1、泓域/粽子公司知識產權手冊方案粽子公司知識產權手冊方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112342450 一、 項目概況 PAGEREF _Toc112342450 h 3 HYPERLINK l _Toc112342451 二、 公司概況 PAGEREF _Toc112342451 h 5 HYPERLINK l _Toc112342452 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc112342452 h 6 HYPERLINK l _Toc112342453 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc112342453 h 6 HYPE

2、RLINK l _Toc112342454 三、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112342454 h 7 HYPERLINK l _Toc112342455 四、 行業競爭格局和市場化程度 PAGEREF _Toc112342455 h 8 HYPERLINK l _Toc112342456 五、 必要性分析 PAGEREF _Toc112342456 h 9 HYPERLINK l _Toc112342457 六、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc112342457 h 10 HYPERLINK l _Toc112342458 七、 知識產權資產確認 PAGEREF

3、 _Toc112342458 h 14 HYPERLINK l _Toc112342459 八、 知識產權管理的進路 PAGEREF _Toc112342459 h 26 HYPERLINK l _Toc112342460 九、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc112342460 h 30 HYPERLINK l _Toc112342461 十、 著作權的客體 PAGEREF _Toc112342461 h 34 HYPERLINK l _Toc112342462 十一、 著作權和著作權法 PAGEREF _Toc112342462 h 47 HYPERLINK l _Toc112

4、342463 十二、 專利權的主體 PAGEREF _Toc112342463 h 50 HYPERLINK l _Toc112342464 十三、 專利權的內容和限制 PAGEREF _Toc112342464 h 54 HYPERLINK l _Toc112342465 十四、 知識產品生產的三種主要形式及自主創新 PAGEREF _Toc112342465 h 60 HYPERLINK l _Toc112342466 十五、 知識產品生產的內在規律、生產體系及生產函數 PAGEREF _Toc112342466 h 67 HYPERLINK l _Toc112342467 十六、 人力資

5、源配置分析 PAGEREF _Toc112342467 h 74 HYPERLINK l _Toc112342468 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112342468 h 74 HYPERLINK l _Toc112342469 十七、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112342469 h 76 HYPERLINK l _Toc112342470 十八、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112342470 h 78 HYPERLINK l _Toc112342471 十九、 法人治理結構 PAGEREF _Toc112342471 h 79項目概況（一）項目基本情況1、

6、承辦單位名稱：xxx投資管理公司2、項目性質：技術改造3、項目建設地點：xxx（待定）4、項目聯系人：周xx（二）主辦單位基本情況面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得信任。企業履行社會責任，既是實現經濟、環境、社會可持續發展的必由之路，也是實現企業自身可持續發展的必然選擇；既是順應經濟社會發展趨勢的外在要求，也是提升企業可持續發展能力的內在需求；既是企業轉變

7、發展方式、實現科學發展的重要途徑，也是企業國際化發展的戰略需要。遵循“奉獻能源、創造和諧”的企業宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節約資源、保護環境，以人為本、構建和諧企業，回饋社會、實現價值共享，致力于實現經濟、環境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。公司始終堅持“人本、誠信、創新、共贏”的經營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業服務宗旨，竭誠為國內外客戶提供優質產品和一流服務，歡迎各界人士光臨指導和洽談業務。公司按照“布局合理、產業協同、資源

8、節約、生態環保”的原則，加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發展環境。（三）項目建設選址及用地規模本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約74.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）項目總投資及資金構成本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資32441.25萬元，其中：建設投資26

9、590.19萬元，占項目總投資的81.96%；建設期利息567.24萬元，占項目總投資的1.75%；流動資金5283.82萬元，占項目總投資的16.29%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資32441.25萬元，根據資金籌措方案，xxx投資管理公司計劃自籌資金（資本金）20865.03萬元。（六）申請銀行借款方案根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額11576.22萬元。（七）項目預期經濟效益規劃目標1、項目達產年預期營業收入（SP）：57900.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：46249.12萬元。3、項目達產年凈利潤（NP）：8523.81萬元。4、財務內部收益率（FIRR

10、）：19.30%。5、全部投資回收期（Pt）：6.09年（含建設期24個月）。6、達產年盈虧平衡點（BEP）：20841.33萬元（產值）。（八）項目建設進度規劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產運營共需24個月的時間。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx投資管理公司2、法定代表人：周xx3、注冊資本：520萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2010-7-267、營業期限：2010-7-26至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月20

11、19年12月2018年12月資產總額11161.538929.228371.15負債總額5217.164173.733912.87股東權益合計5944.374755.504458.28公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入32797.4926237.9924598.12營業利潤6374.575099.664780.93利潤總額5747.224597.784310.41凈利潤4310.413362.123103.50歸屬于母公司所有者的凈利潤4310.413362.123103.50產業環境分析戰略性新興產業是指以重大技術突破和旺盛的市場需求為基礎，對經濟社會發展

