1、PAGE PAGE 102009一一級建造師師法規及及相關知識識知識總總結(一)1.施工索索賠在每一一個工程項項目的實施施過程中，承承包企業的的經營管理理水平集中中地反映在在它對該工工程施工合合同的實際際管理狀況況，即合同同管理。合合同管理貫貫穿于工程程實施的全全過程和各各個層面。合同管理理的重要組組成部分就就是施工索索賠。施工工索賠亦同同時貫穿于于工程實施施的全過程程和各個層層面。2.索索賠機會在合同同實施過程程中經常會會發生一些些非承包商商責任引起起的、而且且承包商不不能影響的的干擾事件件。它們不不符合“合合同狀態”，造成施施工工期的的拖延費用用的增加等等機會。3.索索賠起因是指引引起索賠

2、的的多方面原原因。主要要表現在：風險分擔擔不均;施施工條件變變化;工程程變更;工工期拖延;業主違約約;合同缺缺陷;國家家法律變更更和不可抗抗拒的自然然災害等等等。4.合合同缺陷一般是是指由于合合同文件中中的錯誤、矛盾、遺遺漏或二義義性引起支支付工程款款時的糾紛紛。如引起起承包商成成本增加或或工期拖延延時，則屬屬于業主方方面的責任任，承包商商有權提出出索賠。5.業業主違約一般系系指業主未未按合同規規定為承包包商 1.施工索賠賠在每一一個工程項項目的實施施過程中，承承包企業的的經營管理理水平集中中地反映在在它對該工工程施工合合同的實際際管理狀況況，即合同同管理。合合同管理貫貫穿于工程程實施的全全過

3、程和各各個層面。合同管理理的重要組組成部分就就是施工索索賠。施工工索賠亦同同時貫穿于于工程實施施的全過程程和各個層層面。2.索索賠機會在合同同實施過程程中經常會會發生一些些非承包商商責任引起起的、而且且承包商不不能影響的的干擾事件件。它們不不符合“合合同狀態”，造成施施工工期的的拖延費用用的增加等等機會。3.索索賠起因是指引引起索賠的的多方面原原因。主要要表現在：風險分擔擔不均;施施工條件變變化;工程程變更;工工期拖延;業主違約約;合同缺缺陷;國家家法律變更更和不可抗抗拒的自然然災害等等等。4.合合同缺陷一般是是指由于合合同文件中中的錯誤、矛盾、遺遺漏或二義義性引起支支付工程款款時的糾紛紛。如

4、引起起承包商成成本增加或或工期拖延延時，則屬屬于業主方方面的責任任，承包商商有權提出出索賠。5.業業主違約一般系系指業主未未按合同規規定為承包包商施工提提供條件;未按合同同規定時限限向承包商商支付工程程款;工程程師未按合合同規定時時間提供施施工圖紙、發出指令令或批復等等等。總之之，業主或或工程師未未履行合同同責任。6.法法令變更指工程程所在國的的法律、條條例、法令令和其他法法律，以及及任何合法法建立的公公共當局制制定的規則則發生變更更時，如提提出進口限限制、外匯匯管制、稅稅率、收費費標準提高高等，都可可能引起承承包商施工工費用的增增加。按國國際慣例，允允許給承包包商予以補補償。變更更的時間標標

5、準，是從從投標截止止日期(一一般均為開開標日期)之前的第第28天開開始，如果果工程所在在國法律或或政策的變變更導致承承包商施工工費用的增增加，則業業主應向承承包商補償償所增加的的費用;如如果導致施施工費用減減少，則應應由業主受受益，相應應減少對承承包商的支支付款項。7.索索賠、反索索賠是施工工合同條件件賦予承包包商和業主主的合同權權利，二者者相互約束束，成為施施工索賠的的兩個組成成部分。一一般情況下下，索賠方方多在承包包商，反索索賠方在業業主。8.索索賠意識即索賠賠理念和索索賠行為的的高度自覺覺性、主動動性和積極極性。9.合合同意識就是法法律意識、市場經濟濟意識和工工程合同管管理等主要要方面的

