范)的要求，是井工煤礦企業建立和保持職業安全健康管理體系的指導性文件，企業可根

13、據自身實際情況靈活使用。二、基本要求與主要步驟職業安全健康管理體系是煤礦企業管理體系的一部分，應滿足煤礦企業管理的總體方針、目標和原則，體現煤礦生產的特點。充分利用煤礦企業資源，減少和控制職業安全健康危害，降低職業安全健康風險，實現保護員工與其他人員的安全與健康的目標。（一）基本要求(1) 應根據企業特點確定職業安全健康管理體系的范圍煤礦企業可根據自身情況和條件，靈活、合理地確定職業安全健康管理體系的范圍。1) 可選擇整個煤礦企業，也可以是一個或幾個獨立的礦井系統。2) 職業安全健康管理體系范圍的界定，不應將企業總體運行所必需的或可能對員工和其他相關方的職業安全健康產生影響的運行或活動排除在外

14、。應特別注意那些可能導致重大事故發生的場所和環境，如具有煤與瓦斯突出的煤層、具有突水危險的區域等。(2) 職業安全健康管理體系應與企業生產特點相適應職業安全健康管理體系的復雜程度、文件化的范圍和相應的資源，取決于煤礦企業的礦井生產能力、開采深度、煤層瓦斯含量、煤層厚度與其自燃危險性、礦井涌水量、煤層頂板和底板巖石的性質、煤層的賦存狀況等；尤其應考慮可能導致重大事故發生的作業和活動。煤礦企業建立的職業安全健康管理體系應遵守法律法規要求，減少和控制職業安全健康危害，降低職業安全健康風險。尤其控制重大危害，如煤與(或)瓦斯突出、煤塵或瓦斯爆炸、煤炭自燃發火、火災、片幫冒頂、突水與透水、沖擊地壓、粉塵

15、等；重點放在保護員工安全健康上，并使之成為全面管理的一部分。(3) 適應煤礦行業的風險特點建立和保持職業安全健康管理體系，必須考慮煤礦生產的風險特點，這些特點包括：1) 生產空間狹小煤礦井下生產活動一般是在狹小受限空間進行的。采掘作業、運輸作業或其他活動過程中都可能存在砸、扎、磕、碰、刺等危險因素。2) 容易發生重大事故由于在煤礦生產過程中存在大量的高能量積聚場所和設施、設備，作業人員集中，一旦能量失控，容易發生重大人身傷亡和重大財產損失事故。這些事故可能是：瓦斯爆炸事故；煤塵爆炸事故；火災事故；突水或透水事故；片幫冒頂等地壓災害事故；中毒、窒息事故；機電事故；其它事故。3) 受強制通風影響礦

16、井必須采用強制通風，以保證井下作業人員的新鮮空氣供給。一旦通風系統出現故障，不能保證井下空氣的供給，可導致窒息事故、瓦斯積聚甚至瓦斯爆炸事故。因此應特別注意確保通風系統正常工作。4) 事故救援困難由于礦井生產的特殊性，一旦發生事故，受災人員的逃生和救護人員的進入等都受到空間和場所的限制，使得應急救援十分困難，并容易發生連續性事故。5) 正常生產需要完善的生產系統煤礦的生產和輔助系統一般包括：采掘系統；通風系統；瓦斯防治系統；防滅火系統；防治水系統；粉塵防治系統；提升運輸系統；空氣壓縮系統；電氣系統；炸藥存儲和運輸系統；救護系統；通風安全監控系統。（二）原則與主要步驟煤礦企業建立職業安全健康管理

17、體系應作好策劃，逐步實施。如確立建立職業安全健康管理體系的依據、范圍和目的，要達到的目標、機構職責和分工等。最高管理者的承諾和作用，如領導落實體系推進工作、為建立職業安全健康管理體系提供足夠的資源。落實體系推進工作的牽頭部門，任命管理者代表，在此基礎上建立初始評審、體系文件編寫、內審員等各工作小組。煤礦企業建立和實施職業安全健康管理體系可參考如下步驟：學習培訓、初始評審、體系策劃、文件編寫、體系試運行、評審完善。除考慮建立職業安全健康管理體系的步驟外，還要考慮主要內容、有關部門的職責以與時間表等。通常有以下主要步驟。1學習培訓在企業建立和實施職業安全健康管理體系，需要企業所有人員的參與和支持。

18、建立和實施職業安全健康管理體系既是實現系統化、規范化的職業安全健康管理的過程，也是企業所有員工樹立“以人為本”的理念、貫徹“安全第一、預防為主”方針的過程。因此，需要以不同的形式，通過學習和培訓，使所有員工能夠接受職業安全健康管理體系的管理模式，理解實施職業安全健康管理體系對企業和個人的意義。管理層培訓是重要的。培訓的目的是統一思想，在職業安全健康管理體系建立、實施中給予有力的支持。培訓的內容主要是職業安全健康管理體系的基本要求、主要內容和特點，特別應放在對企業的發展和對員工安全與健康的責任方面。內審員培訓是職業安全健康管理體系建立和實施的關鍵。應根據專業的需要，通過培訓確保他們具備開展初始評