12、和產業結構優化升級具有全局性、長遠性、導向性重大引領和帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業。近年來，我市出臺一系列政策措施，通過實施中國制造2025烏魯木齊行動方案和“互聯網+”等戰略，聚焦新能源裝備、農機機械、交通運輸裝備、化工及工程機械、新材料、智能裝備、特色醫藥、電子信息、輕工產品、冶金及金屬制品、紡織服裝等重點領域，引導社會各類資源集聚，推動傳統優勢產業轉型升級和戰略性新興產業快速發展。烏魯木齊市戰略性新興產業“十三五”發展規劃也提出，通過深化機制體制改革、搭建公平競爭市場環境、加強金融扶持政策和財稅支持力度、落實中小微企業政策、推進人才培養體系建設、充

13、分發揮政策引導作用等多個方面推動戰略性新興產業發展。行業競爭格局和市場化程度我國食品制造業企業眾多，規模參差不齊，多數企業規模偏小。根據國家統計局數據，截至2018年末、2019年末和2020年末，我國食品制造業規模以上工業企業數量分別為8,981個、8,291個和8,131個，行業集中度明顯提高。1、粽子行業市場競爭格局根據艾媒咨詢發布的2020年端午節中國粽子品牌排行榜單TOP10，從企業綜合實力指標、全網媒體傳播態勢評價指標、用戶口碑監測指標、專業分析師團隊評價指標等多個維度對粽子品牌進行了綜合評價與排名。五芳齋、北京稻香村、真真老老、知味觀、三全、諸老大、荃盛、杏花樓、利口福、米旗等十

14、家食品企業憑借綜合實力成功上榜。從榜單來看，傳統粽子品牌更受消費者歡迎，排行前三的五芳齋、北京稻香村、真真老老均是老字號品牌，其中五芳齋以96.3的金榜指數榮登榜首。根據艾媒金榜發布的2021年中國粽子品牌線上發展排行榜單TOP10，通過企業綜合實力指標、全網媒體傳播態勢評價指標、用戶口碑監測指標、專業分析師團隊評價指標等綜合評選。五芳齋、真真老老、知味觀、稻香私房、廣州酒家、諸老大、杏花樓、三全、百草味、全聚德十家企業上榜。其中五芳齋以98.9的金榜指數繼2020年再次摘得桂冠。線下商超渠道仍是粽子銷售的主要渠道之一，該渠道的品牌競爭格局與整體市場的競爭格局略有差異。根據全國連鎖店超市信息網

15、數據，2019年端午節期間，商超渠道粽子銷售前三名品牌分別是五芳齋、三全和思念，銷售金額在商超渠道的占比分別為30.2%、21.4%和16.5%，前三名品牌銷售金額占比合計超過65%，市場集中度較高。北京稻香村、真真老老等品牌在商超渠道市場占有率較低，銷售金額占比均不超過3%。2、粽子行業市場化程度粽子細分市場呈現以下三個特點：（1）行業內大型企業較少，以中小型企業為主，市場上存在著大量規模較小、從小作坊起家的粽子制造企業，市場競爭充分；（2）行業內全國性品牌較少，區域性品牌較為突出；（3）由于行業集中度不高，行業內存在生產技術和設備水平相對落后、產品標準和質量控制體系較不完善等不足，存在一定

16、的食品安全隱患。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。知識產權投資的成本控制根據一項統計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區，從獲得一項發明專利到維持發明專利的20年有效期，大概要花費25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產權投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關重要。

17、一些企業對知識產權存在偏見，是因為知識產權無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產權不同于其他的投資產品，它是一種長期投資，并非短期業務。如果對知識產權采取急功近利的態度，在短期內它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業，都應當關心知識產權投資的成本控制，否則知識產權只會成為企業的負擔，甚至是負債。（一）知識產權投資的成本構成知識產權投資的成本產生于很多環節，比如，從自主開發專利的角度，在專利的研發、申請、維持、利用、保護等環節，都會發生成本的支出。如果把視野擴展到企業與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉讓、價值評估、盡職調查等環節產生費用的問

18、題。知識產權儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構（如國家知識產權局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產權授權主管部門（國家知識產權局）的收費，也包括海關的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權主管部門的收費是知識產權投資過程中，最主要的官費構成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構成更是復雜，既可能來自企業的管理活動，比如專利和商標的監控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產權轉讓和許可費用；還可能來自知識產權相關的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產權產出的成本控制1、削減研發成本的支出目前，一些政府部門

19、已經出臺很多激勵創新的政策措施，并提供研發創新或成果轉化的基金、補貼等資金支持。企業可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發或有償引進他人的技術有時可能比自主研發創新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術改進創新上面。2、控制知識產權申請的數量首先，要明確知識產權申請目標，除非為了某些特定的戰略考慮，應該緊緊圍繞現有的產品經營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數量。此外，可以依法合并數項專利申請，節省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術而言