6、綜綜合體現。10.風險意識識指國際際工程承包包具有高風風險特點，主主要表現為為政治、經經濟、商貿貿、社會、合同和自自然環境等等多樣化風風險。所此此，必須樹樹立對此風風險的識別別、鑒定、評估、管管理、決策策、應對和和檢查等全全方位意識識。11.國際工程程泛指通通過國際性性公開招標標投標競爭爭進行工程程發包，并并按照國際際上通用的的工程項目目管理模式式進行建設設的工程。施工提供供條件;未未按合同規規定時限向向承包商支支付工程款款;工程師師未按合同同規定時間間提供施工工圖紙、發發出指令或或批復等等等。總之，業業主或工程程師未履行行合同責任任。6.法令變變更指工程程所在國的的法律、條條例、法令令和其他

7、法法律，以及及任何合法法建立的公公共當局制制定的規則則發生變更更時，如提提出進口限限制、外匯匯管制、稅稅率、收費費標準提高高等，都可可能引起承承包商施工工費用的增增加。按國國際慣例，允允許給承包包商予以補補償。變更更的時間標標準，是從從投標截止止日期(一一般均為開開標日期)之前的第第28天開開始，如果果工程所在在國法律或或政策的變變更導致承承包商施工工費用的增增加，則業業主應向承承包商補償償所增加的的費用;如如果導致施施工費用減減少，則應應由業主受受益，相應應減少對承承包商的支支付款項。7.索索賠、反索索賠是施工工合同條件件賦予承包包商和業主主的合同權權利，二者者相互約束束，成為施施工索賠的的

8、兩個組成成部分。一一般情況下下，索賠方方多在承包包商，反索索賠方在業業主。8.索索賠意識即索賠賠理念和索索賠行為的的高度自覺覺性、主動動性和積極極性。9.合合同意識就是法法律意識、市場經濟濟意識和工工程合同管管理等主要要方面的綜綜合體現。10.風險意識識指國際際工程承包包具有高風風險特點，主主要表現為為政治、經經濟、商貿貿、社會、合同和自自然環境等等多樣化風風險。所此此，必須樹樹立對此風風險的識別別、鑒定、評估、管管理、決策策、應對和和檢查等全全方位意識識。11.國際工程程泛指通通過國際性性公開招標標投標競爭爭進行工程程發包，并并按照國際際上通用的的工程項目目管理模式式進行建設設的工程2009

9、一一級建造師師法規及及相關知識識輔導總總結索賠概述在工程程施工中，常常常會發生生一些未能能預見的干干擾事件使使施工不能能順利進行行，使預定定的施工不不能順利進進行，使預預定的施工工計劃受到到干擾，造造成工期延延長，這樣樣，對合同同雙方都會會造成損失失。施工單單位提出工工期索賠的的目的通常常有兩個：一是免免去或推卸卸自己對已已產生的工工期延長的的合同責任任，使自己己不支付或或盡可能不不支付工期期延長的罰罰款;二是進進行因工期期延長而造造成的費用用損失的索索賠。對已已經產生的的工期延長長。建設單單位一般采采用兩種解解決辦法：一是不不采取加速速措施，工工程仍按原原方案和計計劃實施，但但將合同期期順延

10、;二是指指施工單位位采取加速速措施，以以全部或部部分彌補已已經損失的的工期。如果工工期延緩責責任不是由由施工單位位造成，而而建設單位位已認可施施工單位工工期索賠，則則施工單位位還可以提提出因采取取加速措施施而增加的的費用索賠賠。工期索索賠一般采采用分析法法進行計算算，其主要要依據合同同規定的總總工期計劃劃、進度計計劃，以及及雙方共同同認可的對對工期修改改文件，調調整計劃和和受干擾后后實際工程程進度記錄錄。如施工工日記、工工程進度表表等，施工工單位應在在每個月底底以及在干干擾事件發發生時，分分析對比上上述資料，以以發現工期期拖延以及及拖延原因因，提出有有說服力的的索賠要求求。工期順順延及索賠賠業