19、審、編寫體系文件和進行內部審核等實際工作的能力。全體員工培訓的目的是使他們了解職業安全健康管理體系，在今后工作中能夠主動積極地參與到職業安全健康管理體系建立和實施工作中來。2初始評審初始評審的目的是為職業安全健康管理體系建立和實施提供基礎，為職業安全健康管理體系的持續改進建立績效基準。煤礦企業應根據實際情況，通過實施初始評審對現有職業安全健康管理體系與相關管理制度進行評價，初始評審應針對以下具體內容：(1) 收集相關的法律法規和其他要求，確認其適用性，對遵守情況進行調查和評價。特別是針對煤礦生產與安全的法律法規和標準。(2) 對現有的或計劃的作業活動進行危害辨識和風險評價。(3) 確定現有措施

20、或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風險。(4) 對所有現行的職業安全健康管理的慣例、過程和程序進行檢查，評價其有效性和適用性。(5) 分析以往的井下事故情況以與員工健康監護數據等相關資料，包括人員傷亡、職業病、財產損失、防護記錄等。(6) 對現行組織機構、資源配備和職責分工等的評價。根據煤礦生產的性質，適合于初始評審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測量等，以與對以往管理體系審核或其他評審結果的分析。初始評審工作應由安全員、瓦斯檢測員、爆破員、重要設備設施管理人員等專職人員進行，應明確初始評審人員的職責和協調部門，必要時與員工與其代表進行協商交流。明確開展上述各項工作用到的方法和步驟，編制各

21、種初始評審表格。初始評審的結果應形成文件，并作為建立職業安全健康管理體系的基礎。為實現職業安全健康管理體系績效的持續改進，煤礦企業應參照初始評審的方法和要求定期進行評審。3體系策劃根據初始評審的結果和本企業的資源，進行職業安全健康管理體系的策劃。策劃工作主要包括：(1) 確立職業安全健康方針。(2) 制定職業安全健康管理目標與其管理方案。(3) 結合職業安全健康管理體系要求進行職能分配和機構職責分工。(4) 確定職業安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單。(5) 為建立和實施職業安全健康管理體系準備必要的資源。4文件編寫對職業安全健康管理體系中的方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評

22、審等要素的相應規定，按照本企業的特點形成文件，使煤礦企業對各類職業安全健康危害的控制形成規范化的管理。5體系試運行各部門和所有人員都按照職業安全健康管理體系的要求，進行生產活動和安全健康管理活動，開始職業安全健康管理體系試運行，檢驗體系策劃與文件的充分性、有效性和適宜性。6評審完善通過對職業安全健康管理體系績效監測和測量、審核和管理評審，檢查與確認職業安全健康管理體系各要素是否按照計劃安排有效運行，對職業安全健康管理體系運行是否達到了預期的目標進行綜合檢查和評估，對產生的事故、事件和不符合采取糾正和預防措施，使職業安全健康管理體系進一步得到完善。三、職業安全健康管理體系實施（一）職業安全健康方

23、針與承諾1職業安全健康方針職業安全健康方針規定煤礦企業職業安全健康工作的方向和原則，確定煤礦企業職業安全健康責任與績效總目標以與在職業安全健康管理方面的承諾，并為下一步職業安全健康管理體系目標的策劃提供指導。(1) 職業安全健康方針的制定與管理1) 職業安全健康方針可由管理者代表或其他企業高層管理人員組織制定，經全體員工討論確定。2) 職業安全健康方針應由煤礦企業主要負責人批準實施。3) 職業安全健康方針應傳達到全體員工，可為相關方所獲取。4) 職業安全健康方針要形成文件，付諸實施，予以保持。5) 職業安全健康方針要定期進行評審、修訂，確保其對煤礦企業職業安全健康的適宜性。如果對方針進行修訂，

24、應與時與員工和相關方進行交流。(2) 制定職業安全健康方針應考慮因素1) 煤礦企業適用的職業安全健康法律法規與其他要求。2) 煤礦企業的職業安全健康風險、活動性質與規模。3) 企業過去和現在的職業安全健康績效。4) 持續改進的可能性和必要性。5) 所需要的資源，包括人力、物力、財力、技術等。特別注意可能導致重大事故發生的作業和活動所需要的資源，如礦井通風、排水、瓦斯排放等方面所需的資源。6) 員工與其代表、承包方和其他外來人員的意見和建議。7) 其他相關方的需求。(3) 職業安全健康方針的要求1) 職業安全健康方針應與煤礦企業的整個經營方針和其他管理方針相一致。2) 包括遵守現行適用的煤礦職業