20、，比專利成本更低的保護方式，通常是商業秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權保護。需要注意的是，商業秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業秘密的獲得不需要申請授權，不需要繳納官費。但是，商業秘密需要持續不斷地維持秘密性，才能保持其權利和價值，面對無孔不入的商業間諜，以及一些不誠實的內部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業可以根據專利費用減緩辦法，請求國家知識產權局減緩繳納相關申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補貼降低自己知識產權儲備的成本。（三）知識產權存續的成本控制1、定期淘汰知識產權可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產權淘汰，放棄或刪

21、減不必要的、無用益的專利或商標，可以節約維持知識產權的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內的維持并沒有官費成本，因此企業一般都選擇以到期后不續展的方式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產權保護的成本選擇合適的保護方式，可以節省一些保護成本。保護知識產權最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機關查處侵權，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產權的價值比如，把閑置的知識產權或對核心

22、業務沒有影響的知識產權，向外轉讓或發放許可，通過獲得轉讓費或許可費，來沖抵知識產權維持的費用開支。華為創新和知識產權白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產權凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產權資產確認（一）專利資產確認管理1、技術交底技術開發是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發人員的經驗和成果。如何把開發人員的經驗累積成可用的知識，在企業內部得以擴散及傳承，以避免新開發工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術交底就是一個值得企業采納的制度。通過建立技術交底書的撰寫與提交，可以

23、從制度上確保研發人員的創新點能夠固定下來，成為專利挖掘的技術來源。技術交底書是技術人員將其發明創造內容，以書面形式提交給技術管理部門或者專利代理機構的技術文件。一份完整的技術交底書包括八個部分：技術的名稱、所屬技術領域、背景技術及其缺陷、發明目的、發明內容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明。技術交底書最低程度上應當：（1）清楚描述現有技術及其缺點。（2）清楚描述發明采用的技術方案。（3）清楚描述發明技術方案的有益效果。如果技術交底書能提供多個相關實施例、提供產生有益效果的原因、提供附圖并詳細描述附圖，將更有助于專利工程師或專利代理人全面理解、準確發現實質性發明創新點，從而形成核心與外圍相

24、互配合、層級嚴整、保護嚴密的專利保護體系。技術交底書一方面可以固化企業的技術知識，另一方面可以作為企業做出技術應用、專利申請等決策的依據和參考。即使企業研發出有質量的技術，也需要通過技術交底書這個載體記載和傳遞給專利工程師或專利代理人。從專利申請的角度，一份高質量的技術交底書可以提高專利申請文件的撰寫質量和效率，使專利代理人更容易理解發明人發明構思的創新點。因此，技術交底書是聯系發明人與專利代理人的重要溝通渠道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先要從撰寫高質量的技術交底書開始。2、專利篩選2016年12月國務院印發的“十三五”國家知識產權保護和運用規劃，要求“促進高價值專利的實施”。何為高

25、價值專利？高價值專利應當是技術價值、法律價值和商業價值都比較高的專利。從狹義上講，高價值專利就是指具備較高商業價值的專利。高價值專利應當以高質量專利為基礎，而高質量專利又離不開高質量技術的支持。從高質量技術到高質量專利，再到高價值專利，分別歷經技術研發、專利申請、專利運營等多個階段，層層推進，環環相扣。高質量技術關注的是專利的技術質量，高質量專利關注的是專利的法律質量，高價值專利則更關注專利的商業質量。因此，培育高價值專利的路徑，應當先從高質量技術抓起，從高質量專利做起。很多大企業在經過專利數量的膨脹之后，對專利資產的評估都會由“以量取勝”進化到“以質取勝”的階段。高質量的專利更能在關鍵產業的

26、關鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率，成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質量的制度性措施。（1）專利篩選的內涵對于技術研發能力很強的企業而言，可能存在多項發明創造，并非每件發明創造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應該把哪些發明創造申請專利，或把哪些發明創造優先申請專利，此即所謂專利篩選制度。專利篩選制度是根據一定的評價標準，對發明創造進行評估，從，而決定發明創造是否申請專利或申請專利的優先順序的制度。專利篩選制度中最為實質的部分，主要是專利申請之前的發明評估，因此，專利篩選也可以稱為發明篩選。許多企業或科研機構在申請專利時，都建立有篩選專利的發明評估制度。（2）專利篩選

27、的目標專利篩選的目的在于評價技術是否具有專利性，是否值得申請專利，并確保申請專利的品質，增加專利申請的有效性和可靠性。同時，也借此淘汰不必要的或無用益的技術，節省申請、維持專利所耗費的財力。從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法上新穎性、創造性和實用性等要求，而不應該得到授權的專利。所謂“問題專利”，或稱“可質疑專利”，這些專利多半是無效的或者其權利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權但保護范圍不適當的專利。而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從