11、主與與施工單位位對某工程程建設項目目簽訂了施施工合同，合合同中規定定，在施工工過程中，如如因業主原原因造成窩窩工，則人人工窩工費費和機械的的停工費可可按工日費費和臺班費費的50%結算支付付。業主還還與監理單單位簽訂了了施工階段段的監理合合同，合同同中規定監監理工程師師可直接簽簽證、批準準5天以內內的工期延延期和50000元人人民幣以內內的單項費費用索賠。工程按下下列網絡計計劃進行。其關鍵線線路為A-E-H-I-J.在計劃招招待過程中中，出現了了下列一些些情況，影影響一些工工作暫時停停工。(同同一工作由由不同原因因引起的停停工時間都都不在同一一時間)1. 因業主不不能及時供供應材料，使使E延誤3

12、3天，G延延誤2天，HH延誤3天天。2. 因機械發發生故障檢檢修，使EE延誤2天天，G延誤誤2天。3. 因業主要要求設計變變更，使FF延誤3天天。4. 因公網停停電，使FF延誤1天天，I延誤誤1天。施施工單位及及時向監理理工程師提提交了一份份索賠申請請報告，并并附有有關關資料、證證據和下列列要求：1. 工期順延延E停工工5天，FF停工4天天，G停工工4天，HH停工3天天，I停工工1天，總總計要求工工期順延117天。2. 經濟損失失索賠以上經經驗奉獻給給大家，祝祝有關考考友順利利過關。施工單單位及時向向監理工程程師提交了了一份索賠賠申請報告告，并附有有有關資料料、證據和和下列要求求：1. 工期順

13、延延E停工工5天，FF停工4天天，G停工工4天，HH停工3天天，I停工工1天，總總計要求工工期順延117天。2. 經濟損失失索賠(1) 機械設設備窩工費費E工序序吊車 (3+2)臺班2240元/臺班=11200元元F工序序攪拌機 (3+11)臺班70元/臺班=2280元G工序序小型機械械 (2+2)臺班班55元元/臺班=220元元H工序序攪拌機 3臺班70元/臺班=2210元合計機機械設備窩窩工費 11910元元(2) 人工窩窩工費E工序序 5天30人28元/工日=44200元元F工序序 4天35人28元/工日=33920元元G工序序 4天15人28元/工日=11680元元H工序序 3天35人

14、28元/工日=22940元元I工序序 1天20人28元/工日=5560元合計人人工窩工費費 133300元(3) 間接費費增加 (19100+133300)16%=24333.6元(4) 利潤損損失 (11910+133000+24433.66)5%=8822.18元元總計經經濟索賠額額 19110+133300+24333.6+8882.118=188525.78元【問題】1. 施工單位位索賠申請請書提出的的工序順延延時間、停停工人數、機械臺班班數和單價價的數據等等，經審查查后均真實實。監理工工程師對所所附各項工工期順延、經濟索賠賠要求，如如何確定認認可?為什什么?2. 監理工程程師對認可可

15、的工期順順延和經濟濟索賠金如如何處理?為什么?【答案案】1. 關于工期期順延和經經濟索賠(1) 工期順順延由于非非施工單位位原因造成成的工期延延誤，應給給予補償;因業業主原因：E工作補補償3天，HH工作補償償3天，GG工作補償償2天;因業業主要求變變更設計：F工作補補償3天;因公公網停電：F工作補補償1天，II工作補償償1天。應補償償的工期：131-124=7天監理工工程師認可可順延工期期7天。(2) 經濟索索賠機械械閑置費：(32240+4470+2555+3770)550%=6660元人工工窩工費：(3330+435+2215+3355+1220)550%=55390元元因屬屬暫時停工工，

16、間接費費損失不予予補償。因屬屬暫時停工工，利潤損損失不予補補償。經濟補補償合計：660+53900=60550元2. 關于認可可的工期順順延和經濟濟索賠處理理因經濟補補償金額超超過監理工工程師50000元的的批準權限限，以及工工期順延天天數超過了了監理工程程師5天的的批準權限限，故監理理工程師審審核簽證經經濟索賠金金額及工期期順延證書書均應報業業主審查批批準。索賠證證據和索賠賠文件(一)索賠證據據索賠事事件確立的的前提條件件是必須有有正當的索索賠理由，正正當的索賠賠理由的說說明須有有有效證據。1.對對索賠證據據的要求(1)事實性(2)全面性即即所提供的的證據應能能說明事件件的全過程程，不能零零