25、安全健康法律法規和其他要求的承諾，并將履行這種承諾。3) 本企業危害辨識、風險評價和風險控制的核心內容在職業安全健康方針中得到體現，同時適合本企業職業安全健康風險的性質和規模。4) 包括對持續改進和事故預防、保護員工安全健康的承諾。5) 確保與員工與其代表進行協商，并鼓勵他們積極參與職業安全健康管理體系所有要素的活動。2承諾職業安全健康管理是企業負責人的責任與義務，包括達到法律法規對職業安全健康的要求。企業負責人應表明其對職業安全健康活動的有力領導并作出承諾，對建立職業安全健康管理體系作出妥善安排。職業安全健康管理體系應包括：方針、組織、計劃與實施、評價和改進措施等主要要素。(1) 有企業負責

26、人與各高層管理人員的領導與承諾。(2) 支持與承諾相關的活動與要求。(3) 考慮必要的資源，包括人力、物力、各組織機構等，如建立職業安全健康機構并賦予管理人員和職工相應的權力和義務，指定人員監督職業安全健康方案的正常實施并給予適當的權力和資源。(4) 制定機構與行動方案支持最高管理者的工作。如：財政預算、定期管理評審、職業安全健康管理會議日程。(5) 建立制度要求企業負責人或最高管理者定期討論職業安全健康問題。（二）組織1機構與職責(1) 基本要求為有效地實施職業安全健康管理，需要對各相關層次機構的作用、職責和權限進行界定，形成文件，予以傳達，以便順利完成職業安全健康任務。如可行，煤礦企業應建

27、立職業安全健康管理委員會(簡稱安委會)，安委會主任由企業的最高管理者擔任。安委會是企業安全管理的決策機構，其主要職責是：1) 負責貫徹落實職業安全健康法律法規與其他要求。2) 審定企業的職業安全健康方針、目標和管理方案，并監督職能部門和基層單位的實施。3) 研究重大事故隱患治理方案，審定上報的重大技術措施項目，確保安全生產所須的投入。4) 研究部署階段性的事故防范重點。定期召開安委會會議，聽取職能部門工作匯報，研究解決職業安全健康管理體系運行存在的重大問題。5) 建立職業安全健康管理年度目標和日常管理的激勵制度，定期對下級職能部門與基層單位的安全健康管理工作進行檢查。6) 研究決定有關安全健康

28、工作的重大問題。按照法律法規的有關要求，煤礦企業應當設置安全生產管理機構、配備專職安全生產管理人員。在設立機構和明確職責時，應該充分了解：企業現行的組織機構與其職責的情況；危害辨識、風險評價和風險控制結果；職業安全健康方針和目標；法律法規與其他要求；煤礦操作規程；煤礦作業規程；有資格的人員名單等。(2) 煤礦企業需要資格人員在煤礦生產中，需要獲取資格的人員一般包括：礦長；瓦斯檢查工；礦井通風工；信號工；爆破工；炸藥庫保管員；擁罐(把鉤)工；礦井泵工；瓦斯抽放工；主要通風機操作工；絞車操作工；輸送機操作工；尾礦工；電工；鉗工；主要提升機操作工；金屬焊接工；礦內專用機動車司機；安全檢查工(員)等。

29、(3) 需要明確職責的人員在煤礦企業中一般需要對以下人員的職責加以界定：企業主要負責人；管理者代表；采煤隊長；掘進隊長；通風與維修隊長；機電與排水隊長；運輸隊長；安全科長；其他各部門管理人員；采煤工；掘進工；支護工；放頂(回柱)工；安全檢查員；測風員；爆破工；絞車司機；電工；維修工；其他員工；管理承包方職業安全健康事務的人員；職業安全健康培訓工作的負責人；對職業安全健康有重要影響的設備的負責人；具有特定職業安全健康資格的員工或其他職業安全健康專業人員；職業安全健康員工代表。(4) 企業主要負責人職責的確定企業主要負責人對員工的安全與健康負最終責任，并在職業安全健康工作中起領導作用。其職責包括：

30、建立、健全本單位安全健康生產責任制；組織制定本單位安全健康生產規章制度和操作規程；保證本單位安全健康生產投入的有效實施；督促、檢查本單位的安全生產工作，與時消除生產事故隱患；組織制定并實施本單位的職業安全健康事故應急救援預案；與時、如實報告職業安全健康事故；批準職業安全健康方針，確保職業安全健康管理體系有效實施所需的必要資源；在最高管理層中任命一名或幾名人員作為管理者代表。負責：建立、實施、定期評審職業安全健康管理體系；定期向最高管理層報告職業安全健康管理體系的績效。推動全體員工參加職業安全健康管理活動。煤礦企業應確保管理者代表與其部門管理人員的職業安全健康職責與其承擔的其他職責不沖突。(5)