28、企業策略上考慮應當作為商業秘密而不宜申請的專利。當然，從專利法的本質目的上講，不應歡迎垃圾專利和問題專利，因為它們占用了不應當擁有的專利資源。不過，從企業的私利角度看，有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結果。而對于錯誤專利，從專利法的本質目的上看，本應授權，無可厚非。但是如果企業不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的失誤。（3）專利篩選的機構為便于開展發明評估，進行專利篩選，企業應當設立發明評估委員會，這個機構一般不需要固定的形式，可以是一個常設的松散性組織，在需要作出發明評估時才召集評估人員集中討論相關事宜，日常工作由企業知識產權主管部門來協調。由于發明評估的內

29、容主要涵蓋可專利性（新穎性、創造性、實用性）以及技術的商業價值（經濟利益、實施難易、投資成本、市場影響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務等層面。因此從事發明評估的人員最好既有技術人員（包括發明人或設計人），又有法務人員（最好是專利律師或專利代理人）、市場營銷人員，可能的話，還包括財務人員。甚至可以邀請戰略咨詢人員參加發明評估活動，但技術人員與法務人員應當占據評估委員會的主體。（4）專利篩選的內容專利篩選的目的是保障專利的品質。從專利篩選的角度，專利品質可以從技術、法律和商業三個層面進行評估，下面列舉了一些常用的評價指標，作為參考和啟發。（二）商標資產確認管理1、挖掘可商標化的標識根

30、據商標法的規定，任何能夠將自然人、法人或者其他組織的商品與他人的商品區別開的標志，包括文字、圖形、字母、數字、三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標申請注冊。因此，企業可以從商標法的角度，對企業擁有的商業標識進行審核，將可以商標化的標識及時進行商標注冊申請。對于企業自己設計或選擇的商標標識，只要企業管理人員稍微有些商標常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標注冊，除非他不了解商標注冊的意義。但是，即使擁有良好商標意識的管理人員，也未必意識到自己可能遺忘了一些應當申請商標注冊的標識。表面上看，這些企業已經將自己核心的商標進行了注冊，然而，另外一些更加容易被消費者接受，或

31、者其他一些同樣具有較高商業價值的商標，卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業注標人”所劫走，或者被他人搭乘商標便車。在企業業務發展過程中，企業必須持續開發/挖掘和確認新的商標標識。通常，那些未受到充分關注的商標在哪里呢？可以對以下標識進行檢查，以確定是否可能遺忘了商標注冊申請：境外延伸進入中國的商標、子/副商標、商標簡稱、商標別稱、商號、廣告語、產品的外觀，甚至產品型號等，在滿足商標注冊條件的前提下，這些標識都可以申請注冊商標。2、商標“撤三”的困境如果大量挖掘商標標識進行申請注冊，再加上聯合商標或防御商標策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的商標。事實上，商標標識也是一種符

32、號資源，任何企業不應當不合理地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業進行防御性的商標注冊，只是一種防止商標搶注或保障業務自由的權宜之計。但是，這里面臨著一個無解的難題。根據我國商標法第49條第2款的規定，注冊商標沒有正當理由連續三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標（俗稱“撤三”）。而根據商標法實施條例第67條的規定，可以對抗撤銷商標注冊的連續三年不使用的正當理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破產清算；（4）其他不可歸責于商標注冊人的正當事由。既然是防御性的商標注冊，通常是不會在其指定的商品或服務上實際使用的，而且不符合所謂“正當理由”，因此，“

33、撤三”的困境始終如影隨形，是企業無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下“點撥”可供參考：（1）防御性的商標注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每個防御性的商標注冊，都會有人來挑戰。（2）把注冊商標的有效期當作3年，而不是10年，也即每3年申請一次商標。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標在哪些重要的商品上，需要執行這種“3年一申請”的策略。（三）商業秘密確認管理1、商業秘密的內涵企業內部的很多信息都需要作為商業秘密保護，并采用安全的措施，保障這些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞

34、自己的商業計劃。當然，如果已經通過專利申請而公開的信息，則無法作為商業秘密保護起來。企業可以作為商業秘密保護的信息范圍，包括但不限于設計圖紙、研發試驗數據、紀錄和結果、工藝流程、技術訣竅、樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、經營方法等。如果想了解商業秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，可能難以量化和評估。但商業秘密泄露所帶來的損失可從下列領域增加的成本中看出：行政管理費用、市場份額損失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司的名譽損失等。根據2019年修訂的反不正當競爭法第九條第四款的規定商業秘密是指不為公眾所知悉、具有商業價值并經權利人采取相應保密措施的技術信息、經