17、亂和支離離破碎。(3)關聯性即索賠證證據應能互互相說明，相相互具關聯聯性，不能能互相矛盾盾。(4)及時性索賠證據據的取得及及提出應當當及時。(5)具有法律律效力一般要要求證據必必須是書面面文件，有有關記錄、協議、紀紀要須是雙雙方簽述的的：工程中中的重大事事件、特殊殊情況的記記錄、統計計必須由監監理工程師師簽證認可可。2.索索賠證據的的種類(1)本工程合合同協議書書(2)中標通知知書(3)投標書及及附件(4)本合同專專用條款(5)本合同通通用條款(6)標準準、規范及及有關技術術文件(7)圖紙(8)工程量清清單(9)工程報價價單或預算算書。工程變變更、來往往信函、指指令、通知知、答復、會議紀要要等

18、應視為為合同協議議書的組成成部分。由由于構成索索賠證據的的內容廣泛泛，有時會會形成相互互抵觸(或或矛盾)，或或作不同解解釋的情況況，導致合合同糾紛。根據我國國有關規定定，合同文文件應能互互相解釋、互為說明明，除合同同另有約定定外，上述述索賠證據據的種類排排序即為其其組成和解解釋順序。(二)索賠文件件它是承承包商向業業主索賠的的正式書面面材料，也也是業主審審議承包商商索賠請求求的主要依依據，它包包括索賠信信、索賠報報告、附件件三部分。(1)索賠信它是一一封承包商商致業主或或其代表的的簡短信函函，應提綱綱挈領地把把索賠文件件的各部分分貫通起來來，它包括括(A)說說明索賠事事件(B)列舉索賠賠理由(

19、CC)提出索索賠金額與與理由(DD)索賠附附件說明。(2)索賠報告告它是索索賠材料的的正文，一一般包括三三個主要部部分。首先先是報告的的標題，應應言簡意明明地概括出出索賠的核核心內容;其次是事事實與理由由，該部分分陳述客觀觀事實，合合理引用合合同規定，建建立事實與與索賠損失失間的因果果關系，說說明索賠的的合理合法法性;最后后是損失與與要求索賠賠金額與工工期，在此此只需列舉舉各項明細細數字及匯匯總即可。編制索賠賠報告時應應注意以下下幾方面：(A)對對索賠事件件要敘述清清楚明確，避避免采用“可能”、“也許”等估計猜猜測性語言言，造成索索賠說服力力不強。(B)報告告中要強調調事件的不不可預見性性和突

20、發性性，并且承承包商為避避免和減輕輕該事件的的影響和損損失已盡了了最大的努努力，采取取了能夠采采取的措施施，從而使使索賠理由由更加充分分，更易于于對方接受受。(C)責任要分分析清楚，報報告中要明明確對方的的全部責任任。(D)計算索賠賠值要合理理、準確。要將計算算的依據、方法、結結果詳細說說明列出，這這樣易于對對方接受，減減少爭議和和糾紛。(3)附件內容包包括(A)索賠報告告中所列舉舉事實、理理由、影響響等證明文文件和證據據;(B)詳細計算算書，為簡簡明起見也也可以用大大量圖表。索賠的的基本程序序和時限(一)發包方未未能按合同同約定履行行自己的各各項義務或或發生錯誤誤及應由發發包方承擔擔的其他情

21、情況，造成成工期延誤誤和(或)延期支付付合同價款款及造成承承包方的其其他經濟損損失，承包包方可按下下列以書面面形式向發發包方索賠賠;(1)索賠事件件發生288天內，向向工程師發發出索賠意意向通知書書;(2)發生索賠賠意向通知知書28天天內，向工工程師提出出補償經濟濟損失(或或)延長工工期的索賠賠報告及有有關資料;(3)工程師在在收到承包包方送交的的索賠報告告和有關資資料后，于于28天內內給予答復復，或要求求承包方進進一步補充充索賠理由由和證據;(4)工程師在在收到承包包方送交的的索賠報告告和有關資資料后288天內未給給予答復或或未對承包包方作進一一步要求，視視為該項索索賠已經認認可;(5)當該