31、 部門和崗位作用與職責的確定企業應依據國家法律法規和煤礦行業標準，對設計和生產計劃、企業管理、生產技術、生產調度、消防、設備動力、質量管理、工程建設、供應和銷售、財務、人事勞動教育、行政管理、工會等職能部門的職業安全健康管理作用和職責進行界定。同時，企業應對各崗位，尤其是重要作業和設備崗位人員的職業安全健康作用和職責，進行確定。(6) 作用和職責的文件化應采用與煤礦企業相適應的形式，對企業各部門、各崗位的職業安全健康職責和權限文件化。(7) 作用和職責的交流與管理煤礦企業應將職業安全健康職責和權限向所有相關人員進行有效傳達，確保其了解不同職責的范圍、接口關系和實施的途徑。同時煤礦企業應提供包括

32、人力、物力和財力在內的所必須的資源。企業在建立職業安全健康管理體系過程中，應結合現行管理的實際，畫出組織機構圖，制定職能分配表，以全面落實本單位需要遵守的職業安全健康法律法規和職業安全健康管理體系的要求。(8) 機構與職責的考核和評估為確保企業職業安全健康組織機構與職責落實到位，企業應制定各部門和各級人員的業績目標，建立職業安全健康業績考核程序，對照本年度的職業安全健康目標，對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的職業安全健康業績進行考核，績效考核的主要指標包括：最高管理者、職能部門為推行職業安全健康管理體系提供的資源是否充分。“三同時” 項目的執行情況。職業安全健康目標與管理方案的實施與完

33、成情況。員工職業安全健康培訓情況。事故處理過程中落實“四不放過”的情況。檢查發現的不符合項整改落實情況。(9) 體系運行所需財力、物力資源為確保職業安全健康管理體系的有效實施和實現持續改進，企業應優先安排提供充分的資金支持。如：安全技術措施經費，勞動保護經費，設備大修和更新費用，通風、瓦斯自動報警等設施專項經費，事故隱患的整改經費，職業安全健康培訓教育與技術管理活動的獎勵經費等。為職業安全健康管理工作提供的物資包括：消防設施。安全健康檢測檢驗設施。通風系統。自動報警系統。安全健康防護器材。應急救援物資。勞動防護用品用具。通訊設施和交通工具。其他安全健康管理所需物資等。2能力和培訓為確保各級人員

34、能順利地完成工作，貫徹“安全第一、預防為主”的方針，使員工樹立“以人為本”的管理理念，確保他們能夠意識到自身作業環境中存在的危險和可能遭受的傷害，具備勝任其承擔任務的能力。煤礦企業應對各崗位人員進行認真選拔，對其技能和能力進行評估，確認其技能和意識。(1) 培訓管理程序的編制培訓管理程序應包括的要點為：有關部門開展培訓工作的職責；培訓需求的確定。煤礦是高風險行業，應優先考慮工人數量較大的、事故發生可能性較高或高危險作業和場所的人員培訓，其他包括新員工培訓、在崗人員再培訓、檢查員培訓、高層管理人員培訓、職業安全健康專業人員培訓、來訪人員培訓、承包方培訓、臨時工培訓、供應商培訓等不同層次人員的培訓

35、需求；培訓計劃；培訓的實施；培訓的考核與評價；培訓記錄。(2) 員工的職業安全健康意識與能力要求對各崗位員工職業安全健康意識與能力的要求與其工作面臨的風險有密切聯系，員工所需的職業安全健康意識和能力一般包括：對職業安全健康管理體系方針、遵循安全健康生產有關程序重要性的認識；正確熟練操作，能正確分析和解決生產崗位上的相關問題；有強的安全健康意識，了解工作崗位的職業安全健康危害，做好事故的預防工作；能正確使用報警、消防設施和救護器材，有較強的自救能力，在異常情況下，熟知應變措施，處置果斷，有較強的生產處理和事故應變能力；按照法律法規要求需通過法定培訓持證上崗人員的資格和能力。應考慮煤礦生產的特殊性

36、，如倒班等情況制定相應的培訓計劃。(3) 培訓內容培訓內容應包括煤礦生產的特點和在生產中可能存在的危害，以與一旦發生事故，自救和救護的設備、手段和方法。通過培訓至少應使員工了解可能存在的危害，如：電氣設備等可能引起的明火、瓦斯爆炸、煤塵爆炸、沖擊地壓、突水、片幫冒頂、電傷害、機械傷害、粉塵危害、噪聲危害、振動危害等。為了使員工在發生事故時能夠順利逃生，至少應使他們受到相應的培訓：各類事故的避災線路；自救器、滅火器等應急設備、工具的使用；火災、瓦斯和煤塵爆炸、突水等各類事故的逃生技巧；避難硐室的位置；壓氣自救等特殊自救手段的應用。(4) 各種危害的危險性與其事故前的征兆，初期事故的控制措施透水和

