1、緒論 PART-01第1章1.1國際經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.2國際經(jīng)濟學(xué)的研究對象與內(nèi)容1.3國際經(jīng)濟學(xué)的特點與研究方法1.4發(fā)展有中國特色的國際經(jīng)濟學(xué)體系1.1國際經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.1.1國際貿(mào)易理論的發(fā)展古典貿(mào)易理論新古典貿(mào)易理論新貿(mào)易理論1.1國際經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.1.2國際金融理論的發(fā)展20世紀(jì)60年代初，羅伯特蒙代爾（Robert Mundell）更新了國際收支調(diào)整的觀點。20世紀(jì)70年代貨幣主義的興起，涌現(xiàn)了一些極有價值的開放經(jīng)濟的動態(tài)模型。20世紀(jì)80年代，研究者借助于儲蓄和投資理論中所使用的跨期分析方法，對開放經(jīng)濟動態(tài)變化過程的分析已日益普遍。國際金融理論的發(fā)展一直是圍繞

2、著“外部平衡”這一核心問題展開的。在古典貿(mào)易理論中，貿(mào)易平衡被看作一個先決條件，但在現(xiàn)實中國際貿(mào)易不平衡現(xiàn)象普遍存在，所以國際金融理論的發(fā)展反映了時代發(fā)展的要求。隨著理論研究的目標(biāo)和分析方法的演變，國際金融理論不斷向前發(fā)展并逐步完善。1.2國際經(jīng)濟學(xué)的研究對象與內(nèi)容第一，商品國際流動的根源、原則、特征、方式及規(guī)律，以及商品流動所導(dǎo)致的各參與方的福利狀況，這些內(nèi)容構(gòu)成國際貿(mào)易純理論。第二，各國政府對國際貿(mào)易的態(tài)度、政策和措施，即指政府采取的是自由貿(mào)易政策還是保護貿(mào)易政策，具體的政策措施是什么。第三，國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長的關(guān)系。第四，外匯市場的功能、構(gòu)成和運作，即外匯市場如何實現(xiàn)各國之間貨幣的交換、

3、如何服務(wù)于國際經(jīng)濟交易。1.2國際經(jīng)濟學(xué)的研究對象與內(nèi)容第五，國際收支平衡與國際收支調(diào)整問題，即國際收支理論，是研究國際宏觀經(jīng)濟學(xué)的門檻，其研究國際收支失衡的原因、平衡的方法，國際收支平衡和國內(nèi)不平衡的關(guān)系，開放經(jīng)濟下國民收入、價格和利率的變動，以及實現(xiàn)內(nèi)外均衡所實施的宏觀經(jīng)濟政策等。第六，匯率決定的過程，匯率決定、變動的原因，以及匯率制度和匯率政策的選擇（即匯率理論），是國際金融理論的中心內(nèi)容。第七，國際金融體系和國際金融危機，研究世界范圍內(nèi)金融交易關(guān)系的機制、貨幣兌換機制、體系矛盾、沖突與危機的形成與解決機制等。第八，跨國公司在全球配置資本的動因、原則、目標(biāo)和方法，跨國公司與主權(quán)國家的關(guān)系

4、，主權(quán)國家政府對跨國公司的政策等。1.3國際經(jīng)濟學(xué)的特點與研究方法關(guān)系：從學(xué)科體系上看，兩者基本上都由宏觀和微觀兩大部分組成。從研究方法上看，西方經(jīng)濟學(xué)的基本觀點和分析方法同樣適用于國際經(jīng)濟學(xué)。區(qū)別：研究對象上看，西方經(jīng)濟學(xué)研究的是稀缺資源的配置問題；國際經(jīng)濟學(xué)則運用西方經(jīng)濟學(xué)的原理與分析方法研究資源在國際范圍內(nèi)的配置以及隨資源配置而產(chǎn)生的福利變化。資源配置上看，西方經(jīng)濟學(xué)體現(xiàn)了經(jīng)濟學(xué)的一般特征，但國際經(jīng)濟學(xué)研究的是兩個經(jīng)濟體之間的經(jīng)濟活動與國際經(jīng)濟關(guān)系。研究范圍上看，西方經(jīng)濟學(xué)中的微觀部分以單個經(jīng)濟單位的經(jīng)濟行為作為研究對象，主要研究單個生產(chǎn)者、消費者的經(jīng)濟活動和單個行業(yè)、單個市場的經(jīng)濟狀況

5、的變化；國際經(jīng)濟學(xué)的微觀部分，1.國際經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)1.3國際經(jīng)濟學(xué)的特點與研究方法2.國際經(jīng)濟學(xué)與國際貿(mào)易學(xué)、國際金融學(xué)的關(guān)系國際經(jīng)濟學(xué)國際貿(mào)易學(xué)國際金融學(xué)1.3國際經(jīng)濟學(xué)的特點與研究方法國際經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)容雖然包括國際貿(mào)易理論與政策和國際金融理論，但與國際貿(mào)易學(xué)、國際金融學(xué)又有所不同。國際貿(mào)易理論主要研究國際貿(mào)易的產(chǎn)生、發(fā)展、貿(mào)易利益以及分配問題，以揭示其中的特點與運動規(guī)律。國際金融學(xué)研究的是開放經(jīng)濟條件下國與國之間的金融活動，研究貨幣資本在國家間周轉(zhuǎn)與流通的規(guī)律、渠道及方式，是一門理論與實務(wù)相結(jié)合的學(xué)科。兩者研究的內(nèi)容主要側(cè)重國際貿(mào)易與國際金融某些領(lǐng)域的經(jīng)濟關(guān)系運行特點與規(guī)律以及國際

6、貿(mào)易與國際金融的一些具體業(yè)務(wù)。從某種意義上講，國際經(jīng)濟學(xué)屬于理論經(jīng)濟學(xué)科，而國際貿(mào)易學(xué)、國際金融學(xué)屬于應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)科。1.3國際經(jīng)濟學(xué)的特點與研究方法3.國際經(jīng)濟學(xué)與世界經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系國際經(jīng)濟學(xué)世界經(jīng)濟學(xué)國際經(jīng)濟學(xué)與世界經(jīng)濟學(xué)同屬于理論經(jīng)濟學(xué)，都是從西方經(jīng)濟學(xué)中發(fā)展出來的分支學(xué)科。它們均以國際分工和世界市場的形成與發(fā)展為背景，研究國家間的經(jīng)濟關(guān)系。1.3國際經(jīng)濟學(xué)的特點與研究方法從研究對象上看，國際經(jīng)濟學(xué)研究的是國與國之間的經(jīng)濟活動與經(jīng)濟關(guān)系；世界經(jīng)濟學(xué)研究的是國際生產(chǎn)關(guān)系。從研究內(nèi)容上看，國際經(jīng)濟學(xué)主要涉及國際貿(mào)易理論與國際金融理論，研究的主題比較集中；世界經(jīng)濟學(xué)研究的內(nèi)容比較寬泛，除了研究國際