35、營信息等商業信息。商業信息作為技術信息和經營信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術信息或經營信息、但具有商業價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持人等信息。從前述法律規定可知，商業秘密的特點包括：（1）秘密性，系不為公眾所知悉的技術信息和經營信息等商業信息。所謂“不為公眾所知悉”是指商業信息不為其所屬領域的相關人員普遍知悉和容易獲得。（2）價值性，有關信息具有現實的或者潛在的商業價值，能為權利人帶來競爭優勢。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人不易從公開渠道直接獲取。權利人為防止商業秘密信息泄漏應采取與其商業價值等具體情況相適應的合理保護措施。2、保密的確認確定商

36、業秘密范圍是確保保密質量的關鍵，有了范圍，就能“對號入座”，標準也能統一。企業應當合理界定商業秘密的范圍，不鼓勵將不需要或不重要的商業信息劃入商業秘密保護范圍，導致沒有保密重點，浪費企業資源。并不是所有的商業信息都能夠或都需要作為商業秘密來保護，如果籠統地將所有信息當做商業秘密來保護，有可能混淆秘密與非密的界限，分不清哪些是企業的商業秘密，哪些不是企業的商業秘密，更不用說做好保密工作。那些直接影響企業的權利、利益和公司經營發展的商業信息，一旦泄密會使企業利益遭受損害的信息應該作為商業秘密來保護；不同的企業會有自己的核心機密，企業要考慮商業信息的重要程度、商業價值等因素，既要全面保護企業的商業秘

37、密，又要突出重點、積極防護企業的核心商業秘密。企業對屬于商業秘密的信息及其載體應當標明保密標識（如保密印章等），使保密信息與其他信息區別開來，一是可以很明確地確定哪些人員具有接觸這些信息的權限，防止沒有接觸商業秘密權限的人員不當接觸商業秘密，二是在商業信息或其載體上標明保密標識，按照反不正當競爭法的規定可以認定企業已經采取了保密措施，表明企業的保密意圖，是認定商業信息是否構成商業秘密時的一個重要證據。由于商業秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質文檔的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體，有的沒有有形的載體，企業都應以人員能夠感知的方式標明保密標識。用以確認商業秘密的

38、具體方式，可以包括：（1）在包含商業秘密的信息或載體上標明保密標識；（2）不適宜在包含商業秘密的載體上標明的，用書面形式標明保密標識并粘貼在商業秘密載體上；（3）不能標明保密標識的，用專門文件加以確認，并將文件送達負有保密義務的有關部門和人員；（4）在涉及商業秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標識；（5）使用其他易于為接觸者所認知的方式標明保密標識。3、信息解密企業應當定期對商業秘密進行審核，對沒有必要作為商業秘密保護的技術信息，應當及時解密。商業信息是不斷發展的，之前需要保密的商業信息現在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業信息在企業內部自由流通，實現資源共享，并可以突出重點，

39、積極防護，使企業的保密工作有的放矢，也可以降低企業的保密成本。商業秘密解密的最終判斷標準是某項商業信息是否有必要或有可能繼續作為商業秘密進行保護，具體可以參照以下的保準（1）國內或國外已經公開的，尤其是已經通過專利申請文件公開的。這些已經公開的信息成為公有技術或公有信息，企業的商業秘密已經喪失秘密性，沒有必要再采取保密的工作；（2）在國內外無競爭能力且不影響本單位的商業秘密安全的技術。隨著技術的發展，企業采取保密措施的技術已經更新換代，被新的技術所取代，沒有競爭力，也不會影響企業的技術安全的可以解密；（3）屬于業內純基礎理論研究成果的。單純的構想和抽象的理論或概念并不是商業秘密所保護的對象，此

40、外，基礎理論一般是本領域內的公有知識；（4）業內已經流傳或者業內一般技術人員基本能夠掌握的技術。這也是屬于公有領域內的知識，但是應當注意的是，如果僅僅是除了商業秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業秘密，并不喪失其作為商業秘密保護的資格；（5）企業已經公開的經營計劃或營銷策略等經營信息，不需要繼續保密的（6）其他已經公開或業內公知的，或者已經失去保密價值的商業信息。（四）版權資產確認管理雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標或專利的申請或注冊程序，但是，正是由于作品版權以作品完成為產生條件，使得版權資產的權利歸屬以及是否擁有完整的版權，變得更不具有確定性。因此，從一開始就要重視版權與企業的歸屬關系

41、，通過版權登記或合同約定等方式強化版權資產的確定性。對不同的企業而言，版權資產的類型及其重要性并不相同。比如，以內容產業為核心的動漫公司，顯然其最核心的版權資產是其動漫作品、動漫角度等。而以健康產業為核心業務的企業，其版權資產盡管也有不少，比如產品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數據庫等，但其重要性通常不能與動漫公司的核心版權資產相提并論。知識產權管理的進路知識產權管理的知識體系沒有固化的結構，但適宜的結構可以包容更加豐富的知識內容，提供更加獨特的研究進路。近年來，“知識產權管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識產權管理結構體系上的創新與突破，仍然需要不斷努力。結合已有的研究成果，茲簡