37、突水前的征兆；煤炭自燃發火的過程與自燃發火征兆；著火源控制的重要性，如吸煙的危險性和不安全用電的危險性；初期火災的控制手段；不按照規定乘坐人車的危險性；其他事故發生的征兆與其初期事故控制措施等。應嚴格按培訓計劃的內容組織培訓，不同層次的人員需接受的培訓內容和時間不同，應按照有關規定進行。應對培訓的有效性和實際達到的能力水平進行評價，職業安全健康管理部門定期對培訓的實施和效果進行檢查和評價。這種評價可以在培訓過程中進行，也可以通過適當的現場檢查或監測培訓產生的長期效果來確定是否已獲得相應的能力。3管理體系文件煤礦企業應根據其規模與活動性質，建立并保持職業安全健康管理體系文件，煤礦企業的文件和信息

38、系統的詳細資料是為了支持職業安全健康管理體系和職業安全健康活動。(1) 內容職業安全健康管理體系文件應包括職業安全健康管理體系中17個要素全部要求的描述，可結合企業的實際情況確定合理有效的文件結構，并確定體系中一般應包括的主要文件。如：企業的職業安全健康方針和目標；為實施職業安全健康管理體系所確定的關鍵崗位與職責；重大職業安全健康危害、重大危險清單以與相應預防和控制措施；職業安全健康管理體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其它內部文件。(2)體系文件編制1) 成立編寫小組成立由相關熟悉生產過程中安全健康管理、設備管理、工藝流程、技術設計、工程項目管理等人員參加的編寫小組。對小組人員進行有關

39、職業安全健康管理體系知識的培訓，統一文件格式。2) 編制文件過程中應考慮的因素考慮到現有的、適用的職業安全健康管理的各類文件應如何納入符合規范要求的職業安全健康管理體系文件。；應充分考慮現有的管理水平、員工的素質、生產過程的特性；。文件的形式應以利于便于實際操作、和實施為宜。如企業已建立了一個文件化和適宜的正在使用的文件：HSE管理體系手冊、程序或作業指導書，可制定一個描述綜述性文件或采用其他方式，使文件編制工作更為便捷和有效；書寫工整，通俗易懂；所需文件和信息進行的定期評審。在制定必要的文件前，應對職業安全健康管理體系所需文件和信息進行評審。如可行，應傳達到所有相關人員，并方便他們使用。(3

40、) 應建立并保存字跡清楚、標識明確的職業安全健康記錄瓦斯檢測記錄；主要通風機運行記錄；通風檢測記錄；排水記錄；瓦斯突出記錄；煤炭自燃發火記錄；片幫冒頂記錄；粉塵檢測記錄；培訓記錄；職業安全健康檢查記錄；違章行為記錄；事故隱患整改記錄；職業安全健康管理體系審核報告；事故(包括事件)報告；協商和交流報告；事故(包括事件)跟蹤報告；職業安全健康會議紀要；健康監護報告；個體防護用品發放和維護記錄；應急響應演練報告；管理評審報告。(4) 煤礦企業記錄的管理煤礦企業記錄的管理應考慮以下內容：應建立、管理和保存職業安全健康記錄，記錄應具有可識別性和可追溯性，記錄的保存時間應予以規定。并將其存放在安全地點，便

41、于查閱，避免損壞。重要的職業安全健康記錄應以適當方式或按法律法規要求妥善保管，以防損壞；注意職業安全健康記錄的保密性；在遵守保密要求的前提下，員工有權了解與其作業環境和健康相關的記錄；職業安全健康記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確。4協商與交流(1) 目的員工參與是職業安全健康管理體系的關鍵要素之一。企業應保證員工與其安全健康代表有時間和資源來積極參與職業安全健康管理體系的組織、計劃、實施、評價和改進等活動。應根據國家相關法律法規的要求，建立安委會、選定職業安全健康代表，使其履行相應的職責。建立協商與交流機制，鼓勵員工參與職業安全健康實踐，為實現職業安全健康方針和目標提供支持。(2) 實施要求

42、企業應確保與員工與其職業安全健康代表進行協商與交流，并對他們進行職業安全健康知識和技能(包括與其工作有關的應急預案)的培訓。煤礦企業應作出文件化的安排，促進其就有關職業安全健康信息與員工和其他相關方(如承包方人員、訪問者)進行協商和交流。(3) 協商與交流的內容參與制定職業安全健康方針；參與目標的制定與評審；參與針對自身相關的危害辨識、風險評價和風險控制措施計劃的制定；參加各種宣傳、教育和培訓活動，并鼓勵他們直接參與這些活動的策劃過程；對作業場所內影響職業安全健康的有關變更而進行的協商。員工在職業安全健康事務上享有代表性，并應了解誰是員工代表、誰是管理者代表。(4) 協商與交流的方式以下方式可