7、貿(mào)易理論與國際金融理論外，還涉及世界市場問題、國別經(jīng)濟問題、世界能源問題、世界環(huán)境問題等。從研究方法上看，國際經(jīng)濟學(xué)側(cè)重于現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的數(shù)量分析；世界經(jīng)濟學(xué)則側(cè)重于定性分析，研究方法比較抽象。1.3國際經(jīng)濟學(xué)的特點與研究方法國際經(jīng)濟學(xué)的研究方法實證分析與規(guī)范分析相結(jié)合定性分析與定量分析相結(jié)合宏觀分析與微觀分析相結(jié)合局部均衡分析與一般均衡分析相結(jié)合理論分析與政策應(yīng)用相結(jié)合靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合1.4發(fā)展有中國特色的國際經(jīng)濟學(xué)體系1.理論體系應(yīng)注重宏觀和微觀的平衡2.研究方法要比西方主流國際經(jīng)濟學(xué)更加科學(xué)3.應(yīng)加強從制度角度解釋國際經(jīng)濟現(xiàn)象4.要研究中國的經(jīng)驗，探索中國經(jīng)濟發(fā)展的邏輯5.應(yīng)注重發(fā)展

8、中國家或經(jīng)濟體真實利益的獲得6.應(yīng)該建立新的國際貿(mào)易評價體系7.互利共贏原則是國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展的根基本章小結(jié)1.現(xiàn)代意義上的國際經(jīng)濟學(xué)是在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易和國際金融理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一門系統(tǒng)的和獨立的理論。國際經(jīng)濟學(xué)的理論內(nèi)容主要包括貿(mào)易基礎(chǔ)、貿(mào)易條件以及貿(mào)易利益的分配，匯率理論與制度，國際收支調(diào)節(jié)理論與政策，以及國際貨幣體系、資本和勞動力的國際流動、跨國公司理論等。2.國際經(jīng)濟學(xué)的研究對象是國與國之間的經(jīng)濟活動與經(jīng)濟關(guān)系。3.國際經(jīng)濟學(xué)作為一門新興又相對獨立的學(xué)科，與西方經(jīng)濟學(xué)、國際貿(mào)易學(xué)、國際金融學(xué)和世界經(jīng)濟學(xué)既有密切的聯(lián)系，也有顯著的區(qū)別。4.國際經(jīng)濟學(xué)的研究方法多種多樣，應(yīng)該結(jié)合

9、具體情況使用某種或多種研究方法。古典貿(mào)易理論PART-02第2章重商主義的貿(mào)易思想絕對優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢理論古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*2.1重商主義的貿(mào)易思想2.1.1早期的重商主義早期的重商主義又被稱為貨幣差額論，其強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，主張多賣少買或不買，并主張采取行政手段來控制商品進口，禁止貨幣輸出，以積累貨幣財富。正如恩格斯所指出的那樣：這個時期的重商主義者就像“守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”。2.1重商主義的貿(mào)易思想為增加貨幣和限制貨幣輸出，當(dāng)時西歐各國都采取了極為嚴格的行政限制措施。例如，英國將輸出金銀定為大罪，政府通過法令規(guī)定，外國商人必須將出

10、售貨物所得的全部貨幣用來購買當(dāng)?shù)氐纳唐贰Ｓ€規(guī)定本國和外國商人在指定的市場進行交易，其目的是控制進出口貿(mào)易，進而保證能積累貨幣財富。通過各種行政手段，早期重商主義者力圖在國內(nèi)把貨幣以儲藏貨幣的形式保存起來，以達到積累財富的目的。2.1重商主義的貿(mào)易思想2.1.2晚期的重商主義晚期的重商主義被稱為貿(mào)易差額論，其強調(diào)總體和長遠的貿(mào)易順差。為此，開展對外貿(mào)易應(yīng)遵守這樣一個原則：購買外國商品的貨幣總額，必須少于出售本國商品所取得的貨幣總額。為了獲得貿(mào)易順差，國家應(yīng)該允許將貨幣輸出國外，以便擴大對國外商品的購買。為了實現(xiàn)貿(mào)易順差，晚期重商主義者支持一些西歐國家采取扶植和鼓勵工場手工業(yè)發(fā)展的政策。2.1

11、重商主義的貿(mào)易思想1.縮減外國貨物的進口，擴大本國商品的出口2.堅決要求取消限制貨幣輸出及使用等法令，主張在輸出商品的同時輸出貨幣3.主張取消限制和妨礙貿(mào)易的禁令和措施，提倡轉(zhuǎn)運貿(mào)易托馬斯孟提出并論證了為使貿(mào)易保持順差應(yīng)采取的途徑和手段。2.2絕對優(yōu)勢理論2.2.1絕對優(yōu)勢理論提出的背景18世紀(jì)末，英國的經(jīng)濟力量已超過歐洲大陸的兩個對手法國和西班牙。英國的工業(yè)革命運動開始展開，經(jīng)濟實力不斷增強，新興的資產(chǎn)階級迫切要求在國民經(jīng)濟各個領(lǐng)域迅速發(fā)展資本主義。當(dāng)時在重商主義制度下建立起來的經(jīng)濟特權(quán)和壟斷制度已經(jīng)暴露出效率低下和嚴重浪費等弊端：仍存在于鄉(xiāng)間的行會規(guī)章制度，嚴重限制了生產(chǎn)者和商人的正常活動

12、；重商主義提出的極端保護主義則從根本上阻礙了對外貿(mào)易的擴大，使得新興資產(chǎn)階級很難從海外獲得生產(chǎn)所需的廉價原料及商品，也難以占領(lǐng)更大的海外市場。亞當(dāng)斯密站在新興資產(chǎn)階級的立場上，在1776年出版的國富論一書當(dāng)中批判了重商主義，創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟理論。在國際分工和國際貿(mào)易方面，他提出了以絕對優(yōu)勢為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易，認為國際貿(mào)易并不是一種零和博弈，國際貿(mào)易能使雙方都獲益。2.2絕對優(yōu)勢理論2.2.2絕對優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容絕對優(yōu)勢理論1.國際分工和國際貿(mào)易2.居于絕對優(yōu)勢的貿(mào)易絕對優(yōu)勢絕對優(yōu)勢的分析2.2絕對優(yōu)勢理論1.國際分工和國際貿(mào)易亞當(dāng)斯密在國富論一書中對重商主義思想進行了深刻的批判。他指出，衡量

13、一國財富的標(biāo)準(zhǔn)不是其所擁有的貴金屬數(shù)量，而是這些貴金屬所能購買的商品數(shù)量。一國擁有的貴金屬再多，如果可供消費的商品的數(shù)量和種類少得可憐，那么該國人民的實際生活水平不會高，可供消費的商品增加才意味著一國財富的增加。2.2絕對優(yōu)勢理論2.居于絕對優(yōu)勢的貿(mào)易絕對優(yōu)勢指在某一商品的生產(chǎn)上，一國所耗費的勞動成本絕對低于另一國，在生產(chǎn)效率上占有絕對優(yōu)勢。2.2絕對優(yōu)勢理論有兩個國家A國和B國，分別生產(chǎn)兩種商品X和Y。A國生產(chǎn)每單位X商品需要2小時的勞動，B國則需要4小時的勞動，A國的生產(chǎn)效率較高，因此A國在生產(chǎn)X商品上具有絕對優(yōu)勢。B國生產(chǎn)每單位Y商品只需1小時的勞動，A國則需要4小時的勞動，B國的生產(chǎn)效

