1、客戶賬戶開戶協議甲方（投資者）： 乙方（證券公司分支機構）： 依據中華人民共和國證券法、中華人民共和國協議法、中華人民共和國電子簽名法、證券公司開立客戶賬戶規范、中國證券監督管理委員會（以下簡稱為“中國證監會”）頒布的相關規章，以及其他關于法律、法規、規章和自律規則的規定，甲乙各方就乙方為甲方開立證券公司客戶賬戶（以下簡稱“客戶賬戶”或“賬戶”）及其他相關事宜達成如下協議，供各方共同遵守。第一章 各方聲明和承諾第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：1.甲方具有中國法律所要求的進行金融投資的主體資格/資質，不存在中國法律、法規、規章、自律規則等禁止或限制進行金融投資的任何情形, 并保證用于進行金融

2、投資的資金來源合法；2.甲方已經充分了解并自愿遵守關于客戶賬戶開立的法律、法規、規章、自律規則和乙方客戶賬戶管理相關規章制度等規定；3.甲方保證，其在本協議簽署之時，以及存續期間內，向乙方提供的所有證件、資料文件資料和其他信息均真實、準確、完整、有效，承擔因資料文件資料不實、不全或失效引致的全部責任,同意乙方對甲方信息進行合法驗證和報送；4.甲方承諾審慎評估自身投資需求和風險承受能力，自行承擔其所參加金融活動的風險；5.甲方確認，其已閱讀并充分理解和接受客戶須知和本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是各方權利、義務和免責條款。第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：1.乙方是依照中國關于法律法規

3、設立且有效存續的證券經營機構，乙方的經營范圍以證券監督管理機構批準的經營內容為限；2.乙方具有開展業務的必要條件，能夠為甲方提供本協議下商定的金融服務；3.乙方已按規定實施客戶交易結算資金第三方存管；4.乙方承諾遵守關于法律、法規、規章、自律規則的規定； 5.除依法開展乙方營業范圍內的客戶資產管理業務外,乙方不接受甲方的任何全權交易委托，不對甲方進行的金融活動的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導甲方，不誘使甲方進行不必要的金融市場投資或任何其他投資行為；6.乙方承諾遵守本協議，按本協議為甲方開立客戶賬戶并提供相關賬戶服務。第二章 各方權利和義務第三條 甲方的權利和義務：

4、（一）甲方權利1.享有乙方承諾的所有服務的權利；2.有權獲知關于甲方賬戶的功能、委托方式、操作方法、傭金及其他服務費率、利率、交易明細、資產余額等信息；3.有權在乙方的營業時間或與乙方商定的其他時間內，在乙方經營場所或通過乙方提供的自助方式，查詢和核對其客戶賬戶內的資金或證券的余額和變更情況；4.有權監督乙方的服務質量，對不符合質量要求的服務進行建議或意見反饋或投訴；5.享有本協議商定的其他權利。（二）甲方義務1.確保客戶賬戶僅限甲方本人使用，不得出租或轉借該客戶賬戶；2.嚴格遵守本協議及乙方公布的所有相關服務規則、業務規定等，由于甲方未遵守本協議或乙方的服務規則和業務規定等而致使的后果、風險

5、和損失，由甲方承擔；3.對所提交的身份證明資料文件以及其他開戶資料文件資料的真實性、完整性、準確性和有效性負責。甲方信息發生任何變更或有效身份證明資料文件失效、過期的，應及時以乙方認可的方式進行修改。如因甲方未能及時以乙方認可方式對甲方信息進行修改而致使的后果、風險和損失，由甲方承擔；4.妥善保管身份信息、賬戶信息、數字證書及賬戶密碼等，不得將相關信息提供或告知他人使用。由于甲方對上述信息、數字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當或使用不當造成的后果、風險和損失，由甲方承擔；5.及時關注和核對客戶賬戶中所有交易、資金記錄等。如發現有他人冒用、盜用等異常或可疑情況時，應立即依照乙方的業務規定辦理賬戶掛

6、失或密碼重置手續。在甲方辦妥上述相關手續前已發生的后果、風險和損失，由甲方承擔；6.履行本協議商定的其他義務。第四條 乙方的權利和義務：（一）乙方權利1.依照關于法律、法規、規章、自律規則的規定，對甲方身份和提供的信息資料文件資料的真實性、準確性、完整性、有效性進行驗證和審核，決定是否為甲方開立客戶賬戶并提供相關賬戶服務等；2.根據相關法律、法規、規章、自律規則，制定賬戶管理相關的業務規定和流程，并要求甲方遵守和執行；3.如甲方利用乙方提供的賬戶服務從事洗錢或恐怖融資活動、非真實交易或其他違法違規活動的，乙方有權停止為甲方提供賬戶服務；4.享有本協議商定的其他權利。（二）乙方義務1.告知甲方賬