43、供協商和交流時選擇：班前、班后信息通報；使用各種媒體手段；組織集體的培訓活動；實行面對面的交談；發行各類安全健康信息的板報、出版物等。（三）計劃與實施1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃煤礦企業主要負責人和各部門應定期和必要時組織危害辨識、風險評價，識別與生產、經營活動有關的危害，以為各項決策提供基礎，為持續改進職業安全健康管理績效提供衡量基準。(1) 危害辨識、風險評價和風險控制的基本步驟劃分作業活動；辨識危害；確定風險；確定風險是否可承受；制定風險控制措施計劃；評審措施計劃的充分性。(2) 危害辨識、風險評價和風險控制的管理程序煤礦企業應當建立和保持實施危害辨識、風險評價和風險控制的管理程

44、序，程序中應明確：各部門開展危害辨識、風險評價策劃的作用、職責和權限；開展危害辨識、風險評價的工作程序；開展危害辨識、風險評價前的準備工作；危害辨識過程、方法與要求；風險評價的范圍和方法；風險分級的準則與不可承受風險的判定準則；如何進行風險控制策劃；對風險評價結果的定期評審；當出現活動變更、技術改造、管理變更或其他變化時危害辨識和風險評價的要求與說明。(3) 開展危害辨識、風險評價時應考慮因素適用的法律法規與其他要求；煤礦企業制定的職業安全健康方針；事故、事件和不符合記錄；職業安全健康管理體系審核結果；員工與其代表、安委會參與職業安全健康協商、評審和改進活動的信息；與其他相關方的交流信息；煤炭

45、行業的較好安全健康工作實踐、典型危害類型、已發生的事故和事件的信息；本企業的設施、工藝過程和活動的信息，包括：控制程序變更的詳細資料；井下巷道、采掘工作面、硐室和采空區等的設計；采煤、掘進、通風、排水、頂(底)板管理、瓦斯管理等工藝流程圖；瓦斯、煤塵、煤炭、巖石、支架、炸藥等物料清單；毒物的測定和員工體檢與健康監護資料；監測數據，如瓦斯涌出量、礦井涌水量、瓦斯濃度、煤塵濃度、頂板穩定性指標等各種監測指標；作業場所環境數據，如氣壓、溫度、濕度、粉塵濃度、噪聲強度等。煤礦的生產場所和環境，包括：開拓、通風、排水、地壓監測、采掘、供電和運輸提升等生產輔助系統；井巷、水平、階段、區段；運輸大巷、石門、

46、上山、下山；采空區；采掘工作面；主要運輸大巷、總進風巷、總回風巷、主要進風巷、主要回風巷、采區進風巷、工作面進風巷、采區回風巷、工作面回風巷；采煤工作面風流、掘進工作面風流；通風方式；煤層瓦斯含量和涌出量、瓦斯(二氧化碳)噴出、煤(巖)與瓦斯突出；煤塵爆炸危險煤層；礦井正常涌水量和最大涌水量；呼吸性粉塵。(4) 危害辨識、風險評價方法的選擇在不同作業場所，危害的特性與風險的大小是不同的，煤礦企業選擇合適的危害辨識和風險評價方法是實現風險控制的關鍵。對于作業活動較簡單、風險水平較低的場所，可以采用較為簡單的辨識評價方法，包括安全檢查表、訪談、工作任務分析法、對以往監測結果(可以是作業環境、設備或

47、人等)與以往事故統計分析等方法。對于高風險或復雜的作業環境與設備設施，在進行危害辨識和風險評價時，應采用系統的評價方法。常見的危害辨識評價方法有安全檢查表、故障類型影響分析、矩陣法、作業條件危險性評價法、事故樹等。無論哪種風險評價方法都有其適用范圍和應用對象，企業在進行危害辨識與風險評價時，應選擇一種合適的風險評價方法為主，輔之以其他評價方法，以起到相互補充和印證的作用。(5) 危害辨識與風險評價實施1) 評價人員培訓危害辨識、風險評價工作可在咨詢機構的幫助下完成，也可在企業內挑選適當人員來進行。在實施危害辨識、風險評價之前，應由專業人員進行指導和培訓，制定開展危害辨識、風險評價的程序和指南。

48、應盡可能由一些熟悉本企業生產工藝、設備管理、安全管理和風險評價的人員組成評價小組。2) 制定評價指南制定本企業危險辨識、風險評價實施指南是確保危害辨識和風險評價工作質量的重要環節，在實施指南中應指出危害辨識、風險評價方法、工作步驟、實例和風險分級的準則等。評價小組應充分吸納現場員工的參與，對規模較大、風險較高的活動或場所，評價活動可以班組為單位進行。3) 危害辨識(a) 資料收集危害辨識過程涉與生產過程中所有的人員、所有的設備與物料以與所有的作業活動，包括承包方的活動，應在危害辨識開始前進行相關資料的收集和整理，分析企業生產現場應考慮的問題等。(b) 編制危害調查表和危害提示表提供統一的危害辨