14、率更高，因此B國在生產(chǎn)Y商品上具有絕對優(yōu)勢。如果兩國專門生產(chǎn)自己擁有絕對優(yōu)勢的商品，即A國專門生產(chǎn)X商品，B國專門生產(chǎn)Y商品，然后進行交換，那么兩個國家都可以獲益（見表2-1）。絕對優(yōu)勢的分析2.2絕對優(yōu)勢理論表2-1A和B兩國的分工情況表項目A國B國每單位X商品所需要勞動（小時）24每單位Y商品所需要勞動（小時）412.2絕對優(yōu)勢理論2.2.3對絕對優(yōu)勢理論的評價亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論第一次運用勞動價值論，說明國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和利益所在，說明經(jīng)濟主體之間的利益關(guān)系，并非重商主義所說的非贏即輸，而是可以實現(xiàn)“雙贏”，從而為科學(xué)的國際貿(mào)易理論建立提供了良好的開端。亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論又有很大的局

15、限性。該理論所提出的交換模式只適用于貿(mào)易雙方至少各擁有一種居于絕對優(yōu)勢的商品對外國進行貿(mào)易。2.3比較優(yōu)勢理論2.3.1比較優(yōu)勢理論提出的歷史背景在李嘉圖所處的時代，英國新興資產(chǎn)階級和地主階級的斗爭主要體現(xiàn)在谷物法的廢除上。李嘉圖于在1817年的政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理中提出了比較優(yōu)勢理論，進一步擴大了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，幾乎所有國家都可以從自由貿(mào)易中獲利，從而為廢除谷物法提供了理論基礎(chǔ)。比較優(yōu)勢理論（Comparative Advantage Theory）又稱比較成本理論，彌補了亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論留下的理論空白。它的提出是西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論體系建立的標(biāo)志，具有劃時代的意義。

16、李嘉圖也因此被稱為資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟學(xué)集大成者。2.3比較優(yōu)勢理論2.3.2比較優(yōu)勢理論的內(nèi)容李嘉圖模型的假設(shè)條件比較優(yōu)勢理論是在一系列嚴格的假定前提下展開說明的。世界上只有兩個國家（A國和B國），兩種商品（X和Y）；模型中采用勞動價值論，商品的相對價值僅取決于它們的相對勞動投入量；生產(chǎn)要素在一國國內(nèi)可以在不同的行業(yè)中自由流動，而在國與國之間不能自由流動；生產(chǎn)成本不變，即當(dāng)產(chǎn)量發(fā)生變化時商品的生產(chǎn)成本不會發(fā)生變化；雖然不同國家之間存在技術(shù)水平差異，但各國的技術(shù)水平都是給定的；兩國進行自由貿(mào)易，運輸成本為零；經(jīng)濟在充分就業(yè)狀態(tài)下運行；生產(chǎn)要素市場和商品市場是完全競爭市場，政府對經(jīng)濟活動沒有任何干預(yù)

17、。2.3比較優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢理論可以用表2-2分析。表2-2和表2-1的區(qū)別在于B國生產(chǎn)1單位X商品的時間從4小時變成1.6小時，生產(chǎn)1單位Y商品的時間從1小時變成0.8小時。現(xiàn)在B國在兩種商品的生產(chǎn)上都具有了絕對優(yōu)勢。從絕對優(yōu)勢理論的角度看，兩國間不存在貿(mào)易基礎(chǔ)；但是，比較優(yōu)勢理論認為兩國間仍可以進行貿(mào)易。分析兩國的生產(chǎn)率可以看出，A國生產(chǎn)X商品的勞動生產(chǎn)率是B國的4/5，生產(chǎn)Y商品的勞動生產(chǎn)率是B國的1/5。可見A國在X商品的生產(chǎn)上劣勢較小，在Y商品的生產(chǎn)上劣勢較大，因此A國在X商品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。同時，B國在Y商品的生產(chǎn)上優(yōu)勢更大，因此B國擁有生產(chǎn)Y商品的比較優(yōu)勢。根據(jù)比較優(yōu)勢理論

18、，A國應(yīng)專門生產(chǎn)并出口X商品，B國應(yīng)專門生產(chǎn)并出口Y商品，這樣兩國都可以獲得收益。比較優(yōu)勢的分析2.3比較優(yōu)勢理論表2-2比較優(yōu)勢下兩國的分工情況表項目A國B國每單位X商品所需要勞動（小時）21.6每單位Y商品所需要勞動（小時）40.82.3比較優(yōu)勢理論當(dāng)兩個國家的內(nèi)部交換比率相同時，與另一國相比，其中一國在兩種商品上的比較劣勢將相等，此時就不存在比較優(yōu)勢。在現(xiàn)實世界中，一個國家與其他國家相比，必然在一些商品上處于相對優(yōu)勢地位，而在另一些商品上有相對劣勢。比較優(yōu)勢的例外2.3比較優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢理論的貨幣模型比較優(yōu)勢理論的論述是以物物交換為前提的，但是在現(xiàn)實生活中商品都以貨幣結(jié)算。當(dāng)商人和消費

19、者在選擇來自不同國家的商品時，并不是考慮哪個國家在哪種商品上具有比較優(yōu)勢，而是在同等質(zhì)量的前提下選擇價格最低的商品。實際上，我們只要將前面例子中的勞動時間轉(zhuǎn)化成貨幣模型就可以解決這個問題。假如，在A國每小時工資為20元人民幣，B國為10美元，兩國情況如表2-3所示。2.3比較優(yōu)勢理論表2-3比較優(yōu)勢下兩國的分工情況表項目A國（人民幣）B國（美元）X商品的價格4016Y商品的價格8082.3比較優(yōu)勢理論2.3.3基于機會成本理論對比較優(yōu)勢理論的進一步分析1.用機會成本理論證明比較優(yōu)勢理論機會成本是指每生產(chǎn)1單位某種商品所必須放棄的另一種商品的最大生產(chǎn)量。用機會成本理論解釋的比較優(yōu)勢理論，也被稱為

20、比較成本理論。它說明了當(dāng)一國在一種商品的生產(chǎn)上有較低的機會成本時，該國在該商品的生產(chǎn)上就有比較優(yōu)勢，而在另一種商品上有比較劣勢。2.3比較優(yōu)勢理論2.生產(chǎn)可能性曲線（a）A國（b）B國圖2-1A國和B國的生產(chǎn)可能性曲線和貿(mào)易后的消費可能性曲線2.3比較優(yōu)勢理論2.3.4貿(mào)易時商品價格的確定（a）X商品的世界供求曲線（b）Y商品的世界供求曲線圖2-2利用供求曲線確定世界均衡相對價格2.3比較優(yōu)勢理論2.3.5對比較優(yōu)勢理論的評價貢 獻比較優(yōu)勢理論提出了各國可以普遍遵循的參與國際貿(mào)易的依據(jù)。從歷史上看，比較優(yōu)勢理論對推動英國走向自由貿(mào)易起了巨大的作用。2.3比較優(yōu)勢理論2.3.5對比較優(yōu)勢理論的評