7、戶管理和使用的相關規則和規定，并進行必要的風險提示；2.依照相關法律及甲方以乙方認可的方式發出的指示，及時、準確地為甲方辦理賬戶開立、查詢、變更和注銷等手續；3.公布咨詢投訴電話，對甲方的咨詢和投訴及時答復和辦理；4.對甲方提供的申請資料文件資料、業務記錄和其他信息予以保密，不得泄露、出售、傳播及違反客戶意愿使用客戶信息，但根據法律法規或國家有權機關的要求披露上述信息的除外。由于乙方對甲方提供的上述信息、數字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當造成的后果和損失，由乙方承擔；5.依照關于法律、法規、規章、自律規則的規定，履行投資者教育、適當性管理、客戶回訪、反洗錢等關于職責和義務；6.履行本協議商定的

8、其他義務。第三章 賬戶的開立、變更和注銷第五條 乙方可以在經營場所內為甲方現場開立賬戶，也可以依照相關規定，通過見證、網上及中國證監會認可的其他方式為甲方開立賬戶。乙方代理證券登記結算機構或法律、法規、規章認可的其他機構，為甲方開立證券賬戶或其他賬戶的，應遵循相關規定。第六條 甲方在申請開立賬戶時，須出具真實有效的身份證明資料文件，依照乙方業務規定，如實提供和填寫關于信息資料文件資料，配合乙方留存相關復印件或影印件、采集影像資料文件資料等工作。甲方委托他人代理開戶時，代理人須提供真實有效的身份證明資料文件及授權委托資料文件，自然人委托他人代為辦理開戶的，代理人應當提供經公證的授權委托資料文件。

9、第七條 甲方在申請開立賬戶時，應自行設置密碼并妥善保管，避免使用簡單的字符組合或本人姓名、生日、電話號碼等相關信息作為密碼。甲方應當定時修改密碼，并充分認識由于密碼設置過于簡單而可能致使的風險。第八條 為保護甲方權益，甲方須配合乙方就賬戶開立等關于事宜對甲方進行回訪，乙方應以適當方式予以留痕。如回訪時出現異常，乙方有權限制賬戶的開通或使用。第九條 甲方須配合乙方進行投資者教育和客戶風險承受能力評估。乙方須將評估的結果告知甲方，評估方式可以采用書面或電子方式。甲方可通過書面或網上方式查詢評估的結果。第十條 甲方變更甲方信息中的重要資料文件資料時，應當及時通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續。前款所

10、述甲方信息中的重要資料文件資料包括但不限于：客戶名稱、身份證明資料文件類型及號碼、聯系辦公地址、聯系電話、職業、授權代理人及授權事項等相關信息。第十一條 甲方申請變更客戶名稱、身份證明資料文件類型及號碼等關鍵信息時，應當經乙方重新進行身份識別，商定按到營業現場柜臺方式辦理。第十二條 在以下所有條件均滿足時，甲方可以向乙方申請注銷其客戶賬戶：1.賬戶內托管資產余額為零；2.賬戶內交易的結算、交收等均已經履行；3.賬戶不存在任何未解除的限制措施；4.賬戶不存在任何未了結的債權債務；5.其他法律、法規規定或各方商定的情形。第十三條 甲方申請注銷其客戶賬戶，應按乙方業務規定，并經乙方重新進行身份識別和

11、審核后，采取到營業現場柜臺方式辦理。乙方依照本協議的商定解除本協議并要求甲方注銷客戶賬戶時，也適用同樣規則。第四章 賬戶的使用和管理第十四條 乙方為甲方開立的賬戶用于記錄甲方所參加金融活動的相關信息，包括但不限于證券交易、金融投資等金融活動造成或產生的清算交收、收益分配、支付結算、計付利息等。第十五條 甲方存取資金應符合國家法律法規及中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證監會等監管機構的關于規定。第十六條 為保護甲方權益，甲方在操作賬戶時，如連續輸錯密碼等達到乙方規定次數的，乙方有權暫停該委托方式甚至凍結賬戶。甲方賬戶的解凍事宜依照乙方業務規定處理，由此造成的損失由甲方自行承擔。第十七條 甲方委

12、托乙方代理證券市場投資或參加其他金融投資所發出的交易指令，應符合證券市場及其他金融市場的交易規則，并應符合本協議以及甲乙各方達成的其他關于協議的商定。甲方發出的交易指令成交與否，以證券登記結算機構及其他金融市場登記結算機構發送的清算數據為準。乙方依照相關交易規則和結算規則代理甲方進行清算交收。第十八條 甲方通過其賬戶下達的交易指令及下達指令的方式應當符合法律法規、證券市場及其他金融市場交易規則的規定。如甲方的交易指令違反法律法規、證券市場及其他金融市場交易規則等規定，乙方有權依照證券交易所及其他金融監管機構或自律性組織的要求對甲方賬戶采取限制措施，包括但不限于時間限制、數量限制、金額限制、品種