49、識表格，便于對危害辨識的結果進行比較、歸類和統計，例表一是危害調查表的實例。例表一：職業安全健康危害調查表編號： 部門：_ 填表人_ 填表日期_序號作業活動危險因素可能導致的事故涉與相關方現有控制措施可以結合本企業的實際，由評價組事前編制有一定針對性的危害提示表，以便一線員工快速、全面地認識作業活動中的職業安全健康危害。例表二給出了煤礦企業危害提示表的另一種參考格式。例表二：煤礦危害提示表（參考項目）序號項目1安全管理1.1礦長是否取得安全XX書1.2是否使用的都是取得礦用產品安全標志的產品1.31.入井人員是否戴安全帽2.入井人員是否隨身攜帶自救器3.入井人員是否隨身攜帶礦燈4.是否執行入井

50、安全檢查制度5.是否執行升井清點人員制度1.4下列圖紙是否齊全并是最新的：1.礦井地質和水文地質圖2.井上、下對照圖3.巷道布置圖4.采掘工程平面圖5.通風系統圖6.井下運輸系統圖7.安全監測裝備布置圖8.排水、防塵、防火注漿、壓風、充填、抽放瓦斯等管路系統圖9.井下通信系統圖10.井上、下配電系統圖和井下電氣設備布置圖11.井下避災路線圖2開采技術因素2.1是否進行科學的礦井設計2.2是否建立完善的礦井開拓系統2.3礦井、采煤工作面是否有足夠的安全出口2.4巷道布置是否合理2.5是否是急傾斜煤層2.6是否采取支護措施并有效2.7是否采取頂板管理措施并有效2.8是否建立了敲幫問頂制度并貫徹執行

51、2.9是否采用了先進的采掘機械2.10是否采取了有效的地壓觀測和防范措施3通風、瓦斯與粉塵防治3.1井下作業環境是否滿足要求3.2是否是高瓦斯礦井或煤與瓦斯突出礦井 3.3是否建立了井下瓦斯監測系統3.4煤塵是否有爆炸危險性3.5是否建立了完善的防塵供水系統3.6采煤工作面是否采用濕式作業3.7掘進工作面是否采用濕式作業3.8是否建立了完善的礦井通風系統3.9主要通風機是否按照要求進行測定，是否按照要求進行通風系統測定4煤(巖)與瓦斯(二氧化碳)突出防治4.1是否發生過突出4.2是否進行煤層突出危險性預測4.3是否進行防治突出措施效果檢驗4.4是否采取了區域性防治突出措施并有效4.5是否采取了

52、局部防治突出措施并有效5防滅火5.1是否作過煤的自燃傾向性鑒定，是否有自燃煤層5.2在井上、下是否采取了切實可行的防滅火措施5.3是否設立了地面消防水池，是否設立了井下消防管網系統5.4在井口或主要巷道的關鍵防火位置是否設置了防火門5.5是否建立了動火作業管理制度并貫徹執行5.6井上、下是否配備了足夠的滅火器材5.7如是自燃煤層，是否建立了有效的防治自燃發火措施5.8如有井下火區，是否建立并實施了有效的火區管理制度、措施和計劃6防治水6.1水文地質條件是否清楚是否為巖溶發育地層是否掌握了老窯等地質條件6.2是否有足夠的防水隔離礦柱6.3是否有強含水層6.4是否建立了地面防治水措施并有效6.5是

53、否建立了井下防治水措施并有效6.6是否建立了完善的礦井排水系統礦井排水能力是否足夠6.7是否采取了完善的探放水制度并貫徹執行7爆破材料與井下爆破7.1地面炸藥庫是否安全可靠7.2井下炸藥庫是否設計合理7.3是否建立了完善的爆破材料使用、儲存和管理制度并貫徹執行7.4爆炸材料的運輸設備是否滿足要求，并安全可靠是否建立了完善的爆炸材料運輸制度并貫徹執行7.5是否建立了完善的井下爆破管理制度并貫徹執行爆破人員是否都經過了嚴格的培訓并取得合格證8機械設備8.1各類設備是否都滿足要求并建立了完善的管理制度，包括：1.運輸設備2.提升設備3.空氣壓縮設備4.手工機械設備5.排水設備6.通風設備7.監測設備

54、8.采掘設備8.2軌道、各類管路、電纜和照明線路等是否滿足要求并建立了完善的管理制度 9應急救援9.1是否建立了完善的應急救援體系，包括：1.組織機構2.人員職責3.應急救援預案4.醫療保障系統5.通訊保障系統6.救援設備和器材7.人員應急救援能力和知識(6) 危害辨識、風險評價和風險控制的范圍煤礦企業應確定其開展危害辨識、風險評價和風險控制的范圍，盡可能做到危害辨識、風險評價和風險控制過程完整、合理和充分，并應滿足如下要求：1) 危害辨識、風險評價與風險控制應覆蓋生產和輔助系統，包括：采掘系統；通風系統；粉塵防治系統；煤與瓦斯突出防治系統；防滅火系統；防治水系統；提升運輸和空氣壓縮系統；爆破