21、價局 限 性比較優(yōu)勢理論的假設(shè)條件之一就是完全的自由貿(mào)易，而現(xiàn)實中實行完全的自由貿(mào)易幾乎沒有可能。比較優(yōu)勢理論只是假定比較優(yōu)勢的存在，并沒有去探討比較優(yōu)勢是如何決定的；將比較優(yōu)勢看作靜態(tài)不變的，沒有考慮技術(shù)進步、要素轉(zhuǎn)移及規(guī)模經(jīng)濟等動態(tài)問題對比較優(yōu)勢的影響。比較優(yōu)勢理論雖然證明了國際分工和國際貿(mào)易能夠帶來利益，但沒有說明利益是多少、雙邊各占多少、根據(jù)什么原則來確定利益分配。2.3比較優(yōu)勢理論2.3.6比較優(yōu)勢理論的現(xiàn)代分析1.機會成本遞增條件下的生產(chǎn)可能性曲線2.社會無差異曲線3.一國孤立狀態(tài)下的均衡4.成本遞增條件下貿(mào)易的基礎(chǔ)5.交易所得和分工所得2.3比較優(yōu)勢理論圖2-3生產(chǎn)可能性曲線圖2

22、-4社會無差異曲線2.3比較優(yōu)勢理論（a）A國（b）B國圖2-5孤立的均衡2.3比較優(yōu)勢理論（a）A國（b）B國圖2-6成本遞增條件下的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易利益2.3比較優(yōu)勢理論圖2-7交易所得與分工所得2.4古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*2.4.1李嘉圖模型的拓展多產(chǎn)品模型在前面分析比較優(yōu)勢時，我們的模型只針對兩種產(chǎn)品，在這里，我們分析兩個國家、多種產(chǎn)品的情況。2.4古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*1.建立模型先假定世界上只有兩個國家本國和外國。與前面模型不同的是，假設(shè)每一個國家都能生產(chǎn)和消費N種不同產(chǎn)品，我們對每種產(chǎn)品從1到N進行編號。設(shè)本國某種產(chǎn)品的單位產(chǎn)品勞動投入為，其中是這種產(chǎn)品的編號，用表示相應(yīng)的

23、外國產(chǎn)品的單位產(chǎn)品勞動投入。我們將每一種產(chǎn)品的本國和外國的單位產(chǎn)品勞動投入之比計算出來，并按比值重新編號。比值越低，產(chǎn)品編號就越小，我們將產(chǎn)品按下面的不等式進行編排：2.4古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*2.相對工資和專業(yè)分工設(shè)本國的工資率為，外國的工資率為，兩國的工資率之比為。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，產(chǎn)品總是在生產(chǎn)成本最低的地方進行生產(chǎn)。根據(jù)我們的假設(shè)，我們知道產(chǎn)品i在本國的生產(chǎn)成本為，在外國的生產(chǎn)成本為，如果：或者那么在本國生產(chǎn)產(chǎn)品i的成本較低；反之，在外國生產(chǎn)產(chǎn)品i的成本較低。2.4古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*表2-4本國和外國的單位產(chǎn)品勞動投入產(chǎn)品本國的單位產(chǎn)品勞動投入（ ）外國的單位產(chǎn)品勞動投入（

24、 ）本國的勞動生產(chǎn)率的相對優(yōu)勢（ ）蘋果11010香蕉5408梨3124紅棗6122西瓜1290.752.4古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*2.4.2比較優(yōu)勢理論的經(jīng)驗檢驗對李嘉圖模型的經(jīng)驗檢驗，最具有代表性的是麥克杜格爾（G. D. A. MacDougall）所做的檢驗。19511952年，麥克杜格爾使用1937年英、美兩國25個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率和出口數(shù)據(jù)，對李嘉圖的貿(mào)易模型進行了第一次經(jīng)驗檢驗。2.4古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*根據(jù)麥克杜格爾的估計，在1937年，美國的平均工資水平是英國的2倍，如果生產(chǎn)效率在美國的一些產(chǎn)業(yè)中能達到英國的2倍以上，則美國這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本將低于英國。美國的這些產(chǎn)業(yè)相對

25、英國將有比較優(yōu)勢，在第三市場（即世界其他地方），美國將以比英國更低廉的價格出售這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。在一些英國產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率達到并超過美國產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率的1/2時，英國將具有比較優(yōu)勢，這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的銷售價格也將低于美國。2.4古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*麥克杜格爾在檢驗中排除了美、英兩國的貿(mào)易，因為兩國不同產(chǎn)業(yè)間的關(guān)稅差別很大，抵消了兩國的生產(chǎn)率差別。同時，兩國在第三市場中一般會面對同一關(guān)稅，因此，將美、英兩國間的貿(mào)易排除在外并不會使檢驗產(chǎn)生偏差，因為兩國相互間的出口額還不到其出口總額的5%。麥克杜格爾共計算了25個產(chǎn)業(yè)的兩國勞動生產(chǎn)率的比值和出口比值，其中部分結(jié)果如表2-5所示（表中僅列出19個產(chǎn)業(yè)的

26、結(jié)果）。2.4古典貿(mào)易模型的擴展與檢驗*麥克杜格爾的檢驗結(jié)果顯示，在25個產(chǎn)業(yè)中，有20個產(chǎn)業(yè)服從假設(shè)檢驗，即美國生產(chǎn)率比英國高的產(chǎn)業(yè)有著更高的出口比率，其研究結(jié)果是支持比較優(yōu)勢理論的。此后，貝拉巴拉薩（Bela Balassa）用1950年的數(shù)據(jù)、羅伯特斯特恩（Robert Stern）用1950年和1959年的數(shù)據(jù)也證實了這種勞動生產(chǎn)率和出口間的正相關(guān)關(guān)系，但這一關(guān)系到1959年有所減弱。以上檢驗結(jié)果為古典貿(mào)易理論提供了有力的證據(jù)，但還不能說明古典貿(mào)易理論具有廣泛的適用性。新古典貿(mào)易理論PART-03第3章要素稟賦理論 要素價格均等化定理 要素稟賦理論的擴展里昂惕夫之謎 3.1要素稟賦理論

27、3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素稟賦01要素稟賦是指一國所擁有的兩種要素的相對比例。這是一個相對的概念，與一國所擁有的要素的絕對數(shù)量無關(guān)。3.1要素稟賦理論3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素密集度02要素密集度（factor intensity）是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種要素的比例。這是一個相對的概念，與要素的絕對投入量無關(guān)。3.1要素稟賦理論圖3-1A、B兩國的要素稟賦差異3.1要素稟賦理論（a）國家1（b）國家2圖3-2國家1和國家2的X商品和Y商品的要素密集度3.1要素稟賦理論3.1.1要素稟賦理論的相關(guān)概念要素豐裕度03實物衡量法指用各國所有可以利用的資本和勞動的總和來衡量。相

28、對要素價格（relative factor prices）衡量法指用每個國家的資本租用價格和勞動時間價格來衡量。3.1要素稟賦理論3.1.2要素稟賦理論的具體內(nèi)容1.模型的假設(shè)如同任何理論一樣，為了簡化分析和方便掌握，要素稟賦理論做出了如下的一系列假設(shè)：3.1要素稟賦理論貿(mào)易中只有兩個國家（A國與B國）、兩種產(chǎn)品（X與Y）和兩種要素（資本K和勞動L）；兩國在產(chǎn)品生產(chǎn)中都使用相同的技術(shù)，這樣兩國同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國對同一產(chǎn)品的需求偏好相同，這樣就可以用同一組無差異曲線來表示兩國的消費偏好，排除了因需求偏好差異引致貿(mào)易的可能性；兩國在生產(chǎn)中均為不完全分工，也就是說，兩國在進行貿(mào)易以后，仍然