42、要總結或介紹一些知識產權管理研究的體系結構，以對后續研究者有所助益。（一）以價值階層為中心1994年10月，托馬斯A.斯圖爾特在財富雜志發表了一篇有關知識資產的文章，討論其對于企業的價值。隨后一個被稱為知識資產管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發展出一套有效管理企業知識資產的系統。結果他們整理出一套能有效管理企業知識資產發展的應用模式，并稱之為“價值階層”理論，其主要內容是將企業知識資產管理系統分為防御期、降低成本期、創造利潤期、內部整合期、愿景規劃期等五個階段：價值階層就像一個金字塔，每一層都代表著一個不同的預期值，這個預期值是企業希望他們的知識資產（主要是知識產權）對企業目標所

43、做出的貢獻。關于價值階層的五個層次及其定位、任務和行動，被系統地記錄在董事會里的愛迪生一書中，對于企業知識產權管理的戰略思維與發展思路它將提供一個全新的視角或理念。如果將ICMG的價值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識產權保護、知識產權經營、知識產權戰略三個發展模式，保護主要從知識產權風險預防的角度，經營主要從知識產權價值創造的角度，戰略主要從知識產權長遠規劃的角度，來闡述知識產權管理的內容。（二）以權利類型為中心眾所周知，經過幾百年的演進，知識產權的類型日益豐富，但專利權、商標權、著作權和商業秘密權仍然是其中最為核心的權利。由于不同類型的知識產權，各具特色，各有個性，目前大多數知識產權管理類著作

44、，就是按權利類型分別展開其中的管理內容。不過，此種進路之思維易受困于知識產權法學思維之窠臼，不易與企業經營與管理實踐相契合。（三）以流程管理為中心流程管理的敘事結構是許多知識產權管理類著作常用的研究進路，并且往往以專利權、商標權等權利為核心，依次展開其流程管理的內容。一般而言，知識產權的流程管理，大體上歷經研發設計階段、權利申請與確權階段、實施與利用階段，審計與維護階段，直至權利保護階段，當然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線脫離不了知識資產的權利化、權利經營利用以及防范侵權與維權等內容（四）以業務嵌入為中心所謂業務嵌入是企業研發、生產、采購、市場、銷售、售后、技術支持、投資合作等

45、業務環節與知識產權（部門）的資源整合，以及相互間的流程管理及風險控制。比如，市場部門命名的品牌名稱在投入使用前應當經過商標合規性的風險評估。業務嵌入的主要目標是優化知識產權的工作流程，控制企業各個業務環節的法律風險，實現企業業務環節知識產權策略與風險的過程化管理。至少在當前，知識產權在企業內部大多居于支持性的地位。企業業務鏈的主要環節，常常包括研發、生產、采購、供應、營銷、銷售、技術支持、投資合作等諸多環節，知識產權應當與企業業務鏈進行有效的整合，真正發揮控制業務風險、保護競爭優勢的支持作用。前述的業務嵌入總體上還是知識產權與業務鏈的相對宏觀的整合，針對一些特定產業或領域，可以從產業鏈上的環節

46、或細節入手，進行更為具體的“嵌入”，層層剝開各種可能的知識產權管理問題。比如，對于音樂版權的管理，可以將其解剖為各種細節，比如歌曲署名、翻唱、影視插曲、網絡音樂、手機鈴聲、演藝經紀及反盜版等然后分別探討其中可能發生的版權實務問題。（五）以行政支持為中心知識產權管理不能脫離企業的行政體系而獨立運轉，因此，仍有必要從行政支持的角度，觀察企業知識產權管理的運行。所謂行政支持，是企業管理層、人事、行政、法務、財務、信息安全等行政支持部門對知識產權（部門）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員工離職面談時應當加入保密義務提示的內容。知識產權一旦提升到戰略高度，就需要企業人、財、物等全要素的系統化管理。行

47、政支持的主要目標是要理順知識產權的職責體系，協調企業內部各部門之間的分工配合。企業內部與知識產權管理工作相關的支持部門，可能包括決策部門、行政部門（辦公室）、人事部門、法務部門、研發部門、財務部門、IT部門、信息或檔案管理部門等。應當根據企業的組織架構體系進行知識產權的行政支持體系分析，并確認相應的崗位職責。同時，應當建立或完善知識產權的組織保障、制度保障、預算保障、專業技能培訓、人才支持、知識產權信息管理系統等支持體系。必要時，可以將知識產權管理納入績效考核體系，將技術提案、專利申請量、專利授權量、實施效益等納入各相關部門的績效考核體系，推進企業的知識產權管理工作。當然，還有其他可資借鑒的研