55、系統；電氣系統；救護系統等。2) 危害辨識、風險評價與風險控制至少應覆蓋下列工序與其作業人員：開采；通風和瓦斯、粉塵防治；通風安全監控；煤(巖)與瓦斯(二氧化碳)突出防治；防滅火；防治水；爆炸材料和井下爆破；提升運輸；電氣；井下救護等。3) 在任何情況下，均應考慮常規和非常規的活動，不僅針對正常的活動，而且還應針對周期性或臨時性的活動，如井下設備檢修、裝置清洗和維護、裝置啟動或電源、通風設備關停期間等。4) 除考慮煤礦企業內部員工活動所帶來的危害和風險外，還應考慮承包方人員和訪問者等相關方的活動，以與使用外部提供的產品或服務所帶來的危害和風險，如礦燈質量、自動報警裝置、瓦斯檢測設備、自救器等。

56、5) 考慮作業場所內所有的物料、裝置和設備造成的職業安全健康危害，包括過期老化以與庫存的物料、裝置和設備，尤其是在具有煤塵、瓦斯爆炸礦井使用的各類用電設備、用電保護設備和機械設備等。6) 進行危害辨識時，應考慮危害的不同表現形式，如瓦斯突出、瓦斯爆炸、煤(巖)突出、片幫冒頂、突水、采空區塌陷、自燃發火、粉塵危害、噪聲危害等。7) 擬使用的危害辨識、風險評價和風險控制的時限、范圍和方法。8) 適用的法律法規和其他要求，尤其是煤礦安全規程的要求等。9) 負責實施危害辨識、風險評價和風險控制人員的作用和權限。10) 確定參與危害辨識、風險評價人員的能力要求和培訓需求，有的煤礦企業可能有必要借助外部的

57、咨詢或服務機構，這取決于所采用方法的復雜程度。11) 應與員工與其代表以與安委會進行協商，并請他們參與此項工作，包括評審和改進活動。12) 應將人失誤作為危害辨識、風險評價和風險控制過程的一個考慮因素。(7) 風險控制策劃風險控制策劃一般應考慮三個方面的問題。1) 風險控制措施選擇的優先原則用人單位針對風險評價的結果采取風險控制措施，尤其對重大、不可承受風險的控制。其優先順序可參照以下原則：如果可能，完全消除危害，如采用綜合機械化采煤機組、自動化聯合掘進機組等；如果不可能消除，應努力降低風險，如使用防爆電器設備、進行瓦斯抽放等；將危害進行隔離，如封閉自燃發火區、采取均壓防滅火；采取工程技術措施

58、，如設置巖粉棚、爆炸水幕等；管理措施，包括：制定和完善管理措施，堅持管理措施，制定落實應急系統，加強員工教育，使員工熟知崗位上存在的職業安全健康危害/風險和預防措施，遇到緊急情況所應采取的對策等；在無其他措施時，必須采用個體防護用品作為暫時性控制措施，但應注意個體防護用品不能完全消除和降低風險。2) 風險控制途徑采取風險控制措施的目的是將各類風險降低或控制在可承受水平，在職業安全健康管理體系中通過多種管理要素的協調配合來實現，一般情況下風險控制有兩條主要途徑：工程技術措施：在管理體系中需要通過建立目標和實現目標的管理方案來實現；管理措施：在管理體系中主要通過制定運行控制程序、應急方案與響應等管

59、理措施來實現。不可承受風險的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進行管理，有時為滿足風險控制充分有效性的要求，在風險控制過程策劃時要同時采取上述兩條途徑，并通過體系中各種實施與監控要素進行協調管理。(8) 煤礦企業應特別注意以下六大危害的風險控制1) 通風和瓦斯、粉塵控制建立、維護礦井通風系統，做好瓦斯、粉塵控制，對預防煤礦事故的發生是十分重要的。制定和實施礦井通風和瓦斯、粉塵控制計劃和管理方案，建立確保通風系統和瓦斯、粉塵控制的程序，建立和保持計劃安排，實施必要的控制和防范措施。2) 火災控制做好火災危險因素控制，對防治煤礦火災事故的發生是十分重要的。制定和實施礦井內因火災、外因火災控制計劃和

60、管理方案，建立保持內因火災和外因火災控制的程序以與計劃安排，實施必要的控制和防范措施。煤礦生產必須制定井下、井上防火措施，所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木料場等處的防火措施和制度必須符合有關的防火規定。3) 煤與瓦斯突出控制建立和實施防治煤與瓦斯(巖石)突出的控制計劃，制定針對煤與瓦斯突出控制的管理方案，建立并保持防治煤與瓦斯突出控制的程序，實施計劃安排與必要的控制防范措施。煤礦生產中，只要發生過一次煤與瓦斯突出，該礦井即為突出礦井，發生突出的煤層即為突出煤層，突出礦井必須編制防治突出的措施計劃，應研究、掌握瓦斯運動的規律，累積資料，建立針對瓦斯事故的預防措施。4) 水害控制做好水害危險因素控