29、會同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，只是此時國內(nèi)兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)比例已經(jīng)發(fā)生了變化；3.1要素稟賦理論兩國的市場都是完全競爭的，即指兩國的要素市場和產(chǎn)品市場都具有完全競爭的市場結(jié)構(gòu)；兩國的資源都得到了充分的利用；兩國間的貿(mào)易是平衡的，即每一國的進口總額都剛好等于其出口總額，不存在貿(mào)易逆差或順差；要素在一國國內(nèi)各部門間可以自由流動，但在國與國之間不能自由流動；沒有運輸成本、關(guān)稅或任何其他影響國際貿(mào)易自由進行的障礙；兩國兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都是規(guī)模報酬不變的；不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)，即若產(chǎn)品X在A國是勞動密集型的，則在B國也是勞動密集型的，Y產(chǎn)品也同樣。3.1要素稟賦理論2.模型的分析（1）要素稟賦理論的一般均衡框架（2）

30、要素稟賦理論的數(shù)理證明（3）要素稟賦理論的解釋證明3.1要素稟賦理論圖3-3要素稟賦差異決定貿(mào)易模式的過程圖3.1要素稟賦理論為了簡化分析，用一個具體的例子來證明該理論的正確性。假設(shè)A國和B國以相同的投入比例使用K和L兩種要素生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品。由于A、B兩國的初始要素稟賦存在差異，這種差異將決定兩國的分工。兩國的具體要素投入比例和要素價格情況如表3-1所示。表3-1A、B兩國要素投入比例和要素價格情況金額單位：美元項目要素投入比例要素價格單位產(chǎn)品成本KLKLA國X產(chǎn)品13518Y產(chǎn)品7136B國X產(chǎn)品13127Y產(chǎn)品7193.1要素稟賦理論圖3-4A、B兩國國內(nèi)相對價格的差異提供了國際貿(mào)易的

31、基礎(chǔ)圖3-5分工與貿(mào)易使兩國達到更高的消費水平3.1要素稟賦理論3.1.3對要素稟賦理論的評價要素稟賦理論從兩個方面發(fā)展了比較優(yōu)勢理論。首先，要素稟賦理論是以兩種要素的投入為分析前提的。其次，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是建立在各國勞動生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的；要素稟賦理論假設(shè)各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平是相同的，各國間生產(chǎn)同一產(chǎn)品的成本差異是由各國不同的要素稟賦從而是生產(chǎn)成本的差別造成的。3.1要素稟賦理論3.1.3對要素稟賦理論的評價要素稟賦理論也有一些不完善的地方：該理論的分析只假定投入兩種要素，實際上，要素可以分成許多種類，即使是某一類要素也可以進一步分成許多項。該理論比較強調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進步

32、的因素，也沒有說明一國在特定的要素稟賦下，從動態(tài)的角度出發(fā)，如何從自給自足轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。要素稟賦理論實際上是從現(xiàn)有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)反推比較利益形成的基礎(chǔ)。該理論對需求因素并未予以充分的重視，這也影響了其對現(xiàn)實問題的分析。該理論在分析過程中引進了價格或貨幣因素，這就增加了問題的復(fù)雜性。3.2要素價格均等化定理3.2.1要素價格與產(chǎn)品價格在完全競爭假設(shè)條件下，要素在每一部門的報酬等于其邊際產(chǎn)品價值，即等于其邊際產(chǎn)出與產(chǎn)品價格的乘積；在生產(chǎn)均衡時，要素在所有部門的報酬是相同的。設(shè)產(chǎn)品X是勞動密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品Y是資本密集型產(chǎn)品，則在均衡狀態(tài)下勞動和資本的價格分別為：（3-1）（3-2）3.2要素價格均等化定

33、理從式（3-1）、式（3-2）可以得出實際價格表達式：（3-3）（3-4）3.2要素價格均等化定理3.2.2國際貿(mào)易與要素價格均等化要素價格均等化定理：國際分工與貿(mào)易會導(dǎo)致貿(mào)易各國同質(zhì)要素獲得相同的相對與絕對收入。要素價格均等化定理表明，在自由貿(mào)易條件下，參與貿(mào)易的兩國不僅產(chǎn)品的相對價格相等，而且同質(zhì)要素的相對價格和絕對價格都會相等。3.2要素價格均等化定理3.2.2國際貿(mào)易與要素價格均等化圖3-6國際分工與貿(mào)易使兩國要素價格均等化3.2要素價格均等化定理圖3-7勞動豐裕型國家的產(chǎn)品出口導(dǎo)致其勞動價格上升演進圖3.2要素價格均等化定理3.2.3對要素價格均等化定理的評價要素價格均等化定理是HO

34、理論的一個重要推論，這一推論成立的前提也受到HO理論各個假定的制約，其中比較重要的3個假設(shè)有：一是各國擁有完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，并且國家間也是完全競爭的；二是國家之間沒有任何貿(mào)易壁壘；三是國家間具有相同的生產(chǎn)技術(shù)。上述3個假設(shè)在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中很難滿足。3.2要素價格均等化定理首先，大量壟斷和寡頭出口企業(yè)的存在打破了國家間完全競爭的假設(shè)。其次，受自然和技術(shù)條件的約束，運輸成本對貿(mào)易有阻礙作用。再次，國際的貿(mào)易保護主義嚴重破壞了“自由貿(mào)易”的假定。最后，現(xiàn)實中各國家在技術(shù)上的差異根本無法滿足“生產(chǎn)技術(shù)相同”的假定。3.2要素價格均等化定理3.2.4要素價格絕對相等的證明要素價格絕對相等意味著貿(mào)易使得

35、兩國勞動的實際工資率相等，資本的實際利率也相等。要證明此結(jié)論需要用到歐拉定理和克拉克法則。歐拉定理指的是規(guī)模報酬不變并且一切產(chǎn)品剛好被完全消費的條件下，某種產(chǎn)品的產(chǎn)量等于投入的各要素的數(shù)量與邊際生產(chǎn)力乘積之和。3.2要素價格均等化定理產(chǎn)品X的產(chǎn)量等于勞動的投入量與勞動的邊際生產(chǎn)力的乘積加上投入的資本量與資本的邊際生產(chǎn)力的乘積，即X=MPLL+MPKK （3-5）式中：MPL是勞動的邊際生產(chǎn)力；MPK是資本的邊際生產(chǎn)力。3.2要素價格均等化定理克拉克法則指的是要素報酬與其邊際生產(chǎn)力相等，即勞動的實際工資率與勞動的邊際生產(chǎn)力相等，資本的實際利率與資本的邊際生產(chǎn)力相等，即w=MPL （3-6）r=M

36、PK （3-7）則有：3.2要素價格均等化定理整理可得：移項可以得出：于是有： （3-8）3.3要素稟賦理論的擴展3.3.1斯托爾珀-薩繆爾森定理斯托爾珀-薩繆爾森定理可以概括為：在貿(mào)易前和貿(mào)易后都能達到充分就業(yè)的情況下，貿(mào)易使豐富要素的價格上升和稀缺要素的價格下降。這意味著豐富要素的所有者實際收入增加，而稀缺要素所有者的實際收入減少。3.3要素稟賦理論的擴展斯托爾珀-薩繆爾森定理成立的必備條件為：要素稟賦理論的全部假設(shè)條件；假設(shè)兩種產(chǎn)品都是最終產(chǎn)品。3.3要素稟賦理論的擴展在完全競爭的條件下，要素的價格由其邊際生產(chǎn)力決定。在均衡狀態(tài)時，要素在所有生產(chǎn)部門的報酬相等，即勞動在生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品