22、索賠賠事件持續續進行時，承承包方應當當階段性向向工程師發發生索賠意意向，在索索賠事件終終了28天天內，向工工程師送交交索賠的有有關資料和和最終的索索賠報告。索賠答復復程序同(3)、(4)規定定相同。(二)承包方未未能按合同同約定履行行自己的各各項義務或或發生錯誤誤給發包方方造成損失失，發包方方也可按上上述條款確確定的時限限向承包方方提出索賠賠。工程索索賠的概念念及分類工程索索賠是建筑筑工程管理理和建筑經經濟活動中中承發包雙雙方之間經經常發生的的管理業務務，正確處處理索賠對對有效地確確定、控制制工程造價價，保證工工程順利進進行有著重重要意義;另外索賠賠也是承發發包雙方維維護各自利利益的重要要手段

23、，國國外建筑企企業管理人人員大都能能熟練掌握握、運用索索賠的方法法與技巧。索賠的的概念及分分類(一)索賠的概概念索賠賠是指在合合同履行過過程中，對對于并非自自己的過錯錯，而是應應由雙方承承擔責任的的情況造成成實際損失失向對方提提出經濟補補償和(或或)時間補補償的要求求。由于施施工現場條條件、氣候候條件的變變化，施工工進度、物物價的變化化，以及合合同條款、規范、標標準文件和和施工圖紙紙的變更、差異、延延誤等因素素的影響，使使得工程承承包中不可可避免地出出現索賠，它它是工程施施工過程中中的正常現現象。(二)索賠的分分類1.按按索賠的目目的分：工工期索賠、費用索賠賠。2.按按索賠的依依據分：合合同規

24、定的的索賠、非非合同規定定的索賠。3.按按索賠的對對象分：索索賠和反索索賠。索賠賠通常指承承包商向業業主提出的的索賠;反反索賠常指指業主向承承包商提出出的索賠。4.按按索賠的業業務性質分分：工程索索賠、商務務索賠。5.按按索賠的處處理方式分分：單項索索賠、總索索賠。索賠的處理理原則1.索索賠必須以以合同為依依據。遇索索賠事件時時，監理工工程師應以以完全獨立立的身份，站站在客觀公公正的立場場上，依合合同為依據據審查索賠賠要求的合合理性、索索賠價款的的正確性。另外，承承包商也只只有以合同同為依據提提出索賠時時，才容易易索賠成功功。2.及及時、合理理處理索賠賠。如承包包方的合理理索賠要求求長時間得得

25、不到解決決，積累下下來可能會會影響其資資金周轉，從從而影響工工程進度。此外，索索賠初期可可能只是普普通的信件件來往的單單項索賠，拖拖到后期綜綜合索賠，將將使索賠問問題復雜化化(如涉及及利息、預預期利潤補補償、工程程結算及責責任的劃分分、質量的的處理等)，大大增增加處理索索賠的難度度。3.必必須注意資資料的積累累：積累一一切可能涉涉及索賠論論證的資料料，技術問問題、進度度問題和其其他重大問問題的會議議應做好文文字記錄，并并爭取會議議參加者簽簽字，作為為正式文檔檔資料。同同時應建立立嚴密的工工程日志，建建立業務往往來文件編編號檔案等等制度，做做到處理索索賠時以事事實和數據據為依據。4.加加強索賠的

26、的前瞻性，有有效避免過過多的索賠賠事件的發發生。監理理工程師應應對可能引引起的索賠賠有所預測測，及時采采取補救措措施，避免免過多索賠賠事件的發發生。承包商商施工索賠賠的內容與與特點1.不不利的自然然條件與人人為障礙引引起的索賠賠。這類障障礙或條件件指一個有有經驗的承承包商無法法合理預見見到的并在在施工中發發生了的，增增加了施工工的難度并并導致承包包商花費更更多的時間間和費用。2.工工期延長和和延誤索賠賠。它包括括工期索賠賠和費用索索賠兩方面面，應分別別編制，因因為這兩方方面索賠不不一定同時時成立。凡凡純屬業主主和工程師師方面的原原因造成的的工期的拖拖延，不僅僅應給承包包商適當地地延長工期期，還