48、究進路，比如周延鵬先生從智慧財產的智慧資本化、產業結構化及資訊網絡化等角度，開啟了智慧資源規劃的金鑰匙，這里不再作介紹。知識產權的觀念革新農業經濟時代一去不返，工業經濟時代漸行漸遠，知識經濟時代方興未艾。在知識經濟時代，企業財產價值的重心逐漸由有形的物質資產，轉向無形的知識產權，知識產權日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家戰略的高度，與科教興國戰略并駕齊驅，為科技創新活動保駕護航。經過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純

49、追求數量增長，一味關心權利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難以適應建立創新型國家的戰略需要。我國企業需要跨越知識產權的發展模式，培育知識產權的戰略思維，從知識產權保護的傳統觀念轉向知識產權經營的現代理念，從知識產權的侵權防御階段提升到知識產權的戰略規劃層次，尤其要以知識產權經營利用為重心，把知識產權從法律資產的桎梏中解放出來釋放出商業資產的活力，進而發展到策略資產的境界，使之成為企業發展壯大的護身符和核動力，成為企業創造利潤的發動機和加速器。（一）從權利保護到經營管理多年來，受制于發達國家的貿易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創新主

50、體的企業，對待知識產權多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，從保護的角度觀察知識產權，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了知識產權的經濟意義，更弱化了知識產權的經營管理。大力倡導知識產權保護的觀念無助于培育知識產權的運用能力，必須將傳統的知識產權“保護”觀念改造為知識產權“經營”觀念，將知識產權與技術研發方向、企業經營活動、產業結構升級等相結合，開啟知識產權創造價值的新局面。IBM一向被視為經營知識產權的成功典范。在1993年，IBM的專利授權收入只有2億美金，經過新任CEO全力調整公司策略后，專利授權收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產權獲得的收入超過10億美元，是首批將知識產權視為獨立收入

51、來源的公司之一。目前，通過專利授權、商標許可等知識產權經營模式而直接獲得收益，已經成為企業在知識經濟時代的新的營利方向。事實上，許多成功的企業，尤其是跨國公司，早已意識到，知識產權并不只是一種單純的法律權利，而更是一種可以廣泛運用的競爭工具和商業策略，可以成為增強企業技術能力、競爭能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識產權的體制建設、信息處理、經營策略、風險管理和戰略規劃，已是成熟企業經營管理的重要內容。（二）從防御侵權到戰略規劃大多數企業開展知識產權管理的首要考慮，就是建立自己的侵權防御體系，即避免自己的技術或品牌流失，并防止侵犯他人的知識產權。我國企業專利申請數量雖然節節攀高，但多數企業

52、還處于累積專利數量，規避侵權風險的防御階段。不過，當企業度過防御階段的被動之后，需要對內部的知識產權，從財務和技術層面逐項審查稽核，借此了解、評估現有知識產權是否切合產品市場需求，有價值的知識產權是否妥善運用，策略性的專利技術是否已經占有等現在以及未來收關企業競爭力優劣的核心議題，進而做出知識產權存留或淘汰的決定。美國Dow化學公司就成功地將知識產權管理與企業商業運作結合起來，根據不同專利對于公司價值創造的貢獻差異，采取了區別對待的經營策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識產權管理中獲得了金錢的回報，不僅節省了4800萬美元的維護費用，還帶動許可使用費從2500萬美元開始以6

53、0%的速度增長。從知識產權的發展模式來看，我國企業的眼光不能拘束于侵權防御的低層次發展階段，而應該逐漸過渡到更高一級的知識產權發展階段，以提升知識產權質量、獲得知識產權利潤、規劃知識產權戰略為目標，讓知識產權開啟企業的財源渠道，協助企業的戰略發展，從而避免盲目追求數量提升，卻忽視質量控制，忘記目標所向的情況發生。只有如此，企業才能認識到自主創新獲取知識產權的經濟價值，才能領會到自主創新獲得知識產權的戰略意義，從而激發自主創新的潛力與活力，增強知識產權的意識和認識。（三）從法律資產到策略資產知識產權原初的意義乃是通過法律保護權利人支配知識資產，進而排斥他人利用的權利。所以，知識產權本質上是一種法

54、律資產，是法律框架中的財產權利，一方面可防止他人侵奪自己的知識資產，方面可防止自己侵犯他人的知識產權。但法律防御層面的知識資產是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當知識產權能夠為企業創造利潤的時候，知識產權才是有用的資源。當此之時，知識產權從法律資產的桎梏中，釋放出商業資產的活力，不再固守防御企業侵權風險的使命，轉而培植企業獲取利潤的根基。商業資產的定位固然提升了知識產權的地位，但更具戰略意義的行動是將知識產權繼續升格為策略資產，通過結合知識產權的布局規劃與企業發展的戰略安排，發揮知識產權的核武器威懾作用和核潛艇戰略價值。當此之時，知識產權往往被當作討價還價的談判籌碼、反擊對手的秘密武器、