37、的部門獲得的報酬（工資）相等，資本在生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的部門獲得的報酬（利息）相等。我們用X、Y分別表示產(chǎn)品部門中勞動要素的邊際產(chǎn)出，則在均衡狀態(tài)下：勞動的價格（工資率） （3-1）資本的價格（利率） （3-2）3.3要素稟賦理論的擴展由于上升，兩部門的資本與勞動的比率都上升。根據(jù)邊際報酬遞減規(guī)律，資本的邊際生產(chǎn)力下降，勞動的邊際生產(chǎn)力上升，即和上升，和下降。根據(jù)式（3-3）和式（3-4）有：（3-3）（3-4）3.3要素稟賦理論的擴展3.3.2羅布津斯基定理圖3-8羅布津斯基定理示意圖3.4里昂惕夫之謎3.4.1對要素稟賦理論的檢驗根據(jù)要素稟賦理論，資本相對豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，

38、進口勞動密集型產(chǎn)品；勞動相對豐裕的國家應(yīng)該出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。里昂惕夫利用美國1947年的數(shù)據(jù)進行檢驗。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，里昂惕夫期望能得出美國出口資本密集型產(chǎn)品、進口勞動密集型產(chǎn)品的結(jié)論。但里昂惕夫的檢驗結(jié)果令人震驚，美國進口替代品的資本密集度比美國出口產(chǎn)品的資本密集度高出大約30%，這意味著美國進口的是資本密集型產(chǎn)品，出口的反而是勞動密集型產(chǎn)品。這一檢驗結(jié)果與要素稟賦理論的預(yù)測完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。3.4里昂惕夫之謎里昂惕夫利用美國經(jīng)濟的投入產(chǎn)出表，計算美國1947年每百萬美元出口產(chǎn)品和進口替代品的資本和勞動需求，對出口產(chǎn)品的資本與勞動比率

39、和進口替代品的資本與勞動比率進行比較（見表3-2）。表3-21947年美國每百萬美元出口產(chǎn)品和進口替代品的資本和勞動需求項目出口產(chǎn)品進口替代品進口替代品/出口產(chǎn)品資本（美元）2 550 7803 091 339勞動（年人工）182170資本/勞動14 01017 1801.303.4里昂惕夫之謎3.4.2對里昂惕夫之謎的解釋圖3-9要素密集度逆轉(zhuǎn)統(tǒng)計誤差說自然資源說人力資本說要素密集度逆轉(zhuǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)信息要素說現(xiàn)代貿(mào)易理論PART-04第4章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論需求相似理論規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易新新貿(mào)易理論4.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論4.1.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義古典與新古

40、典貿(mào)易理論認為貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國之間產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，即國際貿(mào)易的根源在于各國不同產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異，包括技術(shù)的差異（比較優(yōu)勢理論）或固有的資源稟賦的差異（要素稟賦理論）。按照這些理論，國家之間技術(shù)和資源稟賦的差異越大，它們之間的貿(mào)易量也應(yīng)該越大；反之亦然。也就是說，各國之間的貿(mào)易主要是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（interindustry trade）。4.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論特點第一，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同類產(chǎn)品的貿(mào)易，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是不同類產(chǎn)品的貿(mào)易。第二，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品是雙向流動，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易基本上是單向流動的。第三，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化特點。第四，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品必須具備兩個條件：一

41、是消費品能夠相互替代；二是在生產(chǎn)中需要相近或相似的要素投入。4.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論4.1.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)1975年，格魯貝爾和勞埃德提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，即格魯貝爾-勞埃德指數(shù)（GL指數(shù)）。它是目前最廣泛使用的衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的指標(biāo)，用公式可以表示為：式中：X代表一國產(chǎn)業(yè)的出口額；M代表一國產(chǎn)業(yè)的進口額；IIT表示一國產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，其取值范圍在，IIT值越大，表示行業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高。4.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論通常產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小主要受以下3個因素的影響：第一，某種產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品特性會影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小。第二，產(chǎn)業(yè)部門的成熟程度會影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小。第三，產(chǎn)業(yè)部門的劃分會影響

42、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小。4.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論4.1.3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類1.同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（1）大宗原材料的國際貿(mào)易（2）季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易（3）轉(zhuǎn)口貿(mào)易（4）經(jīng)濟合作和經(jīng)濟技術(shù)因素產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易2.差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（1）水平差異（2）垂直差異4.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論4.1.4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因1.同類產(chǎn)品的異質(zhì)性2.規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭3.需求偏好相似與經(jīng)濟發(fā)展水平4.2技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論4.2.1技術(shù)差距論技術(shù)差距論認為，創(chuàng)新產(chǎn)品總是最先在工業(yè)發(fā)達國家問世，經(jīng)過一段時間后進入國際市場，創(chuàng)新國獲得了初期的比較利益，得到了高利潤。在創(chuàng)新產(chǎn)品問世之初，盡管其他國家也想對新產(chǎn)品進行模仿

43、，但由于與先進國家之間存在技術(shù)差距，這些國家需要經(jīng)過一段時間的努力才能生產(chǎn)出新產(chǎn)品。由于新技術(shù)經(jīng)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對外投資、國際貿(mào)易等途徑流傳至國外，新技術(shù)最終為技術(shù)模仿國所掌握，模仿國可自行生產(chǎn)并減少進口，創(chuàng)新國漸漸失去了該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國際貿(mào)易逐漸縮小。4.2技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論波斯納將一種新產(chǎn)品在創(chuàng)新國投產(chǎn)上市到模仿品在其他國家投產(chǎn)上市的時間定義為模仿時滯。模仿時滯又包括3個階段，波斯納的技術(shù)差距論可用圖4-2形象地表示出來。圖4-2技術(shù)差距論4.2技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論4.2.2產(chǎn)品生命周期理論1.產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容產(chǎn)品生命周期是指一種新產(chǎn)品從

44、開始進入市場到被市場淘汰，要經(jīng)歷的導(dǎo)入、成熟和標(biāo)準(zhǔn)化的整個過程。導(dǎo)入成熟標(biāo)準(zhǔn)化4.2技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論主要關(guān)注“新產(chǎn)品”及其對國際貿(mào)易的影響。新產(chǎn)品具備兩個主要特征：第一，它要迎合高收入者的需求，因為美國是個高收入的國家；第二，它的生產(chǎn)過程是一個節(jié)約勞動的過程，因為美國通常被看作勞動力稀缺的國家。4.2技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論把新產(chǎn)品的生命周期劃分為3個階段。產(chǎn)品導(dǎo)入階段產(chǎn)品成熟階段產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段4.2技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論圖4-3產(chǎn)品生命周期理論4.2技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論的評價（1）產(chǎn)品生命周期理論是對要素稟賦理論動