27、應給給予相應的的費用補償償。3.加加速施工的的索賠。有有時業主或或工程師會會發布加速速施工指令令(其原因因應非承包包商的任何何責任和原原因引起)，會導致致施工成本本增加，引引起索賠，此此按FIDDIC合同同條款規定定，可采取取獎勵方法法解決施工工的費用補補償，激勵勵承包商克克服困難，提提前(或按按時)完工工。4.因因非承包商商的任何責責任和原因因引起施工工臨時中斷斷和工效降降低引起索索賠。5.業業主不正當當地終止工工程而引起起索賠。6.業業主風險和和特殊風險險引起索賠賠。7.物物價上漲引引起索賠。8.拖拖欠支付工工程款引起起索賠。9.法法規、貨幣幣及匯率變變化引起的的索賠。如如在投標截截止日期

28、前前的28天天以后，由由于業主國國家或地方方的任何法法規、業主反反索賠的內內容及特點點(一)對承包商商履約中的的違約責任任進行索賠賠。它包括括以下內容容：1.工工期延誤反反索賠。由由于承包商商的原因造造成工期延延誤的。業業主可要求求支付延期期竣工違約約金，確定定違約金的的費率時可可考慮的因因素有：業業主盈利損損失;由于于工程延誤誤引起的貸貸款利息的的增加;工工程延期帶帶來的附加加監理費用用及租用其其他建筑物物時的租賃賃費。2.施施工缺陷反反索賠。如如工程存在在缺陷，承承包商在保保修期滿前前(或規定定的時限內內)未完成成應負責的的修補工程程，業主可可據此向承承包商索賠賠，并有權權雇用他人人來完成

29、工工作，發生生的費用由由承包商承承擔。3.對對超額利潤潤的索賠。如工程量量增加很多多(超過有有效合同價價的15%)，使承承包商在不不增加任何何固定成本本的情況下下預期收入入增大，或或由于法規規的變化導導致實際施施工成本降降低，業主主可向承包包商索賠，收收回部分超超額利潤。4.業業主合理終終止合同或或承包商不不正當放棄棄合同的索索賠。此時時業主有權權從承包商商手中收回回由新承包包商完成工工程所需的的工程款與與原合同未未付部分的的差額。5.由由于工傷事事故給業主主方人員和和第三方人人員造成的的人身或財財產損失的的索賠，及及承包商運運送建材、施工機械械設備時損損壞公路、橋梁或隧隧道時，道道橋管理部部

30、門提出的的索賠等。6.對對指定分包包商的付款款索賠。在在承包商未未能提供已已向指定分分包商付款款的合理證證明時，業業主可據監監理工程師師的證明書書將承包商商未付給指指定分包商商的所有款款項(扣除除保留金)付給該分分包商，并并從應付給給承包商的的任何款項項中扣除。(二)對承包商商提出的索索賠要求進進行評審、反駁與修修正。它包包括以下內內容：1.此此項索賠是是否具有合合同依據、索賠理由由是否充分分及索賠論論證是否符符合邏輯。2.索索賠事件的的發生是否否為承包商商的責任，是是否為承包包商應承擔擔的風險。3.在在索賠事件件初發時承承包商是否否采取了控控制措施。據國際慣慣例，凡遇遇偶然事故故發生影響響工

31、程施工工時，承包包商有責任任采取力所所能及的一一切措施，防防止事態擴擴大，盡力力挽回損失失。如確有有事實證明明承包商在在當時未采采取任何措措施，業主主可拒絕其其補償損失失的要求。4.承包商商是否在合合同規定的的時限內(一般為發發生索賠事事件后的228天內)向業主和和監理工程程師報送索索賠意向通通知。5.認認真核定索索賠款額，肯肯定其合理理的索賠要要求，反駁駁修正其不不合理的要要求，使之之更加可靠靠準確。總之，掌掌握工程索索賠知識，熟熟練運用索索賠技巧是是對每個從從事建筑工工程管理及及建筑經濟濟活動的人人員的基本本要求，也也是其應具具備的基本本素質。索賠主主要名詞用用語釋義1.施施工索賠在每一一個工程項項目的實施施過程中，承承包企業的的經營管理理水平集中中地反映在在它對該工工程施工合合同的實際際管理狀況況，即合同同管理。合合同管理貫貫穿于工程程實施的全全過程和各各個層面。合同管理理的重要組組成部分就就是施工索索賠。施工工索賠亦同同