55、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場的法律盾牌，甚至是驅逐競爭對手的商業工具。一些大公司正是將知識產權作為策略資產，讓自己成為業界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權、商標等知識產權的發展來獲得眼前利益，鞏固既有市場；而且更能利用知識產權優勢來領導明日的技術發展，創造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統在軟件市場具有無與倫比的影響力，透過知識產權的保駕護航Windows不斷升級換代，推陳出新，不但引領了產品發展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競爭對手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。著作權的客體1、作品的含義關于什么是作品，伯爾尼公約第2條第1款則規定為：“文學

56、和藝術作品，一詞包括文學、科學和藝術領域內的一切作品，不論其表現形式或方式如何。”該條第2款還提示各成員國可以通過國內立法，要求所有作品或任何特定種類的作品必須以某種物質形式固定下來才予以保護。美國版權法第101條對文字作品的定義：除視聽作品之外，以文字、數字或者其他文字或者數字符號或者標記表達的作品，不論體現這種作品的物體，例如書籍、期刊、手稿、錄音制品、電影、錄音帶、帶狀物、圓盤或者卡片的性質如何。2013年修訂的中華人民共和國著作權法實施條例（以下簡稱著作權法實施條例）第二條規定：著作權法所稱作品，是指文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力成果。2、成為著作權客體的

57、條件著作權法及其實施條例沒有明確規定作品受著作權法保護的實質性條件，而僅僅是對作品的含義以及受保護的作品種類進行了規定，并明確排除了不保護的對象。根據著作權法的規定及相關理論，一般認為，作品要獲得著作權法的保護，應當具備以下條件：（1）應當是思想、感情的表現形式，具有可復制性著作權法只保護思想、情感的原創性表述方式，不保護思想、情感本身。思想和情感屬于主觀范疇，是無形的，本身不受法律的保護。如小說山植樹之戀，作者通過描述主人公靜秋和老三之間相識、相知和相戀的故事，講述了“文革”時期一段純美的愛情故事。純美的愛情本身不是著作權的客體一作品，而只是一種情感；但是作者通過一定的人物、情節和構思的表達

58、則是著作權的客體一作品。我國著作權法（送審稿2017年版）就擬專門增加一條特意強調我國著作權法保護的是表達方式，而不是思想等。即第五條：著作權保護不延及思想、過程、操作方法、數學概念等。可復制性是指作品必須以一定的形式表現出來，進而以某種有形形式加以復制和利用。作品是無形的，只有通過一定載體，才能為人們所感知、傳播。如小說山楂樹之戀，它可以通過印刷成書，刻在軟盤上，或儲存在網絡空間。所以，一部作品可能有若干種載體。但是需要注意到，載體所有權的轉移并不當然轉移作品的著作權。承載作品的載體上至少有兩種權利，即作品的著作權和載體的物權。將載有作品的載體出售后，該載體就成為購買者物權的客體，購買者可以

59、對該載體行使占有、使用、收益和處分的權利。但是，其載體上作品的著作權卻仍然屬于著作權人所有，購買者只能將該載體作為物品進行使用，不能進行著作權法意義上的使用，如復制、網絡傳播等。例如，小說山楂樹之戀，其載體是印有山植樹之戀的圖書，購買者購買圖書后，享有對圖書這一物品的處分權，但是對承載的作品不享有著作權。再如，對于一般的有形物，所有權人有權進行出租，但是，對于含有電影光盤，計算機軟件或CD，所有權人不享有出租權，而由著作權人或者錄音制作者享有出租權。所以，任何公眾在購買含有作品的載體的時候，實際上其主要成本是用于購買該載體中的作品（但不是作品的著作權）。（2）應當具有獨創性或原創性根據著作權法

60、實施條例對作品的定義，要構成作品，就必須是獨創作品。獨創，是指作品是由作者獨立思考和勞動的產物，而不是抄襲他人的。換言之，抄襲而成的作品不受著作權法保護。理解獨創這一條件時應把握兩點：作品的獨創性是指作品表現形式上的獨創性，而不是指作品內容上的獨創性。一部作品，只要其表現形式是由作者獨立創作而成的，即可受到著作權法的保護。例如，許多的作家都畫竹子，只要沒有剽竊，均受著作權保護；獨創性不要求“創新性”。所謂創新，就是指該作品與現有的相比是前所未有的，并且在技術上有突出的實質性特點和顯著的進步；而著作權法不要求作品的獨創性中包含創新性。換言之，著作權法只要求作品是“獨創”的，而是否“首創”的則在所