45、態(tài)化的擴展（2）產(chǎn)品生命周期理論受到重疊需求理論的影響（3）產(chǎn)品生命周期理論研究了國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系4.3需求相似理論4.3.1需求相似理論的基本命題林德通過對制成品貿(mào)易的研究指出：在國內(nèi)部不同收入階層的需求偏好是不同的收入水平高的消費者偏好奢侈品，收入水平低的消費者則偏好生活必需品。因此，同類商品可以劃分為不同的質(zhì)量等級。不同國家的消費者如果收入水平接近，則其消費偏好和需求結(jié)構(gòu)也相似或相同。4.3需求相似理論需求相似理論是建立在以下3個基本命題的基礎(chǔ)上的：1.國內(nèi)市場的需求決定企業(yè)潛在的出口產(chǎn)品2.一國人均收入水平?jīng)Q定了其需求結(jié)構(gòu)3.人均收入水平越接近的國家的貿(mào)易基礎(chǔ)越雄厚4.3需

46、求相似理論4.3.2重疊需求與國際貿(mào)易解決上文中所述矛盾有兩條途徑：一是國內(nèi)的生產(chǎn)者專門為那些特殊消費者生產(chǎn)些非代表性需求的產(chǎn)品，但這是以消費者付出較高的價格為代價的；同時，這種選擇不符合經(jīng)濟學(xué)最佳分配資源的原則。二是開展國際貿(mào)易。圖4-4需求相似理論的圖示4.3需求相似理論4.3.3需求相似理論的意義該理論的核心內(nèi)容是收入水平相近國家的需求水平相似或重疊，這是對國際貿(mào)易理論的一個重要貢獻。德認為，初級產(chǎn)品的貿(mào)易是由自然資源的稟賦不同造成的，對初級產(chǎn)品的需求與收入水平無關(guān)，可以在收入水平差距很大的國家之間進行，要素稟賦理論用來說明這一類貿(mào)易是適用的。工業(yè)品的貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在收入水平比較接近的發(fā)

47、達國家之間。4.4規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易4.4.1規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟（scale economy）又稱規(guī)模利益（scale merit），是指由于生產(chǎn)專業(yè)化水平提高等原因，企業(yè)的單位成本下降，從而形成企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減的經(jīng)濟。圖4-5長期平均成本曲線（1）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟（internal scale economy）是指企業(yè)自身規(guī)模的擴大會使其平均成本下降。（2）外部規(guī)模經(jīng)濟外部規(guī)模經(jīng)濟（external scale economy）也稱外在經(jīng)濟，即平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)，但與整個行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模有關(guān)，所以又被稱為行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟。圖4-5長期

48、平均成本曲線4.4規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易早在19世紀(jì)，英國經(jīng)濟學(xué)家阿爾弗雷德馬歇爾（Alfred Marshall）就注意到了“行業(yè)地帶”所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟效應(yīng)。為什么眾多企業(yè)集聚會產(chǎn)生外部效應(yīng)呢？馬歇爾解釋其原因有以下幾個方面：專業(yè)化供應(yīng)商的形成共同要素市場的形成知識外溢4.4規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易圖4-6內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易圖4-7外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易4.4規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易圖4-8外部規(guī)模經(jīng)濟對貿(mào)易模式及福利的影響圖4-9學(xué)習(xí)曲線4.4規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易4.4.2不完全競爭與國際貿(mào)易根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)理論，完全競爭的產(chǎn)品市場有兩個重要特征：一是產(chǎn)品的

49、同質(zhì)性，即各個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品都是一樣的，如礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品等，這些產(chǎn)品雖有差別，但其基本效用差不多。二是單個廠商不具備市場力量，它面臨的需求曲線是一條水平線，是價格接受者。4.4規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易圖4-10壟斷競爭市場的標(biāo)準(zhǔn)模型（1）壟斷競爭市場的長期均衡在短期內(nèi)，壟斷競爭市場中的廠商可以賺取超額利潤，但是由于不斷有新廠商進入該市場，從而將利潤壓低至零。因此，在長期中，壟斷競爭市場中的廠商利潤為零，其產(chǎn)品價格恰好等于其平均成本。壟斷競爭市場的長期均衡條件為：4.4規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易（2）壟斷市場規(guī)模與廠商產(chǎn)量、廠商數(shù)目首先，市場規(guī)模越大，則其所能容納的廠商數(shù)目（n）就會越

50、多；其次，廠商數(shù)目越多，與單個廠商平均成本曲線相切的需求曲線就越平坦。4.4規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與國際貿(mào)易（3）開放條件下壟斷競爭市場的均衡圖4-11市場規(guī)模與廠商數(shù)量市場擴大可產(chǎn)生兩種積極效應(yīng)：一是通過廠商產(chǎn)量的提高實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益；二是增加產(chǎn)品的品種數(shù)量。從整個社會福利提高的來源看，貿(mào)易利益體現(xiàn)在兩個方面：一是生產(chǎn)成本降低，使消費者可以以更低的價格購買消費品；二是產(chǎn)品品種的增加使消費者可有更多的選擇，從而帶來更多的滿足。4.5新新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論的核心觀點是自由貿(mào)易通過市場份額的重新配置和行業(yè)生產(chǎn)率水平的提高而提高社會福利。當(dāng)然，自由貿(mào)易會引起國內(nèi)企業(yè)數(shù)量的降低，但這并不會降低國內(nèi)消費

51、者的福利，因為國外企業(yè)可以提供價格更低且種類更豐富的產(chǎn)品。貿(mào)易保護政策的理論依據(jù)PART-05第5章最優(yōu)關(guān)稅論幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論中心-外圍理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)分析5.1最優(yōu)關(guān)稅論5.1.1最優(yōu)關(guān)稅的含義最優(yōu)關(guān)稅（optimum tariff）又稱最佳關(guān)稅，是指一國貿(mào)易條件改善相對其貿(mào)易量減少的負面影響的凈所得最大化的關(guān)稅稅率。圖5-1最優(yōu)關(guān)稅5.1最優(yōu)關(guān)稅論5.1.2最優(yōu)關(guān)稅稅率的確定貿(mào)易大國由于可以影響國際市場價格，征收關(guān)稅既可能享有國民利益，也可能承擔(dān)國民損失。而最優(yōu)關(guān)稅稅率所要討論的問題是怎樣才能使關(guān)稅在起到充分保護作用的同時，又不至于發(fā)生國民利益的凈損失。最優(yōu)關(guān)稅稅率（

52、optimum tariff rate）是指這樣一種稅率，它使本國由于征收關(guān)稅所獲得的國民利益超過貿(mào)易量減少所造成的國民福利損失，使該國所獲得的凈收益達到最大化。5.1最優(yōu)關(guān)稅論5.1.3最優(yōu)關(guān)稅利益的來源如果出口商在進口國市場上具有壟斷力量，那么進口國對進口商品征收關(guān)稅可迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤，而這部分利潤轉(zhuǎn)移到了進口國，即進口國政府從出口廠商那里抽取了部分壟斷資金。因此，最優(yōu)關(guān)稅的利益實際上來源于壟斷廠商的一部分壟斷利潤。注：圖中a部分為CtFGC0，b部分為HAEG，d部分為P0HFCt。圖5-2最優(yōu)關(guān)稅與壟斷租金5.1最優(yōu)關(guān)稅論5.1.4政策的有效性分析最優(yōu)關(guān)稅雖然指出貿(mào)易保護