13、限制等，由此造成的后果由甲方自行承擔。第十九條 乙方依照關于法律、法規、規章、自律規則以及證券交易所、證券登記結算機構及其他金融市場交易和登記結算規則進行清算交收，并收取甲方所有交易費用、傭金、服務手續費，代扣代繳稅費等。乙方有權依法制定上述傭金及其他服務費用的收取標準，并可根據市場狀況調整上述收取標準，但乙方應依照相關法律法規要求，事先履行關于備案及公告程序，告知甲方。第二十條 乙方依照中國人民銀行、中國證監會的關于規定對甲方賬戶計付利息。第二十一條 甲方應當妥善保管身份信息、賬戶信息、數字證書和賬戶密碼。甲方使用數字證書或密碼進行的操作視為本人操作。甲方通過使用數字證書和密碼辦理的資料文件

14、簽署、信息變更等行為和轉賬、交易等所造成或產生的電子信息記錄，視為上述所有行為或交易的合法有效憑證。第二十二條 當甲方遺失賬戶資料文件資料、數字證書或賬戶密碼，或發現有他人冒用、盜用等異常或可疑情況時，甲方應及時向乙方或數字證書簽發機構辦理掛失或密碼重置，在掛失或密碼重置生效前已經發生的交易或損失由甲方自行承擔。如因乙方未及時辦理，造成甲方損失加重的，乙方應對損失加重的部分做出賠償。第二十三條 甲方可以依照法律法規及乙方業務規定，授權代理人為其辦理相關業務及下達交易指令等，并可以乙方認可的方式撤銷上述授權。甲方授權代理人在授權期限及范圍內辦理的相關業務和下達的交易指令，視同甲方本人所為。甲方不

15、得以任何方式全權委托乙方工作人員代理其決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。第二十四條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方未能按期糾正或拒不糾正的，乙方可視情形對甲方賬戶采取相應措施。由此造成的損失，由甲方自行承擔。1.有充分證據證明甲方以前開立的賬戶有假名情況，應立即要求甲方重新開立真實身份的賬戶，如甲方拒絕，乙方應采取停用賬戶的措施；2.甲方先前提交的身份證件或者身份證明資料文件已過有效期的，乙方應當要求甲方進行更新。甲方沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，乙方認為必要時，應限制甲方交易活動（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等）；3.如乙方發現

16、甲方的資金來源不合法或違反反洗錢相關規定的，乙方應當依法協助、配合司法機關和行政執法機關打擊洗錢活動，依照法律法規的規定協助司法機關、海關、稅務等部門查詢、凍結和扣劃客戶存款；4.甲方存在被監管部門、證券交易所認定的異常交易行為或其他影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方將依照證券交易所要求對甲方采取相應措施；5.法律、法規規定的乙方可對甲方采取相應措施的其他情形。第五章 免責條款和爭議的解決第二十五條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素致使的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。第二十六條 因乙方不可預測或無法監控的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發事故及其

17、他非乙方人為因素，以及監管部門和自律組織等規定的其他免責情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。第二十七條 第二十五、二十六條所述事件發生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。第二十八條 如出現涉及甲方財產繼承或財產歸屬的事宜或糾紛，乙方將按公證機關出具的公證資料文件或司法機關出具的生效裁判文書辦理。第二十九條 本協議未盡事宜，依照法律、法規、規章、自律規則的規定協商解決。第三十條 本協議執行中發生的爭議，甲乙各方可以自行協商解決或向中國證券業協會證券糾紛調解中心申請調解，若協商或調解不成，各方同意按以下第 種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認為選擇2）1.提

18、交 仲裁委員會仲裁；2.向乙方所在地法院提起訴訟。第六章 協議的生效、變更和終止第三十一條 本協議可采用電子方式或紙質方式簽署。采用電子方式簽署本協議的，甲方以電子簽名方式簽署本協議后本協議即告生效，甲方電子簽名與在紙質協議上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質協議。采用紙質方式簽署本協議的，本協議自各方簽字蓋章之日起生效。本協議一式兩份，甲乙各方各執一份，每份具有同等的法律效力。第三十二條 本協議簽署后，若關于法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則修訂，本協議相關條款與其中強制性規定發生沖突的，按新修訂的法律、法規、規章、自律規則、業務規則及交

19、易規則辦理，但本協議其他內容及條款繼續有效。第三十三條 本協議簽署后，若前款所述法律、法規、規章、自律規則、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則發生修訂，本協議相關條款與其中規定存在差異，乙方認為應據此修改或變更本協議的，關于內容將由乙方在其經營場所或網站以公告方式通知甲方，若甲方在七個交易日內不提出異議，則公告內容生效，并成為本協議的組建部分，對甲乙各方均具有法律拘束力。第三十四條 乙方提出解除本協議的，應以向甲方發送通知（以下稱為“解除通知”）的方式告知甲方，并在該解除通知中說明理由。如乙方是依照本協議第二十四條的商定解除本協議，則在乙方發出解除通知之時，本協議即解除。解除通知的方式適用本協議第三十七條的商定。甲方在收到乙方的解除通知后應依照第十三條所商定的賬戶注銷方式辦理銷戶手續。在甲方收到乙方解除協