53、可能使一國獲得比自由貿(mào)易更多的利益，但這種利益的獲得是以他國利益的犧牲為代價的。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論5.2.1美國學(xué)者漢密爾頓的貿(mào)易保護思想漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級的利益，在1791年12月向國會提出的關(guān)于制造業(yè)的報告中指出：對幼稚產(chǎn)業(yè)征收保護關(guān)稅，提高本國商品的競爭力。漢密爾頓認為，一個國家要在消費廉價產(chǎn)品的“近期利益”和本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長遠利益”之間進行選擇。一國不能只顧追求近期利益而犧牲長遠利益。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論為了保護和促進制造業(yè)的發(fā)展，漢密爾頓提出了一系列具體的政策主張，主要有：向私營工業(yè)發(fā)放貸款，扶持私營工業(yè)發(fā)展；實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)；限制重要原料出口，免稅進

54、口本國急需原料；給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；限制改良及其他先進生產(chǎn)設(shè)備輸出；建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量；吸收外國資金，以滿足國內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要；鼓勵移民遷入，以增加國內(nèi)勞動力供給。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論5.2.2李斯特的貿(mào)易保護學(xué)說1.李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論的主要內(nèi)容李斯特認為，古典學(xué)派國際貿(mào)易理論主要存在以下缺點：無邊無際的世界主義，不承認國家原則，也不考慮如何滿足國家利益。只考慮交換價值，而沒有考慮到國家的精神和政治利益、眼前和長遠的利益以及國家生產(chǎn)力。混淆了私人經(jīng)濟原則和國家經(jīng)濟原則，完全抹殺了國家和國家利益的存在。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護

55、理論主要有以下3個特點：著眼于資源的動態(tài)優(yōu)化配置，考慮經(jīng)濟成長的長遠利益，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的需要進行調(diào)整；為保護國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的平穩(wěn)性，維護本國經(jīng)濟運行的穩(wěn)定性，對不同部門實行不同的貿(mào)易政策；將靜態(tài)貿(mào)易利益與動態(tài)貿(mào)易利益（對國民經(jīng)濟和工業(yè)今后發(fā)展的影響）結(jié)合起來，考慮到貿(mào)易利益的分配以及貿(mào)易對各利益集團的收入分配的影響，從而制定相應(yīng)的貿(mào)易政策。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論2.李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論的政策主張（1）保護對象李斯特提出選擇保護對象的原則是：農(nóng)業(yè)不需要保護，只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進的國家，距離工業(yè)成熟期尚遠，才適宜保護。一國工業(yè)即使幼稚，但在沒有強有力的競爭時，也不需要保護。只有剛剛開始發(fā)展

56、且存在強有力的外國競爭的幼稚產(chǎn)業(yè)才需要保護。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論（2）保護手段關(guān)稅可以作為保護國內(nèi)工業(yè)的主要手段。（3）保護程度對不同行業(yè)要采取不同程度的保護。（4）保護時間對國內(nèi)工業(yè)的保護不能永久地持續(xù)下去，保護只能在一定的期限內(nèi)進行。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論5.2.3幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)1.穆勒標(biāo)準(zhǔn)潛在競爭力標(biāo)準(zhǔn)2.巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)3.肯普標(biāo)準(zhǔn)外部經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)4.小島清標(biāo)準(zhǔn)總體經(jīng)濟發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)5.筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論5.2.4對李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論的評價李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論存在以下不足：首先，他把政治經(jīng)濟學(xué)歸結(jié)為國家經(jīng)濟學(xué)，過分強調(diào)了國家對經(jīng)濟發(fā)展的決定性作用

57、。其次，它的生產(chǎn)力可謂是泛生產(chǎn)力論，將政治、公共管理、自由程度、政治保障和法律的穩(wěn)定性等社會各種制度、可供利用的物質(zhì)資源、勞動力的素質(zhì)和科學(xué)技術(shù)水平都放進生產(chǎn)力的定義中去。最后，他的經(jīng)濟發(fā)展階段論是按一定部門在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用來劃分的，把社會歷史的發(fā)展歸結(jié)為國民經(jīng)濟部門的變遷，而撇開了生產(chǎn)關(guān)系這個根本因素，因此不能反映社會經(jīng)濟形態(tài)變化的真實情況。5.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論在實踐中也遇到了很多問題，其中最主要的就是無法準(zhǔn)確界定幼稚產(chǎn)業(yè)。在發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展過程中，許多國家都很重視對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護，但多數(shù)并未達到預(yù)期的效果。5.3中心-外圍理論5.3.1中心-外圍理論的主要論點

58、1.世界經(jīng)濟體系分為“中心”和“外圍”兩個部分普雷維什認為，世界經(jīng)濟體系被分成了兩個部分：一是“大的工業(yè)中心”；二是“為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍”。中心-外圍體系具有整體性、差異性和不平等性3個特點。整體性差異性不平等性5.3中心-外圍理論2.外圍國家的貿(mào)易條件長期惡化普雷維什認為，造成外圍國家的貿(mào)易條件長期惡化趨勢的主要原因有以下幾點：技術(shù)進步的利益在“中心”和“外圍”之間分配不均經(jīng)濟周期對“中心”與“外圍”的影響不同工會的作用不同“外圍”國家的貿(mào)易條件存在長期惡化的趨勢5.3中心-外圍理論3.“外圍”國家必須實行進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟普雷維什提出了實施進口

59、替代戰(zhàn)略的具體措施：采取有節(jié)制的和選擇性的保護主義政策，對“外圍”國家的幼稚產(chǎn)業(yè)進行必要的保護；加強國家對經(jīng)濟增長的指導(dǎo)作用，因為“外圍”國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的脆弱性使得市場機制只能發(fā)揮部分作用；增加國內(nèi)儲蓄，同時引進外資，提高投資率，以打破“外圍”國家存在的“低生產(chǎn)率低收入低儲蓄率低投資率低生產(chǎn)率”的惡性循環(huán)；加強“外圍”國家之間的合作，為進口替代部門提供更大的活動空間。5.3中心-外圍理論5.3.2中心-外圍理論簡評普雷維什的中心-外圍理論從發(fā)展中國家的利益出發(fā)，對當(dāng)代國際分工體系和國際貿(mào)易體系中存在的發(fā)達國家控制與剝削發(fā)展中國家的實質(zhì)進行了深刻的分析，從理論與實踐上揭示了兩者之間的不平等關(guān)系，為

60、發(fā)展中國家的國際貿(mào)易理論做了開拓性的貢獻。該理論對第二次世界大戰(zhàn)后世界經(jīng)濟格局的分析是正確的，為發(fā)展中國家打破國際經(jīng)濟舊秩序、重建新秩序提供了思想武器，也為拉美及其他發(fā)展中國家的進口替代戰(zhàn)略奠定了理論基礎(chǔ)。5.3中心-外圍理論然而該理論對發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化的原因分析是不全面的。發(fā)達國家長期對本國初級產(chǎn)品生產(chǎn)實行貿(mào)易保護政策，人為地壓縮了對發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的需求，初級產(chǎn)品的技術(shù)含量低、加工程度低、附加價值低及產(chǎn)品替代性強等特點也是發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化的原因。另外，進口替代戰(zhàn)略的實施割斷了國內(nèi)外的聯(lián)系，使發(fā)展中國家工業(yè)毫無競爭力，反而更加落后。5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易理論5.4.1戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的